กองทุนเปิดเอ็มเอฟซ ีควอนท - ์ ... · 2020. 2. 7. · กองทุนเปิดเอ็มเอฟซ ีควอนท์

กองทนเปดเอมเอฟซ ควอนท - อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด: Q-PORT 1

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

กองทนเปดเอมเอฟซ ควอนท - อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด สาหรบรอบระยะเวลาบญช ปท 12 สนสดวนท 30 พฤศจกายน 2562

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ชอกองทน กองทนเปดเอมเอฟซ ควอนท - อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด

ชอองกฤษ MFC Quant - Intelligence Portfolio Fund

ชอยอ Q-PORT

ประเภท กองทนรวมผสมทไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารแหงทน

อายโครงการ ไมกาหนด

นโยบายการลงทน ลงทนในตราสารแหงทนตราสารแหงหน และหรอเงนฝาก ตราสารกงหนกงทน ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง โดยสดสวนการลงทนตามนโยบายดงกลาวบรษทจดการจะใช Fundamental Method ในการคดเลอกพอรตการลงทน และใช Quantitative Method ในการเลอกลงทนอยางมประสทธภาพ และมการปรบเปลยนตามความเหมาะสมกบสภาวการณตลาดเงนและตลาดทน ตลอดจนปจจยทมผลกระทบตอการลงทนท งปจจยภายในและภายนอกประเทศ ในแตละขณะ เพอผลตอบแทนการลงทนทดและเปนการกระจายความเสยงในการลงทน

นโยบายการจายเงนปนผล จาย

มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 10,000.00 บาท

วนททไดรบอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม วนท 23 กรกฎาคม 2550

วนทจดทะเบยนกองทนรวม วนท 28 พฤศจกายน 2550

ระยะเวลาการเสนอขายครงแรก ตงแตวนท 12 พฤศจกายน 2550 – วนท 26 พฤศจกายน 2550

ปจจยหลกทสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนรวม

ปจจยหลกทสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนรวม ไดแก สภาวการณของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย การเปลยนแปลงของอตราดอกเบย และความสามารถในการชาระหนของผออกตราสารทกองทนลงทน อยางไรกตาม บรษทจดการจะปรบเปลยนการลงทนตามสภาวการณของตลาดเงนและตลาดทน


คาถามและคาตอบเกยวกบกองทนรวม

คาถาม - คาตอบเกยวกบลกษณะทสาคญของกองทนรวม

กองทนรวมนมการกาหนดประเภทของผลงทน หรอแบงชนดหนวยลงทน หรอไม อยางไร

ไมม

กองทนรวมนมจานวนเงนทนโครงการเทาใด

จานวนเงนทนของโครงการ 400 ลานบาท

กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด

กองทนเหมาะสาหรบเงนลงทนสวนทยอมรบผลขาดทนไดบางสวน

กองทนรวมนจะนาเงนไปลงทนในทรพยสนใด

กองทนเปดเอมเอฟซ ควอนท - อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด จะกระจายเงนลงทนของกองทนในตราสารแหงทน ตราสารแหงหน และหรอเงนฝาก ตราสารกงหนกงทน ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหา ดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง โดยสดสวนการลงทนตามนโยบายดงกลาว บรษทจดการจะใช Fundamental Method ในการคดเลอกพอรตการลงทน และใช Quantitative Method ในการเลอกลงทนอยางมประสทธภาพ และ มการปรบเปลยนตามความเหมาะสมกบสภาวการณตลาดเงนและตลาดทน ตลอดจนปจจยทมผลกระทบตอการลงทนทง ปจจยภายในและภายนอกประเทศ ในแตละขณะ เพอผลตอบแทนการลงทนทดและเปนการกระจายความเสยงในการลงทน

กองทนเปดเอมเอฟซ ควอนท - อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด อาจมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา(Derivative) เพอเพมประสทธภาพ การบรหารการลงทน (efficient portfolio management) และเพอการลดความเสยง (hedging) และตราสารหนทมการจายผลตอบแทนอางองกบตวแปร (Structured Note) ตามหลกเกณฑทสานกงานไดออกประกาศเกยวกบการลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา ตลอดจนอตราสวนการลงทนในสญญาหรอตราสารดงกลาว

ผลงทนจะไดอะไรจากเงนลงทน

ผลงทนจะมโอกาสทจะไดรบกาไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขน ในกรณทดชนตลาดหลกทรพยฯ มการปรบสงขน รวมไปถงดอกเบยหรอมลคาของตราสารอนๆ ทกองทนลงทน และโอกาสทจะไดรบเงนปนผล

ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

สภาวการณของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย การเปลยนแปลงของอตราดอกเบย และความสามารถในการชาระหนของผออกตราสารทกองทนลงทน อยางไรกตาม บรษทจดการจะปรบเปลยนการลงทนตามสภาวการณของตลาดเงนและตลาดทน


การลงทนในกองทนรวมนกบกองทนรวมอนทมนโยบายการลงทนตางกน มความเสยงแตกตางกนอยางไร

การลงทนในกองทนรวมนควรเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) ใด และ ควรลงทนในกองทนรวมนเปนระยะเวลาเทาใด (กรณทสามารถระบระยะเวลาการลงทนในกองทนรวมได)

ตวชวด (Benchmark) ของกองทนรวมเอมเอฟซ ควอนท - อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด ใชคาเฉลยของผลตอบแทนจาก 3 ดชน ตามสดสวน ดงตอไปน 1. ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) รอยละ 50 2. ThaiBMA Index (Total Return Index) รอยละ 25 3. ดอกเบยเงนฝากประจา 1 ป เฉลยของธนาคาร 3 แหง รอยละ 25 (ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และ ธนาคารไทยพาณชย) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงให ผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คาอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

กองทนนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตน หรอไม อยางไร

กองทนนเปนกองทนรวมทไมมผประกนเงนลงทน และไมไดเปนกองทนรวมคมครองเงนตน

กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

วนท 30 พฤศจกายน


กองทนรวมนเหมาะสมกบผลงทนทมความคาดหวงอยางไร

กองทนรวมนเหมาะกบผทคาดหวงกาไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนในกรณทดชนตลาดหลกทรพยฯ มการปรบสงขน และสามารถยอมรบความเสยงไดปานกลาง

คาถาม - คาตอบเกยวกบขอกาหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

กองทนรวมมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

กรณการสงซอหนวยลงทน

ลงทนขนตา 10,000 บาท ในการซอครงแรก และ 1,000 บาท ในการซอครงตอไปบวกคาธรรมเนยมขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคาขาย = มลคาหนวยลงทน (ใชเพอการคานวณราคาขาย) + คาธรรมเนยมการเสนอขายหนวยลงทน (ถาม)

จานวนหนวยลงทนทผซอแตละรายจะได = จานวนเงนทซอ / ราคาขาย

ทานสามารถซอหนวยลงทน ไดทกวนทาการ ตงแตเวลา 8.30 น. ถงเวลา 15.30 น. โดยตดตอทบรษทจดการ หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณการรบซอคนหนวยลงทน :

ทานสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทกวนทาการ (ตงแตวนท 7 เมษายน 2558 เปนตนไป) ตงแตเวลา 8.30 น. ถง เวลา 13.00 น. โดยตดตอทบรษทจดการ, สานกงานสาขา และ/หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทาการซอขายหนวยลงทน โดยการนาเงนเขาบญชเงนฝากธนาคารของผถอหนวยลงทนหรอจายเปนเชคธนาคารขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดโดยวธใด

ผลงทนสามารถทราบขอมลเกยวกบ มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ไดทางโทรศพท 0-2649-2000 หรอ ทางเวบไซต www.mfcfund.com MFC Contact Center โทรศพท: 0-2649-2000 กด 0 Selling Agent Service โทรศพท: 0-2649-2191-6 สานกงานสาขาเซนทรลพลาซา แจงวฒนะ โทรศพท: 0-2835-3055-7 สานกงานสาขาเซนทรลพลาซา ปนเกลา โทรศพท: 0-2014-3150-2 สานกงานสาขาขอนแกน โทรศพท: 043-204-014-16 สานกงานสาขาเชยงใหม โทรศพท: 053-218-480-2 สานกงานสาขาระยอง โทรศพท: 033-100-340-2 และ สานกงานสาขาหาดใหญ โทรศพท: 074-232-324-5

นอกจากน ผลงทนจะสามารถทราบขอมล มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนไดจากหนงสอพมพรายวนอกดวย


กรณใดทบรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมขายหนวยลงทน ใหแก บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด เกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมขายหนวยลงทน เมอบรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆ มสวนเกยวของกบการกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

กองทนรวมมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทนอยางไร

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน โดยผลงทนสามารถดรายละเอยดเงอนไขการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทนเพมเตมไดในโครงการจดการกองทนรวม

วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนน กบกองทนรวมอน ภายใตการจดการของบรษทจดการ ไดทกวนทาการ ตงแตเวลา 8.30 น. ถง เวลา 13.00 น. ตามทบรษทจดการกาหนด

กองทนรวมกาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมโอนหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมโอนหนวยลงทน เมอบรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆ มสวนเกยวของกบการกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

