Опыт реализации проекта «Модернизация казначейской системы Российской Федерации»

1

Заместитель руководителя Казначейства России

С. Б. ГуральниковС. Б. Гуральников

- Общая информация о Федеральном Казначействе- Основные функции и архитектура АС ФК- Комплексность Проекта- Уроки этапа разработки- Опыт внедрения информационной системы Казначейства России- Архитектура СУФД-онлайн и особенности внедрения- Дальнейшее развитие информационных систем с использованием АС ФК

СОДЕРЖАНИЕСОДЕРЖАНИЕ

2

Общая информация о Федеральном КазначействеОбщая информация о Федеральном Казначействе

3

Глобальные результаты реализации проекта1998 - 2002 год 1998 - 2002 год

(начало работы над проектом)(начало работы над проектом)

• Отсутствует ЕКС• Счета бюджетополучателей открыты в

коммерческих банках• Нет системы контроля обязательств• Несовершенная бюджетная классификация,

не позволяющая контролировать расходы• Доходы и расходы бюджета учитываются на

счетах независимых структур• Разрозненные, самостоятельно

разработанные информационные системы в органах ФК

• Большие остатки на счетах не используются

2012 год 2012 год

• Федеральное казначейство – один из Федеральное казначейство – один из главных органов финансового главных органов финансового управления страныуправления страны

• Функционирует ЕКСФункционирует ЕКС• Внедрена единая информационная Внедрена единая информационная

система, завершается переход на новую система, завершается переход на новую АСФКАСФК

• 23 23 607607 обслуживаемых бюджетов• более более 7878 000 000 счетов в банке• более 2более 22020 000 000 организаций-клиентов• более более 2 32 300 00000 000 выданных бесплатно

сертификатов ключей ЭЦП• более 40 000 000более 40 000 000 среднемесячных

платежных операций• 27,1 трлн. рублей27,1 трлн. рублей учтённых поступлений в

бюджетную систему• 1919,,6 6 млрд. рублей млрд. рублей полученных доходов от

размещения средств федерального бюджета на банковские депозиты

4

Основные этапы создания АС ФК

Тиражирование

•2007 •2008 •2009 •2010

Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4

•2006

Q1 Q2 Q3 Q4

РазработкаПилотное внедрение

•2011

Q1 Q2 Q3 Q4

Подготовка – трудное понимание задач системы

Разработка – задержки и споры по дизайну и функционалу, изменение законодательства

НО: большие затраты времени на подготовку конкурса, отбор и проектирование окупились относительно безболезненным и быстрым внедрением

2002-2004 год – разработка технических требований и конкурсной документации

2004-2005 год – проведение двухэтапного конкурса

•2002 •2003 •2004 •2005

5

Основные функции и архитектура АС ФКОсновные функции и архитектура АС ФК

6

Oracle Hyperion

Oracle BI Publisher

Oracle Discoverer

Модули системы

Электронный документооборот, АРМ клиента, ОФК офф-лайн, сервер безопасности

Технологическая платформа

Планирование кассовых расходовБюджетная отчетность

Oracle E-Business Suite modules:

Oracle Financials

Oracle Purchasing

Oracle Inventory

System of electronic documents exchange (SUFD)

Регистрация и доведение бюджетных данныхУчет и контроль обязательствОбработка поступленийУправление платежамиГлавная книгаВедение справочников

RBMS Oracle 10g EE,

Oracle Developer Suite,

Oracle AS 10g,

Oracle Identity Mgt,

Oracle Essbase7

Комплексность проекта Комплексность проекта

8

Комплексный подход к дизайну системы

АС ФК

Новые бизнес-процессы

Инфраструктура

Информационная безопасность

Новоепрограммное обеспечение

• комплекс мероприятий по совершенствованию методологической и нормативно-законодательной базы, обучение (!)

• внедрение комплекса средств для обеспечения информационной безопасности (разделение контуров, аппаратное и программное обеспечение, организационно-технические мероприятия), обучение (!)

• модернизация информационной инфраструктуры (система связи, система инженерного обеспечения, система управления эксплуатацией, серверное оборудование), обучение (!)

• разработка и внедрение прикладного программного обеспечения, обучение (!)

