第一章公共经济学的基础

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第一章第一章

公共经济学的基础公共经济学的基础主讲：浙江大学公共管理学院主讲：浙江大学公共管理学院

戴文标戴文标

公共经济学第 1 章公共经济学的基础

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本章提要本章提要本章主要介绍公共经济学研究的基本方法。本章主要介绍公共经济学研究的基本方法。我们在这里吸取了实证分析与规范分析我们在这里吸取了实证分析与规范分析 ;; 演绎法演绎法

与归纳法与归纳法 ;; 博弈法博弈法 ;; 成本成本————收益法等方法。虽然收益法等方法。虽然我们在本章没有专门讲辨证法、唯物论等方法，我们在本章没有专门讲辨证法、唯物论等方法，但这只是篇幅与为避免过多的内容重复而舍弃，但这只是篇幅与为避免过多的内容重复而舍弃，我们的内容也处处都是体现了这两种方法的。我们的内容也处处都是体现了这两种方法的。

方法的介绍是一回事，方法论与学科结合的如何方法的介绍是一回事，方法论与学科结合的如何又是另一回事，我们希望在正确的方法指领下，又是另一回事，我们希望在正确的方法指领下，我们对这一学科的认识理解能更深入。我们对这一学科的认识理解能更深入。


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公共经济学作为一门经济学的基础理论课，有好的研究方法显得尤为重要，它不能只是某一门学科的研究方法的翻版，而在研究方法上应充分体现其综合性、基础性与现代性的特征。


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◆◆ 公共经济学的方法论基础公共经济学的方法论基础

◆ 公共经济学的理论基础

主要内容


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方法论基础

实证分析与规范分析

演绎方法与归纳方法博弈论方法成本—收益

分析方法


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实证分析与规范分析实证分析与规范分析实证分析，是指与事实相关的分析，而实证分析，是指与事实相关的分析，而

规范分析则是指与价值判断有关的分析。规范分析则是指与价值判断有关的分析。前者关注的问题为 “是什么”，强调经前者关注的问题为 “是什么”，强调经济理论要客观描述事实济理论要客观描述事实 ;; 后者是要解决的后者是要解决的问题在于回答“应该怎么样”，并力图按问题在于回答“应该怎么样”，并力图按照特定的价值判断调整或改变现实。照特定的价值判断调整或改变现实。

实证经济学企图超脱或排斥一切价值判断，实证经济学企图超脱或排斥一切价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果并规律，分析和预测人们经济行为的效果并作出量的测定。作出量的测定。


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规范经济学则以一定的价值判断为基础，规范经济学则以一定的价值判断为基础，提出某些标准作为分析处理经济问题的指提出某些标准作为分析处理经济问题的指南，树立经济理论的前提，作为制定经济南，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。准。

实证分析与规范分析二者并不是绝对地实证分析与规范分析二者并不是绝对地互相排斥的。规范分析要以实证分析为基互相排斥的。规范分析要以实证分析为基础础 ;; 而实证分析也离不开规范分析的指导。而实证分析也离不开规范分析的指导。

公共经济学的研究自然既离不开实证分析，公共经济学的研究自然既离不开实证分析，也离不开规范分析。也离不开规范分析。


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演绎方法与归纳方法演绎方法与归纳方法在政治经济学的创始人威廉在政治经济学的创始人威廉 ·· 配弟和亚配弟和亚

当当 ·· 斯密的著作中，既有抽象的基本原理推斯密的著作中，既有抽象的基本原理推论，又有历史的统计资料分析，马克思的论，又有历史的统计资料分析，马克思的政治经济学更是理论逻辑与历史逻辑的高政治经济学更是理论逻辑与历史逻辑的高度统一。而从大卫度统一。而从大卫 ·· 李嘉图开始一直到马歇李嘉图开始一直到马歇尔尔 (( 除历史学派外除历史学派外 )) ，经济学家基本上只注，经济学家基本上只注重理论的演绎而忽略历史的归纳，从而使重理论的演绎而忽略历史的归纳，从而使理论经济学和经济史学逐渐变为两个互不理论经济学和经济史学逐渐变为两个互不相干的分支学科。相干的分支学科。