คาถาม - คาตอบเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทน

กองทนนมการออกและสงมอบเอกสารสทธในหนวยลงทน หรอไม อยางไร นายทะเบยนหนวยลงทนจะจดทาและจดสงเอกสารสทธในหนวยลงทนใหแกผลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการซอขายหนวยลงทน

ผถอหนวยอาจถกจากดสทธในเรองใดบาง ภายใตเงอนไขอยางไร ผถอหนวยลงทนจะถกจากดสทธออกเสยงในกรณทถอหนวยลงทน เกนกวาอตราทประกาศกาหนด หรอในกรณอน (ถาม) ซงไดแก การขอมตจากผถอหนวยลงทนเพอแกไขเพมเตมโครงการ บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนในสวนทเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดรวมในจานวนเสยงในการขอมตดงกลาว

ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยง ไดท www.mfcfund.com


ชองทางและวธการรองเรยน

ผลงทนสามารถตดตอไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ชน G และชน 21 - 23 อาคารคอลมนทาวเวอร เลขท 199 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2649-2000

หรอ สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help center) โทรศพท 0-2263-6000

นโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม

คาถาม - คาตอบเกยวกบบคคลทเกยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

ใครเปนผบรหารจดการกองทนรวมน และมใครเปนกรรมการ ผบรหาร และคณะกรรมการการลงทนของบรษทบาง

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) เปนผบรหารจดการกองทนรวม โดย ณ วนท 10 มกราคม 2563 บรษทจดการมกรรมการ ผบรหาร และคณะกรรมการการลงทน ดงตอไปน

กรรมการ

(1) ดร. ณรงคชย อครเศรณ (2) ดร.โชคชย อกษรนนท (3) นายสดาวธ เตชะอบล (4) พลเอกเลศรตน รตนวานช (5) นายสรพล ขวญใจธญญา (6) นางสาวจฬารตน สธธร (7) ดร. พรชย ฐระเวช (8) นายนาพร ยมนา (9) นายเทอดธรรม สวชาวรพนธ (10) ดร.วกรม คมไพโรจน (11) นายพชร ยตธรรมดารง (12) นายบน วรงกา

ผบรหาร

(1) นายสดาวธ เตชะอบล (2) นายธนโชต รงสทธวฒน (3) นายสเมธา ลวเฉลมวงศ (4) นางพณณรชต บรรพโต (5) นายชาครต พชพนธ (6) นางรจตพร มนะเวส (7) นายกตตคม สทธวงศ (8) นางสาวนรศรา อมาตยกล (9) นายเจรญชย เลงศรวฒน (10) นายอนพงษ จนทรจเรศรศม (11) นายประสทธ พรปฏมากร

คณะกรรมการการลงทน

(1) นายสดาวธ เตชะอบล (2) นายสเมธา ลวเฉลมวงศ (3) นางพณณรชต บรรพโต (4) นายชาครต พชพนธ (5) นายชาญวฒ รงแสงมนญ (6) นายพพฒน นรานนทน (7) นางสาวมณชญา รชตกล

บรษทจดการมจานวนกองทนรวมและมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมทงหมดทอยภายใตการบรหารจดการเทาไร

ณ วนท 30 ธนวาคม 2562 บรษทจดการมกองทนรวมทงหมดทอยภายใตการบรหารจดการ จานวน 119 กองทน และมมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ทงหมด 279,404.83 ลานบาท


ใครเปนผจดการกองทนน มคณสมบตอยางไร และมหนาทความรบผดชอบอะไรบาง

ผจดการกองทน ไดแก

ชอผจดการกองทน ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณวชย อตชาตธานนทร * ผจดการกองทนหลกของกองทน ในสวน ตราสารทนในประเทศ (* หยดปฏบตหนาทผจดการกองทน ตงแตวนท 1 มกราคม 2563)

ปรญญาตร คณะวทยาศาสตร สาขาคณตศาสตรประยกต จากมหาวทยาลยธรรมศาสตร

ปรญญาโท เทคโนโลยสารสนเทศ จากมหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร

CISA 1

เจาหนาทวเคราะหฝายจดการกองทน ธนาคารกรงเทพ

เจาหนาทอาวโสฝาย Middle-Office กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

ผจดการฝายบรหารความเสยงดานตลาด ธนาคารทหารไทย

ผชวยผจดการฝายลงทนตางประเทศฯ กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

ผชวยผอานวยการ ฝายวจยและกลยทธ บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

ผชวยอานวยการอาวโส ฝายวจยและ กลยทธ บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

ผจดการกองทนอาวโส บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

คณประวร อจจมากล ผจดการกองทนรองของกองทน ในสวน ตราสารทนในประเทศ

ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร (เกยรตนยมอนดบ 1) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