99

ИНТЕГРАЦИЯ КОМПОНЕТНОВ ПРОЕКТА

Компонент совершенствования законодательства

О Б

У Ч

Е Н

И Е

О Б

У Ч

Е Н

И Е

1010

Уроки этапа разработкиУроки этапа разработки

1111

Полученный опыт на этапе разработки

• Важность глубокой проработки требований на этапе конкурса • Как бы глубоко они не были проработаны, на этапе разработки возникнут непонимания с

поставщиком – механизмы разрешения споров, гибкость • Важность экспертизы для подготовки документов и контроля за поставщиком (Интегратор) • Важность комплексного подхода к проектированию системы – учет всех компонентов

(роль Всемирного банка) • Важность реалистичности планирования, контроль ожиданий у руководства (изначально

нереальные сроки для разработки АС ФК) • ПРИНЦИПИАЛЬНЫЙ выбор – разрабатывать систему под имеющуюся нормативную базу

или менять нормативную базу под имеющуюся (разработанную) систему • Важность на этапе дизайна системы четкого документирования всех деталей бизнес-

процессов для одинакового понимания функционала системы с заказчиком• Планирование и контроль сроков взаимоувязанных работ – качество системы будет все

равно зависеть от самого слабого звена

1212

Опыт внедрения информационной системы Казначейства России

Опыт внедрения информационной системы Казначейства России

1313

Обзор работ по внедрению системы

Этапы внедрения• Подготовка инфраструктуры (связь, инженерные к системы, серверное оборудование) (2006-2008); • Комплексное тестирование ППО (2008) и hдоработка;• Пилотное внедрение (4 региона) - 2009• Тиражирование (5 волн) – 2010-2011 года.

Особенности внедрения• Необходимость обеспечить непрерывность и качество обслуживания клиентов ФК;

• Меняющееся законодательство (мораторий только на один год);

• Переход от децентрализованной системы (более 2 500 баз данных) к централизованной (83 убазы данных единого формата в УФК).

1414

Важность планирования и интеграции

• Планирование – планы работ по каждому контракту, объекту, всему проекту;

• Процедуры внедрения, регламенты – ключ к успешному тиражированию (индустриальный подход);

• Увязка графиков выполнения всех работ по всем компонентам по каждому объекту;

• Анализ рисков по каждому компоненту (определение слабого звена).

Ид. Task Name Длительность Начало поплану

проекта

Окончание(прогноз)

Срок поКонтракту

Предшественники

1 Основные результаты (по стадиям 2 и 3) 414 дней Ср 25.04.07 Пн 24.11.08 НД

2 ППО готово к внедрению 0 дней Пн 17.03.08 Пн 17.03.08 НД 48

3 СИО внедрено для УФК пилотных регионов 0 дней Ср 25.04.07 Ср 25.04.07 НД 78

4 СИО внедрено для ОФК пилотных регионов 0 дней Пт 21.12.07 Пт 21.12.07 НД 82

5 ВТС внедрено для пилотных объектов 0 дней Вт 30.10.07 Вт 30.10.07 НД 96

6 Серверное оборудование установлено для пилотных регионов 0 дней Пт 21.03.08 Пт 21.03.08 НД 102

7 ППО установлено в пилотной зоне 0 дней Чт 07.08.08 Чт 07.08.08 НД 130

8 Опытная эксплуатация ППО завершена 0 дней Пн 24.11.08 Пн 24.11.08 НД 132

9

10 Подготовка к внедрению системы 790 дней Пн 23.01.06 Пн 02.02.09 НД

11 Разработка и тестирование ППО 790 дней Пн 23.01.06 Пн 02.02.09 НД

49 Закупка серверного оборудования и ПО для пилотныхрегионов

191 дней Пн 19.03.07 Пт 07.12.07 НД

57 Закупка общесистемного, офисного и антивирусного ПО 87 дней Вт 22.08.06 Ср 20.12.06 НД

58 Создание ВТС - подготовка пилотного внедрения 17 дней Пт 01.06.07 Пн 25.06.07 НД

59 Анализ результатов тестирования и уточнение характеристик ВТС 7 дней Пт 01.06.07 Пн 11.06.07 НД 29

60 Принятие решения по схемам реализации ВТС 10 дней Вт 12.06.07 Пн 25.06.07 НД 59

61 Аудит пилотных объектов и дооснащение 297 дней Чт 30.11.06 Чт 17.01.08 НД

62 Аудит документации и объектов 45 дней Чт 30.11.06 Ср 31.01.07 НД

63 Подготовка ТТ для дооснащения пилотных объектов 22 дней Чт 01.02.07 Пт 02.03.07 НД 62

