FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL

DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

FASE DE IDENTIFICACIÓN

Econ. José Sifuentes Stratti

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FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

OBJETIVO:

1. Establecer la viabilidad de mercado, técnica, económica y/o financiera de una iniciativa de negocios, nuevos o en marcha

2. En el caso de la evaluación privada, el objetivo central es el incremento del valor promedio esperado de la empresa.

3. En la evaluación social es el incremento del bienestar promedio esperado de la economía.

4. En ambos casos los valores promedios deben ser evaluados en un horizonte de largo plazo.

Contador

Ing. Ing.

Mkt.

Gerente

3

¿Cuál es la naturaleza de un proyecto?

Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre muchas, una necesidad humana.

Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo

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Toda intervención limitada en el tiempo que implique la aplicación de recursos públicos con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuyos beneficios son independientes de los otros proyectos1.

1) Tomado de la Directiva Nº 004-2002-EF/68.01 Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública , aprobada por Resolución Directoral Nº 012-2002-EF/68.01 del 18 de

noviembre del 2002

La ley: Py de Inv.Pública.

Qué es un proyecto

de inversión ?

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CONCEPTO DE PROYECTO

Perfil del concepto de proyecto

Beneficios Seguros

Sacrificados (ACTUALES)

TIEMPO

I N G R E S O S

COSTOS OPERATIVOS

BENEFICIOS ESPERADOS

La decisión de hacer el proyecto se basa en la

comparación de los costos con los beneficios.

Se decide cuando los COSTOS son menores que

los BENEFICIOS eesperados. Los beneficios

pueden ser financieros, económicos y sociales.

-

+

C O S T O S

COSTOS DE INVERSION

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Preparación y Evaluación de Proyectos

1. Solucionar el problema

2. Otorgar beneficios

3. Sostenible en el tiempo

UN BUEN PROYECTO

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Externalidades de un proyecto

Son externalidades de un proyecto, los efectos positivos y negativos que sobre pasan o no controla le persona inversora, tales como la contaminación ambiental (incidencia directa en el área) que puede generar el proyecto o aquellos efectos redistributivos del ingreso (ingreso individual de la población al recibir el impacto indirecto de la inversión, mejora la calidad de vida de la población) que pudiera tener.

¿CUALES SON LOS ELEMENTOS

CENTRALES DE UN PROYECTO?

Localización espacial: es el lugar especifico

o territorio donde el proyecto será localizado.

Asignación presupuestaria: es la cantidad de

recursos necesarios, tanto humanos como

financiera, para llevar a cabo el proyecto en

el lapso de tiempo establecido.

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Ámbito de influencia del proyecto.- Límites geográficos de intervención del proyecto.

Identificación de zona geográfica

• Departamento

• Provincia

• Distrito

• Unidad o red operativa sectorial

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LA FASE DE IDENTIFICACIÓN

Cuál es el problema, a quienes afecta, cuál es la situación que queremos alcanzar, como vamos a hacerlo.

Algunas preguntas guía

¿Cuál es el problema que se quiere resolver?

¿A quienes afecta?

¿Qué situación queremos lograr?

¿Cómo vamos a hacerlo?

Protagonistas de la identificación

(Creando la “Comunidad de Proyecto”)

Pobladores y referentes

Organizaciones gestoras

Agencias de financiamiento

Entidades locales o nacionales que prestaran

apoyo

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PASOS EN LA FASE DE IDENTIFICACIÓN

FORMULACION

Análisis de la Comunidad

Análisis de implicados e institucional

Análisis de problemas

Análisis de objetivos

Análisis de alternativas

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PASOS EN EL DISEÑO DEL PROYECTO

1. Definir el "Objetivo General" o "Propósito“

2. Definir los "Objetivos Específicos“, si corresponde

3. Definir los “Resultados” que garanticen el logro de objetivos

4. Definir las "Actividades“ que conducen a cada “Resultado” y su interrelación

5. Definir la modalidad de evaluación, los indicadores, las metas y fuentes de verificación.

6. Elaborar el cronograma volcando todas las actividades, incluida la actividad de monitoreo, cada una con su duración.

7. Definir las personas que intervendrán, sus responsabilidades y funciones (Gerencia del Proyecto)

8. Definir los tiempos de trabajo de las personas en cada actividad y los recursos materiales necesarios

9. Elaborar el presupuesto del proyecto

10. Análisis de viabilidad y evaluación de diseño

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Obj E 3

R 1

R 2

R 3

Formulación

Ejecución

Obj E 2

Obj E 1

Obj Gen

A 2

A 1 Personas y recursos

materiales

LA LÓGICA VERTICAL

El diseño va genrando un "árbol" que se diversifica cada vez más partiendo del Objetivo General, y llegando a los insumos.

El diseño va de lo general a lo particular, y de lo abstracto a lo concreto, al revés que la ejecución. Su desafío consiste en invertir nuestra secuencia

mental habitual, que sigue el orden de ejecución y tiende a partir de lo visible.