ปรญญาโทวทยาศาสตรมหาบณฑต สาขาการเงน (MIF) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

CISA (Level 1)

นกวเคราะหการลงทน สานก Quant นกวเคราะหการลงทนอาวโส

สานก Quant ผจดการกองทน ฝายวจยและกลยทธ

การลงทน

คณณฐพงษ ขจรกจอภรกษ ผจดการกองทนหลกของกองทน ในสวน ตราสารหนในประเทศ

ปรญญาตร บรหารธรกจบณฑต ภาควชาการเงนและการธนาคาร คณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ปรญญาโท หลกสตรบรหารธรกจมหาบณฑต สาขาการเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร

ผชวยผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ฟนนซา

ผชวยผจดการกองทนตราสารหน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต

ผจดการกองทนตราสารหน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต

ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)


ชอผจดการกองทน ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณนรนทร จนทรเนตร ผจดการกองทนรองของกองทน ในสวน ตราสารหนในประเทศ

ปรญญาตร คณะเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

ปรญญาโทดานเศรษฐศาสตรและการเงนระหวางประเทศ จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ผเชยวชาญงานอตราแลกเปลยนระหวางประเทศและตราสารอนพนธ ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

เจาหนาทซอขายอตราแลกเปลยน ฝายบรหารการเงน ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน)

เจาหนาทซอขายหลกทรพย บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

ผชวยผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)



คณรงโรจน นลนพคณ ผจดการกองทนรองของกองทน ในสวน ตราสารหนในประเทศ

ปรญญาตรวศวกรรมศาสตรบณฑต (เกยรตนยมอนดบ 2) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ปรญญาโทดานบรหารธรกจ (การเงน) จาก จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จากด (มหาชน)

ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ไทย) จากด

ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน นครหลวงไทย จากด

ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ฟนนซา จากด



คณทณฑกา นมตพงษ ผจดการกองทนรองของกองทน ในสวน ตราสารหนในประเทศ

ปรญญาตรบรหารธรกจ เอกการเงนและการธนาคาร คณะพาณชยศาสตรและการบญช (เกยรตนยมอนดบ 2) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ปรญญาโท ดานการเงน Monash University ประเทศออสเตรเลย

เจาหนาท ฝายบรหารสนเชอพเศษ ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน)

เจาหนาท ฝายจดทะเบยนหลกทรพย สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

นกวเคราะหการลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

นกวเคราะหการลงทนอาวโส บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

ผชวยผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)


ชอผจดการกองทน ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการ

กองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ผจดการกองทนอาวโส

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

หนาทความรบผดชอบของผจดการกองทน ไดแก

1. คดเลอกตราสารทจะลงทน 2. วเคราะหสถานการณ และตดสนใจลงทน ใหเปนไปตามกลยทธทกาหนดไว 3. ตดตามผลการดาเนนงานตามกลยทธ 4. บรหารความเสยงการลงทน ดานอตราดอกเบย 5. จดทารายงานกองทน และเอกสารทเกยวของตอการลงทน ผถอหนวย และผดแลผลประโยชน

ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนทตกลงไว

ชอ : ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) ทอย : เลขท 35 ถนนสขมวท แขวงคลองเตยเหนอ เขตวฒนา กรงเทพมหานคร 10110 โทรศพท 0-2298-0821-7 โทรสาร 0-2298-0835 นอกจากหนาทตามทกาหนดในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมาย ในการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย

ใครเปนผตรวจสอบงบการเงนของกองทนรวมททานลงทน

นายประวทย ววรรณธนานตร และ/หรอ นายเทอดทอง เทพมงกร และ/หรอ นางสาวชมภนช แซแต และ/หรอ นาย อดม ธนรตนพงศ และ/หรอ นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย บรษท พว ออดท จากด เลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวาณช บ ถนนพระราม 9 หวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสาร 0-2645-0020

ใครเปนผดแลปรบปรงรายชอผถอหนวยลงทนเพอใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผถอหนวยเปนไปอยางถกตอง

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ในฐานะนายทะเบยนหนวยลงทน ทอย: ชน G และชน 21 - 23 อาคารคอลมนทาวเวอร เลขท 199 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2649-2000 โทรสาร 0-2649-2100, 0-2649-2111