64 Дооснащение объектов 230 дней Пн 05.03.07 Чт 17.01.08 НД 63

65 Объекты готовы к установке серверного оборудования 0 дней Чт 17.01.08 Чт 17.01.08 НД 64

66 Проектирование и закупка СУЭ 408 дней Пн 06.11.06 Вт 27.05.08 НД

75

76 Внедрение системы в пилотных регионах 712 дней Вт 11.07.06 Вт 31.03.09 НД

77 Внедрение СИО для пилотных объектов 311 дней Пн 16.10.06 Пт 21.12.07 НД

78 Внедрение СИО в УФК 140 дней Пн 16.10.06 Пт 27.04.07 НД

79 Внедрение СИО для УФК Ульяновска 110 дней Пн 27.11.06 Пт 27.04.07 Ср 31.01.07

80 Внедрение СИО для УФК Саратова 134 дней Пн 16.10.06 Чт 19.04.07 Вс 10.12.06

81 Внедрение СИО для УФК Самары 88 дней Пн 04.12.06 Ср 04.04.07 Пн 19.02.07

82 Внедрение СИО в ОФК 147 дней Чт 31.05.07 Пт 21.12.07 НД

83 Внедрение СИО для ОФК Ульяновского региона 124 дней Чт 31.05.07 Вт 20.11.07 Пн 30.07.07

84 Внедрение СИО для ОФК Саратовского региона 116 дней Пт 13.07.07 Пт 21.12.07 Сб 04.08.07

85 Внедрение СИО для ОФК Самарского региона 122 дней Чт 14.06.07 Пт 30.11.07 Ср 18.07.07

86 Внедрение ВТС для пилотных объектов 342 дней Вт 11.07.06 Вт 30.10.07 НД

97 Установка серверного оборудования в пилотных регионах 75 дней Пн 10.12.07 Пт 21.03.08 НД

103 Пилотное внедрение ППО 213 дней Чт 31.01.08 Пн 24.11.08 НД

133 Проектирование и пилотное внедрение СУЭ 210 дней Ср 11.06.08 Вт 31.03.09 НД

134 Обследование и проектирование 140 дней Ср 11.06.08 Вт 23.12.08 НД 74ОН+10 дней

25.04 24.11

17.03

25.04

21.12

30.10

21.03

07.08

24.11

23.01 02.02

23.01 02.02

19.03 07.12

20.12

01.06 25.06

11.06

25.06

30.11 17.01

31.01

02.03

17.01

17.01

06.11 27.05

11.07 31.03

16.10 21.12

16.10 27.04

27.04

19.04

04.04

31.05 21.12

20.11

21.12

30.11

11.07 30.10

10.12 21.03

31.01 24.11

11.06 31.03

23.12

Кв. 1 Кв. 2 Кв. 3 Кв. 4 Кв. 1 Кв. 2 Кв. 3 Кв. 4 Кв. 1 Кв. 2 Кв. 3 Кв. 4 Кв. 1 Кв. 2 Кв. 3 Кв. 4 Кв. 1 Кв. 2 Кв. 3 Кв. 4 Кв. 12006 2007 2008 2009 2010

1515

Тиражирование системы

5 волн тиражирования, 10-15 регионов в каждой волне, четкий график тиражирования с идентичным набором работ, отдельная команда разработчика в каждом регионе в сотрудничестве с рабочей группой по внедрению УФК

• Подготовительные мероприятия;• Установка ППО и АРМ пользователей;• Ввод/миграция данных;• Обучение ключевых пользователей;• Комплексное тестирование; • Прохождение тестовых операционных дней;• Обучение остальных пользователей;• Проведение опытной эксплуатации (для пилотных объектов);• Перевод Системы в промышленную эксплуатацию.

1616

Архитектура СУФД-онлайн и особенности внедрения

1717

Взаимодействие АСФК и АРМ ДУБП: СУФД, портальное решение

Интернет

УБП

УБП

СЭД(офлайн)

АСФК

БД Oracle e-Business Suite

Подсистема информационного взаимодействия

СУФДПортал

18

Внедрение СУФД-онлайн

АСФК

июль август сентябрь октябрь ноябрь

3 волна19 УФК

СУФД-онлайн

июнь

4 волна26 УФК

Всего: 79 УФК за 4 месяца. Срок внедрения одной волны – 1 месяц, исходя из типового плана внедрения.

Волна СУФД-1 – 22 УФК (включая 21 УФК волны АСФК-4). Завершена.Волна СУФД-2 – 13 УФК. Завершена.Волна СУФД-3 – 19 УФК. Завершена. Волна СУФД-4 – 26 УФК (включая 17 УФК волны АСФК-5). Завершена.