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CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

PERFIL

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

DISEÑO DEFINITIVO

EJECUCION

OPERACIÓN

EVALUACIÓN

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ASPECTOS GENERALES

NOMBRE DEL PIP

FORMULADORA Y EJECUTORA

INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS

MARCO DE REFERENCIA

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1. NOMBRE DEL PIP

MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN INTEGRAL EN LA LOCALIDAD

DE RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES DE PICHARI

Naturaleza Servicio Localización

Instalación Ampliación Puesta en Valor

Construcción Acondicionamiento Mejoramiento

Reconstrucción Rehabilitación Fortalecimiento

¿Qué se va a hacer? ¿En qué bien / servicio

se va a intervenir? ¿Dónde se va a

localizar?

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Unidad Formuladora (UF)

Área responsable de la Formulación del estudio de preinversión.

Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.

Ej. Unidad de Proyectos y Obras de la Municipalidad de Pichari.

Unidad Ejecutora (UE)

Área responsable de las fases de Inversión y Post – Inversión.

Debe estar registrada en la DNPP.

Ej. Municipalidad de Pichari.

2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Los proyectos verticales (hechos en gabinete) se caen, son rechazados, crean más problemas, generan incomodidades, no son “apropiables”, no son pertinentes, no son sostenibles.

¿Quiénes son INVOLUCRADOS?

Personas, instituciones o grupos sociales

afectados por el problema

o se mueven en el entorno del problema

o pueden participar en la solución del problema

No olvide que:

3. ANÁLISIS Y PARTICIPACIÓN DE INVOLUCRADOS

“se utilizan el Mapa o Matriz de Involucrados ”

Esta es una extraordinaria herramienta de la Gerencia Social de proyectos

MAPA DE LOS INVOLUCRADOS

Listado de involucrados Ámbito geográfico Papeles Intereses Expectativas Debilidades Fuerza Potencialidades

Participación de los involucrados

Con base en el mapa de involucrados el equipo diseña y aplica estrategias participativas que propicien la intervención efectiva de los involucrados en los procesos de identificación, propuesta y compromiso con la solución.

Pasos para análisis y gestión de relaciones

1. Mapa de involucrados

2. Diseño y gestión de estrategias participativas

“Ningún proyecto puede llegar a ser exitoso,

si desde un comienzo no es participativo”.

Se debe conocer sus intereses, los que están en conflicto y

las estrategias para resolverlos. Así como el grado de

conocimiento y participación de la población dentro del

mismo. (Formalizar los compromisos asumidos)

ANALISIS DE INVOLUCRADOS

Identificación de Involucrados.

Colegios

Padres De Familia

Adolescentes

Agrupaciones Juveniles

Hospitales / Centros De Salud

Municipalidad

Discoteca / Locales

PNP

Ejemplo de Proyecto Piloto “Red de Salud Preventiva Reproductiva en Adolescentes Municipalidad de Pichari (Prestador del

servicio público)

Población de Pichari (Principal afectada)

Microred de Salud Pichari (Servicios preventivo-promocionales)

UGEL de Kimbiri (Educación sanitaria a escolares)

Asociación de Municipalidades del Valle Río Apurímac y Ene-AMUVRAE.

Comité de Auto Defensa Local Base Pichari - CAD Pichari

Clubes de Madres del Distrito de Pichari

Asociaciones de Padres de Familia

Junta de Vecinos de Pichari

Comité Distrital de Productores Agropecuarios

• Se incluyen todos los acuerdos y

compromisos.

Proyecto de Residuos Sólidos Municipales en Pichari

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4. MARCO DE REFERENCIA

CONTEXTO NACIONAL

Primer Lineamiento de Política del Ministerio de Salud

“.. impulsar la prevención de las enfermedades y mejorar radicalmente las condiciones de salud de la población en esta década …“

CONTEXTO LOCAL

Objetivos Estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado Local “Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prácticas sanitarias y

disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias”.

Educación y capacitación para la eficiencia, eficacia y sostenibilidad de RR.SS. Fomento del reaprovechamiento de RR.SS. Prestación privada de los servicios de RR.SS (en términos empresariales). Tarifas por la prestación de servicios de RR.SS. en función de su costo real.

LINEAMIENTOS DE POLÍTICA

COMPETENCIAS MUNICIPALES

PROVINCIAL - EXCLUSIVA Regular y controlar la disposición final de RR.SS. en la provincia. - COMPARTIDA : Administrar el servicio de limpieza pública y de RR.SS., DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer el servicio de limpieza pública, determinando las áreas de acumulación de desechos y rellenos sanitarios.

IDENTIFICACIÓN

DIAGNÓSTICO

ÁRBOL DE PROBLEMAS

ÁRBOL DE OBJETIVOS

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

¿CÓMO INICIAMOS LA

IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA?