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2649-2000 กด 2

- MFC Contact Center โทรศพท 0-2649-2000 กด 0- Selling Agent Service โทรศพท 0-2649-2191-6 - สานกงานสาขาเซนทรลพลาซา แจงวฒนะ โทรศพท 0-2835-3055-7 - สานกงานสาขาเซนทรลพลาซา ปนเกลา โทรศพท 0-2014-3150-2 - สานกงานสาขาขอนแกน โทรศพท 043-204-014-16- สานกงานสาขาเชยงใหม โทรศพท 053-218-480-2 - สานกงานสาขาระยอง โทรศพท 033-100-340-2 - สานกงานสาขาหาดใหญ โทรศพท 074-232-324-5


บล. เออซ จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2659-3456 บล. ไอรา จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2684-8731 บ. แอดวานซ ไลฟ แอสชวรน ประกนชวต จากด โทรศพท 0-2648-3333 บล. เอเชยพลส จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2680-1234 บลน. บรอดเกท (ประเทศไทย) จากด โทรศพท 0-2260-6839 บล. บวหลวง จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2618-1111 บล. คนทรกรป จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2205-7000 ตอ 8883-4 ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2638-8175 บล. ซไอเอมบไทย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2761-9100 ตอ 6565 บลน. เซนทรล เวลธ โซลชน จากด โทรศพท 0-2103-8813 บล. ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด โทรศพท 0-2857-7000 บล. ฟนนซา จากด โทรศพท 0-2697-3874 บล. ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2658-9234-6 บล. โกลเบลก จากด โทรศพท 0-2672-5900 ธนาคาร ออมสน โทรศพท 0-2614-9828 บ. ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอร จากด โทรศพท 0-2220-3977 ธนาคาร ไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2629-5588 บลน. อนฟนต จากด โทรศพท 0-2238-3988 บล. ไอว โกลบอล จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2658-5800 ตอ 808 -809 บล. เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2658-8951 บล. กรงศร จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2659-7000 บล. เคทบ (ประเทศไทย) จากด โทรศพท 0-2648-1718 บล. เคท ซมโก จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2695-5487 ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2359-0000 ตอ 4715 บล. แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2352-5100 บล. เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2658-6300 ตอ 3870-1 บล. เมอรชน พารทเนอร จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2660-6677 บล. โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2287-6623-28 บล. ภทร จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2305-9559 บล. ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2635-1700 บล. อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2088-9999 บล. ไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2949-1126-28 ธนาคาร ไทยเครดต เพอรายยอย โทรศพท 0-2697-5300 ตอ 3209 บล. ทสโก จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2633-6555 ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2633-6000 บล. ธนชาต จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2217-9595 บล. ยโอบเคเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2650-8471 บ. เวลธ เมจก จากด โทรศพท 0-2861-5544 บล. หยวนตา (ประเทศไทย จากด โทรศพท 0-2009-8023-4 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด โทรศพท 0-2026-6222 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนนา จากด โทรศพท 0-2026-5100 บรษทหลกทรพย เอสบไอ ไทย ออนไลน จากด โทรศพท 0-2022-1499


คาถาม - คาตอบวาผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนจากชองทางใด

หากตองการทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทน จะทราบจากชองทางใดบาง บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ทอย: ชน G และ ชน 21 - 23 อาคารคอลมนทาวเวอร เลขท 199 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2649-2000 MFC Contact Center โทรศพท: 0-2649-2000 กด 0 Selling Agent Service โทรศพท: 0-2649-2191-6 สานกงานสาขาเซนทรลพลาซา แจงวฒนะ โทรศพท: 0-2835-3055-7 สานกงานสาขาเซนทรลพลาซา ปนเกลา โทรศพท: 0-2014-3150-2 สานกงานสาขาขอนแกน โทรศพท: 043-204-014-16 สานกงานสาขาเชยงใหม โทรศพท: 053-218-480-2 สานกงานสาขาระยอง โทรศพท: 033-100-340-2 และ สานกงานสาขาหาดใหญ โทรศพท: 074-232-324-5

และ ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทแตงตง

ความเสยงในการลงทน และแนวทางการบรหารจดการลงทนเพอลดความเสยงแตละประเภท

เนองจากกองทนเปดเอมเอฟซ ควอนท - อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด มนโยบายการลงทนในตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และหรอเงนฝาก ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนดใหสามารถลงทนได ทงน บรษทจดการจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (derivative) ตามหลกเกณฑทสานกงานไดออกประกาศ หรอ มไวซงสญญาซอขายลวงหนา ตลอดจนอตราสวนการลงทนในสญญาหรอตราสารดงกลาว ทงน ในการลงทนในสญญาหรอตราสารดงกลาว บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานกาหนดตามประกาศดงกลาวดงนน การเปลยนแปลงของภาวะเศรษฐกจและการเมอง ความผนผวนของอตราดอกเบย สถานการณของตลาดทนและตลาดเงน ความผนผวนของตลาดหลกทรพย ความมนคงของผออกตราสาร สภาพคลองของตราสาร และการบนทกราคาหลกทรพยตามราคาตลาด จะเปนปจจยทมผลกระทบตอราคาของตราสารทกองทนไดลงทน ความเสยงในการลงทนดงกลาว เชน (1) ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) ไดแก ความเสยงจากการดาเนนงาน