5 волна 17 УФК

4 волна 21 УФК

1 волна22 УФК

2 волна13 УФК

20112011

1919

Документ с наложенной ЭЦП поступает в базу данных АСФК и хранится в неизменном виде (с наложенной ЭЦП на уровне клиента).

Соблюдение принципов и правовых норм при использование ЭЦП: Соблюдение принципа соответствия: 1 пользователь – 1 ЭЦП Снижение возможности использования одним сотрудником нескольких ЭЦП

Документы не хранятся на рабочих станциям/серверах ДУБП, отсутствует риск несанкционированного доступа к информации.

Работа с пользователя с УФК осуществляется через безопасное VPN-соединение (СПО Континента-АП). Перехват информации при передаче невозможен.

Повышение юридической и информационной безопасности при использовании СУФД-онлайн

2020

Дальнейшее развитие информационных систем с использованием АС ФК

2121

Дальнейшее развитие информационных систем с использованием АС ФК

КПЭ Развитие информационно-аналитической системы ключевых показателей эффективности исполнения бюджетов бюджетной системы РФ

ООС Развитие Официального сайта для размещения информации о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг

СПТО Развитие системы поддержки технологического обеспечения

УНИФО Тиражирование системы учета начислений и фактов оплаты

АСУГФ Создание и развитие интегрированной информационной системы управления общественными финансами «Электронный бюджет».

2222

Новые возможности, новые задачи ФК

Пользователи:•Администрация Президента России;•Аппарат Правительства России;•Минфин России;•Минрегион России;•Органы государственной власти;•Прочие внешние пользователи.

• Внедрение управляемой централизованной системы дает новые возможности;• Система ключевых показателей исполнения бюджетов бюджетной системы (КПЭ) – мониторинг ситуации в бюджетной системе на основе АС ФК и других государственных систем.

2323

Взаимодействие АСФК и КПЭ

АС ФКАС ФК

УФК -1УФК -1

АС ФКАС ФК

МОУМОУ

АС ФКАС ФК

ЦАФКЦАФК

Внешние данные:Внешние данные:

●Минфин●Росстат

Учетные системы ФК

ХРАНИЛИЩЕ ДАННЫХ

(обновляется на ежедневной

основе)

ХРАНИЛИЩЕ ДАННЫХ

(обновляется на ежедневной

основе)

Много-пользовательская

система КПЭ:

Много-пользовательская

система КПЭ:

Универсальная форма●Базовые показатели●Ключевые показатели●Графические

визуализации●Дополнительные

функции анализа

Рабочий стол●Показатели●Сигналы●Преднастроенные

отчеты

Регламентные отчеты

ЦАФК

Минфин

УФК

Органы гос.власти

●Субъекты РФ●и т.п.

Прочие внешниепользователи

2424

Повышение эффективности: общий подход

25

Задачи:

Обеспечение единой управляемой технологии

работы

Сокращение издержек на выполнение

функциональных процессов

Оптимизация организационно-штатной структуры

Цель:Эффективная

структура и эффективное выполнение функций/

процессов

Предпосылки:Административная,

бюджетная реформы и реформа

государственной службы для повышения

эффективности государственного управления

26

Общая логика работы системы

Регламент Анализ статистики операций

Модель «как есть»

Статистика операций

Структура и численность

Моделирование

Оптимизация загрузки

Контроль соблюдения технологии, выявление

«узких» мест

Общий анализ эффективности

27

Эффект от внедрения

Оптимизация затратперераспределение функций

между сотрудниками и подразделениями

Оптимизация процессовсокращение количества операций

(исключение избыточных)

