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微 观 经 济 学. 教材特色 本教材既注重清晰地勾勒微观经济学的传统与经典理论内容 , 同时又反映微观经济学新的学术进展和理论成果，并将这些新的理 论成果有机地、科学地融合在整个微观经济学框架体系中。如对现 代企业理论、信息经济学、博弈论等内容都作了充分又不失简洁的 阐述。 对长期成本函数、垄断竞争厂商的长期均衡等教学难点的论 述独到、清晰。 理论阐述中常结合日常生活和社会经济现象。表述 简炼、易懂。 复习思考题中设计了对话评论、辩驳赛等活泼、有趣 的形式。 配套的教学课件中包含相关的教学素材、各章后的计算题 演算及答案，相关的判断题、选择题及其答案。. - PowerPoint PPT Presentation
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教材特色
本教材既注重清晰地勾勒微观经济学的传统与经典理论内容 ,
同时又反映微观经济学新的学术进展和理论成果，并将这些新的理论成果有机地、科学地融合在整个微观经济学框架体系中。如对现代企业理论、信息经济学、博弈论等内容都作了充分又不失简洁的阐述。对长期成本函数、垄断竞争厂商的长期均衡等教学难点的论述独到、清晰。理论阐述中常结合日常生活和社会经济现象。表述简炼、易懂。复习思考题中设计了对话评论、辩驳赛等活泼、有趣的形式。配套的教学课件中包含相关的教学素材、各章后的计算题演算及答案，相关的判断题、选择题及其答案。
导 论
一、微观经济学的研究对象
微观经济学研究的是经济社会中经济个体的经济行为，阐述经济社会中的经济个体根据什么和怎样作出经济决策 .
国外有经济学家将微观经济学的研究对象概括为三个方面：
1. 生产什么 ?
2. 怎样生产？ 3. 为谁生产？
二、微观经济学的主要特点1. 以个量分析为基本方法 : 着眼于微观主体
和微观变量等的分析。 2. 以边际分析为主要工具 : 分析当一个或几
个自变量发生微小变动时 , 因变量如何随之变动 .
3. 以均衡状态为分析依托 : 均衡指的是某种经济状态能够继续维持不变。
4. 以实证分析为主要手段： 实证分析指的是关于纯事实的叙述和因果关
系的描述分析。 规范分析指的是对经济状况、经济现象进行
价值判断，它根据一定的价值判断标准，评价经济运行、经济状态的好坏优劣，并探讨怎样才能符合那些“好”的标准。
5. 以个体利益最大化为目标：“经济人” 假设。6. 以理论多元化为发展特色 ： 主要来源：新古典经济学 新兴内容：现代企业理论，交易费用理论、 信息经济学、博弈论、寻租论等。
三、微观经济学的功能与作用
1. 微观经济学中的分析技术、思考逻辑、专业概念、基本原理、理论模型等已成为一种规范性的“世界通用语言”。
2. 微观经济学只是提供了分析的逻辑和框架，并不能直接代替对问题的解决。
第一章 需求、供给与均衡价格
微观经济学是关于资源配置的科学，而资源配置是通过市场价格来进行的。价格信号引导着资源的流向。市场上的产品价格又是由需求和供给这两方面的相互作用决定的。因此，需求、供给与价格的决定理论便成为微观经济学理论的出发点。本章分析需求、供给及它们如何共同决定价格。
第一节 需求一 . 需求的定义
需求指消费者在某一特定时期内，对应于一定的商品价格所愿意并且能够购买的该商品的数量。
需求的两个条件：（ 1 ）有购买欲望 （ 2 ）有购买能力
二 . 需求函数 需求函数就是表示某一特定时期内市场
上某种商品的各种可能需求量和决定这些需求量的因素之间的关系。 Qd = f (P, Pr, P
e, M, F, t, ...)
影响因素：产品价格 (P) ; 有关产品价格 (Pr) ; 预期价格（ Pe ） ; 家庭收入（ M); 个人偏好（ F ） ; 时间变化（ t) 等。
三 . 需求曲线与需求规律 需求曲线：是表示和反映价格与需求量之间的反向关系的函数曲线。
图 1-1 需求曲线图
Qd
P
D
P1
P2
Qd1 Qd2
直线形需求曲线的一般形式可写成：P＝ α－ βQd
其中， α、 β为常数，且 α、 β>0 ，－ β为需求曲线的斜率
需求规律：商品价格上升，需求量减少；商品价格下降，需求量增加。
四 . 需求量变化和需求变化 1. 需求量的变化：指在决定需求量的其他
因素不变的情况下，只是由于价格的变化而引起的消费者愿意而且能够购买的商品数量的变化。
2. 需求的变化：指在决定需求量的价格因素不变的情况下，由于其他因素的变化而引起的消费者愿意而且能够购买的商品数量的变化。
需求量变化和需求变化的图示
O Qd
需求量的变化 （点的移动）
P
1.0
D1
O D2 D Qd
7 8 9
需求的变化 （线的移动）
●
●
D
P
第二节 供给一 . 供给的定义
供给是指企业 ( 生产者 ) 在某一特定时期内，对应于一定的商品价格所愿意并且能够出售的该商品的数量。
供给的两个条件：（ 1 ）有出售欲望 （ 2 ）有供应能力
二 . 供给函数 供给函数表示某一特定时期内市场
上某种商品的各种可能的供给量和决定这些供给量的因素之间的关系。 Qs
=(P ， Pr ， Pe ， C ， N ，… ) 影响因素：产品价格 (P) ; 有关产
品价格 (Pr) ; 预期价格（ Pe ） ; 生产成本（ C ） ; 自然条件（ N ）等。
三 . 供给曲线与供给规律 供给曲线：是表示和反映价格与供给量之间的正向关系的函数曲线。
图 1-3 供给曲线图
Qs
P
S
0
直线形供给曲线的一般形式可写成 :
P＝ d+rQs
其中， d、 r为常数，且 d、 r>0 ， r为供给曲线的斜率。
供给规律：商品价格上升，供给量增加；商品价格下降，供给量减少。
四 . 供给量变化和供给变化 1. 供给量的变化：是指除了销售价格以外，其他影响供给的因素不变情况下，只是由于价格的变化而引起的供给者愿意而且能够供给的商品数量的变化。
2. 供给的变化：指在决定供给量的价格因素不变的情况下，由于其他因素的变化（如生产技术、要素价格等）而引起的供给者愿意而且能够购买的商品数量的变化。
供给量变化和供给变化的图示P
O Qs
供给量的变化 （点的移动）
P
S2
S S1
O Qs
供给的变化 （线的移动）
●
●s
第三节 需求与供给的弹性一 . 需求的价格弹性 （一）一般性定义 需求弹性是表示和衡量某一商品的需求量
对它本身的价格变化的反应程度，或者说是表示价格的变化所导致的商品需求量变化的程度。
需求弹性需求量变化的百分比价格变化的百分比
， E
Q
QP
P
Q
P
P
Qd
。
（二）弧弹性 需求的价格弧弹性是用来表示需求曲线上两点之间的需求量变动对价格变动的反应程度。简单地说，是需求曲线上两点之间的一段弧的弹性。
弧弹性计算公式为：
21
21
21
21
d
2
2P
QE
PP
P
QQQ
PP
（三）点弹性1 、点弹性的公式 需求的价格点弹性是用来表示需求曲线上两点之间的价格变动量趋于无穷小时，或者说在需求曲线某一点当价格发生无穷小的变化（即△ P→0 ）时所导致的需求量变动的程度。
点弹性公式可写为：
Q
P
dP
dQ
Q
P
P
Qp
0
d limE
2 、点弹性的几何意义
需求曲线上任何一点的点弹性系数等于该点以下需求曲线段与该点以需求曲线段之比，如 M 点的点弹性系数
为：
图 1-6 线性需求曲线上的点弹性
GM
MF＝
该点以上需求曲线段该点以下需求曲线段
dE
PG
P1
QF
H
M
P2 REd＜ 1
Ed =1
Ed＞ 1
Q1 Q2
若需求曲线为非线性，曲线上任意一点的点弹性系数为该点的切线以下线段与该点的切线以上线段之比。如 N 点的点弹性系数。
图 1-7 非线性需求曲线上的点弹性
B
A K
N
D
（四）需求弹性的分类
需求弹性 名称 含义|Ed|=0 完全缺乏弹性或零弹性 不论价格如何变动，需求量固定不变
|Ed| ＜ 1
需求缺乏弹性 需求量变动的比率小于价格变动的比率
|Ed|=1
单元弹性或单位弹性 价格每提高 (或降低 )1%，需求量相应减少 (或增加 )1%
|Ed| ＞ 1 需求富有弹性 需求量变动的比率大于价格变动的比率
|Ed|→∞
完全富有弹性，弹性无穷大
在既定价格水平，需求量可以任意变动
图 1-8 需求弹性大小与需求曲线形态
P1
P2
Q1 Q2
D
P1
P2
Q1 Q2
D
(五 ) 影响需求价格弹性的因素 1. 替代品的数量和质量 2. 用途的大小 3．必需程度的强弱 4．消费支出的比重 5．产品的耐用程度
（六）需求弹性与消费支出、生产收入的关系 1.需求缺乏价格弹性： 价格↓ 收益↓； 价格↑ 收益↑ 2.需求富有价格弹性： 价格↓ 收益↑ ； 价格↑ 收益↓ 3.需求弧弹性为 1 ：商品价格一定程度 的变化对生产者的收益没有影响。
案例 七宝古镇的收费教训
上海近郊的七宝古镇以物美价廉的各色小吃见长，且交通便利，吸引了大批游客，客流滚滚带来了财源滚滚。但有关方面却动起了圈起古镇卖门票的念头，尽管反对者众多，还是要“试收费半年”，结果实际门票收入与预期相去甚远，游客减少让镇上商户叫苦连天。管理者只好在 2005年春节黄金周到来之际，叫停试行了半年的 10 元门票收费。放弃收费之后的七宝古镇又恢复了收费前的人流如织。这说明七宝古镇门票的需求弹性是很大的。
（资料来源：《新民晚报》 2005.2.18.）
案例 航空客运与铁路客运的需求弹性 上世纪末本世纪初的几年，我国的航空客运票价与铁路客运票价成为媒体与老百姓关注的热点之一。过去，各大航空公司根据航空客运市场的情况，实际上都对机票实行不同程度的折价出售。后来，民航总局为了整顿航空客运市场的票价秩序，强制性统一规定机票一律按全价出售，不得折价出售。这样，机票实际上相当于涨价了。于是，人们纷纷改乘火车等其它交通工具，飞机乘客大幅度减少。那时，一架波音 777航班上只坐着十几位乘客的现象并不少见。航空公司普遍性亏损。在航空公司的呼吁和现实市场压力下，民航总局后又对机票折价出售采取默许态度，飞机乘客量马上明显反弹，航空公司的销售收入也相应地明显增加。
与航空客运的较大需求弹性相反，我国铁路客运市场的需求弹性很小，尤其是在春运期间。铁道部为了减轻铁路客运压力，提高了春运期间的列车客运票价，实际上为列车客运经营部门增加了可观的收入。许多消费者对于铁道部的提价行为表示不满，有的消费者甚至于对铁道部的提价行为提起了诉讼。 讨论：（ 1）为什么我国航空客运的需求弹性大而铁路客运的需求弹性小？（ 2）非春运期间的火车票价适度降低能否增加客运收入？
二 . 需求的交叉弹性
需求的交叉弹性就是表示，在影响某商品（如 X ）需求的其它各种因素都给定不变的条件下，另一相关商品（如 Y ）的价格（ PY ）变动所引起的X 的需求（ QX ）的变动程度。一般用Exy 表示。
Exy= 或 Exy=
1. 替代品：指商品之间可以相互替代以满足消费者相同（或基本相同）的消费需求的商品。如钢笔与元珠笔；苹果与生梨；米饭与面包等等。
替代品交叉弹性系数必定是正值 ，即 Exy＞ 0
2. 互补品：指商品之间只有相互配合、相互补充才能提供完整的消费功能从而满足消费者的消费需求的商品。如汽车与汽油、羽毛球与球拍、录音机与磁带等等。
替代品交叉弹性系数必定是负值 ，即 Exy＜ 0
Q
QP
P
Q
P
P
Q
X
X
Y
Y
X
Y
Y
X
， Q
P
P
QX
Y
Y
X
案例 美国司法部与杜邦公司的官司
1947年，美国司法部指控杜邦公司生产的玻璃纸是垄断商品。但杜邦公司辩称：塑胶纸、腊纸、锡箔纸等都可以代替玻璃纸用作包装材料，玻璃纸具有很高的需求交叉弹性，不是垄断商品。这个案件缠讼多年。 1953年，联邦法院只好接受杜邦公司的观点，无法根据反托拉斯法制裁杜邦公司。
（资料来源：黎诣远《微观经济分析》，清华大学出版社 1987年， P4
5. ）
三 . 需求的收入弹性 需求的收入弹性：用来衡量消费者收入的变
动所引起的商品需求的变动程度。
Q
MQ
＝ MQ
M
M
Q
MMQQ
EM
（一）正常商品 其EM＞ 0 ，说明商品需求与消费者收入成正向
变化 .
奢侈品的 EM＞ 1 。 必需品的 0＜EM＜ 1 。
（二）低档商品 其EM＜ 0 ，说明商品需求与消费者收入成反向
变化 .
奢侈品 EM>1 ，如黄金、钻石等 正常品 产品 必需品 0<EM<1 ，如盐、粮食等 低档品 EM<0 ，如黑白电视机、胶鞋等
（三）恩格尔定律 :无论个人、家庭，还是整个国家，随着收入的增加，总收入（或总支出）中用于食物支出的比重将趋于下降。这就是著名的恩格尔定律。
总收入（或总支出）中用于食物支出的比重越高，就说明越贫穷。反之，则说明越富裕。
消费者食物消费支出占消费总支出的比重被称为恩格尔系数。
恩格尔定律的一个“反例”
20世纪80年代中期 ,一项研究报告曾指出 ,80年代初期北京市居民的恩格尔系数与 30年代北京 ( 当时叫北平 ) 市居民的恩格尔系数相差不大 ,但与那时相比 ,北京市居民的生活水平肯定有了较明显的提高 ,为什么这在恩格尔系数上不能得到反映呢 ? 这份研究报告也指出 , 因为 80年代初期中国的许多改革举措还没有在包括北京市在内的广大城市全面铺开 .当时 ,买房?没必要 , 住房由单位福利性分配 ,而且既没有足够的收入也没有房地产市场 .旅游 ?还没有现在这样受青睐 ,而且也不方便去国外 .就医?当时传统的医疗体制还没有改革 ,医疗费用几乎不需要个人承担 . 教育付费 ?当时也不太需要……于是 , 有限的收入只能较大部分用于吃 . 中国的饮食文化又是世界闻名的 .换言之 , 当时的传统体制造成了恩格尔系数的扭曲和居高难下 , 这也正说明了改革的必要 .
四、供给的价格弹性（一）弹性系数的计算 供给的价格弹性表示和衡量价格变动所
引起的商品供给量变动的程度大小。
＝
＝ ＝
价格变动的比率供给量变动的比率
Q
P
dP
dQ
Q
P
P
Q
PP
SE
（二）供给弹性的分类
供给弹性 名称 含义Es=0 供给无弹性 无论价格如何变动，供给量不会改变
0＜ Es ＜1
供给缺乏弹性 供给量变动的幅度小于价格变动的幅度
Es=1 供给的单位弹性 价格与供给量以等比例变动 Es＞ 1 供给富有弹性 供给量变动的幅度大于价格变动的幅度 Es→∞ 供给弹性无限大 供给量的变动对于价格变化的反应非常敏
感，如果价格稍有上升或下降，供给量便减至为零。
（三）供给价格弹性的决定因素 1. 自然因素 2.固定资产 3. 原材料 4. 生产周期 5. 生产成本五 . 短期弹性与长期弹性 产品需求弹性的大小根据时间跨度
的大小是有差异的，从时间角度上可以区分短期弹性和长期弹性，这两者孰大孰小不能一概而论。需求的收入弹性和需求的交叉弹性亦如此。
而就供给弹性而言，大多数产品的长期弹性都大于短期弹性。
第四节 市场均衡一 . 均衡价格和均衡产量的决定
P2 时 : 需求＞供给，价格会上升 P3 时 : 供给＞需求，价格会下跌
Q1 Q
P1
P2
P3
P
O
S
D
价格机制：市场经济条件下，产品的需求与供给共同决定价格，同时价格反过来又自动地影响和调节供给与需求，使市场趋于均衡。这种调节功能就是价格机制，又称市场机制。
二 . 均衡价格与均衡产量的变动
O Q1 Q2 Q3 Q 均衡价格的变动
P1
P3
P2
P
S1
S3
S2
D1
D2
E1
E2
结论： 1. 需求↑，供给↑ 均衡产量↑，均衡价格不定2. 需求↑，供给↓ 均衡产量不定，均衡价格↑3. 需求↓，供给↑ 均衡产量不定，均衡价格↓4. 需求↓，供给↓ 均衡产量↓ ，均衡价格不定
（一）支持价格 政府为了扶持和保护某一产品或某一行业的生产，对该产品或该行业的产品规定的高于市场均衡价格的价格，便是支持价格 (也称保护价格）。
图 1-11 支持价格
P1
Q1
P2
Qa Qb
S
D
（二）限制价格 政府在某些特殊时期（如严重自然灾害时期），为了维护社会稳定和保护广大消费者的利益，将某些商品的价格规定在市场均衡价格以下，这种规定价格便是限制价格。
图 1-12 限制价格
P1
P2
Qm Q1 Qn
D
S
（三）政府税收变动与均衡价格
图 1-13 增税对均衡价格的影响
P3
P2
P1
Q1Q2
A B
N
F
D
S1
S2
T
政府增税由消费者和生产者承担的比例取决于需求弹性和供给弹性的大小。一般地，需求弹性越大（表现为需求曲线越平坦），消费者承担的增税比例越小， 供给弹性越大，生产者承担的增税比例越小。
* 第五节 蛛网模型 （一）封闭式模型 需求曲线和供给曲线的斜度 ( 或斜率的绝对值 ) 是一样的。 价 格
S P1
P2
D
O Q3 Q2 产量
（二）收敛式模型 供给曲线比需求曲线陡峭，价格及产量以越
来越小的幅度波动，直至供求均衡（两条曲线的交点） .
价 格 S
P1
P3
P2
D O Q3 Q2 产量
（三）发散式模型 需求曲线比供给曲线陡峭，价格和产量以越来越大的幅度波动，离均衡点越来越远。
价 格
S
P3
P1
P2
D
O Q3 Q2 Q4 产量
判断题
1 、经济学上对某产品的需求意味着人们希望拥有市场上的该产品。
1 、 ×
2 、影响需求变化的因素多于影响需求量变化的因素。
2 、 √
3.正常情况下 , Qs=a+bP可以用来表示某产
品的供给函数 (a 和 b 均为大于 0 的常数 ).
3. ×
( 就 Qs=a+bP 而言 ,如果 P=0,则 Qs=a,显然这是不合常理的 . Qs=－ a+bP 的形式可以用来表示某产品的供给函数 , 如右图所示 )
Qs
P
0
P=a/b+(1/b)Qs
Qs= － a+bPa/b
－ a
4 、在其它条件不变时，相关产品的价格上升会促使某产品的供给增加。
4 、 ×
(如果 A与 B是替代品 ,A的价格上升会促使B 的供给增加 ; 但如果 A 与 B 是互补品 ,则 A 的价格上升会促使 B 的供给减少 )
5 、如以横轴代表需求量 Q，纵轴代表价格 P，则 dP/dQ是需求曲线上任一点的切线的斜率。
5 、 √
6 、若需求曲线为直线，则曲线上的每一点的点弹性之绝对值都是相等的。
6 、 ×
7 、若产品一定幅度（百分比）的价格下降会导致该产品同等幅度（百分比）的销售量增长，则生产该产品的厂商的收益不变。
7 、 ×
(譬如 :10 元 ×100公斤≠ 5 元 ×150公斤 )
8 、需求交叉弹性系数必定为负值，但理论分析上一般取其绝对值。
8 、 ×
9 、某产品的替代品越多，该产品的需求价格弹性就越小。
9 、 ×
10 、某商品价格下降，其互补产品的需求会上升。
10 、 √
11 、一般而言，供给弹性大的产品，其需求弹性较小。
11 、 ×
12 、需求增加和供给减少必会导致产品的均衡产量减少，但对产品价格的影响是不确定的。
12 、 ×
单项选择题
1 、下列哪一项不会导致苹果的需求曲线向右移动？
A．生梨价格上升
B．桔子产量减少
C．对苹果营养价值的广泛宣传
D．消费者收入的下降
1 、 D
2 、下列哪一项会导致某冰箱生产厂家的产品供给曲线右移？
A．冰箱价格下降
B．冰箱生产的原材料价格上涨
C．该厂家的生产规模扩大
D．全行业的产品库存增加
2 、 C
3 、直线型供给曲线的斜率不变，因此其上的每一点的点弹性之值也不变。这一说法
A．正确 B．不正确
C．可能正确 D．某些前提下正确
3 、 B
4 、若一条直线型的需求曲线与一条曲线型的需求曲线相切，则在切点处两曲线的需求价格弹性
A．相同
B．不同
C．可能相同也可能不同
D．依切点所在位置而定
4 、 A
5 、如果某商品富有需求价格弹性，则该商品价格上升会使
A．销售收益增加
B．销售收益不变
C．销售收益下降
D．销售收益的变动不确定
5 、 C
6 、建筑工人工资提高将使
A．新房子供给曲线左移并使房子价格上升
B．新房子供给曲线右移并使房子价格下降
C．新房子需求曲线左移并使房子价格下降
D．新房子需求曲线右移并使房子价格上升
6 、 A
7 、两种商品中 ,若当其中一种的价格变化时，这两种商品的购买量同时增加或减少，则二者的需求交叉弹性系数为
A．负 B．正 C． 0 D． 1
7 、 A
8 、下列哪一项会导致汽车的均衡价格下降？
A．汽车消费税降低 B．公路建设滞后
C．汽油价格下降 D．汽车生产成本上升
8 、 B
9 、汽油价格上升和汽车生产成本下降会使汽车的
A．均衡价格上升、均衡产量提高
B．均衡价格下降、均衡产量不确定
C．均衡价格上升、均衡产量不确定
D．均衡产量提高、均衡价格不确定
9 、 B
10 、政府把产品价格限制在均衡水平以下可能导致
A．产品积压 B．产品供给丰富
C．黑市交易 D． B 和 C
10 、 C
11.下列哪一项不会导致高等教育的需求曲线 右移？
A.师资质量提高 B. 学费降低 C.入学考试难度下降 D.文凭更受重视
11. B
12. 设某商品的需求曲线为线性，在曲线上的A 点，价格和销量分别为 6 元和 4 只，并知该点的点弹性为－ 3 ，则可知需求曲线的斜率为：
A. － 2 B. － 4.5
C. － 0.5 D. － 4.5/2
12. C
(－ 3=dQ
dP×6
4 dQ/dP= － 2
∴需求曲线的斜率 dP/dQ = － 1/2 = － 0.5)
教材上的计算题演算及答案 :
在上一章，我们分析了需求与供给如何决定价格，在本章将进一步分析需求，探讨决定产品需求的消费者行为，说明需求曲线的理论依据。
第二章 消费者行为
第一节 效用与边际效用
一 . 基本概念( 一 ) 效用、总效用与边际效用 效用是指消费者从消费该商品或服务中所感受到的满足。 总效用是指消费者在一个特定时间内消费一定数量的商品或服务所获得的满足的总和。 边际效用是指消费者在某一时间内增加一个单位（或微量）商品的消费所增加的满足 .