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演绎方法的标准是演绎方法的标准是 :: 理论是否能够理论是否能够容纳或包含更多的经验内容。经验内容纳或包含更多的经验内容。经验内容越多，越具有可检验性容越多，越具有可检验性 (( 证伪性证伪性 )) ，，从而越是较好的或进步的理论。从而越是较好的或进步的理论。

归纳方法的标准准则是归纳方法的标准准则是 :: 理论与经理论与经验证据是否最相符合，即理论越是符验证据是否最相符合，即理论越是符合经验证据就概率越高，从而就越好。合经验证据就概率越高，从而就越好。

作为逻辑方法的归纳法和演绎法之间作为逻辑方法的归纳法和演绎法之间存在着互补性。存在着互补性。


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博弈论方法博弈论方法博弈论最早是由德国数学家莱布尼兹于博弈论最早是由德国数学家莱布尼兹于

17101710年提出，年提出， 17131713年詹姆斯年詹姆斯 ··瓦尔德格雷瓦尔德格雷夫首次提出了博弈论中的极大中的极小定理，夫首次提出了博弈论中的极大中的极小定理，即损失的大中取小法，尤如中国古话中的两害即损失的大中取小法，尤如中国古话中的两害相权取其轻。相权取其轻。

博弈论是研究决策者在某种竞争下，当成博弈论是研究决策者在某种竞争下，当成果无法由个人完全掌握，而结局须视局中人共果无法由个人完全掌握，而结局须视局中人共同决策而定时，个人为了取胜应采取何种策略同决策而定时，个人为了取胜应采取何种策略的一种数学理论和方法。它包括的一种数学理论和方法。它包括合作博弈合作博弈(cooperative game)(cooperative game) 和和非合作博弈非合作博弈(non-(non-cooperative game)cooperative game) 两种类型。两种类型。


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作为一种研究方法，博弈论在公共作为一种研究方法，博弈论在公共经济学中具有广泛的应用前景。经济学中具有广泛的应用前景。

公共经济学作为主要研究政府行为公共经济学作为主要研究政府行为方式的科学，它的研究涉及到人与人方式的科学，它的研究涉及到人与人之间相互影响，社会集团与集团之间之间相互影响，社会集团与集团之间的相互合作，相互交易等问题，这一的相互合作，相互交易等问题，这一系列的“相互”加到一起就构成了我系列的“相互”加到一起就构成了我们通常所说的经济关系、生产关系或们通常所说的经济关系、生产关系或社会关系。社会关系。


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成本成本——收益分析方法收益分析方法成本成本——收益分析方法又称交易费用分收益分析方法又称交易费用分

析法；析法；经济人的行为就是成本经济人的行为就是成本——收益分析的收益分析的

结果。结果。在同一事件中，不同的人对收益和成在同一事件中，不同的人对收益和成

本的主观评价是不同的。本的主观评价是不同的。


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11 、经济人行为的成本函数、经济人行为的成本函数经济人在追求效用最大化的过程中，一切给他们带来负经济人在追求效用最大化的过程中，一切给他们带来负

效用的因素，都要进入其行为的成本函数，即成本是为获得效用的因素，都要进入其行为的成本函数，即成本是为获得收益而付出的代价，它具有机会成本的属性。经济人具有随收益而付出的代价，它具有机会成本的属性。经济人具有随机应变、投机取巧、利用一切机会为自己谋取更大利益的行机应变、投机取巧、利用一切机会为自己谋取更大利益的行为倾向，因此，除生产性支出外，经济人行为的成本就来自为倾向，因此，除生产性支出外，经济人行为的成本就来自别的经济人损人利己的机会主义行为。别的经济人损人利己的机会主义行为。

经济人行为的成本函数可用公式表示为经济人行为的成本函数可用公式表示为 ::

C=C1+C2=f1(r,w,c)+f2(p,q,d)C=C1+C2=f1(r,w,c)+f2(p,q,d) 式中式中 C1——C1——交易成本，它由所消耗的人力交易成本，它由所消耗的人力 rr 、物力、物力 ww 和财和财

力力 cc 所决定所决定 ::