Obteniendo la mayor cantidad de información relacionada con el área que se desea intervenir.

La recolección de información tiene por objetivo responder, principalmente, a dos preguntas:

23 Qué problema

se debe resolver

1 ¿QUÉ?

2 ¿QUIÉNES?

A quiénes se dirigirá la solución

INVOLUCRADOS

1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

Negativa

Positiva

Identificar Planificar

y orientar

1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

Existe la tendencia de empezar la elaboración del perfil con el diagnóstico de la infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la idea es hacer primero el análisis de cómo el problema se manifiesta en la población. Este es el denominado diagnóstico por el lado de la demanda. Demostrar con Indicadores el problema a enfrentar

La población requiere infraestructura

hospitalaria

Ejemplo:

Tiene la población necesidad de

asistencia médica

1.1. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA

1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

¿Cuáles son la patologías que

adolece o afecta a la población?

¿La población tiene acceso a los servicios de

salud?

“SI TENEMOS UN BUEN DIAGNÓSTICO, ENTONCES HABREMOS AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO”

Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico por el lado de la oferta brindado a la población, recuerde el concepto de función de producción:

Insumos Procesos Productos (Bien o Servicio)

Por lo tanto, concentre su atención en:

Equipamiento Recursos Humanos

Procedimientos Gestión Infraestructura

Cultura

Pero también en:

Género

1.2. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA

1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO – PRE INVERSIÓN

1. PERFIL 1. Estudio preliminar 2. Contiene información 3. Compatibilización del proyecto con objetivos del promotor 4. Información de fuentes secundarias 5. Estudio poco exhaustivo

2. PRE FACTIBILIDAD 1. Estudio en base a una investigación planeada por el proyectista 2. Análisis comparativo de alternativas viables 3. Se adiciona información primaria

3. FACTIBILIDAD 1. Su finalidad es la de aceptar, postergar o rechazar el proyecto 2. Es la base para gestionar la fuentes de los recursos financieros 3. Similar al pre factibilidad, pero con mayor profundidad en el análisis,

en base a las variables críticas del proyectp 4. Se emplea fundamentalmente información de fuentes primarias

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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO - INVERSIÓN

ESTUDIO DEFINITIVO O INGENIERÍA DEL PROYECTO 1. Son estudios complementarios a la fase de factibilidad 2. Son investigaciones aplicadas que se deben realizar en forma

previa a la etapa de ejecución 3. Incluye:

diseños pruebas ensayos de laboratorio pruebas de planta piloto adaptación de procesos tecnológicos estudios de fortalecimiento institucional

ETATA DE EJECUCIÓN 1. Consiste en la transformación de insumos en resultados, mediante

las acciones previstas en el proyecto 2. Es aquella en la cual tienen lugar las inversiones en la

construcción, adquisición de activos fijos ( inversión inicial )

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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO

TEMAS PERFIL PRE FACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

Identificación X

Estudio de Mercado X X

Descripción de Alternativas X

Selección del Tamaño X X

Análisis de Localización X X

Análisis de la Tecnología X X X

Organización X

Plan de Implementación X X

Costos de Inversión + Operación X X X

Análisis de Beneficios X X X

Evaluación X X X

Sostenibilidad X X

Impacto Ambiental X X

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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO IDENTIFICACIÓN DEL

PROYECTO FORMULACIÓN EVALUACIÓN

1. Diagnóstico 5. Población Afectada

Se toma del diagnóstico

11. Evaluación Privada

A los flujos de costos se le suman el flujo de ingresos = Flujo Total

Evaluación = VAN – TIR

2. Problema Central 6. Demanda Objetivo

Primero se analiza la demanda potencial (la afectada por el proyecto)

Segundo se toma la demanda efectiva (los que requieren el servicio)

Tercero se obtienen la demanda objetiva

“la óptimo es que la demanda efectiva sea igual a la objetiva”

12. Beneficios

Análisis

Si se pueden valorizar

3. Árbol

Causa – Efecto

Medios y Fines

Acciones y Propuestas

7. Oferta Optimizada

Infraestructura

Maquinaria y Equipo

RRHH

Gestión

13. Cuando se puede Valorizar

Costo Beneficio = Flujo de costos e ingresos

4. Alternativas

Técnicamente viables, mínimo dos

A1 y A2

8. Brecha 14. Cuando n se puede Valorizar = Costo Efectividad

Flujo de costos a precios sociales

VAN = VACT

Unidad de Medida

9. Requerimientos

En base a las alternativas A1 y A2, y las brechas

10. Costos a Precios de Mercado

Añadidos los costos operativos

Flujo de costos para A1

Flujo de costos para A2

“se le denomina también flujo de costos incrementales porque se trabaja con la brecha”

Descripción, para luego optimizar una por

cobertura y/o calidad

dMedidaTotalUnida

VACTCE