如果以 TU 表示总效用增量， X 表示商品增量， MUX 表示边际效用，则：
MUX = 用导数概念可表示为：
MUX =
X
TU
dX
dTU
X
TUX
0lim
边际效用递减规律：在其他条件不变的情况下，对一个消费者来说，一种商品的边际效用随着对它的消费数量的增加而递减。 边际效用可以下降到零，这时如果再增加商品的数量，边际效用还会下降为负值。 总效用和边际效用表 商品数量 Q 总效用 TU 边际效用 MU
0 0
1 12 12
2 22 10
3 29 7
4 31 2
5 31 0
6 28 -3
案例 “狼来了”的故事 这个故事可谓家喻户晓。它说的是一个调皮小孩在牧羊时，觉得无聊，想来点恶作剧，假装惊恐地高喊“狼来了”。这第一回喊叫产生了很大效果，附近田地里劳作的村民信以为真，带着锄头等农具赶来打狼，结果知道被骗了。然后散去继续他们的农活。过了一会儿，小孩又高喊“狼来了”，这第二回喊叫也产生了一定效果，村民们停下手上的农活，原地驻足，朝小孩所在的地方观望和倾听动静，但由于有被骗的前车之鉴，他们并没有赶过去。又过了一会儿，狼真的来了，小孩大喊起来，这第三回喊叫几乎未产生任何效果，村民们对这种“骗人”的喊叫已经麻木了，一门心思忙自己的农活。结果，小孩和几只羊被狼吃了。
讨论： (1)该故事印证了经济学中的什么原理？ (2)该故事对于领导对下属、父母对小孩的承诺或威胁有何启迪意义？
边际效用递减的语言隐喻现象
●喜新厌旧隐喻了边际效用的递减 . ● 审美疲劳说明了边际效用的递减 .
●人们在谈论收入的调整和收入补助等问题时 , 常主张要雪中送炭 ,而不要锦上添花 . 因为雪中送炭的边际效用高 ,而锦上添花的边际效用低 .
（二）基数效用论与序数效用论
基数效用论认为，效用是可以用 1 ， 2 ，3…… 等基数词来表示大小的，或者说，效
用的大小是可以用基数来衡量的。
序数效用论认为效用的大小是无法用基数来衡量的，而只能用第一、第二……等序数来表示效用大小的顺序。
二 .边际效用递减规律与需求曲线 为什么消费者愿意买进的任一商品的数量与该商品价格成反向变化？ 1.随着占有的某种商品数量的增多，该商品对消费者的边际效用递减，消费者所愿支付的价格越来越低。 2.随着购买的该商品的数量的增加，消费者持有的货币的边际效用递增，他所愿出的价格也将越来越低。 MU P
O Q O Q (A)边际效用曲线 (B)需求曲线
三 . 消费者均衡 消费者均衡就是指消费者在货币收入和商品价格既定条
件下购买商品而获得最大的总效用的消费或购买状态。 消费者均衡的条件 : 消费者花费每一单位货币，比如说每一元货币所购买的各种商品的边际效用都相等，这也叫作
边际效用均等规则。 公式表示：
也可以表示为： ；
由公式可以发现，消费者均衡的条件又可表述为：消费
者购买的各种商品的边际效用之比，等于它们的价格之比。
MU
P
MU
P
MU
PX
X
Y
Y
Z
Z
MU
MU
P
PX
Y
X
Y
MU
MU
P
PY
Z
Y
Z
案例 旅游胜地的旅游选择 张、王、李是某保险公司的三位业务员。公司为表彰他们的出色业绩，决定出资让他们去风景名胜旅游一次，可供选择的旅游胜地有西安、黄山、九寨沟。张过去到过黄山、九寨沟，这次毫不犹豫地选择去西安。王到过二次黄山、一次九寨沟，未曾去过西安，且公司所在城市到西安的路程更远，费用更贵，即公司出资额更多。但他非常喜爱黄山的鬼斧神工的自然风光，尽管也想去看看古城西安的风貌，然而王还是选择了利用这次机会三登黄山。李到过黄山，未去过九寨沟，但他更喜欢历史人文景观，便选择了去西安。三人都觉得自己的决定很正确、很合理，一周之后，都带着旅游的兴奋心满意足地回到了公司。
讨论： （ 1 ）运用经济学理论解释为什么三人都没有选择去九寨沟？
（ 2 ）设想王到过 10 多次黄山，未去过西安，今后又碰到案例中的所述机会，他仍选择去黄山的可能性大吗？
四 . 消费者剩余 消费者剩余是指消费者消费一定数量的某种商品所获得的总效用，与他为此所花费的货币的总效用的差额。简言之，是消费者对一种商品所愿意支付的最高价格与他实际支付的价格的差额。 例如，某人对胶卷的需求状况是 : 如教材表 2-2 所示，而其消费者剩余图如下，阴影部分代表了消费者剩余。 P
D O 1 2 3 Q
14
15
13
如果假设需求（供给）曲线表示的需求（供给）函数都是连续函数的话，即商品价格和相应的需求（供给）量的变化都可以无限细分，则△ ABE的面积代表的便是该商品市场上所有消者得到的消费者剩余，或者说整个该商品市场的消费者剩余。
AE
B S
D
消费者剩余
Q
P
第二节 无差异曲线与消费者均衡
案例导入 休闲俱乐部的规则
小周和小徐到临虹休闲俱乐部玩，俱乐部告诉他们，为了掌握和控制各活动场所的人数，每个人要事先领卡，桔色卡表示打两个小时的羽毛球和玩一个半小时的电子游戏，绿色卡表示打一个半小时的羽毛球和玩二个小时的电子游戏。小周问小徐：“我们是领桔色卡还是绿色卡？”小徐讲：“我无所谓，随便领哪种卡都可以。” 这说明，对小徐来说，打两个小时的羽毛球和玩一个半小时的电子游戏，同打一个半小时的羽毛球和玩两个小时的电子游戏提供的效用是相同的、无差异的。
一 .无差异曲线（一）定义 无差异曲线是用来表示给消费者带来同等程度的满足水平或效用水平的两种商品的各种不同组合的轨迹。无差异曲线只表示消费者偏好和效用水平，不表示效用数量或数值。
Y
5 A
4
3 B
2 C
1
O 1 2 3 X
ΔY
ΔXΔY
ΔX
I1I2
I3
( 二 )特点 :1.同一坐标平面上有许多条无差异曲线，位
置较低的无差异曲线代表较低程度的效用水平，反之亦然。2. 任何两条无差异曲线不会相交。 3. 无差异曲线从左上方向右下方倾斜，曲线斜率是负的。 4. 无差异曲线凸向原点，无差异曲线的斜率
的绝对值是递减的。 5. 无差异曲线图虽然一般只分析两种商品的组合和消费选择，但其基本原则也适用于分析多种商品的消费选择。
（三）边际替代率 边际替代率是指消费者在保持同等程度的满足时，增加一种商品的消费量而必须放弃的另一种商品的消费量。
每增加一个单位 X 而必须放弃的 Y 的数量，叫作 X 对 Y 的边际替代率，公式表示
MRSXY=
X
Y
dX
dY
边际替代率是递减的，这意味着为增加一个单位的 X 的消费量，而必须放弃的另一种商品 Y 的消费量是递减的。 边际替代率还等于两种商品的边际效用之比，因此 X 对
Y的边际替代率
MRSXY= 二 .预算线（一）定义 预算线是表示在既定收入和价格条件下，消费者可以购买的两种商品的各种可能的最大数量组合。 预算线的斜率等于两种商品的价格之比。教材图 2-4 中，
预算线斜率 =
MU
MUX
Y
OA
OB
M
PM
P
P
PY
X
X
Y
。
（二）移动 1.收入变动的情况下 商品价格不变，收入↑，预算线上移。（ A1B1→ A2B2 ） 商品价格不变，收入↓，预算线下移。（ A1B1→ A3B3 ）
Y
O X 收入影响下的预算线移动
A2
A1
A3
B2B1B3
2. 一种商品价格的情况下 收入和 Y商品的价格不变， X商品的价格↑，预算线内旋。 收入和 Y商品的价格不变， X商品的价格↓，预算线外旋。 Y
A
O B2 B B1 X
价格影响下的预算线移动
3. 两种商品价格变动情况下 X商品价格↓， Y商品价格↑ （ A1B1→ A2B2 ） X商品价格↑， Y商品价格↓ （ A2B2 → A1B1 ） Y
A1
A2
O B1 B2 X
两种商品价格变动与预算线
三 . 消费者均衡 消费者均衡表现为既定的预算线与尽可能高的无差异曲线相切。切点所代表的商品组合是在既定收入条件下能给消费者带来最高效用水平的商品组合。在切点处，无差异曲线的斜率等于预算线的斜率，即： Y
A
Y1
O
X1 B X
MU
MU
P
PX
Y
X
Y
， MU
P
MU
PX
X
Y
Y
。
E
I1I2
I3
第三节 消费者均衡的变动
一、替代效应
由于商品的相对价格发生变化，消费者增加降价商品的购买量以代替或部分代替对价格相对上涨商品的消费，而效用水平未发生变动的现象，称为替代效应 .
消费者偏好不变， Y商品价格↑， X商品价格↓的情况：
O X1 X2B1 B2 X
YA1
Y2
Y1
A2E1
E2
I1
二 . 收入效应 由于收入变化而导致的商品购买量变化的现象，称为收入效应 。 消费者的偏好不变，商品的价格也不变，但消费者的收入水平提高的情况： Y A2
O X1 X2 B1 B2 X
A1Y2
Y1
E2
E1I2
I1
三 .正常商品、低档商品与吉芬商品 （一）正常商品 替代效应为正是指某种商品价格下跌，会使消费者用这种商品来代替其它价格未变的商品，因而对该商品需求量增加。 替代效应为负是指某种商品价格上涨，会使消费者用其它价格未变的商品来代替这种商品，因而对该商品需求量降低。 收入效应为正是指价格下跌引起消费者的实际收入提高，从而增加对该商品的需求量。 收入效应为负是指价格下跌引起消费者的实际收入提高后，对该商品的需求量反而减少。
正常商品（或正常品）是指替代效应为正、收入效应也为正的商品。
如图，当收入和 PY 不变， PX下降所引起的总效应，即对于正常商品 X 的购买量从 OX1增加为 OX3 ，是由于替代效应
与收入效应共同作用的结果。即 X1X3(总效应 )=X1X2( 替代效应 )+X2X3(收入效应 ) 。 Y
A1
O X1 X2 B1 X3 N B2 X
替代效应与收入效应的交织
LY1
E1
E2E3
I1I2
（二）低档商品 低档商品的收入效应为负，替代效应为正，且替代效应的绝对值大于收入效应的绝对值。低档商品的价格下跌后，其最终结果仍然是需求量较前增加。 如图表示了低档商品 X的价格下降后的需求量变动情况，X1X3( 总效应 )=X1X2(替代效应 )+X2X3( 收入效应，为负 ) Y
O X1 X3 X2 B1 N B2 X
A1
L E1
E2
E3
I1
I2
（三）吉芬商品 吉芬商品在价格上升后，消费者会增加购买、消费，即收入效应为正；而价格下跌后，收入效应为负。吉芬商品的收入效应大于替代效应。 如图表示，吉芬商品价格下降后的需求量变动情况： X1X3( 总效应 )=X1X2(替代效应 )+X2X3( 收入效应，为负 ) Y
A1
L
O X3X1 X2 B1 N B2 X
E3
E1E2
I2
I1
吉芬品与低档品的关系
需求量与价格同方向变动的商品属于吉芬商品，它是不符合需求规律的。当然，吉芬品为数十分有限，是商品中的特例。从需求的收入弹性小于零的商品（意味着收入提高后对其需求反而减少）都属于低档品这个角度来看，吉芬品一定是低档品，但低档品不一定是吉芬品，只有收入效应的力度大于替代效应的力度从而需求量与价格同方向变动的低档品才属于吉芬品。
四 . 价格 -消费曲线 表示的是在消费者偏好不变和货币收入既定的前提下，某种商品的价格发生变动时所导致的消费者均衡点的移动轨迹。 B
O X1 A1X2 A2X3X4 A3 A4 X Px
D O X1 X2 X3X4 X
Y
E1
E2 E3
E4
PCC
Px2Px3Px4
Px1
（ a ）价格 -消费曲线
（ b ）需求曲线
五 . 收入 -消费曲线 收入 -消费 (ICC)曲线是在不同收入水平上的消费者均衡点连接起来的曲线。 Y M B3
B2 ICC EC
B1
E3 M3
E2 M2
E1 M1
I1 O X1 X2A1X3 A2 A3 X O X1 X2 X3 X
（ a ）收入 -消费曲线 (b)恩格尔曲线
I2I3
六 . 恩格尔曲线 恩格尔曲线 (EC) 表示的是消费者的收入与某一商品的需 求之间的函数关系。恩格尔曲线的三种情况：
M M M
O X1 X2 X3 X O X O X
生活必需品的 奢侈品和大多数商品的 低档品的 恩格尔曲线 恩格尔曲线 恩格尔曲线
M3
M2
M1
EC
EC
EC
判断题
1 、从消费者均衡理论中可引申出的结论是，为使消费所获得的总效用最大化，消费的产品必须多样化。
1 、 √
2 、低档商品一定是吉芬商品，但吉芬商品不一定是低档商品。
2 、 ×
3 、虽然消费者的收入提高会导致对低档商品的需求减少，但其它条件不变时，低档商品的价格下降（意味着消费者的收入提高）却会导致对低档商品的需求量增加。
3 、 √
4 、高档消费品的恩格尔曲线的斜率越来越大。
4 、 ×
5.任何一种商品的价格变化都会同时产生替代效应与收入效应
5. √
1．消费者剩余意味着
A．消费者得到了实际货币利益
B．消费者支付的货币额比他愿支付的数额小
C．消费者获得的效用超出他原本预期的效用
D．消费者购买的商品的数量比他原本打算购买的多
单项选择题
1. B
2．无差异曲线上任一点斜率的绝对值代表了
A．消费者为了提高效用而获得另一些商品时愿意放弃的某一种商品的数量
B．消费者花在各种商品上的货币总值
C．两种商品的价格比率
D．在确保消费者效用不变的情况下，一种商品与另一种商品的交换比率
2. D
3．消费者均衡意味着
A．消费者花费的货币额最小
B．消费者购买了其希望购买的全部商品
C．消费者在既定收入条件下购买了给其提供最大效用的商品组合
D．消费者在既定收入条件下购买的各种商品都分别是市价最低的
3. C
4． X 的价格下降后，消费者对 X 的消费的替代效应的绝对值大于收入效应的绝对值，则
A． X 不是吉芬商品
B． X 不是劣等商品
C． X 不是正常商品
D． X吉芬商品
4. A
5. 预算线以同横轴（代表 X商品量）的交点为轴心，按顺时针方向运行，说明
A． X 价格下降；
B． X 价格上升；
C． Y 价格下降；
D． Y 价格上升。
5. C
6 、设某消费者仅消费 X 、 Y 两种商品，其价格分别为 8角、 2 元，已知达到消费者均衡时消费的 X 为 5 件，第 5 件提供的边际效用为28单位，则这时消费的最后一单位 Y 提供的边际效用为
A. 20 B. 4 C. 70 D.
25
6. C
( 据28
0.8=
MUY
2 , MUY=70)
7. 以 TU 和 Q 分别代表消费效用和消费品数量，则根据经济学的通常假定，一般存在
A. dTU/dQ＞ 0 ， d2TU/dQ2＞ 0;
B. dTU/dQ＜ 0, d2TU/dQ2＜ 0;
C. dTU/dQ＞ 0 ， d2TU/dQ2＜ 0;
D. dTU/dQ＜ 0, d2TU/dQ2＞ 0;
7. C
8. 、哪种曲线表示收入与某一商品的需求量之间的关联性？
A. 预算线 B. 价格－消费曲线
C. 收入－消费曲线 D. 恩格尔曲线
8. D
9. 设 PE 、 PF 分别表示商品 E 、 F 的价格， M 表示消
费者收入。下列哪一需求函数表示 E 与 F属于互 补商品关系并且 E属于奢侈品？
A. QE=200-10PE+8PF+9M
B. QE=250-12PE-7PF-5M
C. QE=300-0.03PE-10PF+9M
D. QE=350-10PE-8PF+5M
9. D
10.哪一表述是错误的？
A. 有些正常品甚至奢侈品可能会演变为低档品。 B. 有些低档品也可能会成为正常品。 C.尽管人们的收入水平逐年提高 ,但某年的商品房
交 易量却明显萎缩 , 对商品房的购买锐减 ,房价下降。
这说明住房属于低档品。 D. 同种商品在某些区域或群体中属于正常 品，在 另一些区域或群体中又可能属于低档品。
10. C
(住房一方面是生活必需品 ,另一方面又是人们的投资对象 , 具有奢侈品的特征 , 不可能是低档品 .房价的下降和对商品房购买的减少往往是对前几年过度炒作的矫正或其它原因所导致 , 与收入提高之间没有本质性的必然联系 .)