C2——C2——心理成本，它由机会主义行为被查处的概率心理成本，它由机会主义行为被查处的概率 pp 、发生、发生次数次数 qq 和惩罚强度和惩罚强度 dd 所决定。所决定。


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22 、经济人行为的收益函数：、经济人行为的收益函数：公式：公式： R=f(s,m)R=f(s,m)

式中式中 :s——:s—— 物质因素物质因素 ;m——;m——精神因素。精神因素。意识形态的影响主要体现在意识形态的影响主要体现在 ss 和和 mm 上，即具有不上，即具有不同意识形态资本的人对同意识形态资本的人对 ss 和和 mm 的主观评价不同，的主观评价不同，从而有不同的从而有不同的 RR 。。

33 、成本、成本——收益分析是了解和引导经济人行收益分析是了解和引导经济人行为的有效工具。为的有效工具。


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公共经济学的理论基础公共经济学的理论基础一、一、公共经济学的理论架构公共经济学的理论架构二、二、从利己主义到利他主义的观念调整从利己主义到利他主义的观念调整三、三、公平与效率原理公平与效率原理四、四、边际效用论边际效用论五、五、帕累托原理帕累托原理六、六、委托与代理理论委托与代理理论


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公共经济学的理论架构公共经济学的理论架构

第一是“基本假设”第一是“基本假设” 在公共经济学领域内，经济人与理性经济人假设、资源的稀缺性在公共经济学领域内，经济人与理性经济人假设、资源的稀缺性假设、人们对福利标准判断的主观性的假设、公平与效率关系的对立假设、人们对福利标准判断的主观性的假设、公平与效率关系的对立统一假设、政府职能随经济增量变化而变化的假设等等。统一假设、政府职能随经济增量变化而变化的假设等等。

第二是有许许多多准确的概念。第二是有许许多多准确的概念。任何理论架构都不外乎是由许许多多“概念”所组成的。一般来说，任何理论架构都不外乎是由许许多多“概念”所组成的。一般来说，概念是对社会现实可以定义的最小单位，同时也是理论的浓缩。概念是对社会现实可以定义的最小单位，同时也是理论的浓缩。

任何一门学科都是由一些要素构成其基本理论框架的，这些要素通常是 : 基本假设、概念、现象范围、特定理论、问题、检验方法和价值观念等。基本的理论架构应该包括 :


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第三是有“特定理论”。第三是有“特定理论”。 “特定理论”则是关于两个或多个概念的陈述。其实， “特定理论”则是关于两个或多个概念的陈述。其实，理论无非是在多个概念理论无非是在多个概念 (( 包括假设包括假设 )) 之间用推理架起的因之间用推理架起的因果关系的桥梁，是对许多社会问题在概念基础上的说明。果关系的桥梁，是对许多社会问题在概念基础上的说明。所谓“问题”，则是指建立在某种假设之上的，以特所谓“问题”，则是指建立在某种假设之上的，以特定概念为构件的特定理论所提出的某一现象范围内尚未得定概念为构件的特定理论所提出的某一现象范围内尚未得到适当解释的现象或疑惑。具体到公共经济学，就要解答到适当解释的现象或疑惑。具体到公共经济学，就要解答或加以系统说明的，就是政府与个人有目的的行为如何会或加以系统说明的，就是政府与个人有目的的行为如何会在不同的制度环境中有不同的表现，或人们在追求自身利在不同的制度环境中有不同的表现，或人们在追求自身利益过程中的行为规律及其社会影响。益过程中的行为规律及其社会影响。

第四要有“检验方法”。第四要有“检验方法”。检验方法讲的是如何判定理论本身可信度的手段。检验方法讲的是如何判定理论本身可信度的手段。

重视基本假设、概念及理论构建，强调基本假设、概重视基本假设、概念及理论构建，强调基本假设、概念和问题，尤其是关于问题的解答。因为正是它们构成了念和问题，尤其是关于问题的解答。因为正是它们构成了整个理论的“基本要件”。整个理论的“基本要件”。


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从利己主义到利他主义的观念调整从利己主义到利他主义的观念调整