และฐานะทางการเงนของบรษทผออกตราสาร ซงจะมผลตอความสามารถในการทากาไร รวมถงความสามารถในการชาระเงนตนและดอกเบยไดเตมจานวนหรอตามเวลาทกาหนดของบรษทผออกตราสาร แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง: จะมการประเมนผลกระทบจากปจจยภายในและภายนอกตอสถานะบรษทอยางสมาเสมอ จะทาใหบรษทจดการสามารถประเมนศกยภาพและการสรางกาไรของบรษทผออกตราสารไดอยางมประสทธภาพ

(2) ความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของผออกตราสาร (Credit risk หรอ Default risk) ไดแก ความเสยงจากการทผออกตราสารไมสามารถชาระเงนตนและดอกเบยไดตามทกาหนด แนวทางการบรหารความเสยง: พจารณาลงทนในตราสารทออกโดยบรษททมความมนคงมสถานะการเงนทด และ/หรอ บรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ เปนตน

(3) ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market risk) ไดแก ความเสยงท เกดจากความเปลยนแปลงหรอความผนผวนของราคาตราสารทกองทนถออย โดยไดรบผลกระทบจากปจจยทางเศรษฐกจ หรอภาวะตลาด เชน อตราดอกเบย ความผนผวนของคาเงน เปนตน


แนวทางการบรหารความเสยง: พจารณากระจายการลงทนในตราสารทมความเสยงตา โดยวเคราะหจากขอมลพนฐานของตราสาร และสภาวการณของตลาด ณ ขณะนน

(4) ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity risk) ไดแก ความเสยงจากการทตราสารทกองทนถออยนนขาดสภาพคลอง โดยการซอขายเปลยนมอของตราสารมจานวนครงและปรมาณนอย กองทนจงอาจขายตราสารไมไดในชวงเวลาทตองการ หรออาจไมไดราคาตามทตองการ แนวทางการบรหารความเสยง: พจารณาลงทนในตราสารทมสภาพคลองพอประมาณถงมสภาพคลองสง เพอความคลองตวในการบรหารกองทน

ทงน แนวทางการบรหารเพอลดความเสยงดงกลาวขางตน ขนอยกบการพจารณาตดสนใจของบรษทจดการ โดยคานงถงประโยชนสงสดของกองทนและผลงทน

สรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป 2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade

แตตากวา 2 อนดบแรก

ไมจากดอตราสวน

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ทจดตงขนตามกฎหมายไทย ไมเกน10% 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปน

ประกน

ไมเกน 20%

5 ตราสารทมลกษณะครบถวน ดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสารทมสญญาซอขาย

ลวงหนาแฝง ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไป โดยมรายละเอยดตาม

แบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนนอยกวาหรอเทากบ

397 วนนบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะ ตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษท

เครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา 1. 10% หรอ 2. นาหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย

5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนมากกวา 397 วน นบ

แตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสน ดงน 6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย

สาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขาย ตาม 6.1 6.4 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 6.5 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ

investment grade 6.5.1 reverse repo 6.5.2 OTC derivatives 6.6 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.6.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอ

ขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.6.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐานอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10%หรอ (2) นาหนกของทรพยสนทลงทน

ใน benchmark + 5%

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด และมลกษณะ ตาม 6.7.1

ไมจากดอตราสวน

8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5%หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ


1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นาหนกของทรพยสนทลงทน

ใน benchmark + 10% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน

ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท MF ไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

2 ทรพยสน ดงน 2.1 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแต

MFไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขให MFสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทมลกษณะครบถวน ดงน

2.4.1 มลกษณะ ดงตอไปน 1. เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

1.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET 1.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม

รายละเอยดตามแบบ filing 1.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน< 397

วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะ ตาม 1.1 หรอ 1.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตอง

รวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)เปนบคคล ตามขอ 5.2.3.1 –5.2.3.9

2. ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของregulated market

2.4.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating

3 ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ไมเกน 25%4 ธรกรรมการใหยมหลกทรพย (Securities Lending) ไมเกน 25%5 total SIP ซงไดแก

5.1 ทรพยสน ตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอ ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมอนดบความนาเชอทตวตราสาร และ/หรอผออกตราสารทตากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade / unrated) (หมายความรวมถง ในระบบ regulated market และไมอยในระบบ regulated market และ ทมขอมล public และ non-public)