教材上的计算题演算及答案 :
第 6 题： （ 1 ）设全部收入用于购买 X ，则 X=10 ， 全部收入用于购买 Y ， 则 Y=50 从而预算线斜率： b= =5 则： Y=50-5X
10
50
（ 2 ）设全部收入用于购买 X ，则 X=20 ，
全部收入用于购买 Y ， 则 Y=50
于是： Y=50 - X
=50-2.5X
20
50
（ 3 ）设全部收入用于购买 X ，则 X=20 ， 全部收入用于购买 Y ， 则 Y=100 ， 于是： Y=100-5X
第 7 题：
40-5X=3 （ 30-Y ）……………① 另可得预算线方程： Y=40-5X……② 将式②代入式①，得： X=3 Y=25
MUX
MUY=
PX
PY
40-5X=5
30-Y
* 第三章：不确定条件下的消费者选择
在现实经济生活中，消费者在进行选择行为时面临着许多不确定性 ,本章主要讨论在不确定条件下 ，消费者是如何进行各种选择的，消费者的选择行为是怎样的。
第一节 风险的测度一 .风险与概率 1.风险的量化（或风险的大小）是指： （ 1 ）某种选择行为的可能的坏结果会给消费者造成的 利益受损程度。 （ 2 ）某种选择行为的坏结果产生的可能性的大小。 2. 概率是指：某一种选择行为具有多种可能的结果，每一 结果发生的可能性的大小。 概率形成的原因： （ 1 ）基于事件本身的客观属性。 （ 2 ）来自人们的主观性判断。 一种选择行为产生的坏的结果的概率大，表明该行为的风险就大。
二 . 期望值 1. 期望值是不确定条件下某一行为或事件的所有可能结果的加权平均，权数是每一结果发生的概率。它反应了事件结果的总体趋势或集中趋势，即平均结果或结果的平均值。
2.期望值的计算：
E(X)=Pr1·X1＋ Pr2·X2＋… ＋ Prn·Xn
（其中： Pr1＋ Pr2＋… ＋ Prn=1 ） 公式中， X1 ， X2 ，…， Xn 表示某一行为或某事件存在
n
种可能性结果； Pr1 ， Pr2 ， …， , Prn 表示 n 种结果发生的概
率。
三 .方差（一）离差 离差是用来测度实际值与期望值之间的差（以绝对值表示）从而表示可能的波动的程度。 一般也可称为偏差。（二）方差 方差是离差（实际值与期望值之差）平方的加权平均值， 标准差是方差的平方根。 用方差或标准差来测度风险程度时，方差或标准差越大，风险就越大。 方差的计算： 2=Pr1·(X1－ E(X))2 ＋ Pr2·(X2－ E(X))2＋… ＋ Prn·(Xn－ E(X))2
其中： 2 表示方差， Pri (i=1, 2, …, n) 表示结果 Xi 发生的概率，
E(X) 表示期望值，为标准差。
四 . 选择决策 对于一个爱冒险的人来说，会倾向于选择期望收入高，但是方差较高，即风险也高的事情。 对于一个不愿意冒险的人来说，会倾向于选择期望收入低，但是方差较低，即风险也低的事情。
第二节 风险下的选择一 .风险与预期效用 预期效用是某一选择行为的各种可能结果所提供的效用的加权平均，其权数为各种可能结果发生的概率。简言之，预期效用是某一行为各种可能结果的期望值所提供的效用。
它是与无风险条件下确定性收入所提供的效用相对的。 其一般的表达式为： E(U)=Pr1·U(X1)+Pr2·U(X2)+…+Prn·U(Xn)
其中， U(Xi) 是对应于每一种收入所提供的效用，
Pri 是获得某种收入的概率。
二 . 不同的风险偏好 （一）风险规避者 假定消费者在无风险条件下所能获得的确定性收入与他在有风险条件下所能获得的期望收入相等，如果这时消费者对于确定性收入的偏好强于对于有风险条件下期望收入的偏好，或者说这时他更愿意选择确定性收入，则该消费者属于风险规避者，或称厌恶风险者。 对于风险规避者来说，货币收入所提供的总效用是以递减的速率增加，即边际效用递减。 15
7.5
O 500 1000 1500 2000 X
11 A
E
CH U=f(X)
风险规避者的
效用曲线
U
（二）风险喜好者 假定消费者在无风险条件下所能获得的确定性收入与他在有风险条件下所能获得的期望收入相等，如果消费者这时对于有风险条件下期望收入的偏好强于对于确定性收入的偏好，则该消费者属于风险喜好者。 对于风险喜好者来说，货币收入所提供的总效用是以递增的速率增加，即边际效用递增。 U
6 2 O 500 1000 1500 X 风险喜好者的效用曲线
10
5
U=f(X)
S
T
P
（三）风险中性者 假定消费者在无风险条件下的确定性收入与有风险条件下的等值的期望收入获得的效用是相同的，则该消费者属于风险中性者。 对于风险喜好者来说，货币收入所提供的总效用是以不变的速率增加，即边际效用不变。风险中性者的效用曲线是一条从原点出发的射线，该效用曲线的斜率即边际效用是既定不变的。 U U=f(X) 8
O 500 1000 X
风险中性者的效用曲线
2
4
6
三 .风险贴水 风险贴水（也称风险溢价 ) ，指的是风险规避者为规避风险而愿意付出的货币数额。 风险贴水的大小取决于风险状况，风险越大（下图中 EF的长度越大），则风险贴水越高，反之亦然。 U
O 500 8001000 1500 X 风险贴水
11
A
F E
C U=f(X)
第三节 风险的防范一 .多样化 多样化是指人们在从事某一行为时，为了降低和防范风险，将这一总的行为分解为多种子行为，以免过于单一的行为造成总体上的过大风险。 只要行为的结果不是密切的正相关，多样化的选择行为就会降低、规避风险。 根据多样化的避险要求，在购买或持有金融资产等时，“ 不要把所有鸡蛋都放在同一个篮子里”。
二 .保险 风险规避者可以通过购买足够的保险，以便使他们从任何可能遭受的损失中得到全额的补偿。投保并没有改变该消费者获得收益的期望值，但它却使消费者避开了因风险而造成的财产拥有额的可能的大幅度下降。 一般来说，保险公司收取的保险费常常会超过预期补偿。
三 .获取更多的信息 在获取更多的信息的基础上作出的决策能较好地降低和规避风险，尽量避免在有限信息的基础上轻率决策。 信息是有价值的商品，完全信息的价值便是完全信息条件下选择结果的期望值与不完全信息条件下选择结果的期望值之差。
教材上的计算题演算及答案 :第 4 题： E=0.1×300+0.3×200+0.6×0 =90 σ2=0.1× （ 300-90 ） 2 +0.3× （ 200-90 ） 2
+0.6× （ 0-90 ） 2
=12900 ∵E=90 ∴风险中性者愿出的最高价格为 P=90美元。
第 5 题 :
(1) 由 U=M3 得 :
d2UdX2 =6M＞
0 因而 U=M3 为凸函数 . 效用函数曲线如同教材上的图3-2.
所以 , 该人是风险喜好者。
也可通俗地这样来理解 :
分别设 M=0 ， 1 ， 2 ， 3 ， 4 ，…… 则分别有： U=0 ， 1 ， 8 ， 27 ， 64 ，…… 据此画出的效用函数曲线也如同教材上的图 3-2,即随着M 的增加 , U 的提高速度越来越快 . 所以可判断该人是风险喜好者。
（ 2 ）将 M=200 代入 U= M3 ，得： U=2003=8000 000 由 M=280 ， 有： U=2803=21952 000 由 M=160 ， 有： U=1603=4096 000 从而新工作的预期效用为： E （ U ） =0.5×21952 000+0.5×4096 000 =13024 000 即： E （ U ） > U （ 8000 000 ） ∴作为风险喜好者，会选择新的工作。 （ 3 ）上面已计算出： U=8000000 ； E （ U ） =13024000
第四章 生产与成本 本章我们将从供给方面研究生产者行为，分析产品供给状况的决定及其变化等。这种分析从两个方面进行，从实物形态上分析生产的原理，叫生产理论；从货币形态上分析生产成本的结构，叫成本理论。它们是同一生产者行为的两个方面。
第一节 短期生产函数一 . 生产函数的定义 1.生产要素：一般包括劳动、资本、土地与企业家才能。 2.生产函数表示的是一定期间内在生产技术不变条件下， 生产要素的投入量与它所能提供的最大产出量之间的数 量关系。 一般记为：
Q=f(χ1， χ2，…， χm) 其中： χ1， χ2，…， χm表示投入生产的各种生产要素， Q表示上述诸种生产要素的组合所能提供的最大产 出量。 3.只有劳动 (L)和资本（ K）两种生产要素的条件下，生 产函数可记为： Q=f(L， K)。若资本的投入量固定不 变 , 则生产函数可记为： Q=f( K， L)。
二 .总产量、平均产量与边际产量 设短期生产函数为： Q=f( K， L ) ， TP表示总产量 ， AP表示平均产量，MP表示边际产量。由表 4-1 可得下图： Q C B TP A
O 3 4.5 7 L MP D AP E
AP O 3 4.5 7 L
MP
F
(a)
(b)
各种产出的变动曲线
三条曲线之间的关系：1.总产量与边际产量 TP曲线上任意一点的 MP ，即为该点切线的斜率。点 A 时 MP
曲线达到最高点。点 A 与点 C 之间边际产量递减，总产量曲线
是在以递减的速率上升。点 C ，总产量达到最大。过点 C 以 后，边际产量为负数，总产量也递减。 2.总产量与平均产量 TP曲线上任一点到原点的连线的斜率，就是该 TP水平上的
AP 。这种连线的斜率随着产量的增加而增大， AP递增。过了点 B后，这种连线的斜率递减，表示 AP递减。
3.边际产量与平均产量 当边际产量大于平均产量时，平均产量递增； 当边际产量小于平均产量时，平均产量递减；
MP曲线穿过 AP曲线的最高点。
三 . 生产三阶段 第一阶段：平均产量递增阶段 .第二阶段：平均产量递减但边际产量大于零阶段 .第三阶段：边际产量负增长阶段 .
图 4—2 生产的三个阶段
理性的厂商会选择在第二阶段上从事生产。
AP
MP A
L1 L2
第一阶段 第二阶段 第三阶段
四 .边际产出递减规律 边际生产力递减规律是指生产技术不变的条件下，若其他 投入不变，只是不断增加某一种投入，则这一种投入的边 际产出量最终会逐渐减少。理解的时候应该注意： 1.它以生产技术不变为前提，但技术的提高也不会消除这 一规律，只是会减缓和限制它的作用。 2.它以其它投入不变为前提。 3.这一规律与边际产出递增现象是不矛盾的，投入超过某 一点后，这一规律总会发挥作用。 4.这一规律表明的是一种客观技术关系，是可以进行观察 和实证的，是普遍存在的。
亩产万斤的“神话” 在 20世纪 50年代末刮起的大跃进浮夸风中 , 一些农村地区吹嘘农田的粮食产量达到亩产万斤 .甚至喊出“人有多大胆 , 地有多大产”的口号 .当时的正常亩产只有千斤左右 . 在区区一亩田地中 ,即使再多的农民哪怕每天劳动 24 小时 ,粮食产量的提高也是十分有限的 , 因为边际产出最终会递减 . 与其说当时的亩产万斤的“神话”嘲讽了边际产出递减规律 ,还不如说边际产出递减规律最终嘲讽了亩产万斤的“神话” .
第二节 长期生产函数
短期是指厂商来不及调整全部生产要素的投入数量，至少有一种或几种生产要素的数量是固定不变的时间周期。
长期则是指厂商可以调整全部生产要素的投入数量的时间周期。
一 . 等产量线（一）定义 等产量线是表示生产技术不变时生产同一产量的某种产品
的不同的投入组合的曲线。
K 20
10
O 1 2 3 4 5 L 等产量线图
A
BC D Q=20
Q=10
(二 ) 特点
1.等产量线可以有多条，距离原点越远的等产量线所代表的产量越高。
2.一个等产量图上的任何两条等产量线不能相交，这是由它的性质决定的。
3.在等产量线上增加(或减少)L的数量就必须减少(或增加)K的数量。此种关系可用边际技术替代率来衡量。
边际技术替代率 (MRTS)是指生产者在生产同等产量时多用一种投入的数量而必须减少的另一种投入的数量。 如表示增加一个单位的 L，必须减少的 K
的数量，则公式为：MRTSL,K=4.边际技术替代率的绝对值是递减的。5.边际技术替代率等于两种投入要素的边际
产量之比，即 :
。L
K
MRTSMRTSL,KL,K
=
K
L
MP
MPL
K
（劳动的边际产量）（资本的边际产量）
。
（三）固定比例生产函数的等产量线 当生产一种产品的两种投入的组合比例是固定时，它的等产量线为 L形。而从原点出发的射线的斜率表示两种投入的固定比率。 K
3
2 A
1
O 1 2 3 L L 形的等产量线图
B CQ=8
Q=16
（四）生产经济区 在 OA以上和 OB以下，等产量线斜率为正，这些区域内的等产量线上的投入组合意味着生产行为的非理性化。 OA线与OB线称之为“脊线”，它们是生产要素合理配合比例的边缘线。在这两条脊线以内的区域，叫生产的经济区。 K A B
O L 生产的经济区图
150100
50
二 . 等成本线 等成本线是指厂商的既定总投资额所购买的两种投入的各种最大数量组合而形成的曲线。
如果两种投入的价格不变，总成本 (C)的增加，会使等成本线向上平行移动，反之，等成本线向下平行移动。 等成本线的斜率的绝对值等于两种投入要素的价格之比。
0 5 10 L 等成本线图
4
810K
K=8-0.8L
K=10-0.8L
三 .投入的最优组合 生产者均衡的条件是：投入要素的边际产量之比，等于它
们的价格之比。或者说，厂商购买投入要素的每一单位货币所带来的边际产量都相等。在图形上表现为等产量线与等成本线的切点。
用公式表示就是： 或者
K
K1
O L1 L 投入的最优组合
K
L
K
L
P
P
MP
MP
K
K
L
L
P
MP
P
MP
E
拐角解：如果等产量线为固定比例生产函数的等产量线，那么等产量线拐角与等成本线的重合之点代表投入的最优组合点，这称为拐角解。（如下图）四 . 生产的扩张 假设生产技术和要素价格不变，成本的增加会引起等成本线向上平行移动，从而不同水平的等成本线与不同水平的等产量线相切，将这些切点连接起来的曲线称为生产扩张线。 K K A
E
O B L O A1 A2 A3 L 拐角解图 生产扩张线图
Q1
Q2
B3
B2
B1E3
E2E1
Q1
Q2
Q3
生产扩张线
第三节 生产的规模收益一 . 规模收益的涵义1.规模收益也称规模报酬，它是指在技术水平和要素
价格不变的条件下，当所有要素都按同一比例变动时，产量 ( 收益 )变动的状态。
2.规模收益递增：产量增加的比例大于生产要素的增
加比例。 规模收益递减：产量增加的比例小于生产要素的增 加比例。 规模收益不变：产量增加的比例等于生产要素的增 加比例。
3.设 Q=f(L， K)， 如果 f（ tL ， tK ）＞ tf （ L, K ） ,
意味着规模收益递增
如果 f（ tL ， tK ）＝ tf（ L, k ） ,
意味着规模收益不变
如果 f（ tL ， tK ）＜ tf（ L, k ） ,
意味着规模收益递减
4.科布—道格拉斯生产函数 其数学表达式为： Q=f(L,K)=ALK
式中 A、、均为常数 . 5.规模收益存在着递增、不变和递减三个阶段。 规模经济是指由于产出水平的扩大，或者说生产
规模的扩大而引起的产品平均成本的降低。二 . 规模收益的三种情形（一）规模收益递增（二）规模收益不变（三）规模收益递减
讨论： 为什么说国美如果主要经营文具用品的零售连锁，就不能较好地实现规模经济效应？
1984年，马胜利竞争上岗，担任石家庄市造纸厂长，凭借较为出色的经营管理才干，将一个亏损企业变成了盈利企业。他在当时采取的很多改革举措为人所称道。作为有成就的优秀企业家，他的名声迅速远扬，成为当时企业改革和企业经营中的名闻遐迩的明星人物。生产经营上的初步成功和媒体的大肆宣扬使马胜利的胃口和目标越来越大，后来竟在一年之内先后承包全国 9个省市的 36家造纸企业（其中 27
家为亏损企业）。由于经营管理水平并没有得到与企业规模扩张相适应的提高，管理上的混乱愈来愈严重，以致到后来在诸多方面出现了管理失控。企业规模大了，但合格的产品生产规模并没有相应的扩大。企业的平均生产成本迅速上升。最后，企业走向全面的严重亏损，包括马胜利起家的石家庄市造纸厂也不能幸免。马胜利也在 1994年最终退出经营管理的舞台。
案例 马胜利的失利
第四节 多种产品的最优生产组合与范围经济一 . 生产可能性曲线1.生产可能性曲线是指厂商的生产能力能够生产的两种产品的 最大产量组合的轨迹。生产可能性曲线有时也称为产品转换 曲线。它还可以表示整个经济社会的经济资源能够生产的资 本品和消费品的最大产量组合的轨迹。
2.边际转换率 (MRT)是指在既定的资源条件下，增加某种产品的数量与必须减少的另一种产品的数量之比，它是生产可能性曲线的斜率。这一斜率的绝对值是递增的，所以生产可能性曲线是凹向原点的。
增加一个单位 X的生产，必须要减少的 Y的生产量表示为 :
Y
X，MRTXY =
dY
dX。=
MC
MCX
Y
。=
二 . 等收入线 等收入线表示各种可能的产量组合所提供的总收入相等。
三 . 产品的最优生产组合 等成本线表示购买两种要素的总成本不变，而生产可能性曲线表示生产两种产品花费的总成本不变。只有在等收入线与生产可能性曲线相切时，才达到最大收入 (利润 )的产量组合。
产品最优生产组合的条件的文字表述便是：产品的边际成本之比等于它们的价格之比。这一条件也适用于多种产品的最优生产组合。即 Y
O 30 X
n
n
X
X
X
X
X
X
P
MC
P
MC
P
MC
2
2
1
1
210
150
B
A
C产品的最优生产组合
D
四 .多种产品生产的范围经济1. 范围经济指的是厂商利用其基本的投入资源，从事生产 （经营）要求具有一定共通性的多种产品的生产而带来成 本的减少。2. 范围经济的前提条件（两者之一）： （ 1）厂商拥有的技术、投入的要素或生产设备能够基本 满足两种或更多种产品的生产要求。 （ 2）厂商在从事某种产品的生产时会自动和不可避免地 产生副产品，这些副产品或直接或经过简单加工后 便可形成另外的产品。 3. 在生产两种产品的假定条件下，范围经济可由下式表示： SC=C(Q1)+C(Q2) － C(Q1,Q2) 式中： C(Q1)表示生产 Q1的产出所耗费的成本， C(Q2)表示生产 Q2的产出所耗费的成本， C(Q1, Q2)表示生产两种产出所耗费的联合生产成本。
4. 范围经济与规模经济是有区别的： （ 1）规模经济主要指的一种产品的生产，而范围经济主要指的多种产品的生产。 （ 2）一家生产两种产品的厂商可以在规模不经济时获得范围经济，而一家生产单一产品的规模庞大的厂商可以不拥有范围经济。
（ 3）具有规模经济的厂商容易拥有范围经济。
案例 “现代”启示录 现代集团是韩国最大的财团，其创始人、前董事长郑固永曾是韩国的首富，也是韩国经济发展中的一个传奇人物。
现代集团从建筑起家，后来发展为一个庞大复杂的企业王国，产业领域涉及造船、机械、汽车、电子、建筑材料、纤维、石油化工等各个方面，总资产高达 700亿美元， 1999年的销售额为 750亿美元。最多时曾拥有 79 个子公司。其麾下的现代汽车公司是韩国最大的汽车制造企业，现代尾浦造船公司是韩国最大的造船企业，现代建设公司是韩国最大的建筑企业。
章鱼爪式的扩张带来了严重的范围不经济，管理有效半径的延伸跟不上产业领域的扩张，产业扩张也带来了越来越高的负债额，集团负债额一度高达 660亿美元，为韩国国内生产总值的五分之一强。 2000年，债务危机终于全面爆发，集团的收益无法偿清银行债务。在各方压力下，现代集团实行收缩肢解式的资产重组，许多公司从现代集团中分离出来，如 2000年 9月 1日，现代汽车公司正式独立。
与现代一样，韩国的大宇、三星等公司也是产业跨度太大，许多产品之间根本没有生产、技术上的联系，范围不经济加上规模不经济使韩国的这些大公司在 1997年的亚洲金融危机期间及后几年遭到重创。
资料来源：龚克瑜：“现代”启示录，《解放日报》， 2000.9.22.