BB 的选择的选择 AA 的选择的选择交代交代不交代不交代

交代交代（（ 11 ）） 66 ，，66

（（ 33 ）） 00 ，，66

不交代不交代（（ 22 ）） 66 ，，00

（（ 44 ）） 11 ，，11

市场经济遵循利己主义的观念，但利己主义造成对自己利益的损害则是客观存在的，这一点人们可以从嫌犯的两难选择中得到证实。嫌犯的两难选择是用博弈论 (game theory)来证明的，当每个个人都以自己利益最大化为原则来行事时，将使所有的人都蒙受损失，其结果被称为零和对策 (zero Sum— game) 或纳什均衡 (Nash equalibrium) 。


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从表面上看，利己主义与利他主义是针锋相对，从表面上看，利己主义与利他主义是针锋相对，实际上二者之间也是相辅相成，有着内在联系的。实际上二者之间也是相辅相成，有着内在联系的。

方法论上的利己主义把个人方法论上的利己主义把个人 (( 他或她的行为和他或她的行为和利益利益 )) 看做是分析和规范化的基础，而社会则被看做是分析和规范化的基础，而社会则被视为一种个人追求其自身利益的总量效果，相应视为一种个人追求其自身利益的总量效果，相应地，政府和国家便成为个人得以通过它而寻求自地，政府和国家便成为个人得以通过它而寻求自身利益的一种机构。身利益的一种机构。

米塞斯指出，构成方法论的利己主义原理的内米塞斯指出，构成方法论的利己主义原理的内容有三项：容有三项：

第一、任何行为都是由一些个人做出来的。第一、任何行为都是由一些个人做出来的。第二、人生就是社会动物，但这个过程是发生于人与人第二、人生就是社会动物，但这个过程是发生于人与人之间的。之间的。第三、集体是无法被具体化的。第三、集体是无法被具体化的。


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公平与效率原理公平与效率原理公平，它是指如何处理社会经济活动中各种利公平，它是指如何处理社会经济活动中各种利

益关系，也就是所谓合理分配。益关系，也就是所谓合理分配。效率，它是指人们工作所消耗的劳动量与所获效率，它是指人们工作所消耗的劳动量与所获

得的劳动成果的比率。得的劳动成果的比率。在处理公平与效率的关系时，我们必须坚持效在处理公平与效率的关系时，我们必须坚持效率与公平兼顾。清楚公平效率并不是同一个层率与公平兼顾。清楚公平效率并不是同一个层面的问题，政府永远是公平第一企业永远是效面的问题，政府永远是公平第一企业永远是效率优先，政府通过追求公平实现福利最大化，率优先，政府通过追求公平实现福利最大化，企业通过追求效率，实现利润最大化。企业通过追求效率，实现利润最大化。


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边际效用论边际效用论边际效用论起源于边际效用论起源于 1919世纪世纪 7070年代，英国的年代，英国的

威廉威廉 ·· 斯坦莱斯坦莱 ··杰文斯、奥地利的卡尔杰文斯、奥地利的卡尔 ·· 门格门格尔和瑞士的里昂尔和瑞士的里昂 ··瓦尔拉几乎同时而独立发瓦尔拉几乎同时而独立发表的三部具有相同经济理论倾向的著作。表的三部具有相同经济理论倾向的著作。

边际效用递减规律的内容可表述为边际效用递减规律的内容可表述为 :: 在一定在一定时间内，随着一个人的消费的某一产品的效时间内，随着一个人的消费的某一产品的效用增加，它的总效用也会相应增加，但每增用增加，它的总效用也会相应增加，但每增加的一个消费产品，对消费者的满足程度是加的一个消费产品，对消费者的满足程度是递减的。递减的。

边际效用函数为边际效用函数为 :MU=ΔTU(Q) /ΔQ:MU=ΔTU(Q) /ΔQ 。。


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边际效用会递减的原因边际效用会递减的原因一是生理和心理的原因。对消费者来讲增一是生理和心理的原因。对消费者来讲增加同一物品的消费，由于重复使用，生理加同一物品的消费，由于重复使用，生理上的满足和心理上的刺激效应就减弱了。上的满足和心理上的刺激效应就减弱了。