รวมกนไมเกน 15%

6 derivatives ดงน 6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลด

ความเสยง (hedging) ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน

(1) absolute VaR นอยกวาหรอเทากบ 20% ของ NAV (2) relative VaR นอยกวาหรอเทากบ 2 เทา ของ VaR ของ

benchmark หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

global exposure limit

7 หนวย CIS ทจดตงขนตามกฎหมายไทย ไมเกน 20%8 กองทนรวมอสงหารมทรพย /REITs ไมเกน 15%

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF ไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหนง 1.1 ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกน

ตองมจานวนหนของบรษทรวมกนนอยกวา 25% ของจานวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไปและยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย ไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใต การจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณท ผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวน ตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล ดงน 1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษท

เครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บรษทหลกทรพย 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน

สมาชก


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานอง

เดยวกบบคคล (ตาม 1. – 9.) 3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF

หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณ ดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหม โดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวน ดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหม โดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใด กองทนหนง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวน ดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ให เปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เรอง การลงทนของกองทน หรอ ทแกไขเพมเตม


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ (รวม

ภาษมลคาเพม)

เรยกเกบจรง (รวมภาษมลคาเพม)

30 พ.ย. 60 30 พ.ย. 61 30 พ.ย. 62 1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.605 1.6053 1.6051 1.6111 1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.05885 0.0215 0.0215 0.0215 1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.107 0.1065 0.1076 0.1025 1.4 คาใชจายอนๆ ไมเกน 3.531 0.0942 0.1004 0.1268

- คาประกาศแจงความ ตามทจายจรง 0.0379 0.0430 0.0488 - คาสอบบญช ตามทจายจรง 0.0420 0.0490 0.0671 - คาจดพมพและจดสงเอกสาร ตามทจายจรง 0.0143 0.0084 0.0109 - การโฆษณาประชาสมพนธและสงเสรมการ

ขาย ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ตามทจายจรง - - -

- การโฆษณาประชาสมพนธและสงเสรมการขาย หลงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ตามทจายจรง - - -

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได ตามทจายจรง ไมม ไมม ไมม รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมด ไมเกน 5.30185 1.8276 1.8345 1.8619

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง 30 พ.ย. 60

เรยกเกบจรง 30 พ.ย. 61

เรยกเกบจรง 30 พ.ย. 62

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมเกน 2.00 0.25 0.25 0.25 คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมเกน 0.50 ไมม ไมม ไมม คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน 50 บาท/ รายการ 50 บาท/ รายการ 50 บาท/ รายการ 50 บาท/ รายการคาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอและขายคน (ถาม) (1)

ตามทจายจรง ตามทจายจรง ตามทจายจรง ตามทจายจรง

หมายเหต (1) ผถอหนวยลงทนจะถกเรยกเกบคาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอหนวยลงทนและคาธรรมเนยมการออกเชคคาขายคนหนวยลงทน

หรอคาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนเขาบญชใหผถอหนวยลงทนตามจรง (ถาม) ตามทธนาคารพาณชยหรอสถาบนการเงนเรยกเกบจากการใชบรการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน เพอเขาบญชของ ผถอหนวยลงทนหรอโอนเงนคาซอหนวยลงทนจากบญชของผถอหนวยลงทน

* มลคาทรพยสน หมายถง มลคาทรพยสนทงหมดหกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการรายป คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน หรอ อนๆ ณ วนทคานวณ โดยคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวไมรวมภาษมลคาเพม

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย ทงน การเพมอตราคาธรรมเนยมจะไมเกนรอยละ 25 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป


การลงทนและผลการดาเนนงาน

รายละเอยดการลงทน ณ วนท 30 พฤศจกายน 2562

หลกทรพย ชอยอหลกทรพย

จานวนหน มลคาตามราคาตลาด (บาท)

%NAV

หนสามญจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ 36,844,683.00 93.17อาหารและเครองดม

บรษท ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จากด (มหาชน)

MINT 30,000 1,155,000.00 2.92

บรษท คาราบาวกรป จากด (มหาชน) CBG 7,900 689,275.00 1.74 บรษท ไทยยเนยน กรป จากด (มหาชน) TU 16,600 229,080.00 0.58 ธนาคาร

บรษท ทสโกไฟแนนเชยลกรป จากด (มหาชน)