资料 金融混业经营 大致在上个世纪 80 年代前的相当长时期内，金融分业经营模式占统治地位。所谓金融分业经营，是指银行只经营传统的存贷款等业务，证券商只经营股票、债券等有价证券的买卖经纪等业务。进入 80 年代后，金融分业经营的篱笆开始被逐渐拆除。 1984年，美联储裁定 9800家注册商业银行可进入证券行业。 1986年，英国政府宣布银行业可直接从事证券交易。 1995 年 5月，美众议院银行委员会通过一项改革法案，废除了 30 年代颁布的银行业不能经营证券业的禁令。1999年 11月 4 日，美国参众两院分别以压倒多数通过了《金融服务现代化法案》，在根本上摒弃了《格拉斯·斯蒂格尔法》和其所代表的金融分业管理的教条。近些年来，金融行业购并的狼烟四起，一些集商业银行、证券和保险业务等于一身的金融机构（也被形象地称为金融百货店或金融超市）不断地诞生。这种现象常被称之为金融混业经营。
金融混业经营可以使金融机构充分地发挥金融业务的互补性，实现范围经济。如证券交易业务量小时，人员、场地、设备等可以用来从事存贷款等业务；通过对企业还贷情况的充分掌握可以降低与该企业相关的投资银行业务的风险；通过投资银行业务对企业的深度介入充分了解企业的资产质量、经营状况等并凭此降低贷款的坏账率。 我国目前还是实行金融分业经营模式。证券市场行情不好，买卖量少时，证券公司的营业大厅空荡、冷清，而相邻的银行储蓄所，存取款客户却排起长龙；证券市场交易兴旺时，证券公司营业大厅被挤得水泄不通，营业员忙得喘不过气来，而银行储蓄所却门可罗雀。这样的现象是经常存在的。当然，这还只是一种表面化的直观描述。适时地由分业经营模式向混业经营模式转换是我国金融业面临的一个重大课题。
第五节 成本的定义及分类一 . 成本的性质 机会成本：机会成本是指由于使用某些资源所放弃的该资源其他用途的最高代价。
开小商店 (800 元 )
开咖啡馆 出租房子 (900 元 )
机会成本
900元
二 .显性成本与隐形成本 1.显性成本：是指在形式上必须由厂商付给生产要素所有者的报酬所构成的成本。如工人的工资等。
2.隐性成本：是指本应计算为成本但却未在形式上作货币支出的厂商本身所拥有的生产要素的报酬。
3.正常利润 : 包括厂商的所有者自己投入的资金的利息，企业主为该厂提供的劳务应得的薪金等。它是让一个厂商所有者继续留在原产业从事生产经营所必需的最低报酬。
隐性成本中包含了正常利润。隐性成本包括在经济成本中，所以经济成本中包含了正常利润。厂商的利润为零时，并不意味着它不存在正常利润。当某个厂商存在经济利润时，说明它在得到正常利润之外，还得到了超额利润。
三 .固定成本、可变成本与沉没成本 1.固定成本是指不能随着产量的变动而作调
整的成本 。
2.可变成本是指可以随着产量的变动而作调整的成本 。
3.沉没成本是与固定成本相关的一个成本概念，是指已经发生和支出，并且无法收回的成本。
四 . 短期成本与长期成本 1.短期成本指的是短期内生产经营的成本 。一家厂商的短期成本也就包括了固定成本和可变成本。
2.长期成本指的是就长期而言的生产经营成本。在长期，一切成本项目都是可以变动的，所有的成本都体现为可变成本，不存在固定成本。
第六节 短期成本函数一 .概念1. 总成本 (TC)是厂商在一定时期内生产一定数量产品的全部
成本。它由固定成本 (FC)与可变成本 (VC)之和构成。固定 成本 (FC)是一常数，与产量的变化无关。可变成本（ VC）随产量增加而增加。 TC = FC + VC
2. 平均固定成本： AFC =
3. 平均可变成本： AVC =
4. 平均成本： AC =
5.边际成本：MC = =
Q
FC
Q
VC
AVCAFCQ
VC
Q
FC
Q
TC
TC
Q
VC
Q。
二 . 曲线形状 C
O Q C
O Q1 Q2Q3 Q 多种成本曲线图
TC
VC
FC
N
AFC
AVCAC
MC
FE
（一）平均固定成本 AFC曲线是等轴双曲线的一支，它随产量
的增加而不断降低，趋近于零 (但不会等于零 )。
（二）边际成本与总成本 MC曲线呈 U形，先下降，后上升。与边际产量递增部分相对应的是边际成本曲线递减，与边际产量递减部分相对应的是边际成本曲线递增。
产
AC
MC
APMP
量变化与成本变化之间的关系
L
L
TC曲线呈不断上升的趋势，在拐点 N之前以递减速度增加，点 N之后增加的速度递增。（三）平均可变成本与可变成本 AVC曲线是先下降，后上升，这主要是生产效率的变
化以及边际收益递减规律的共同作用的结果。 VC曲线呈不断上升的趋势。（四）平均成本与总成本 AC以及 TC的变化趋势与 AVC以及 VC的变
化趋势类似。
（五）各成本变量的关系 1.AC曲线始终位于 AVC的上方。 AC的最低点 (E) 高于 AVC 的最低点 (F)，即 AC的最低点处于 AVC最低点的右上方。
2.MC曲线与 AC曲线的关系是： (1)MC曲线位于 AC曲线下方时， AC曲线处于递减阶段。 (2)MC曲线位于 AC曲线上方时， AC曲线处于递增阶段。 (3)MC曲线在 AC曲线相交于 AC的最低点。
3.MC曲线与 AVC曲线的关系是： (1)MC曲线位于 AVC曲线下方时， AC曲线处于递减阶段。 (2)MC曲线位于 AVC曲线上方时， AC曲线处于递增阶段。 (3)MC曲线在 AVC曲线相交于 AVC的最低点。
第七节 长期成本函数一 . 长期成本函数的涵义 长期成本函数考察的是，在所有投入要素都可以改变和调整的情况下，产出量的变化与成本变化之间的关系。 长期总成本（ LTC ）曲线是企业在长期中对于每
一产量通过选择最优生产规模所能达到的最低总成本的轨迹。相应地，长期平均成本（ LAC ）曲线就是企业在长期中对于每一产量所能达到的最低平均成本的轨迹。
二、长期成本曲线的形态 （一） LTC曲线
图 4-14 长期总成本曲线
ST
LAC
Q
C
STC1
STC2 STC3
U
T VW
Q1 Q2 Q3
（二） LAC曲线
图 4-15 长期平均成本曲线的形成
LAC
SAC1 SAC2
SAC3
E H
F
G
Q1 Q2 Q3 Q4
资料 LAC 曲线趣事 长期平均成本曲线是文纳教授（ J.Viner ）在 1931年发表的一篇论文中首次提出来的：长期平均成本曲线是一系列短期平均成本曲线的包络线。
据说，在准备这篇论文时，文纳教授曾请他的研究生 Mr.Wang帮助他画一个图，表明长期平均成本曲线通过所有短期平均成本曲线的最低点，并从数学上加以证明。
Mr.Wang 接到任务后便琢磨起来：如果长期平均成本曲线和短期平均成本曲线都呈 U 型，长期平均成本曲线除了在最低点与短期平均成本曲线最低点相切外，其它点都不可能与短期平均成本曲线最低点相切。但碍于面子，他没有将自己的这一想法及时告知导师，导师久等无音讯，便生气了。
直到 1950年，文纳教授才醒悟过来，并不无遗憾地说：早知如此，我就不会交给杰出的 Mr.Wang 这样一个在经济上学不合理、在技术上不可能的任务。
（资料来源：黎诣远、李明志《微观经济分析（第 2版）》，清华大学出版社 2003年。 P187. ）
（三）LAC曲线与LTC曲线的关系 1.教材的图4-16中，在LTC曲线与STC1曲线相切的产量水平（Q1），LAC曲线也必与SAC1曲线相切。 2、图4-16（a）中的W点与原点连线的斜率最小，从而对应的（b）图中LAC最小。
（四） LMC曲线
图 4-17 长期边际成本曲线
LMC
LMC
SMC2
SAC2
（五）锅底形 LAC曲线
图 4-18 锅底形 LAC曲线
LAC
Q
LAC
* 第八节 成本的动态变化：学习曲线
一 . 学习对于成本的影响 学习对于生产和成本的影响体现在以下几个方面： 1. 生产人员在进行生产的过程中“边干边学”，单位产品所 耗费的劳动时间和成本支出递减。 2. 管理人员对生产的全面组织、对生产各环节的协调等会越 来越有效率，使单位产品耗费的劳动时间缩短。 3. 产品设计人员在长期的设计过程中，对同类产品越来越了 解，对市场需求越来越了解，设计会越来越有效率。 4. 在生产的进行过程中，市场营销工作会在学习中愈加出色。
二 . 学习曲线 学习曲线是指将厂商的累积产出量与单位产品耗费的劳动时间或者单位产品的成本之间的函数关系描绘出来的曲线。 学习曲线的下降是有一定限度的，永远不会下降至零。 学习曲线效应和规模经济效应的发生原由和发生机制是不一样的，两种效应的发生时间却可以是交织的。 L
O Q 学习曲线
案例 专业化分工与学习曲线
经济学大师亚当 ·斯密曾以制针业为例，详细论证了专业化分工对于提高生产率的作用。专业化分工使每个人专门从事某一种生产工艺或某一个生产过程，从而其技术越来越熟练，劳动生产率越来越高，即产生学习曲线效应。
教师在大批量的阅卷过程中（如高考阅卷、研究生入学考试阅卷），也常采用专业化分工，追求学习曲线效应。如张老师专门批阅试卷的第 1 题，李老师专门批阅第 2 题……。这样不仅有利于统一给分标准，而且会明显地加快阅卷速度。
判断题
1. 边际产出下降必定带来平均产出 下降。
1、 ×
2．拥有规模经济的厂商不一定拥有范围经济，拥有范围经济的厂商也不一定拥有规模经济。
2 、√
3．一般而言，厂商的隐性成本总是大于
该厂商的显性成本。
3 、 ×
4. 在 LAC曲线最低点的右边， LAC曲线
必相切于各 SAC曲线最低点的右边。
4 、√
5．MC曲线必与 AC曲线的某一点相切。
5、 ×
6． AVC曲线的最低点总是位于 AC曲线最低点的左下方。
6 、√
7 、绝大多数 SAC曲线的最低点之所以不在长期生产的最优轨迹上，乃在于生产规模的改变可以寻求到更低的 SAC 。
7 、√
8 、在 LTC曲线与 STC1曲线相切的产量水平， LAC曲
线与 SAC1曲线必相切。
8 、√
9 、在 LAC曲线与 SAC2曲线相切的产量水平，
LMC 与 SMC2倒未必相等。
9、 ×
10.处于边际劳动生产力递减阶段的某一短期生产函数可以由 Q=3L2–5L+10 的形式来表示。
10. ×
( 因为 MP=6L–5, dMP/dL=6＞ 0)
11. 规模不经济指的是企业规模太小。
11. ×
12.从理论上讲，当生产规模无穷小时，与此对应的 STC曲线与纵轴的交点趋近于平面坐标图上的原点。
12. √
1．总产量曲线达到最高点时
A．平均产量曲线仍在上升
B．边际产量曲线与平均产量曲线相交
C．边际产量曲线与横轴相交
D．边际产量曲线在横轴以下
单项选择题
1 、 C
2．下列说法中，错误的一种说法是
A. 只要总产量减少，边际产量必为负数
B．边际产量减少，总产量不一定减少
C．平均产量最高时与边际产量相等
D．边际产量减少，平均产量也一定减少
2 、 D
3．等成本线平行外移是因为 A．厂商追加了投资 B．厂商的生产成本增加 C．产量提高 D．生产要素的价格上升
3 、 A
4．规模收益递增一定意味着 A．产量提高但平均成本下降 B．产量提高但边际成本下降 C．产量减少但平均成本下降 D．平均成本与边际成本下降
4 、 A
5．下列说法中，错误的一种说法是A． AC曲线最低点处于 AVC曲线最低点的右上方B．MC曲线上升时， AC曲线可能也在下降C．MC曲线下降时， AC曲线肯定也在下降D． AC曲线上升时， MC曲线可能在下降
5 、 D
6．会计账目一般无法反映
A. 显性成本； B 、可变成本；
C 、沉没成本； D 、机会成本。
6 、 D
7.被用来自己开厂的自有资本的利息属于 A. 显性成本 B. 隐性成本
C. 机会成本 D. B 和 C
7. D
8 、哪一表述是错误的 ?
A. MRTSL,K= B. MRTSL,K =
C. MRSXY＝ D. MRSXY ＝
dL
dK
L
K
MP
MP
X
Y
Y
X
MU
MU
8 、 B
9.哪一项属于短期成本函数？
A. 0.5Q3－ 10Q2＋ 300Q
B. Q3-7Q2＋ 173Q-100
C. 5Q3+10Q2-50Q
D. 6Q3－ 11Q2＋ 123Q+30
9. D
(30属于短期成本中的固定成本 )
10.哪一生产函数表现的是规模报酬递增？
A. Q＝ 1.5 L0.3 K0.7
B. Q＝ 0.3 L0.7 K0.3
C. Q＝ L0.5K0.7
D. Q＝ 0.7 L0.3 K0.5
10. D
11. 生产中的短期意味着企业可以调整如下哪一选项 ?
A 、劳动人数和固定设备 B 、厂房规模和原材料数量 C 、机器数量和厂房规模 D 、燃料和原材料数量
11. D
12. 下列哪一项明显地说明了机会成本的重要性 ?
A. 不是一番寒彻骨 ,哪得梅花扑鼻香 B. 不患寡而患不均 , 不患贫而患不安 C. 书山有路勤为径 , 学海无涯苦作舟 D. 过了这个村 ,就没有这个店
12. D
13.说明或隐喻了成本问题的是 A. 不是一番寒彻骨 ,哪得梅花扑鼻香 B. 不患寡而患不均 , 不患贫而患不安 C. 书山有路勤为径 , 学海无涯苦作舟 D. 尔曹身与名俱裂 , 不废江河万古流 E. 桃花潭水深千尺 , 不及汪伦送我情 F. A 、 B 、 C 和 D G. A 、 C 和 D H. B 、 C 和 E I. B 和 D J. A 和 C
13. J
教材上的计算题演算及答案 :第 6 题 :
(1)FC=50 (2)AC=Q2 -10Q+15+50Q
(3)MC=3Q2 -20Q+15
(4)VC=Q3 -10Q2+15Q
(5)AVC=Q2-10Q+15
(6)AFC=50/Q
第五章 企 业
生产是由厂商或企业来进行的。本章来分析企业本身，以便更好地理解企业的生产经营行为、生产经营效率等等。
第一节 企业产生的原因
美国经济学家科斯（ R.Coase,1991年获诺贝尔经济学奖） 1937年在《企业的本质》这篇论文中对企业产生的原因作了影响深远的经典性解释，当然，他在文中也对有关企业产生原因的其它一些解释作了批评和否定。
人物介绍 科斯
科斯一生著述不多，但他的两篇经典性论文《企业的本质》（ 1937年）和《社会成本问题》（ 1960
年）具有划时代的意义。 1991年，科斯“因为发现和澄清了交易费用和产权对经济制度结构和运行的意义”而被授予诺贝尔经济学奖。
科斯（ Ronald Harry Coase,1910-
），出生于英国， 1932年获伦敦经济学院商学学士学位。 1951年移居美国。1964-1979年，任芝加哥大学教授。
一、有关企业产生原因的其它解释及评析 代表性的解释有： 1 、生产论 2 、分工协调论 3 、不确定性 4 、政府管制论
二、企业产生的原因在于降低交易费用 ( 一 ) 交易费用 交易费用就是为了完成市场交易而发生的一切成本（费用）。 ( 二 ) 企业的产生 企业将许多原本外在的市场交易转化为内部的交易关系或内部的合作关 系，从而降低了交易费用，这正是科斯所说的企业的本质。
企业这种生产组织形式只是降低了交易费用，而不能消除交易费用。从最严格的意义上讲，企业只是在一定程度上替代市场来组织生产，或者说只是部分地替代市场来组织生产。
交易费用与上一章所讲的生产成本是不同的，但它们之间存在交叉关系。
生产成本
交易费用 ( 成本 )
我国的交易费用问题 由于我国的市场体系发育还不很充分，各种行政干预较多，因而市场交易费用较高。如从上海驱车往北京，一路上要交纳的各种过路费曾高达六、七百元（不知现在是否少了一些），与一张上海至北京的机票价格基本相当。邻近省份的农民用车将蔬菜运往广州销售，由于一路上要交纳很高的过路费，从而使得广州的蔬菜价格居高难下。菜农没有得到多少收益，广州居民的利益也受到损害。 在我国，企业之间的商务谈判费用一般都比较高，许多费用花费在酒宴招待、娱乐招待方面。似乎不在高级酒店摆上几次酒宴，谈判就无法进行，协议就无法签字。地方保护主义也常常使得企业的跨区域经济活动要花费很高的各种费用。上述的这些费用及耗费的时间、精力等都属于交易费用或交易成本。
（三）企业的纵向一体化 所谓企业的纵向一体化，指的是具有上下游生产关
系的生产者组织成为一个企业。• 交易费用的产生与两类因素有关，一是“人的因素”，二是“交易因素”。
• 所谓有限理性指的是人们在客观上不可能完全准确地预测未来，从而不可能采取充分的对策措施防范未来不利情况的发生。
• 机会主义行为指的是人们在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当的手段来谋求自身利益。
“ 交易因素”包括的内容较多，但最为独特的是资产专用性。
第二节 企业的边界与目标一、企业的组织成本 企业组织生产的成本通常被称为企业组织成本，或简称为组织成本。
企业规模越大，组织难度和管理难度也越大，组织成本也就越高。
二、企业的均衡边界
不同行业中的企业的均衡边界是有差异的，甚至差异很大。因为行业的不同特性决定了市场交易费用和企业内组织成本都分别有很大的不同。
三、信息技术与企业边界
首先，信息技术的发展降低了市场交易成本 .
其次，信息技术的发展降低了企业内的组织成本。
信息技术对企业内组织成本的降低势必带来企业规模的扩张和企业均衡边界的外移，但信息技术对市场交易费用的降低又有限制企业规模发展的倾向。
四、企业的目标
1 、销售收入最大化。 2 、市场份额最大化。 3 、管理层效用最大化。 4 、利润最大化。
第三节 企业所有权与公司治理结构
一、企业所有权与产权
现代企业理论所理解的企业所有权，是指对企业的剩余索取权和剩余控制权。
二、剩余索取权与剩余控制权
剩余索取权指的是对企业收入在扣减所有固定的契约规定的支付（如原材料成本、固定工资、利息、租金等）后的余额（现实中可理解为利润）的要求权。 剩余控制权指的是在契约中没有特别规定的活动的决策权。
要提高企业生产效率，必须使剩余索取权与剩余控制权在一定程度上对应、匹配。
企业所有权结构或企业所有权安排，主要就是指剩余索取权和剩余控制权的配置与安排。
三、公司治理结构 公司治理结构也称法人治理结构，指的是在公司既定的所有权结构基础上，围绕公司的生产经营管理等进行的一系列具体的、操作性的特定关系组合和制度安排。
企业的组织形态1、业主制 由个人出资经营的企业。出资者就是企业主，享有企业的全部业务经营权，独享企业的全部利润，独自承担经营风险，并对企业的债务负无限责任。2、合伙制 由两人或两人以上的个人共同出资、共同经营、共享利润的企业。 普通合伙：合伙人以其个人财产对合伙组织债务承担无限连带责任。有限合伙：是指至少有一名普通合伙人和一名负有限责任的合伙人组成，有限合伙人对合伙组织债务只以其出资为限承担责任，有限合伙人不参与经营，普通合伙人则对合伙组织的债务以其个人财产承担无限连带责任。现在的大多数合伙制属于普通合伙。许多律师事务所和会计事务所就是合伙制。
3、公司制 又分为有限责任公司、股份有限公司、无限责任公司、两合公司等。其中有限责任公司（简称有限公司）和股份有限公司（简称股份公司）是常见的。这两种形式的公司，股东都以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
有限责任公司的股东人数有限制，我国的《公司法》规定为 50 个以下股东。而股份有限公司股东人数没有上限。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资需要经过全体股东过半数同意，而股份有限公司的股东向股东以外的人转让股份没有限制，可以自由转让。有限责任公司不能发行股票，而股份有限公司可以公开发行股票。
判断题
1.信息技术的发展会带来企业规模的扩张和企业均衡边界的外移。
1. ×
2.企业将许多原本外在的市场交易转化为内部的合作关系，从而消除了交易费用。
2. ×
3. 企业的能源费用支出属于交易费用 。
3. ×
4. 资产的专用性越强，资产形成后的交易费用就可能越高。
4. √
5. 企业的规模越大 , 组织成本一般也会较高 .