二是假定一种商品有多种用途，这些用途二是假定一种商品有多种用途，这些用途的效用又是不同的，作为一个理性的消费的效用又是不同的，作为一个理性的消费者，肯定是将物品首先用于效用最大的地者，肯定是将物品首先用于效用最大的地方，依此办理，这样物品被消费的边际效方，依此办理，这样物品被消费的边际效用也是递减的。用也是递减的。


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帕累托原理帕累托原理帕累托原理是由意大利经济学家帕累托帕累托原理是由意大利经济学家帕累托

(Vilfredo Pareto, 1848—1923)(Vilfredo Pareto, 1848—1923) 于于 18961896—1897—1897年撰写的年撰写的《《政治经济学讲义政治经济学讲义》》中提中提出来。出来。

它包括帕累托最佳、帕累托无效和帕累托改它包括帕累托最佳、帕累托无效和帕累托改进。进。

帕累托原理包含三个方面：帕累托原理包含三个方面：1.1.交换的帕累托最佳条件；交换的帕累托最佳条件；2.2.生产的帕累托最佳条件；生产的帕累托最佳条件；3.3.产品替代的帕累托最佳条件。产品替代的帕累托最佳条件。


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委托与代理理论委托与代理理论11 、所有权与控制权的分离及其委托代理关、所有权与控制权的分离及其委托代理关系的产生；系的产生；

2.2. 代理成本及降低代理成本的途径，包括：代理成本及降低代理成本的途径，包括： ((1)1)向代理人支付的薪金、资金等费用向代理人支付的薪金、资金等费用 ;;

(2)(2) 代理人为追求非货币物品所导致的企业成本代理人为追求非货币物品所导致的企业成本上升和利润减少上升和利润减少 ;;

(3)(3)由代理人的决策与委托人利润最大化的最佳由代理人的决策与委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。


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降低代理成本的途径降低代理成本的途径经理劳务市场的竞争对代理人行为的约束；经理劳务市场的竞争对代理人行为的约束；

产品市场的竞争对代理人行为的约束；产品市场的竞争对代理人行为的约束；

资本市场的竞争对代理人行为的约束。资本市场的竞争对代理人行为的约束。


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我国的国有企业存在着委托代理关系，我国的国有企业存在着委托代理关系，在不放弃国家拥有剩余取权的前提下，在不放弃国家拥有剩余取权的前提下，把国有企业改造成现代企业产权制度，把国有企业改造成现代企业产权制度，其实质就是通过出资人所有权与法人财其实质就是通过出资人所有权与法人财产权的分离，在国家与企业法人之间形产权的分离，在国家与企业法人之间形成特定的委托代理关系，从而使公有制成特定的委托代理关系，从而使公有制与市场经济相兼容。既然委托代理关系与市场经济相兼容。既然委托代理关系是现代企业产权制度的一个显著特征，是现代企业产权制度的一个显著特征，那么前述的委托代理理论可为我国企业那么前述的委托代理理论可为我国企业改革方案的选择提供若干有益的启示。改革方案的选择提供若干有益的启示。


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本章思考题本章思考题 1.1. 为什么要用成本为什么要用成本————收益分析方法来分析公共经收益分析方法来分析公共经

济问题？济问题？ 2.2. 为什么说成本为什么说成本————收益分析是了解经济人行为的收益分析是了解经济人行为的

有效工具？有效工具？ 3.3. 公共经济学理论的基本架构包括哪些基本元素？公共经济学理论的基本架构包括哪些基本元素？ 4.4.通过嫌犯的两难选择说明利他主义存在的合理性。通过嫌犯的两难选择说明利他主义存在的合理性。 5.5.试通过边际效用论分析政府调控分配的必要性。试通过边际效用论分析政府调控分配的必要性。 6.6.帕累托原理有哪三方面内容？帕累托原理有哪三方面内容？ 7.7. 在所有权与控制权相分离的情况下，可通过哪些在所有权与控制权相分离的情况下，可通过哪些途径降低代理成本？途径降低代理成本？


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参考网站参考网站经济学习社经济学习社 http://www.jjxxs.cnhttp://www.jjxxs.cn 公共经济学论坛公共经济学论坛http://bbs.clfr.org.cn/http://bbs.clfr.org.cn/


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