Повышение мотивацииСопоставление эффективности,

моральное и материальное стимулирование

Оптимизация организационно-

штатной структурыреструктуризация подразделений

Система учета начислений и платежей физических лиц

Администратор доходов

Администратор доходов

Единый портал госуслуг

Единый портал госуслуг

Федеральное казначейство

Федеральное казначейство

Плательщики

Банк РоссииБанк России

1. Начисленная задолженность с

уникальным ID

2. Информация о начислениях

4. Оплата услуг с уникальным ID

7. Информация об уплате

8. Перечисление средств

9. Подтверждение зачисления средств

10. Квитированные платежи и начисления

11. Квитированные платежи и начисления

3. Информация о начислениях

11. Квитированные платежи и начисления

Платежные системы,

Кредитные организации

Платежные системы,

Кредитные организации

6. Информация о начислениях

5. Запрос

2828

29

Управление денежными средствами

Управление денежными средствами

Расчеты по оплате труда Управление кадрами

Расчеты по оплате труда Управление кадрами

Контроль основных средств/ ТМЗ

Контроль основных средств/ ТМЗ

ЗакупкиЗакупки

Управление бюджетными

ассигнованиями

Управление бюджетными

ассигнованиями

Бюджетные обязательства

Бюджетные обязательства

Управление платежами и

поступлениями

Управление платежами и

поступлениямиУправление долгом и

гос.помощьюУправление долгом и

гос.помощью

Бюджетные отчеты и анализ

Бюджетные отчеты и анализ

Аудит и оценкаАудит и оценка

Подготовка бюджетаПодготовка бюджетаРазработка и анализ политики

Разработка и анализ политики

Публикациявеб-портал Публикациявеб-портал

А С ФКА С ФК

Государственные инвестиции

Государственные инвестиции Исполнение бюджета

[Казначейская система АС ФК]

Завершение внедрения АС ФК – старт новым проектамЗавершение внедрения АС ФК – старт новым проектам

2929

Планирование закупок

Планирование закупок

Размещение заказа

Размещение заказа

Учет контрактов

Учет контрактов

Учет исполнения по контрактам

Учет исполнения по контрактам

Составление бюджетаСоставление бюджета

Планирование стоимости услугПланирование стоимости услуг

Расчет затрат на содержаниеРасчет затрат

на содержание

Разработка программ/ подпрограмм

Разработка программ/ подпрограмм

Управление долгом и финансовыми активами

Управление долгом и финансовыми активами

Контроль и аудитКонтроль и аудит

Мониторинг эффективности

Мониторинг эффективности

Кассовое планирование

Кассовое планирование

Размещение денежных средств

Размещение денежных средств

Завершение внедрения АС ФК – старт новым проектам

Учет и отчетностьУчет и отчетность

Управление закупкамиУправление закупкамиБюджетное планированиеБюджетное

планирование

Учет и проведение кассовых расходовУчет и проведение кассовых расходов

Доведение и учет бюджетных данных

и госзаданий

Доведение и учет бюджетных данных

и госзаданий

Управление расходами

Управление расходами

Учет доходов от управления НФАУчет доходов от управления НФА

Контроль эффективности использования

Контроль эффективности использования

Управление денежными средствами

Управление денежными средствами

Управленческий учетУправленческий учет

Бухгалтерский учет

Бухгалтерский учет

Управление нефинансовыми

активами

Управление нефинансовыми

активами

Управление доходамиУправление доходами

Управление кадровыми ресурсами

Управление кадровыми ресурсами

Регистрация соглашений о предоставлении субсидий

Регистрация соглашений о предоставлении субсидий

3030

Общая схема функционирования официального сайта в сети Интернет для размещения информации о государственных и

муниципальных учреждениях

Федеральное казначейство

Органы ФК

Органы ФК

Органы ФК

Официальный сайт для размещения информации о государственных (муниципальных) учреждениях

(Официальный сайт)Закрытая часть Открытая часть

СправочникиСправочники

Размещение информации Размещение информации

Вход в Личный кабинетВход в Личный кабинет

Поиск и отображение Поиск и отображение информацииинформации

Аналитическая информация Аналитическая информация

2

Сертификаты ЭП

Справочники, классификаторы

Размещение информации

Уполномоченные представители

Учреждений

Пользователи сети Интернет

Сведения об учреждениях в соответствии с Порядком регистрации Сведения об

учреждениях

31

3131

Портальные решения при реализации «Электронного бюджета»

Единый портал бюджетной системы РФ

Нормативная, статистическая и аналитическая информация в сфере управления общественными финансами

Доступ пользователей к функциональным подсистемам через систему «Личных кабинетов» в соответствии с их полномочиями

Открытая часть портала Закрытая часть портала

Официальный сайт ГМУЗакрытая частьОткрытая часть

Сер

ви

сы аутен

тиф

икац

ии

и ав

тор

изац

ии

д

оступ

а по

ль

зов

ателей

Официальный сайт ООСЗакрытая частьОткрытая часть

ИАС КПЭАналитический контур КПЭВитрина КПЭ

Портал АС ФК (СУФД Он-лайн)Закрытая частьОткрытая часть

WEB-сервисы компонентов ЭБ по мере их создания

3232

Спасибо за внимание!

3333