5. √
单项选择题1.斯密定理指的是
A. 斯密关于市场功能的论述 B. 斯密关于市场风险的论述C. 斯密关于劳动分工取决于市场范围的论述D. 斯密关于劳动分工效率的论述
1. C
2. 交易费用不包括 A.谈判费用 B. 原材料购买费用 C. 对销售商的接待费用 D. 价格制定费用
2. B
3.下列哪种费用属于交易费用？ A 、办公费用 B 、新产品的研究费用 C 、新产品的营销费用 D 、职工的福利费用
3. C
4.下列哪一说法是正确的？ A 、要么是企业在组织生产，要么是市场在组织 生产，不可能是企业和市场在同时组织与协 调生产 B 、专用性资产投资前后，交易双方都经常处于 对等的竞争地位 C 、企业纵向一体化可以用交易费用理论来解 释，也肯定能用范围经济理论来解释 D 、并非所有的交易费用都能在企业的会计账目 中反映出来
4. D
5.下列哪一说法是错误的？ A.剩余索取权过小会降低对企业管理者的 激励水平 B.剩余控制权过小会降低企业的管理效率
C.剩余索取权过大会降低股东的投资积极 性 D. 交易费用与交易契约的数量成反向变化
5. D
第六章 完全竞争市场的价格 与产量决定
本章开始我们将进一步研究在不同的市场条件 下，为了取得利润极大化，厂商如何组织生产与销 售？如何确定价格与产量？
第一节 概述一 .完全竞争市场的涵义 1.市场上存在着规模小而且数量众多的买者和卖者，任何一个卖者 (买者 )都只是价格的接受者，而不是价格的决定者。 2.产品是同质的。 3.资源能够自由流动。 4.市场信息充分畅通。
资料 小企业的发展与功能 二战以来，美国小企业数平均每年递增 1.9% ，相当于人口的增长水平， 1993年以后新就业人员中，三分之二依靠小企业。法国、德国、英国和日本的机械工业中，小企业所占的比重均达到 75% 以上。英国 1993年全国拥有企业 358万家，其中 9 人以下的微型企业为 339万家，占 94.4% ， 10 人至 99 人的小型企业 18.5万家，占 5.2% ， 100 人至 499 人的中型企业 13628 家，约为总数的 0.4% ， 500 人以上的大型企业 3205家，不足千分之一。意大利被人称为“小企业王国”， 90% 的工业公司是小企业，小企业中从业人员占就业总人口的 84% ，小企业提供的国内生产总值占全国总数的 60% 以上。
小企业之所以能在具有规模经济优势的大企业的发展缝隙中生存和兴旺，原因是多方面的。首先，小企业构组的市场虽然不是真正意义上的完全竞争市场，但无疑更趋于接近完全竞争市场，因而生产效率较高。其次，社会消费的多样性、多变性为小企业的生存和发展提供了市场基础，不少产品或服务更适宜于由小企业来生产和经营，如清洁公司等。
二 .市场需求与厂商需求 所谓市场需求是指对生产某种产品的行业的产品的需求。就某一种产品的市场供求来说，需求与价格总成反向运行，供给与价格总成正反向运行。 而就厂商需求来说，在完全竞争条件下，每个厂商只能按照市场决定的价格销售产品，它无法影响和改变市场价格。因此，厂商的需求曲线为平行于横轴的一条直线，它到横轴的距离等于整个产品市场的供求决定的价格水平。 P S P
P1 P1 D D O Q O Q 单个厂商需求曲线的形成
（ a ） （ b ）
三 . 厂商收益 1.厂商总收益（ TR)等于销售量与单位产品的价格之乘 积。即： TR = P·Q 。 2. 边际收益 (TR)总是等于固定不变的单位产品的卖价 P ，即 TR=P 。 3. 平均收益 AR= 。所以 厂商的平均收益曲线总是可 以由它的产品需求曲线表示。
在完全竞争市场中，MR=P=AR 。 AR MR E P D=AR=MR
O Q1 Q
TR
Q
P Q
QP
三线合一的需求曲线
第二节 短期均衡一 . 能赚得超额利润的均衡产量
SMC
SAC
P1
Q1Q2 Q3
P1=AR=MR
K
E
F
0
利 润
成 本
MR与MC相交于 E点，产量为 Q2时 ,MR=MC,厂商利润总量达到极大值。 这里的所谓成本包含了正常利润，所以这里的利润指的是超过正常利润的超额利润。
MR=MC为利润极大化的条件适用于所有市场类型中的所有厂商。
案例 歌星演唱会的利润最大化
2008年秋季，上海某演出公司策划一场歌星演唱会，演唱会拟定在上海万人体育馆内举行。演唱会一旦举行，成本开支几乎是完全可以预算的：歌星及乐队的出场费、招待费 (包括餐饮、住宿、交通等开支 ) 、场地租借费、安保费、工作人员加班费等。
演出公司估计，尽管到时市里有韩国电影周等活动，但凭所请几位歌星的影响力，出票数有望至少达到 6000张。当然，场内位置不同，票价也不同，但按平均票价计算，出票数达到 4800张便正好与演唱会的成本持平。因此，演唱会盈利是很有把握的。
刚到演出公司实习的经济系大学生陈慧玲看了演出策划书后有些困惑：每增加一个观众的票价收入是公司的边际收益，这时的边际成本是多少呢？按照 MR=MC 的原则，理想的观众人数是多少呢？陈慧玲回校向微观经济学的教师求救，教师的一番话解开了陈慧玲的困惑。
问题 : 该教师应该是怎样分析的呢？
分 析
因为演唱会的成本几乎是固定的，每增加一名观众的总成本变化为零，也就是边际成本为零。从经济学上讲，当 MR>MC 时，增加产销量 (在这里为观众 ) 会带来利润总额的增加，因此，每增加一名观众都会使总利润增加。但观众的增加极限是场馆内的座位数，因此，场馆内的座位数就是给演出公司带来最大利润的理想观众人数。
二 .超额利润为零的均衡产量 当市场价格从P1下降为 P2时，厂商的均衡产量为 Q1，这时的总成本为 Q1×EQ1，而这时的总收益也为 Q1×EQ1，即TR=TC， =0。也就是说，厂商只能得到正常利润。 R与 C
E P2
O Q2 Q 超额利润为零的均衡产量图
SACSMC
AR=MR
三 .亏损为最小的均衡产量 当市场价格进一步降低为 P3时，任何产量的平均收益都低于平均成本 AC。厂商把产量定为 Q3是他在产品价格 P3条件下亏损最小的产量。在 Q3水平上，MC=MR。 此时，亏损总额为矩形 ABEP3的面积。产品的全部卖价OP3EQ3除收回全部可变成本 OMNQ3外，还可补偿一部分固定成
本P3ENM。 R与 C
A B P3
M N
O Q3 Q
SMCSAC
AVC
AR=MRE
亏损为最小的均衡产量图
四 . 收回全部可变成本的均衡产量 (停止营业点 ) 当市场价格非常低，为 P4的时候，均衡产量为 Q4。这时，平均收益等于平均可变成本，即 AR=P4=AVC，表示产品的销售收入恰好能收回全部可变成本，固定成本则得不到任何补偿。这样的卖价是厂商开工生产的最低价格， E点称为停止营业点。 R与 C
P4
O Q4 Q 仅收回可变成本的均衡产量图
AVCSAC
SMC
AR=MRE
案例分析 辅导班应该开办吗 ? 某培训机构原本计划开办 CPA 考前辅导班 , 为此花费了 3.5万元做招生广告。根据同类培训班的市场价格水平 ,每位学员的学费定为 0.4万元。如果正式开班 :授课为 50 课时 ,每一课时的教师课酬为0.15万元 ; 教室租金总共为 0.5万元 ;培训机构需要为每位学员购置0.03万元的教材。 后来 ,从报名情况看 ,辅导班只能招到 25人 ,亏损已成定局。这
时 ,
有人主张如期开办辅导班 , 有人主张不开办 ,向已经报名的人道歉、 说明。 1 、在 25名学员的条件下 , 该培训项目的固定成本和可变成本各为多少 ? 平均可变成本为多少 ?
2 、如果你是该培训机构的负责人 ,你将如何决策 ?
3 、理论上 ,招生人数为多少时 ,辅导班处于停止营业点 ( 即低于这一人数时 , 辅导班肯定不应开 )?
分 析 1 、该培训项目的固定成本 : 3.5万元的广告费 (已经发生和支出 ) 可变成本 : 50×0.15万元 ( 教师课酬 )+0.5万元 ( 教室租金 ) +25人 × 0.03万元 ( 学员教材费 ) =8.75万元 平均可变成本 : 8.75÷25人 =0.35万元 2 、开办辅导班 . 因为辅导班的规模为 25人时 , 学费 P=0.4 万元 ,而这 时的 AVC=0.35万元 ,P＞AVC,开班不仅可以收回全部可变成本 , 还可补偿一部分固定成本 : 25人 ×0.4万元 ( 学费收入 ) － 7.5万元 ( 教师课酬 ) － 0.5万元 ( 教室租金 ) － 0.75万元 ( 学员教材费 ) =1.25万元3 、招生人数为 22人时 ,辅导班处于停止营业点 . 如果在 22人的基础 上 ,再少一人 , 辅导班的学费收入将连新发生的可变成本都无法 全部弥补 . 再问 : 辅导班报名人数为 20人或辅导班分别为 30人、 50人时 ,沉没 成本是否存在或为多少 ?
分 析
根据类似于前面的分析 ,辅导班报名人数为 20人时 , 不应开班 . 这时 ,3.5万元的广告费就全部体现为沉没成本 . 辅导班人数为 30人时 ,可变成本可以全部收回 ,固定成本可以收回 :
30人 ×0.4万元 ( 学费收入 ) － 7.5万元 ( 教师课酬 ) － 0.5万元 ( 教室租
金 ) － 30人 × 0.03万元 ( 学员教材费 ) =3.1万元 . 这时的沉没成本就
体现为 :3.5 － 3.1=0.4万元 . 辅导班人数为 50人时 ,全部的可变成本和固定成本都能够被收回 ,
培训机构还可以赢利 , 所以这种情况下 ,没有固定成本体现为无法收回的沉没成本 .
五、短期供给曲线与生产者均衡 ( 一 )短期供给曲线 位于 AVC曲线最低点上方的向右上方倾斜的 SMC曲线就是厂商的短期供给曲线。
图6-7 完全竞争市场的厂商短期供给曲线
S=SMC
AVC
将市场上所有厂商的短期供给曲线水平加总，便可得到全行业的短期市场供给曲线。
（ a ）厂商短期供给曲线 （ b ）行业短期供给曲线 图 6-8 完全竞争市场短期供给曲线的形成
P2
P1
2 4 5 4 7
SMC1
SMC2
S
(二 ) 生产者剩余 生产者剩余指的是商品的市场价格与商品的边际成本之间的差额。也可以说是厂商出售一定数量的某商品所获得的总收益与生产它们时花费的全部边际成本之间的差额。
P
QO
Pn
D
B
C
Qm
SMC AVC
图 6-10 市场均衡价格与生产者剩余图
也可以说，生产者剩余是厂商出售一定数量的某产品时实际获得的总收益与愿意接受的最小收益之间的差额。
EA
B
F
S
D
消费者 剩余
生产者
剩余
第三节 长期均衡 一 . 厂商与行业的长期均衡 （一）厂商的规模和产量的调整 设市场价格为 P1，以 SAC1为代表的厂商的均衡产量为 Q1。 这时 P1<SAC1，厂商存在亏损。但是就长期来说，厂商不会就 此止步，为了追求更大的利润，厂商将进一步扩大生产规模。 P
P1 A B
O Q1 Q2 Q3 Q 厂商规模调整示意图
SAC2
SAC1
SAC3
SMC2
SMC3
SMC1
（二）厂商与行业的长期均衡 当行业内所有厂商都可获得超额利润时，该行业的厂商会扩大自己的产量，并且其他产业的厂商也纷纷进入该产业，结果产品供过于求，市场价格下降；而当每个厂商都存在亏损时，一些厂商退出，一些厂商缩小规模；只有当行业和厂商的超额利润等于零时，才能形成长期均衡。 厂商和行业长期均衡的条件是： P=MR=SMC=LMC=SAC=LAC
厂商与行业的长期均衡图
LMC LACSMC1
SAC1SMC2
SAC2
SMC3
SAC3A
BE
C
P1
P3
P2
PPP1
P3
P2
D S1 S2 S3E1
E3
E2
Q1Q3 Q2 Q2
Q3 Q1
二 .行业长期供给曲线（一）成本不变行业 在此行业，供给的增加不会引起投入要素价格的上涨。长期供给曲线是一条水平线，它表示对该产品需求的变化
只会引起供给量的变化，市场价格则始终保持在 LAC曲线最 低点的水平。这样的行业的单位产品的成本不因产量的变化 而发生变化。 P P
P2 P2
P1 P1
O Q1 Q2 Q3 Q O Q
LACSAC
SMC LMC
E1
E2
E3
S1
S2D1
D2
SL
成本不变行业的长期供给曲线
q1 q2
（二）成本递增行业 在此行业中，对产品需求的增加引起行业产量增加的同时，产品的价格相应上升，行业的长期供给曲线表现为自左向右上方倾斜的 SL曲线。由于行业产量扩大导致单位产品成本提高，所以这些行业被称为成本递增行业。 P P
P3 P3
P2 P2
O Q1 Q2 Q O Q 成本递增行业的长期供给曲线
SAC1
SAC2
LAC1
LAC2SL
S2S1
D2
D1
E2
E1P1 P1
q1 q2
（三）成本递减行业 在此行业中，对产品需求的增加引起行业产量增加的同时，产品的价格相应下跌，行业的长期供给曲线表现为自左向右下方倾斜的 SL曲线。由于行业产量扩大导致单位产品成本降低，所以这些行业被称为成本递减行业。
P
O Q 成本递减行业的长期供给曲线
S1
S2D1
D2
SL
判断题
1 、在企业明知开工生产就必会亏损的情况下，企业的理性决策便是停产。
1 、 ×
2 、在完全竞争市场上，只要某生产者的产品售价稍微高于市场通行价格，其产品就不可能卖出去。
2 、√
3. 如果在某产量水平， AVC处于最低且等于产品价格，则对于企业的财务收入来说，开工生产与不开工生产的效果是一样的。
3. √
4. 利润极大化的二阶条件就是边际成本曲线的斜率小于边际收益曲线的斜率。
4. ×
5. 需求曲线的移动会改变消费者剩余和生产者剩余之间的数量 ( 或金额 )结构 .
5. √
单项选择题1．假如在某一产量水平上， AC曲线处于
最低点，则
A．厂商获得了最大利润
B．厂商的超额利润为零
C．厂商部分投入未获得正常回报
D．该产量为最优产量
1 、 B
2．在完全竞争市场上，厂商的短期均衡条件可以看作为 A． P=AR B． P=MR
C． P=MC D． P=AC
2 、 C
3．一般而言，只要产品价格高于以下哪种成本时厂商仍会进行生产经营？
A．平均成本 B．平均可变成本
C．边际成本 D．平均固定成本
3 、 B
4.哪一说法是错误的？
A. 生产者剩余是厂商出售一定数量的某商品所获得的总收益与生产它们时花费的全部边际成本之间的差额。
B. 供给曲线以上和价格水平线以下的部分构成了短期分析中整个行业市场的生产者剩余。
C. 生产者剩余是厂商出售一定数量的某产品时实际获得的总收益与愿意接受的最小收益之间的差额。
D. 生产者剩余在短期全部体现为利润。
4. D
5.哪一说法是错误的？A. 既定成本约束下的产量最大化未必满足 MR＝MC 要求B. 讨论生产者均衡时未考虑产品的市场销售C. 利润最大化并不要求生产要素投入的组合
最 优D. 生产者均衡的意义在于根据利润最大化
的产量来调整生产要素投入组合
5. C
6. 利润最大化的条件可表述为 A. dπ/dq＝ 0
B. d(p.q-c) /dq=0 C. dc/dq＝ 0 D. A 和 B
6. D
教材上的计算题演算及答案 :
第 8 题： LAC=0.1Q2-10Q+300……① LMC=0.3Q2-20Q+300……② 由 LAC=LMC ，有： 0.1Q2-10Q+300=0.3Q2-20Q+300 则： Q=50 代入式①： LAC=50 厂商长期均衡时， P =LAC =50 π=PQ-LTC =50×50- （ 0.1×503-10×502-300×50 ） =0
第 9 题： （ 1 ）由 Qd=Qs ， 有： 80000-5000P=35000+2500P 得： P=6 由于 P=6=LAC 最低点，故为长期均衡 （ 2 ） P=6 时， Qs=35000+2500×6 =50000 厂商数 = 50000÷500 =100 家
第七章 完全垄断市场的价格 与产量决定
在本章中，我们将讨论完全垄断市场条件下，厂商在追求利润最大化过程中，如何确定产量以及价格怎样决定？
第一节 概述
一 .完全垄断市场的特征 1.行业体现为厂商。 2.产品不能替代。 3. 单独决定价格。 4.存在进入壁垒。
二 .完全垄断市场的形成 1.规模经济。利用和适应十分强大的规模经济要求所形
成的垄断，一般被称为自然垄断。在自然垄断行业，厂商的平均成本的下降可以一直持续到十分高的产量，其边际成本也可以长期不变甚至随产量的增加而长期下降。
2.专利权。 3.资源控制。 4.政府特许。
三 . 需求曲线与边际收益曲线 完全垄断厂商的需求曲线就是它的平均收益曲线，因 为 AR= 。 边际收益曲线的斜率为平均收益曲线 (即需求曲线 )的 斜率的两倍。
四 . 收益曲线与需求价格弹性
结论： 1. 若 |Ed|>1，则MR>0，这时降低价格能使 TR递增。 2. 若 |Ed|=1，则MR=0，这时价格降低不会引起 TR变化。 3. 若 |Ed|<1，则MR<0，这时价格降低引起 TR递减。
Q P
QP
dE
11MR =
第二节 短期均衡与长期均衡一 . 短期均衡(一 ) 利润为极大时的短期均衡
D MR O Q1 Q 利润极大时的短期均衡图 (非自然垄断厂商 )
EF
B
SMC SAC
p
A
C
利润极大时的短期均衡图 ( 自然垄断厂商 )
AC
MC
D
MR
Q
E
Qn
Pn
利 润
P
(二 )亏损为极小时的短期均衡 图中MR=MC的产量 Q1，是亏损极小时的产量（ AR<AC）。这时的价格为 EQ1，亏损金额为矩形 ABEF的面积。 这说明垄断并不保证一定能得到利润。是否得到利润，取决于市场需求状况决定的卖价和成本状况。 P
A F
O Q1 Q 亏损极小时的厂商短期均衡图
EB
MRD=AR
AVC
SACSMC
二 . 长期均衡 根据MR=MC定理，完全垄断厂商长期均衡条件是：MR=LMC=SMC。
厂商如果在短期中有亏损，在长期中将关闭并退出这个行业；如果有盈余，厂商将调整工厂规模，达到MR=LMC=SMC。
O Q1 Q2 产量 需求条件不变条件下的长期均衡
P1
P2
价格
D1
MR1
LMC
LAC
SAC2
SMC2SMC1
SAC1
第三节 垄断厂商的价格歧视 价格歧视是指厂商以不同价格销售成本相同的同一种产品。一、价格歧视的类型( 一 ) 一级价格歧视 如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售，这便是一级价格歧视。
(二 ) 二级价格歧视 如果厂商对不同的消费（购买）数量段规定不同的价格，这便是二级价格歧视。
图 7-7 二级价格歧视图
P1
P2
P3
Q1 Q2 Q3
D
( 三 ) 三级价格歧视 厂商对成本相同的同一种产品在不同市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格，这便是三级价格歧视。
二、价格歧视的影响 ★消费者的整体利益遭受损害。 ★ 生产者或供应商能继续提供产品和服务。 ★促进消费或限制消费
第五节 完全垄断与完全竞争的比较一 .完全垄断的缺点
1. 比较而言，完全垄断厂商的均衡产量较低，产品均衡价格较高；完全竞争厂商的均衡产量较高，产品均衡价格较低。
2. 完全垄断条件下厂商的外部激励机能较差。
二 .完全垄断的优点 1. 完全垄断在一定意义上存在有利于技术进步的一面。2.规模经济十分显著的产品，如果由一个或少数垄断厂商进行大规模生产，单位平均成本会较低，从而能以较低的价格提供给消费者。
判断题
1．三级价格歧视的定价参考依据是不同分市场的不同的需求价格弹性。
1. √
2 、凡是垄断企业，对于社会都是弊大于利。
2 、 ×
3 、同一幢商品房的不同楼层的价格不一样 ,
这不属于价格歧视 .
3. √
(虽然同一幢商品房的不同楼层的平均建造成本也许相同 ,但它们的“品质” 是有差异的 , 如底层住房的“品质” 较差 . 因此严格来说 , 它们不属于同质产品 , 不同质的产品当然有不同的价格 )
4. 不管在完全竞争市场还是完全垄断市场 ,厂商的产品需求曲线同时同时也是厂商的平均收益 (AR)曲线 .
4. √
5.完全垄断市场上 ,厂商的需求曲线的斜率为其边际收益曲线斜率的 2倍。
5. ×
单项选择题
1．垄断厂商利润极大时，存在
A． P=MR=MC B． P＞MR=M
C
C． AC＞MR=MC D． P＜MR=
MC
1. B
2．完全垄断厂商达到长期均衡的条件是A．MR=LMC=SMC
B．MR=LMC=SAC
C．MR=LMC=LAC D．MR=LMC=LAC=
SAC
2. A
3．垄断厂商实行价格歧视的最根本目的是A．推销更多的产品 B．实现更多的利润C．更好地扩展市场 D．树立产品的品牌
3. B
4. 一般而言，关于自然垄断的正确说法是
A. 随产量的增加，厂商的 AC 和 MC 几乎一直不变 B. 随产量的增加，厂商的 AC 不变但MC可以下降 C. 随产量的增加，厂商的 AC下降但MC可以不变 D. 随产量的增加，厂商的 AC下降但MC可以上升
4. C
5.在完全垄断市场中，当｜ Ed｜＝ 1 时，则存在
A 、 MR＜ 0 B 、 MR＝ 0 C 、 MR＞ 0 D 、 MR＝ 1
5. B
6. MOTOROLA－ T720 型手机某年春季的单价是 3500 元，该年秋季的单价是 2800元，这属于
A. 一级价格歧视 B.二级价格歧视 C. 三级价格歧视 D.常规的市价变动
6. D
7.哪一项最适合于用作某完全垄断厂商的总收益函数？
A. － 0.7Q2＋ 300Q
B. － 7Q2＋ 5Q－ 100
C. － Q3+1000Q
D. 12Q2+1500Q
7. A
( 因为 TR =PQ =(a-bQ)Q =aQ-bQ2 。为什么不是TR =PQ =(a+bQ)Q呢 ? 因为厂商的产品能够销售出去多少最终取决于市场需求即取决于需求函数P=a-bQ, 而不是取决于表达厂商供给意愿的供给函数 P=a+bQ)
8. 哪一项最适合于用作某完全竞争厂商的总收益函数？ (a＞ 0, b＞ 0)
A. － aQ2＋ bQ
B. aQ2＋ aQ－ b
C. aQ
D. aQ2+bQ
8. C
教材上的计算题演算及答案 :第 7 题： 将 Q=11 代入 SMC 函数式： SMC=112 － 14×11+111 =78
设垄断厂商的产品需求曲线的方程式为 :
P=a-Q,
则： TR =PQ =(a-Q)Q =aQ-Q2
MR=a-2Q
利润最大化时， MR=MC
于是有： a-2×11=78 a=100
MR=100-2Q 所以 : TR=100Q-Q2
第 8 题： （ 1 ） MC=2Q+10 P1=80-2.5Q1 P2=180-10Q2
TR1 = （ 80-2.5Q1 ） Q1=80Q1-2.5Q12
TR2 = （ 180-10Q2 ） Q2=180Q2-10Q22
∴ MR1=80-5Q1 MR2=180-20Q2
据 MC=MR1=MR2, 可得 : 2Q+10=80-5Q1 =180-20Q2
∵ Q=Q1+Q2
∴ 2(Q1+Q2)+10=80-5Q1 并且 80-5Q1=180-20Q2
于是 : Q1=8 Q2=7 P1=60 P2=110
（ 2 ）∵ AC= =Q+10
= （ Q1+Q2 ） +10 = （ 8+7 ） +10
=25
π= （ P1Q1+P2Q2 ） -AC （ Q1+Q2 ） = （ 60×8+110×7 ） -25× （ 8+7 ） =875
TCQ
（ 3 ） ∵Q= Q1 + Q2 P1 =P2 =P ∴Q=32-0.4P+18-0.1P =50-0.5P 即P=100-2Q TR=PQ= （ 100-2Q ） ·Q =100Q-2Q2
于是： MR=100-4Q 而 MC=2Q+10 由 MR=MC ，可得： 100-4Q=2Q+10 ∴Q=15 代入P=100-2Q 得： P=70 π=TR-TC=70×15- （ 152+10×15 ） =675
（ 4 ） π′=875-675 =200
第八章 垄断竞争市场的价格 与产量决定
现实的市场，往往介于完全竞争与完全垄断之间，是竞争与垄断的混合。本章先介绍垄断竞争市场条件下的厂商行为和均衡形成。
提示 : 本课件仅供教学之用，其中连贯性的文字表述不 可用于其它出版物 ) 高等教育出版社
第一节 概述一 . 垄断竞争市场的涵义 1. 每个厂商的产品是不同质的，即存在产品差别。但差
别又不是很大。 2. 厂商数量众多，它们是市场价格的影响者，但无法相互勾结以控制市场价格。
3.厂商常有独自行事的特征。 4.行业进出比较容易。 二 . 厂商需求曲线 垄断竞争厂商的需求曲线相对来说较为平坦 .
P
O Q 垄断竞争厂商的需求曲线
D
第二节 短期均衡与长期均衡一 . 短期均衡
短期均衡
P1
P2
Q1 Q2
MR
D
SMC
AC
二 . 长期均衡
LMC LAC
D1MR1 MR2
F
P1
P2
Q2 Q1
D2
E
* 第三节 非价格竞争一 . 品质竞争 产品品质包括一般意义上的质量，还包括功能、式样等。产品品质的提升会导致成本的增加，因此，由于品质提升而增加的成本必须小于由此而扩大的销量所增加的预期收入。否则，厂商便不会去提升产品品质。
案例 手机生产中的差异化竞争
手机生产商除了在通话质量方面开展竞争，以争取更多的消费者外，还在功能、外形等方面展开了激烈的差异化竞争。如在竞争中，手机的功能目趋多样化，可玩游戏、拍照 , 可记事、计算等，甚至已越来越具有掌上电脑的特点。手机的式样也日趋时装化，丰富、别致的式样不断地激发消费者的购买欲望，从而为消费者提供了更多的消费选择空间，较好地满足了消费者的消费心理需求。许多消费者弃用旧手机、改买新手机并非冲着新手机的通话功能，而是冲着它的其它功能甚至主要是手机的式样、颜色。
二、营销竞争 营销竞争包括广告宣传、销售网点设置、售后服务等内容，它们都会增加产品的总成本。 在垄断竞争条件下，厂商需要依靠广告来宣扬产品的差别，从而引起消费者的注意并刺激他们的购买欲望。
第四节 垄断竞争市场的评价
一 . 垄断竞争市场的缺点 1.垄断竞争市场中，厂商的生产并未在平均成本的最低点的产量水平进行，出现过剩生产能力，这意味着生产资源未得到最有效率的配置。 2. 在垄断竞争市场中，广告等竞争非常普遍，导致销售成本的上升。
垄断竞争与完全竞争的资源配置效率比较图
LAC
D
P1
Q1
LAC
P2
Q2Q ＊
二 . 垄断竞争市场的优点 1.垄断竞争迫使厂商生产多样化的产品 ,能够满足消费者多样性的需要和选择。 2.对于生产者来说，垄断竞争最有利于促进技术创新。 3. 带动广告业的发展。
判断题
1 、人们对不同地方出产的苹果有不同的偏好，因此，严格说来 ,苹果市场属于垄断竞争市场。
1.√
2 、垄断竞争厂商的需求曲线不可能切于 LAC
曲线的最低点。
2.√
3 、同一公司生产的不同品牌的同一产品不可能构成垄断竞争市场上的差异化产品。
3 、 ×
4 、垄断竞争厂商长期均衡点上，长期平均成本曲线处于上升阶段。
4 、 ×
5.在垄断竞争市场，厂商的需求曲线与其 LAC曲线的切点所对应的产量是厂商长期均衡产量，厂商的需求曲线与其 LAC曲线的交点所对应的产量则是能为厂商带来超额利润的产量。
5. ×
单项选择题1. 就垄断竞争市场而言 ,下面哪一说法是错误的 ?
A 、在厂商的需求曲线与 LAC曲线的切点所代表的 产量水平， MR曲线与 LMC曲线必定相交 .
B 、在厂商的需求曲线与 LAC曲线的交点所代表的 产量水平， MR曲线与 LMC曲线必定不会相交 .
C 、在MR曲线与 LMC曲线交点所代表的产量水 平，需求曲线与 LAC曲线必定相切。 D 、厂商的需求曲线不可能与 LAC曲线的最低点相 切 .
1. C
2. 何种产品市场属于典型的垄断竞争市场？
A. 大米 B. 冰箱 C. 铜 D. 钢铁
2. B
3.垄断竞争市场上 ,厂商就长期而言不能获得正常利润 ,乃在于
A. 厂商生产的产品之间有一定差别 B. 厂商花费的广告费用太高 C. 厂商的行业进出比较容易 D. 厂商倾向于采用非价格竞争手段
3. C
教材上的计算题演算及答案 :
第 6 题： （ 1 ） LAC=0.001q2-0.425q+85
令 LAC=P ， 有 :
0.001q2-0.425q+85=45-0.025q
0.001q2-0.4q+40=0
q2-400q+40000=0
（ q-200 ）（ q-200 ） =0
∴q=200 ， 并可得： P=40
验证 :
厂商长期均衡时 , 必有 MR=LMC.
TR=PQ= 45q-0.025q2 所以 : MR=45-0.05q
而 : LMC=0.003q2-0.85q+85
MR=LMC 45-0.05q =0.003q2-0.85q+85
0.003q2-0.8q+40=0
将 q=200 代入 , 0.003q2-0.8q+40=0 成立 .
如果由 LAC=P导出 q=a 和 P=b,但在 a 的产量水
平 ,MR≠LMC,那就说明产量 a 不是垄断竞争厂商的长期均衡产量 , 这时的需求曲线只是与 LAC 曲
线相交 ,而不是相切 . 因为需求曲线与 LAC 曲线相切时
, 必定存在 MR=LMC.
（ 2 ） MR=45-0.05q =45-0.05×200 =35 即 :35=40×(1- )
∴|Ed|=8 Ed= -8
1
Ed
第九章 寡头垄断市场的价格 与产量决定
寡头垄断市场是介于垄断竞争与完全垄断之间的一种市场类型。在这样一种市场条件下，厂商如何决定自己的行为，决定自己的均衡价格与均衡产量呢？
第一节 概述一 .寡头垄断市场的特点 所谓寡头垄断市场是指这样一种市场，在这种市场上，少数几家厂商生产和销售一个行业的全部或大部分产品，每家厂商的产量在总产量中都占有相当大的份额。 这种市场的基本特征或前提条件是： 1.厂商极少。 2.相互顾忌 。 3.产品同质或异质。 4.行业进出不易。二 . 关于理论模型 由于寡头垄断市场的情况非常复杂，厂商的各种决策和行为所产生的结果具有很大的不确定性。因此，对于寡头垄断厂商的均衡产量和均衡价格的决定，多种理论模型从不同角度给予了分析和解释。
* 第二节 独立行动 所谓独立行动，是指寡头厂商在考虑到竞争对手的决策和反应的情况下，对自己的经济活动自行作出决策。
一 .古诺模型 古诺（ 1801-1877年）是一位法国数学家、经济学家。1838年，他出版了著作《财富理论的数学原理研究》，此书后来被人称为“成功地运用数学方法的划时代的数理经济学著作”，但在当时却无人问津。古诺模型便是在这本书中提出来的。古诺研究的重大价值直到几十年后才被人们认识和发现。
古诺模型的前提假定： (1) A、 B两家寡头厂商生产同一种产品。 (2) 两家厂商的生产成本为零，边际成本当然也 为零。这是为了简化论证说明。 (3) 两家厂商面对相同的需求曲线，且需求曲线 为线性。 (4) 推测对手的产量不变，然后按利润最大化的 原则进行生产。
（一）模型的理论说明 1.实例分析 如图， D是需求曲线，MR为边际收入曲线，因边际成本为 0， OQ也是边际成本曲线MC。最终， A和 B均衡产量均
为 P
O Q3 Q1 Q4 Q2 Q 古诺模型
E
G
DFMR
P3
P1
P4
P2
OQ3
1
2.一般推导 存在 n个寡头厂商的条件下，全行业的均衡产量为：
根据古诺模型，各寡头厂商的均衡产量会趋于相等， 所以每个厂商的均衡产量为：
（二）模型的变量求解 为使利润极大，必要条件为MR=MC=0。 反应函数表示厂商的产量都是其竞争对手的产量的函 数。
qn
OQ
1
1
OQn
nQ
1
二 .张伯伦模型 该模型假定竞争双方都是老练的厂商，认识到他们在市场上的相互依赖性并以此为出发点来确定自己的价格和产量，以求双方的利润极大。 最终， A和 B均衡产量均为 OQ1，得到的利润均为 OP1EQ1
的面积。
O Q3 Q1 Q2 Q 张伯伦模型
1
2
1
2
EG
F
P1
P2
P
三 .伯特兰德模型 该模型认为寡头厂商之间的竞争主要体现在价格上，在伯特兰德模型中，价格是自变量，产量是因变量。因而他的模型属于价格竞争模型。最终，两厂商都会将价格定在等于边际成本的水平上，即 PA=PB=MC。
四 .斯威齐模型 该模型运用拐折的需求曲线来分析寡头垄断市场。形成这种需求曲线的原因： 1.如果厂商提高价格，而该行业的其它寡头厂商不提价，该厂商的提价将使自己的销量大减。 2.如果他降低价格，其它厂商也会随之降价，以避免失去自己的市场，该厂商的降价所能增加的销量很少。
只要MC曲线与MR曲线相交于MR曲线的不连续部分，利润
极大化的产销量和价格都是不变的。因为价格在这段时期内是比较稳定的，表现为粘性。 价格 E
P
O Q K 产量 斯威齐模型
F
G
H
D1
D2
MR1
MR2
SMC2
SMC1
第三节 互相勾结一 .公开勾结—卡特尔 卡特尔是一个行业的各个独立的厂商，就价格、产量和其它诸如瓜分销售地区等事项达成协议并据此结成的经济同盟关系。
（一）卡特尔的统一价格 （二）卡特尔的市场分配
案例 彩电价格联盟
2000年 6月 9日，康佳、 TCL 、海信、创维、厦华、乐华、金星、熊猫、西湖等 9 家国内彩电骨干企业的老总们云集深圳，举行“中国彩电企业峰会”，签署“彩电价格同盟”协议，制定彩电产品的最低售价，企图联手制止彩电价格的下滑。6月 12日，当时的国家计委价格处负责人指出，彩电价格联盟有违《价格法》，有垄断性同盟的性质。
当时全国有近百个品牌的彩电生产厂家，每年生产彩电近 4000万台，而市场销售量仅为 2000万台，价格下滑是一种客观趋势。有的彩电同盟成员出于自身利益，悄悄地突破最低价格，自作聪明地以为自己的行为不会被其它同盟成员发现而独立行事。但实际上几乎所有成员都在这样对限价“放水”。
6月 16日，广州、北京、南京等地彩电价格不涨反跌。
6月 21日，第二次峰会在南京召开。第二天，熊猫就在天津公然违反限价协议，其 29寸纯平彩电售价低于限价 600
元。 7月 8日，北京国美电器商城各门店以低于限价 610 元的价格推出厦华 298K超平彩电。
另外，早在 1999年 5月，足以垄断国内彩管市场的八大彩管厂联合发布过一个惊人的声明：彩管停产一个月。八大彩管厂欲通过结盟，以停产限产达到提价目的。
资料来源：罗新忠等：撩开“价格联盟” 的面纱，《新闻晨报》， 2000.7.31.
二 .暗中默契—价格领导 由行业中某个实力强大的领导型厂商制定和变动价格，其他厂商相应地定价和变价。
案例 价格领导 以下几个表给出了 1984年后期到 1985年 5月份美国金融信贷市场上最优惠利率的变动过程。表中显示，如 1984
年 12月 18日汉诺威制造商将它的利率从 11.25%降到 10.7
5% ，所有其他的主要银行在两天之内都随之变动，即接受了最优惠利率这一特殊商品（货币）的特殊价格（利率）领导。
日 期 银 行 利率变动（%）
1984.12.18
1984.12.19
1984.12.20
汉诺威制造商
银行家信托
其 他
11.25 10.75
11.25 10.75
11.25 10.75
表 1
表 3
表 2
日 期 银 行 利率变动（%）
1985.1.15
1985.1.16
汉诺威制造商 其 他
10.75 10. 5
10.75 10. 5
日 期 银 行 利率变动（%）
1985.5.16
1985.5.17
1985.5.18
银行家信托花旗、大通
其 他
10. 5 10
10. 5 10
10. 5 10
（资料来源： (美 )平狄克、鲁宾费尔德《微观经济学》，中国人民大学出版社 1997年 P359. ）
第四节 各种市场类型的比较一 . 垄断力的测定 勒纳指数是量化厂商垄断力的一个指标，它是指以厂商所定的价格超过边际成本部分所占价格的比率。 以 LI代表勒纳指数： 根据厂商均衡条件下的MR=MC, 可得 :LI=
二 .市场的比较性总结
P
MCP IL
||
1
dE
各种类型市场的基本特征以及经济效率的比较市场类型 完全竞争 垄断竞争 寡头垄断 完全垄断现实存在 极 少 常 见 较常见 较少
行业举例 农 业 ( 接近 )
家电、餐饮等 钢铁等 供电、
供水等 厂商数量 很 多 较 多 较 少 一 个产品特性 同 质 异 质 同质或异质 同 质进出产业 容 易 较 易 不 易 不 能市场价格 接受者 影响者 寻求者 制定者需求曲线 水 平 略 斜 较斜或很斜 最 斜均衡价格 最 低 较 低 更高 最 高超额利润 无 无 通常有 通常有规模经济 缺 乏 缺乏或弱存在 存 在 存 在
技术进步 较 快 最 快 较快或较慢 较 慢经济效率 最 高 较 高 较低或很低 最 低
单项选择题
1．寡头垄断市场上的产品是
A．同质的 B．异质的
C．同质的或异质的 D．以上都不对
1. C
2．下列哪一种市场中的厂商的需求曲线最陡峭？ A．完全竞争 B．完全垄断 C．垄断竞争 D．寡头垄断
2. B
3．下列哪一种市场最能促进技术进步？ A．完全竞争 B．完全垄断 C．垄断竞争 D．寡头垄断
3. C
4.卡特尔的功能一般不包括
A. 统一利润 B. 统一价格 C. 分配市场 D. 分配产量
4. A
5.下列哪一说法是错误的 ?
A. 寡头垄断市场与垄断竞争市场之间有时并没有清晰 的界限 ,从而在现实经济社会中 , 有的行业似乎属于 寡头垄断市场 , 又似乎属于垄断竞争市场 .
B. 垄断竞争市场有可能发展成为寡头垄断市场 .
C. 完全垄断市场有可能发展成为寡头垄断市场 .
D. 寡头垄断市场发展成为完全垄断市场的可能性则是 不存在的 .
5. D
6.哪一判断是不准确的 ?
A. 目前我国各大城市的出租车运营市场既 可归于垄断竞争市场也似乎可归于寡头 垄断市场 B. 目前我国的石油及成品油市场既可归于 寡头垄断市场也似乎可归于垄断竞争市 场 C. 目前我国各大城市的地铁运营市场属于 完全垄断市场 D.目前我国的电话机市场属于垄断竞争市 场
6. B
(我国的石油及成品油的生产经营企业 主要是中石化、中石油和中海油 )
7. 下列哪一说法是不对的 ?
A. 每一位当红歌星都有较稳定的粉丝群 , 因 而歌星市场具有垄断竞争市场“产品 ” 差别性的特征 B. 许多大学虽然都能提供本科毕业文凭 , 但这些文凭并不符合完全竞争市场“产 品 ”同质性的假设 C. 房地产开发需要巨额资金 , 因此房地产 市场不可能属于垄断竞争市场 D. 不同家庭和单位使用的电可以被认为是 同质的 ,但电力供应市场不可能属于完 全竞争市场
7. C
教材上的计算题演算及答案 :
第十章 博弈论与竞争策略 博弈论是用来扩展和深化对厂商决策行为
的分析的。博弈论的应用是微观经济学的重要发展。
博 弈 论
美藉匈牙利数学家冯 · 诺依曼（ John Von Neuma
n ）和美藉奥地利经济学家摩根斯顿（ Morgenstern ）相识于普林斯顿大学，他们于 1944年出版了经典著作《博弈论与经济行为》，为现代博弈论的发展奠定了基础。
美国的数学家、经济学家纳什（ John Nash ），美籍匈牙利经济学家海萨尼（ John C. Harsany
i ）和德国经济学家泽尔滕（ R.Selten ）因对博弈论的卓越贡献而获得 1994年度的诺贝尔经济学家。
海萨尼
纳什
值得一提的是纳什，他发表奠定其在博弈论中重要地位的学术论文时，年仅 22岁，被人称为“一个天才”。1959年，纳什被精神病医生诊断为“妄想性精神分裂”，饱受精神病折磨40余年。
泽尔滕
2002年度获奥斯卡大奖的影片《美丽心灵》中主角的原型，便是“博弈论”中纳什均衡的创立者——约翰 ·纳什。影片中有这样一个情节：在美国普林斯顿大学的酒吧里，4 个男生正商量着如何去追求一位漂亮女生，当时还正在大学读书的纳什却在朦胧的“博弈论”思维逻辑引导下喃喃自语：“如果他们 4 个人全部去追求那漂亮女生，那她一定会摆足架子，谁也不睬。然后再去追其他女孩子，别人也不会接受，因为没人愿意当‘次品’。但如果他们先追其他女生，那么漂亮女生就会感到被孤立，这时再追她就会容易得多。”在纳什眼里，追求女生就是一场“博弈”，而“博弈”是要遵循一定规则的，是需要“博弈”策略的。
第一节 博弈的基本要素与分类一 .囚徒困境及博弈的基本要素（一）囚徒困境 囚徒困境是博弈论中的一个著名案例，它简明地勾勒和刻画了博弈论的基本特征和博弈的基本要素。这一案例可由下面的得益矩阵来直观地表示。 囚徒 B 交 代 不交代 交 代 -5， -5 0， -8 不交代 -8， 0 -1， -1 囚徒困境的得益矩阵
囚徒 A
（二）博弈的基本要素 1.参与者，或称博弈方：可以是一个、二个或多个；可以是个人、厂商，也可以是国家 。 2.策略：是指博弈中的任一参加者针对其他参加者的可能的行为所采取的行为原则和应对办法。 3. 得益：是指博弈参与者所获得的收益或效用。 4.均衡：是指博弈的所有参与者从自我利益最大化出发选择的策略所组成的策略集。
二 . 博弈的基本分类（一）合作博弈和非合作博弈 1.合作博弈：如果各博弈方能达成某种有约束力的契约或协议（包括默契）以使他们选择共同的或联合的策略。 2. 非合作博弈：反之，就属于非合作博弈。
（二）单人博弈、双人博弈和多人博弈（三）有限策略博弈和无限策略博弈（四）零和博弈、常和博弈与变和博弈 1. 零和博弈：是指在博弈中，一方的得益就是另一方的损失，所有博弈方的得益总和为零。 2. 常和博弈：是指所有博弈方的得益总和为非零的常数。 3.变和博弈：也称非常和博弈 ,它意味着不同的策略组合或结果下各博弈方的得益之和一般是不相同的。
（五）静态博弈和动态博弈 1.静态博弈：是指所有博弈方同时或可看作同时选择策略、采取行动的博弈。
田忌赛马 齐威王与大将田忌各出三匹马，一对一比赛三场，由于齐威王的最优、次优和较差的三匹马分别跑得比田忌的三匹马快，所以田忌总是以 0 ： 3告负。后来田忌的谋士孙膑给田忌出主意，让最差的马去与齐威王最快的马比，而让最优的马去赢齐威王次优的马，让次优的马去赢齐威王最差的马，这样便以2 ： 1取胜。 田忌赛马是静态博弈的一个经典案例。
2.动态博弈：是指博弈方的选择、行动有先有后，而且后选择、后行动的博弈方在自己进行选择、行动之前可以看到在他之前选择、行动的博弈方的选择、行动的博弈。
（六）完全信息博弈和不完全信息博弈 1. 完全信息博弈：是指每一参与者都拥有所有其他参与者的特征、策略集及得益函数等方面的准确信息的博弈。 2.不完全信息博弈：是指参与者只了解上述信息中的一部分的博弈。 将博弈的信息特征和行为时间特征结合起来，可以进一步把博弈细分为下面四种类型的非合作博弈，得到四种均衡： 信息特征
完全信息 不完全信息 完全信息静态博弈 不完全信息静态博弈 纳什均衡 贝叶斯纳什均衡 完全信息动态博弈 不完全信息动态博弈 子博弈精炼纳什均衡 精炼贝叶斯纳什均衡
四种博弈及其相应的均衡
静态
动态行动先后顺序
第二节 完全信息静态博弈 完全信息静态博弈中各博弈方同时决策，且所有博弈方对博弈中的各种情况下的策略及其得益都完全了解的。 一 . 上策均衡与纳什均衡 1.上策：是指对某博弈方来说，不管其他博弈方采取什么策略，他所采取的能给他带来最大得益的策略。 下图博弈中，厂商 A和 B的上策都是做广告。上策均衡就
是两家厂商都选择做广告的策略。 厂 商 B 做广告 不做广告 做广告 10， 5 15， 0 不做广告 6， 8 10， 2
广告博弈的得益矩阵
厂商 A
2.纳什均衡指的是在给定竞争对手的选择行为后，博弈方选择了它所能选择的最好的策略（或采取了它所能采取的最好的行动）。 下图博弈中，厂商 A和厂商 B都选择做广告的博弈均衡解
就是纳什均衡。 厂 商 B 做广告 不做广告 做广告 10， 5 15， 0 不做广告 6， 8 20， 2 修改过的广告博弈矩阵 每一个上策均衡一定是纳什均衡，但并非每一个纳什均衡都是上策均衡。上策均衡是纳什均衡的特例。
厂商 A
小猪 揿 等待
5, 1 4, 4
9, － 1 0, 0大 猪
揿
等待
智猪博弈
3.纳什均衡的非唯一性 下图博弈有两个纳什均衡，即（进入，允许）和（不进入，不允许）。 在位企业 允 许 不允许 进 入 40， 50 -10， 5 不进入 0 ， 200 0 ， 200
市场进入博弈
二 .极大化极小策略 极大化极小策略是指在所能选择的各种最小得益中求取得益的“最大化”。
潜在企业
下图博弈中，博弈方 1和博弈方 2如果都采取极大化极小策略，极大化极小均衡解就是（ 1， 1）。而（ 2， 1）是
这个博弈中的唯一的纳什均衡。 博弈方 2 左 右 上 1， 0 1， 1 下 -1000， 0 2， 1 极大化极小策略
博弈方 1
第三节 完全信息动态博弈 完全信息动态博弈中，博弈方的策略选择有先有后，而且一般都会持续一个较长时期。
一 .子博弈精炼纳什均衡 1.子博弈精炼纳什均衡不允许不可置信的威胁的存在。 2.一个子博弈精炼纳什均衡必须是一个纳什均衡，但纳什 均衡不一定是子博弈精炼纳什均衡。
二 . 重复博弈 1.重复博弈是指同一种结构的博弈反复进行所构成的博弈 过程，它属于动态博弈的范畴。 2.如果博弈的次数是无限的，厂商就可以相互合作。 如果博弈的次数是有限的，厂商之间的合作就不可能。
生活中的例子
如果你去菜场买菜，当你对某种菜的质量、口味等有疑虑时，卖菜的阿姨常会讲：“你放心，我一直在这儿卖呢！”这句朴实的话中其实包含了华丽的“ 博弈论”思想：我卖与你们买是一个次数无限的重复博弈，我今天骗了你，你们今后就不会再来我这儿买了，所以我不会骗你的，菜的质量、口味肯定没问题。而你在听了阿姨的上述一句话后，常常也会打消疑虑，买菜回家。 如果重复博弈的次数较少，则合作就不可能实现。一些人在快调离原单位或快退休时的拙劣表现，就属此列 ( 包括所谓的“ 59岁现象” ) 。
3.“ 以牙还牙”策略 在定价博弈中，“以牙还牙”策略是指：一家厂商定高价，只要对方继续合作也定高价，那么这家厂商就会一直保持高价；一旦对方定低价，那么该厂商也会定低价，如果对方以后决定合作并再提高价格，该厂商也会提高价格。
三 .序列博弈 序列博弈是指参与者选择策略有时间先后的博弈形式。它是一种较为典型的动态博弈，而重复博弈则可视为一种特殊的动态博弈形式。
（一）序列博弈的一般性特征 一方在决策时，会考虑到另一方的反应行为，并在这种考虑基础上进行自己的当前决策。 通过对下图博弈的分析，可以得知厂商 1的最佳策略是选择生产少糖型可乐，厂商 2则生产多糖型可乐。 厂 商 2 多糖型 少糖型 多糖型 -5， -5 10， 20 少糖型 20， 10 -5， -5 产品选择博弈 多糖型 -5， -5 多糖型 厂商 2 少糖型 10， 20 多糖型 20， 10 少糖型 厂商 2 少糖型 -5， -5
厂 商 1
厂商 1（ 1 ）
（ 2 ）
（ 3 ）产品选择博弈的扩展形式
（二）首先行动优势 1. 在序列博弈中，首先作出策略选择和采取行动的博弈方可以占据有利地位，获得较多利益。 2.首先行动优势的原因在于它造成了一种既成事实，为使利润最大化，另一方必须根据首先行动一方的策略来选择自己的策略 .而且该模型表明信息较多的博弈方不一定能获得较多的得益。
（三）威胁与承诺 1.威胁是博弈中参与者常常会发出的以使自己处于有利地位的信号。 2.承诺是参与者使自己的威胁变得可置信或令人可信的行为。 3.博弈方在博弈中形成和塑造某种形象也能给自己带来一定的策略优势。
成语故事
秦朝末年，秦国大将章邯率领数 10万人攻打赵国的都城巨鹿。赵国向楚国求援，楚王派项羽率兵救赵。项羽带领人马渡过漳河后，马上命令弄沉渡船，每人只带三天的粮食。将士们知道后退的路没有了，个个奋勇杀敌，终于解了赵国之危。
破釜沉舟
背水一战 汉将韩信带兵去攻赵军，出了井陉口，布置了一万人背水列阵，与赵军作战。汉军前临大敌，后无退路，都拼死作战，结果大败赵军。
斗鸡博弈 两只公鸡面对面争斗，继续斗下去，两败俱伤，一方退
却便意味着认输。在这样的博弈中，要想取胜，就要在气势上压倒对方，至少要显示出破釜沉舟、背水一战的决心来，以迫使对方退却。但到最后的关键时刻，必有一方要退下来，除非真正抱定鱼死网破的决心。
这类博弈不胜枚举。如两人反向过同一独木桥，一般来说，必有一人选择后退。在该种博弈中，非理性的形象塑造往往是一种可选择的策略运用。如那种看上去不把自己的生命当回事的人，或者看上去有点醉醺醺、傻乎乎的人，往往能逼退独木桥上的另一人。还有夫妻争吵也常常是一个“斗鸡博弈”，吵到最后，一般地，总有一方对于对方的唠叨、责骂装聋作哑，或者干脆妻子回娘家去冷却怒火。冷战期间，美苏两大军事集团的争斗也是一种“斗鸡博弈”。在企业经营方面，在市场容量有限的条件下，一家企业投资了某一项目，另一家企业便会放弃对该项目的觊觎。
第四节 不完全信息博弈： 静态与动态分析
一 . 不完全信息静态博弈：贝叶斯均衡 贝叶斯均衡通常被描述为：在给定自己的类型和对手类型的概率分布的情况下，每个参与者的期望效用达到了最大化从而没有参与者愿意改变自己的行为或策略。 在下图的博弈中假定在位企业属于高成本类型的企业的概率大于 0.2，潜在企业选择进入才是最优的。 在位企业 在位企业 进 入 不进入 进 入 不进入 进 入 40， 50 -10， 0 进 入 30， 100 -10， 140 不进入 0， 300 0， 300 不进入 0， 400 0， 400 (a) 高成本情况 (b) 低成本情况 市场进入博弈
潜在企业 潜在企业
二 . 不完全信息动态博弈：精炼贝叶斯均衡 精炼贝叶斯均衡是不完全信息动态博弈的均衡概念。 在市场进入博弈中，精炼贝叶斯均衡是：在位企业产品定价较高，潜在企业推断其为高成本，选择进入；在位企业产品定价较低，潜在企业推断其为低成本，选择不进入。
判断题
1 、纳什均衡一定是上策均衡，但并非每一个上策均衡都是纳什均衡。
1 、 ×
2 、如果重复博弈的次数较少，但两家厂商都具有完全理性，则相互合作仍能实现。
2 、 ×
3. 智猪博弈中的均衡属于上策均衡。
3. ×
4. 合作博弈中可以包含非合作博弈 .
4. √
5. 如果说父子之间存在博弈的话 , 这种博弈总是属于合作博弈 .
5. ×
单项选择题
1 、贝叶斯纳什均衡属于哪种博弈中的均衡状态？
A 、完全信息静态博弈；
B 、完全信息动态博弈；
C 、不完全信息静态博弈；
D 、不完全信息动态博弈。
1. C
2 、下列正确的表述是A 、任何市场竞争都可由市场博弈来概括B 、剔除不可置信的威胁后的纳什均衡属于精炼贝 叶斯纳什均衡C 、股票投资者之间的博弈属于零和博弈D 、“摸着石子过河”属于完全信息动态博弈
2. A
3 、下图为某一博弈的得益矩阵，据此可知 A.甲与乙均没有上策 B.甲与乙均有上策 C.甲有上策而乙没有上策 D.甲没有上策而乙有上策
乙
左 右13, 3 9, 4
17, 2 7, 8甲
上 下
3. D
4 、对于右下图表示的博弈，其上策均衡或纳什均衡由哪一个格子代表的策略组合来表示？A. 左上角 B. 右上角 C. 左下角 D. 右下角
4. B
5 、乒乓球团体赛中双方出场阵营的选择和确定属于
A. 静态博弈
B. 动态博弈
C. 零和博弈
D. 合作博弈
5. A
6 、就足球比赛中的比分而言，比赛属于 A. 零和博弈 B. 变和博弈 C. 常和博弈 D. 静态博弈
6. B
7 、就排球比赛中的输赢结果而言，比赛属 A. 零和博弈 B. 变和博弈 C. 常和博弈 D. 静态博弈
7. A
8. “兵来将挡，水来土掩”描述的现象属于 A 、完全信息静态博弈 B 、不完全信息动态博弈 C 、零和博弈 D 、 A 和 C
8. B
教材第 7 题参考答案：
（ 1 ）两个纳什均衡： （ 100 ， 800 ）和 （ 900 ， 600 ） （ 2 ）（ 50 ， 50 ） （ 3 ）（ 900 ， 600 ）
第十一章 要素价格与收入分配
在前面研究了产品市场以后，研究要素市场便成为当然之举。研究要素市场，主要是研究要素价格的决定，而且不难理解，要素的价格问题实际上也就是收入的分配问题。
第一节 要素市场供求的一般原理一 . 要素市场的特征
1. 在要素市场，需求来自生产者，供给来自消费者。 2. 在要素市场，要素需求是从产品需求中派生出来的一种间接需求 。 3.要素市场的价格，一般是指使用要素的价格，购买者仅有一定期限内的使用权。 4. 在要素市场，要素的价格决定了要素所有者的收入。 5.要素市场与产品市场是相互依存的。要素的价格取决于要素的供求，而要素的供求又取决于产品市场。
二 . 要素市场的利润最大化原则 1.边际生产收益，以MRP表示 ,指每变动
一单位投入要素给厂商带来的收益变动值。 2.边际要素成本，以MFC表示 ,指每变动
一单位投入要素而导致的厂商总成本的变化值。 在要素市场上，为使利润极大化，厂商将按照MRP=MFC的原则来使用投入要素。
三 .完全竞争条件下的要素供求 在完全竞争条件下， 受边际收益递减规律的支配，边际收益 (MRP1) 曲线自左向右下方倾斜，而要素的MRP1曲线也就是厂商对该要素的需求曲线。
w1
L1 L0 L2
w
L
MRP=D
B
A
E
0
在完全竞争条件下，要素所有者在既定要素价格水平上提供要素给厂商，即要素的供给曲线为一水平线，这一曲线也是MFC曲线，而且这时的 MFC=W。
四 .非完全竞争条件下的要素供求（一）非完全竞争市场的要素需求 1.将非完全竞争条件下的边际生产收益记作MRP2 ，则有 MRP2=MPMR （边际产量 × 边际收益） 因此，这时利润极大化的条件变为MRP2=MFC 注意 :这里的边际生产收益（ MRP ）是针对每一单位生产要素的变动而言，而边际收益（ MR ）则一般是针对每一单位产量的变动而言。可用数学式表示如下 :
MRP=
△TR
△L 或=
dTR dL
MR=△TR
△Q或
=
dTRdQ
(L 代表要素量 ,
TR 代表厂商总收益 )
(Q 代表产量 )
2. MRP2曲线就是非完全竞争市场条件下的要素需求曲线。
（二）非完全竞争市场的要素供给 1. 要素供给曲线 (S) 与厂商的边际要素成
本曲线 (MFC) 发生了分离 2.厂商的边际要素成本曲线的斜率是要素
供给曲线斜率的两倍，但两者的截距相等。
第二节 工资的决定一 .劳动的供给 1. 在一般的分析中，假定其它因素既定不变，只将劳动供给看作为劳动价格——工资率的函数。 2.工资的变化会对劳动供给会产生以下两种效应： （ 1）替代效应：是指工资的提高后意味着休闲的成本即价格提高，人们会增加劳动时间以替代部分休闲时间，即原先的休闲时间会减少。 （ 2）收入效应：工资提高使人们的收入增加，所以人们会增加对休闲或“闲暇”这种特殊商品的消费，也就是享受更多的非劳动时间，从而表现为劳动供给的减少。
3.劳动供给曲线也叫作向后弯曲的劳动供给曲线。
L
W
案例 珠三角一些企业的年薪误区 改革开放后，广东珠三角地区的集体企业和民营企业发展较快。到上个世纪 90年代后期，一些企业为了留住和吸引人才，刺激工作积极性，对经营管理人员和专业技术人员实行很高的年薪制，有的高达几百万。但也就在这一时期，高薪领受者的工作积极性不仅未见提高，甚至开始大量跳槽，有的则利用领取的高薪独立开厂。这进一步说明了，如果不注重企业文化建设和企业凝聚力的培育，单纯地提高工资或货币收入并不一定能刺激人们的工作积极性，甚至可能会适得其反。
二 . 均衡工资与工资差异 1. 完全竞争条件下，劳动供给曲线与劳动需求曲线的交点决定均衡工资和均衡就业量。 2. 但现实社会中，均衡工资和均衡就业量主要取决于以下一系列因素： （ 1）劳动质量的差异 （ 2）非货币利益的差异 （ 3）市场的不完全性
三、垄断条件下的工资 1．买方垄断
图 11-7 买方垄断条件下的工资
w2
w1
F
MFC
SL
D=MRP
L1L2
2. 卖方垄断
图 11-9 卖方垄断条件下的工资
w1
L1
MRL
DL
SL=MCL
L2L ＊
w2
w ＊
3. 双边垄断
图 11-10 双边垄断条件下的工资
MRL
D=MRP
SL=MCL
MFC
w1
w2
E
F
第三节 利息和利润的决定一 .利息的决定（一）利息与利率
图 11-11 均衡利率的决定
S
D
Er0
K0
（二）利率的功能 1.调节储蓄和消费 2.调节投资 二 .利润的决定 （一）利润的性质和来源 利润作为企业总收益扣减总成本后的余额归企业所有者或投资者所有，从而一般地在企业所有者或股东之间分配。利润分为正常利润和经济利润。 经济利润，它主要来源于创新、风险、垄断。 （二）利润的特点与功能 特点：（ 1）难以预测；（ 2）可正可负； 功能：（ 1）是评价厂商生产经营活动优劣的标准。 （ 2）能影响整个社会的资源配置。 （ 3）是厂商进一步扩大生产经营活动的基础。
第四节 地租与寻租一 .土地与地租 1. 地租也称为土地租金，是使用土地的价格，它构成土地所有者的收入。 2.土地具有如下特点： （ 1）土地的供给总量是固定的，其供给弹性等于零，无论地租怎样变化，它的供给量保持不变。 （ 2）土地的地理位置是固定的，不能移动的。
二 .级差地租 同一用途的不同级别的土地交付的地租与该用途最劣等土地交付的地租的差额就是级差地租。
小资料 市长的职责之一 薄熙来在担任大连市长时，曾对媒体记者谈到，市长的职责不是去管企业具体怎样生产，而是要努力搞好城市基础设施建设，交通便利了，绿化更好了……就会有更多、更好的企业来投资，土地的生产力自然也就会提高。
三 .准地租与经济租金 1. 固定资产在生产中形成的收入或者说投放在固定资产上的资本的收入称为准地租。 2.要素所有者得到的报酬中超过该要素的机会成本的部分，称为经济租金 .
四、寻租 寻租指的就是个人或利益集团利用各种合法或非法的手段，如游说、疏通、哄骗、贿赂等，以得到占有这种由于行政管制或垄断而产生的经济租金的特权。
寻租活动的三个层面
举例来说，某城市用限额发放营业执照的办法人为地限制出租汽车的数量，那么出租车驾驶员就可赚取超额利润（租金），在一定的制度安排下，这便会促使人们争相讨好、贿赂主管部门的官员，从而产生了第一层面的寻租。
由于这种主管官员可获取大量的灰色收入，又会引发人们为争夺这一职位而发生第二层面的寻租。
如果出租汽车的部分超额利润以执照费的形式转化为政府的财政收入，则各利益集团又可能为了这笔财政收入的分配而展开第三层面的寻租活动。
寻租与腐败
有的学者认为官员腐败可以用寻租来解释，但腐败本身不是寻租，只是寻租活动导致的结果。有的学者则认为腐败就是寻租，尽管寻租不一定体现为腐败。因为官员是利用他手中的权力去寻求非正常的超额收入，这当然也是一种寻租。
判断题
1. 经济学上的生产要素包括劳动、资本、土地和企业家才能等，这里的土地不包括海洋，但包括山脉。
1. ×
2. 要素供给曲线的斜率是厂商的边际要素成本曲线斜率的两倍，但两者的截距相等。
2. ×
3. 根据后弯的劳动供给曲线，提高工资并非总能刺激劳动供给的增加。
3. √
4. 寻租并非都是通过非法手段实现的。
4. √
5. 经济学上的土地市场包括了所谓的房地产市场 ,
但房地产市场并不完全等同于土地市场 .
5. √
单项选择题
1 、下述错误的表述是 A 、完全竞争条件下，要素价格不可能长期高于要素的边际生产收益
B 、劳动时间不变时的工资收入提高必定意味着工资率上升了
C 、劳动者得到的工资等收入常高于其作为要素所有者得到的经济租金
D 、工资率降低的收入效应是减少劳动供给
1 、 D
2. MRP可以表示为
A. B.
C. D.
dL
dQdL
dTR
dQ
dTR
dP
dQ
2. B
3.哪一说法是错误的 ? A. 土地的所谓级差是会变化的 . B. 城市土地的级差和农业用地的级差的涵义是不 一样的 . C. 地租的变化是推动土地资源合理配置的重要手 段 . D. 土地资源的有限性决定了政府尤其不能干预土 地市场 .
3. D
4 、下述何种行为是典型的寻租？ A. 男下属向女上司求爱 B. 两家企业在商务谈判前的互赠礼品 C. 旅游景点的饭店投资者要求管理部门禁止在该景点开设新饭店
D. 市容管理人员借故对某单位的不合理罚款
4 、 C
5.哪一说法基本上是正确的 ?
A. 现代企业中 ,利润是企业经营管理者的报酬 . B. 劳动力市场上不会有自己雇用自己的现象 . C. 长期满足于低工资的职员 , 一般而言 , 其在
生产 经营中的贡献度不会高 . D. MRP 是针对要素所有者而言 ,MFC则是针对 要素需求者而言 .
5. C
教材上的计算题演算及答案 :
第 6 题： MPL=48+8L-L2
MRP= （ 48+8L-L2 ） ×2 =96+16L-2L2
∵MFC=78
由 MRP=MFC ，有： 96+16L-2L2=78
2L2-16L-18=0
（ L-9 ）（ 2L+2 ） =0
L1=9 L2=-1 （不合题意，舍去）
第十二章 信息不对称的市场
在现实社会中，人们掌握的信息通常是不完全、不对称的。在这种情况下，市场的运行将会出现新的特点，并要求有相应的新的解决办法。
信息不对称理论
信息不对称的理论阐述也常被称之为信息经济学。 2001年，美国经济学家阿克洛夫（ Akerlof,1940-
），斯彭斯（ Spence,1943- ）和斯蒂格利茨（ Stiglitz,1942- ）因“对不对称信息市场理论做出的拓荒性贡献”而共同荣获诺贝尔经济学奖。 阿克洛夫
斯蒂格利茨对许多其它经济问题也有深入的研究。1995年，他被克林顿总统聘为首席经济顾问。 1997
年初，他又成为世界银行首席经济学家。
斯彭斯 斯蒂格利茨
第一节 信息不对称与信息不完全
一 . 信息不完全 信息不完全的市场指的是在这样一个市场中 ,每
个市场参与者不能获得所需要的全部信息。
二、信息不对称 信息不对称是指在相互对应的经济个体之间的信息呈不均匀、不对称的分布状态。
三、信息搜寻
信息搜寻指的是人们通过各种可能的方式、渠道去获取所需要的信息。
要进行信息搜寻，就要花费一定的时间、精力和交通费用，有时还要加上其它有关的费用（如向专业咨询公司的咨询费用等），这些费用一起构成了搜寻成本 .
第二节 逆向选择与市场信号
一、柠檬市场 柠檬市场典型的代表是旧车市场。 由于信息不对称，高质量旧车难以完成交易，需要高质量旧车的消费者和想要出售高质量旧车的车主的效用都受到了损害，降低了市场效率和经济效率。在信息不对称的情形下，市场上存在“劣质品驱逐优质品”的现象。
二、逆向选择分析 逆向选择指的是这样一种情况，市场交易的一方如果能够利用多于另一方的信息使自己受益而使对方受损时，信息劣势的一方便难以顺利地作出买卖决策，于是价格便随之扭曲，并失去了平衡供求、促成交易的作用，进而导致市场效率的降低。
保险市场的逆向选择 : 购买保险
健康状况 不购买保险 最后购买保险的人是健康状况非常差的。
好
坏 提高保费健康状况
比平均 好
坏
不购买保险
购买保险提高保费
…
三、信号显示与信号甄别（一）信号显示 信号显示是指为了解决逆向选择问题，信息优势方通过某种方式向信息劣势方发出市场信号，以表明自己的物品或自身属于优良或较好等级的行为。（二）信号甄别 信号甄别是指在进行市场交易之前，信息劣势方首先以某种方式使得信息优势方不得不发出表明自身特征、品质、类型等的信号，以供信息劣势方辨别、解读，从而改变自己在市场交易中所处信息劣势地位的行为。
案例 包公断案 妓女张海棠从良，嫁与马均卿为妾，生有一子寿郎。马
均卿之妻与郑州衙门赵令史通奸，合谋毒死马均卿，并诡称寿郎为己子，企图霸占全部家产。
包拯审理此案时，用石灰在地上画了一个阑圈，让寿郎立于圈中，命马妻与张海棠从两边同时拽寿郎，谁拽出圈外，谁就是亲娘。结果，寿郎被马妻发力拽出。包拯由此断定，不忍心用力拽的张海棠为亲娘，并审出全部案情，将马妻与赵令史处以死刑。
包拯未必懂得信号甄别，但他却诱使罪犯基于自身利益显示了其私人信息。
资料来源：黎诣远、李明志《微观经济分析（第 2版）》，清华大学出版社 2003 年， P369.）
第三节 道德风险与委托一代理问题
一、道德风险 道德风险指的是交易双方在签订交易契约后，信息优势方在使自身利益最大化的同时损害了信息劣势方的利益，而自己并不承担由此造成的全部后果的行为。
道德风险举例
市场 信息优势方 信息劣势方 道德风险表现
劳动市场 雇员 雇主 雇员偷懒，不努力工作和劳动。
承包市场 承包方 发包方 承包方偷工减料，违反承包合同。
上市公司 管理层 股东 管理层不追求股东利益最大化，发布虚假公告，用股东的钱谋取私利。
公共服务 公务员 政府和民众 公务员就职时，誓言为公众利益服务，但却违法乱纪、以权谋私。
家庭生活 自己 配偶 恋爱中百依百顺、隐恶扬善，结婚后真相毕露，“从奴隶到将军”。
二、委托—代理问题 委托一代理问题是指由于信息不对称，处于信息劣势的委托人难以观察、了解代理人的全部和真实行为，代理人则为了追求自己的利益而凭借信息优势实施违背委托人利益的行为。 • 产生委托—代理问题的条件有三个： 1 、委托人与代理人追求的目标不一致。 2 、委托人与代理人之间的信息不对称。 3 、代理人的业绩不仅取决于其活动和努力程度，还取
决于一些其他的不可预测、不可抗拒的因素。
代理成本 : 因为委托—代理关系而使委托人产生的利益损失和相关的费用支出（如对代理人的监督费用等）。
内部人控制问题 : 企业内部人员合谋，利用信息不对称和其特有的管理、专业和操作等优势，在事实上控制着企业的生产经营运行，并不惜损害外部人利益而为自身牟利的现象。
一些公司和单位的管理层欺上瞒下、合谋勾结、集体犯罪便是内部人控制问题的一种表现 .
三、委托—代理问题的应对（一）利益激励机制 1 、激励机制的设计原则 最为有效的激励机制的设计都必须遵循两个原则或满足两个约束条件：代理人所获得的净收益不低于参与其它工作所获得的净收益；代理人在给委托人带来最大利润的同时也可给自己带来最大收益。 2 、激励机制的具体形式 （ 1 ）分成制 （ 2 ）效率工资
案例 福特汽车公司的效率工资 1914年，福特汽车公司采用了效率工资，每天支付给每
个工人 5美元，这是当时一般工资的 2倍左右。实行这一效率工资后，公司的劳动队伍更加稳定了，工人的缺勤率下降了，生产效率大大提高了。以至于尽管工资高了，但公司的生产成本却减少了。公司的老板亨利·福特称每天 5美元工资是“我们做出的最成功的降低成本的努力之一”。
根据一些专家的分析，福特的决策与公司采用的装配线生产是密切相关的，因为若一个工人旷工或工作懈怠，整个装配流水线的生产效率都会下降。
资料来源：（美）曼昆《经济学原理（下册）》，北京大学出版社 1999年， P210-211.
（二）信息疏通机制
信息疏通机制旨在缓解委托人与代理人之间的信息不对称，提高委托人对代理人的监督效率及对代理人工作努力程度的辨别能力。
判断题
1 、逆向选择也可因市场上卖方掌握的信息比买方少而引起。
1 、 √
2 、从经济学的原理看，许多人婚姻破裂的一个重要原因在于结婚以前双方信息的不对称。
2 、 √
3 、旧车市场存在信息不对称，新车市场则不存在这一问题。
3 、 ×
4 、人的衣着打扮也是一种信号显示。
4 、 √
5 、将国有企业民营化并不能完全解决它的委托－代理问题。
5 、 √
6 、机场内咖啡室的一小杯咖啡能卖到 8
8 元，就在于利用了信息不对称而实施价格歧视。
6 、 ×
单项选择题
1.下述错误的表述是A 、现实中，信息不对称比信息对称更为普遍 .B 、道德风险源于代理人的理性行为 .C 、父子合开的小企业中不存在委托——代理问
题 .D 、委托人与代理人的利益几乎不可能完全一致 .
1. C
2.下列哪一项中包含的双方属于较明显的委托一代理关系？
A 、教师与学生 B 、班长与组长 C 、演员与观众 D 、行人与马路清洁工
2. B
3.下列哪一现象属于逆向选择 ?
A. 会议报告人越东拉西扯 , 会议秩序越混乱 . B. 师傅越是骂 ,徒弟越不愿学 . C. 小孩发现大人有时撒谎后 ,越来越不相信 大人 . D.父母管得越多 , 小孩的逆反心理就越强 .
3. C
( 大人的假话混杂于真话中 , 就如同劣质商品混杂于优质商品中会导致逆向选择一样 )
4.下列哪一现象属于道德风险 ?
A. 某人尽管很努力 ,但就是胜任不了秘书工作 .
B. 某人违反社会公德 , 随意乱丢垃圾 .
C. 某企业利用物价上涨机会涨价 .
D. 某企业借故拖欠员工的工资 .
4. D
5.下列哪一组之间没有因果关系或因果关系相对较弱 ?
A. 企业规模与代理人工作努力程度 B. 企业所有制性质与委托—代理链的长短
C. 企业规模与企业组织成本的大小 D. 企业规模与企业代理成本的大小
5. A
* 第十三章 一般均衡与福利经济 在本章我们将采用一般均衡分析法，来考察一个经济社会所有的产品和生产要素的价格与供求数量，怎样在相互作用下趋向全面均衡。另外还要研究社会福利问题。
第一节 一般均衡理论一 .局部均衡与一般均衡 1. 局部均衡理方法指的是讨论某种商品或生产要素的供求状况对于该商品或该要素的价格的影响、决定作用，而把其它情况假定不变。 2.一般均衡方法指的是从一个社会的所有商品和要素的供求与价格都是相互影响、相互依存这一前提出发，考察所有商品和要素的供求如何同时达到均衡。二 .瓦尔拉的一般均衡模型 1.瓦尔拉认为：整个经济体系的所有市场 (包括产品市场和要素市场 ) 都是相互联系的，其中任何一个市场都不能脱离其它市场而独自达到均衡，反过来，任何一个市场的不均衡都会影响到其它市场。
2.瓦尔拉的一般均衡模型由下列四组方程构成： (1)对每种商品的需求方程 (一共有 n个方程 )。 (2)对每种生产要素的需求方程 (一共有m个方 程 )。 (3)成本 (包含正常利润 )方程，也就是厂商的产 品供给方程 (一共有 n个方程 )。 (4)生产要素的供给方程 (一共有m个方程 )。 瓦尔拉模型中所展现的一般均衡在理论分析中也常被称之为瓦尔拉均衡。
第二节 福利经济学一 .福利经济学的涵义 考察社会成员的经济福利 (简称社会福利，也可理解为社会满足 ) 的最大化问题。或者更简单地说，福利经济学依据一定的价值判断标准，确定微观经济的运行是否符合既定的社会目标。福利经济学属于规范分析。二 .福利经济的社会目标 1.最大的选择自由。 2.最高的经济效率。 3. 公平的收入分配。
三 .皮古的福利命题 皮古把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度，包括两个基本命题： 1.国民收入的总量。总量越大，则表示福利越大。 2.国民收入的分配。分配越平等，则福利也越大。（一）资源的最优配置 1.边际私人纯产值：指厂商或生产者个人追加一个单位的投资所获得的纯产值。 2.边际社会纯产值：从全社会来看，追加一个单位的投资所取得的纯产值。 3.资源最优配置的标准：边际私人纯产值等于边际社会纯产值，且各个部门、各种资源所提供的边际社会纯产值相等。
（二）收入的最优分配 当富人与穷人货币收入的边际效用相等时，即全体社会成员的货币收入的效用相等时，社会福利总量达到最大。
四 .帕累托最优状态（一）什么是帕累托最优状态 帕累托最优状态指的是：任何改变资源配置的方法都不能在无损于其他人的前提下使任何一个人的处境变好，或者反过来说，如果不减少别人的福利，便无法增加任何一个人的福利。 帕累托最优状态意味着资源的配置达到了最大效率，任何重新配置的行为都只能使这一效率降低，而无法使这一效率更高。
（二）帕累托最优状态的三个条件 1.交换方面的条件：任何两种商品之间的边际替代率对所有的消费者都相等。当这个条件满足时，就意味着商品在消费者之间的配置达到了最优状态。
OA XA1 XA 埃奇沃斯盒状图
XB
YAOB
XB1
YB1YA1
IA1IA2 IA3IB1
IB2
IB3
F
E1
E3
E2
2.生产方面的条件：在全部产品的生产中，任何一种产品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率都相等。当这个条件满足时，就意味着要素在产品的生产上达到了最佳的配置。
埃奇沃斯盒状图
OY
OXLX
KY
KX
LYN Y1
Y2
Y3 X1
X2
X3
H1
H2
H3
3.生产与交换方面的条件：消费者对任意两种商品的边际替代率 (MRS)等于生产这两种商品的边际转换率 (MRT)。 Y
Y1 S
O X1 X 生产与交换的一般均衡（三）完全竞争与帕累托最优状态 帕累托最优状态可以在完全竞争的市场中达到，因为帕累托最优状态的三个条件能够在完全竞争的经济社会中得到满足。完全竞争的均衡便是帕累托最优状态，帕累托最优状态也就是完全竞争的均衡。
V
V’I1
I2I3
（四）非完全竞争与次优理论 该理论认为，如果不能满足最优状态所要求的全部条件，也就不必作出努力去满足其中的某一个或某些条件。因为在全部条件得不到满足从而最优状态不能达到时，去满足部分条件的努力并不一定能增进福利。 五 . 增加社会福利的判断标准（一）帕累托标准 该标准认为 :如果一项变革或一个变化可使一些人的福利增加又不会使其他任何人受损，那末，这项变革或变化就增加了社会福利。（二）卡尔多标准 该标准认为 :如果一项变革使受益者从中得到的利益，比受损者从中遭受的损失，用货币价值来衡量要大的话，则该变革就增加了社会福利，就是有利的。
（三）斯托夫斯标准 该标准认为 :只有当由旧状态向新状态的变化能够增加社会福利，而由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利时，这种由旧状态向新状态的变化，才真正地增加了社会福利。（四）柏格森标准 该标准认为 :如果一项变革能把社会福利推进到更高的社会无差异曲线（据社会福利函数绘制）上，则说明这项变革能够增加社会福利。 阿罗不可能定理：从各个人对于社会福利的偏好次序推导出全社会所有的人一致的偏好次序是不可能的。 六 .公平与效率的关系 1. 所谓效率，指的是资源的有效配置。 2. 所谓公平，一种意思是指社会成员的收入均等，另一种意思是指社会成员的机会均等。 3.不少经济学家认为：公平和效率不可兼得，但可以在某一点达到较为理想的状态。
第十四章 微观经济政策
市场机制在协调供求关系、配置资源等方面具有十分重要的作用。但它也表现出许多自身无法克服的缺陷，降低了民众的福利享受水平。这就要求政府采取必要的政策措施来予以弥补和矫治。
第一节 微观经济政策的市场需求 一、市场失灵 1. 市场经济活动会产生外在不经济问题。 2. 市场本身缺乏完整性。 3. 通过市场进行的收入分配难免很不平 均，容易导致贫富的两极分化。 4. 市场经济不能保证满足众多的社会目标。 5. 市场常受到经济波动、经济周期的影响 而发生资源的浪费和社会福利水平的下 降。 6. 市场不能保证信息的完全、充分和传递 中的顺畅。
二、微观经济政策的含义 大体上可分为以下几类： 1.加强市场势力、促进市场竞争的政策，如反垄 断政策。 2.针对市场的外在不经济问题而采取的修正与控 制市场势力的政策 , 如治理污染政策。 3. 对市场势力无法发挥作用的领域采取的政策， 如提供公共产品、发布公共信息等。 4.矫正收入分配不公，促进社会福利的福利政 策，如失业救济政策。
第二节 微观经济政策的实施 一、反垄断 ( 一 ) 依法反垄断 (二 ) 价格管制 1 、边际成本定价法
p1
p2
Q1 Q2
MR
D
MC AC
E
F
N
p3
Qa
2 、平均成本定价法
D
MR
AC
MC
Q1Q2
p1
p2
二、治理外在不经济 ( 一 ) 社会成本与个体成本 个体成本是指个体进行某项活动所支付的成本。 社会成本是指全社会为该活动所付出的成本，它通常包括个体成本与社会其他个体为此项活动所支付的成本。 (二 ) 外在经济与外在不经济 所谓外在不经济是指某项活动使得社会成本高于个体成本的情形，也可理解为个体活动使其他社会成员蒙受损失而未得到相应补偿的现象。 所谓外在经济是指个体的某项活动使得社会或其他某些社会成员无需付出相应代价而从中受益的现象。
( 三 ) 治理措施 以治理污染为例，政府可采取的主要政策措施有： 1. 向企业征收污染费。 2. 向减少污染的企业予以一定财政补贴。 3. 征收产量税，约束造成污染的企业的产 量和规模。 4. 强制性管理。政府运用立法手段对企业 进行制约。 5. 政府直接投资，以治理污染。 6. 产权的确定和交易。
美国芝加哥大学教授科斯认为，如果当事者之间谈判协商的费用即交易成本为零，就可以通过确定产权，由当事人双方就产生的外在不经济问题进行协商谈判，最终结果会达到资源的有效率的配置。而且这与产权的初始界定状态无关。科斯的这一观点被称为科斯定理。
吸烟的产权交易 假定一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从南宁前往桂林 ,旅行团中有张三、李四和王二麻子三个烟民 . 如果车内明确禁止吸烟 , 即车内乘客有享受清洁空气的产权 , 那么烟民就不能吸烟 . 但这三个烟民的烟瘾很大 , 如果一路上不吸烟 , 会十分难受 . 他们可以同其他乘客协商 , 三人合起来给其他乘客每人譬如 15元 , 以换取路上三次抽烟的权力 . 其他乘客既然答应 , 也肯定认为这个交易是值得的 . 这样 ,大家各得其所 , 资源得到了有效配置 . 如果车内是允许抽烟的 , 其他乘客可以同三个烟民协商 , 合起来给他们每人譬如 250元 , 以换取他们不抽烟或只抽三次烟 . 只要协商是自由的 , 最后达成的“协议” 肯定是双方都能接受的 . 这种情况下 , 资源也得到了有效配置 .
以上两种情况下 , 抽烟都大大地减少了 , 而且双方都感觉“满意” 或者没有太大的不满 . 但如果车内是否可以吸烟的产权不清晰 , 豪华大巴的管理部门的解释很模糊 , 那么哪一方都不愿意出钱 , 而且很可能还会引起纠纷 . 结果是大家都不高兴 , 吸烟次数也很多 , 资源无法得到有效配置 .
三、提供公共产品 私人产品是指那些具有竞争性和排他性，能够通过市场交易达到资源优化配置的产品。 公共产品则是指那些具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场交易实现有效配置的产品。 非竞争性是指在任一给定的公共产品产出水平，向一个额外的消费者提供该产品不会引起产品成本的任何增加，即消费人数的增加所引起的产品边际成本等于零。 非排他性是指公共产品具有消费上的共享性，难以或不可能排除、限制任一消费者对它的消费。
纯公共产品、准公共产品和公共资源的区别：
具备非竞争性和非排他性两种特征的产品属于纯公共产品。 只具备一定的非竞争性但不具备非排他性的称为准公共产品。 具备非排他性但不具备非竞争性（或只具备一定的非竞争性）的属于公共资源。
案例 鄱阳湖水域的捕鱼活动 鄱阳湖是我国最大的淡水湖，该水域盛产鲢鱼、鲑鱼、鲫鱼等许多淡水鱼，被誉为“鱼米之乡”。但长期的滥捕使鄱阳湖水域的鱼类数量自上世纪 80年初期开始明显减少。一些渔民为了能捕到鱼，使用的鱼网的网眼越来越小，从而使小鱼也难逃厄运。有的渔民甚至在水中使用电网，将鱼电击而死后让其浮出水面，这使得大片水域中的幼小鱼苗也无法生存。虽然渔民都知道这是竭泽而渔，但也清楚今天我不这样，明天别人还是会这样，所以还不如今天我抢到一点捕鱼利益。政府有关部门也查禁过捕鱼电网和小网眼鱼网，但水域之大使得查禁成本太高，查禁效果微弱。 几年前，当地政府部门试行禁渔期，并加大了配套措施的管理力度，但公共水域的渔业管理看来还是任重道远。
四、矫治收入分配不公 ( 一 ) 洛伦茨曲线 这一曲线就是用来反映社会收入平均或不平均程度的曲线。
60%
30%
60%
G
E
o
M F
H
A
B
(二 ) 基尼系数 判断社会收入分配平均或不平均程度的数量指标，这个指标就是基尼系数。 以 g 代表基尼系数。如果 g=0 ，收入绝对平均；如果 g=1 ，收入绝对不平均。一般地，0<g<1 ，基尼系数越小，越接近于收入平均；基尼系数越大， 收入越不平均。
( 三 ) 政策内容 征收累进所得税、遗产税等；健全社会保障体系，支付失业救济金、养老金、抚恤金等各种津贴、困难补助；制定“最低工资”法案，确定工资的最低
界限；减免来自贫困家庭的学生的学费；对贫困群体给予免费技术培训；面向低于一定收入水平的低收入家庭建造和出售低价格住房或提供所谓的经济廉租房；资助贫困地区，在贫困地区加大投资；对贫困群体的创业活动给予税收优惠和其它各种支持；等等。
第三节 公共选择 公共选择实际上指的是政府、政府部门或群体依据一定的规则通过协商、投票等办法来确定集体行动方案的过程。 一、公共选择的规则 （一）一致同意规则 （二）多数同意规则二、政府干预的缺陷 首先，政府是由人组成的，没有理由将政府看作是超凡至圣的机构。 其次，政府系统常产生低效率的官僚主义。 再次，政府部门常常有严重的资源浪费现象。
判断题
1 、对于经济社会而言，公共产品消费上的免费搭车现象是有利有弊。
1 、 √
2 、基尼系数越小，说明收入分配越不平均。
2 、 ×
3 、寻租是市场失灵的一种表现。
3 、 ×
(寻租恰恰是市场竞争不充分 ,
政府干预过多造成的 )
4 、经济制度属于一种公共产品。
4 、 √
5.边际成本定价法适用于政府对自然垄断厂商的价格管制 .
5. ×
单项选择题
1 、准公共产品具备 A 、非竞争性和非排他性 B 、非排他性和一定的竞争性 C 、排他性和一定的非竞争性 D 、非排他性和竞争性
1 、 C
2 、下列哪种曲线表明员工的频繁跳槽对企业和员工均不利？
A 、等产量线； B 、等成本线； C 、洛伦茨曲线； D 、学习曲线。
2 、 D
3 、一般认为，基尼系数超过下述哪一数值时，社会的收入分配不公平就超越了警戒线。
A. 0.3 B. 0.4 C. 0.5 D. 0.6
3 、 B
4 、科斯定理说明了
A. 产权界定的重要性
B. 收入分配的重要性
C. 产业结构的重要性
D. 经济增长的重要性
4 、 A
5. 假设某企业在为期一个月的生产经营活动中 ,其所有生产成本的总和为 2000万元 ,销售总收入为3000万元 ,排放的污染对社会造成的损失折算为1500万元货币值 ,该企业向社会慈善机构捐款 20万元 . 这期间的社会成本 ( 不考虑其它企业和其它社会活动等 ) 为 :
A. 1500万元 B. 1480万元 C. 3500万元 D. 3480万元
5. C
教材上的计算题演算及答案 :第 7 题： （ 1 ）据 Q=360-20P ，得： P=18-0.05Q 于是： TR=PQ=18Q-0.05Q2 从而： MR=18-0.1Q 又： MC=0.1Q+6 MR=MC 时，利润极大。 ∴18-0.1Q=0.1Q+6 Q=60 代入 P=18-0.05Q 得： P=15π=PQ-TQ =15×60- （ 6×60+0.05×602 ） =360
(2) 如果实行边际成本定价，则： P=MC 18-0.05Q=0.1Q+6 从而： Q=80 ， P=14π= 14×80- （ 6×80+0.05×802 ） =320
（ 3) 如果实行平均成本定价，则： P=AC 18-0.05Q=6+0.05Q 从而： Q=120 ， P=12
谢谢同学们 一个学期来的认真学习 !
祝大家在考试中取得理想成绩 !