TISCO 19,100 1,862,250.00 4.71

ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) BBL 9,100 1,606,150.00 4.06 ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) SCB 11,300 1,367,300.00 3.46 ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) KBANK 6,200 961,000.00 2.43 บรษท ทนธนชาต จากด (มหาชน) TCAP 4,100 228,575.00 0.58 เงนทนและหลกทรพย บรษท ศรสวสด คอรปอเรชน จากด (มหาชน) SAWAD 7,400 464,350.00 1.17 บรษท เมองไทย แคปปตอล จากด (มหาชน) MTC 7,000 421,750.00 1.07 พฒนาอสงหารมทรพย

บรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จากด (มหาชน)

WHA 203,400 858,348.00 2.17

วสดกอสราง บรษท ปนซเมนตไทย จากด (มหาชน) SCC 4,800 1,828,800.00 4.62

บรษท ทโอเอ เพนท (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

TOA 15,600 694,200.00 1.76

พลงงานและสาธารณปโภค บรษท ผลตไฟฟา จากด (มหาชน) EGCO 6,500 2,242,500.00 5.67

บรษท กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท จากด (มหาชน)

GULF 12,100 2,020,700.00 5.11

บรษท ปตท. จากด (มหาชน) PTT 41,900 1,812,175.00 4.58 บรษท บ.กรม เพาเวอร จากด (มหาชน) BGRIM 25,700 1,362,100.00 3.44

บรษท โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย จากด (มหาชน)

GPSC 15,900 1,295,850.00 3.28

บรษท ปตท. สารวจและผลตปโตรเลยม จากด (มหาชน)

PTTEP 9,600 1,152,000.00 2.91

บรษท พลงงานบรสทธ จากด (มหาชน) EA 10,000 427,500.00 1.08 การแพทย บรษท กรงเทพดสตเวชการ จากด (มหาชน) BDMS 63,900 1,571,940.00 3.97 ขนสงและโลจสตกส บรษท บทเอส กรป โฮลดงส จากด (มหาชน) BTS 145,500 1,993,350.00 5.04 บรษท ทาอากาศยานไทย จากด (มหาชน) AOT 25,800 1,947,900.00 4.93

บรษท ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ จากด (มหาชน)

BEM 94,300 1,018,440.00 2.58


หลกทรพย ชอยอหลกทรพย

จานวนหน มลคาตามราคาตลาด (บาท)

%NAV

พาณชย

บรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จากด (มหาชน)

HMPRO 94,500 1,559,250.00 3.94

บรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) CPALL 29,200 2,219,200.00 5.61 บรษท เบอรล ยคเกอร จากด (มหาชน) BJC 19,800 900,900.00 2.28 เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

บรษท โทเทล แอคเซส คอมมนเคชน จากด (มหาชน)

DTAC 16,000 856,000.00 2.16

บรษท แอดวานซ อนโฟร เซอรวส จากด (มหาชน)

ADVANC 9,900 2,098,800.00 5.31

เงนฝากธนาคาร 2,707,619.44 6.85ทรพยสนอน 95,203.41 0.24หนสนอน (100,762.25) (0.25)มลคาทรพยสนสทธ 39,546,743.60 100.00

หมายเหต : บรษทจดการไดคานวณมลคาหลกทรพยของกองทน โดยใชวธการคานวณตามหลกเกณฑของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

รายงานสรปจานวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอ ตราสารกงหนกงทน

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด (บาท)

%NAV

(ก) พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย - - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอ

บรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผคาประกน

2,707,619.44 6.85

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade)

- -

(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

- -

สดสวนสงสด (Upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) เทากบ 15 %NAV

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน port

ประเภท ผออก ผคา/ ผรบรอง/ ผสลกหลง

วน ครบกาหนด

อนดบความนาเชอถอ มลคา หนาตว (บาท)

มลคา ตามราคาตลาด

(บาท) TRIS FITCH

เงนฝากธนาคาร ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) - - - AAA - 78,713.10 เงนฝากธนาคาร ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) - - - AA+ - 2,628,906.34


คาอธบายการจดอนดบเครดตตราสารหน

AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงตาทสด บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสดและไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

AA มความเสยงตามาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

A มความเสยงในระดบตา บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BB มความเสยงในระดบสง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตากวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ คอนขางชดเจน ซงอาจสงผลใหความสามารถในการชาระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

B มความเสยงในระดบสงมาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตา และอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการชาระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

C มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด บรษทไมมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนตามกาหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขทเอออานวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมาก จงจะมความสามารถในการชาระหนได

D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด อบดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน

ผลการดาเนนงานของกองทนรวม

หมายเหต (1) คาเฉลยระหวางผลตอบแทนของดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) รอยละ 50, ผลตอบแทนของ

ThaiBMA Index (Total Return Index) รอยละ 25 และผลตอบแทนของอตราดอกเบยเงนฝากประจา 1 ป วงเงน 1 ลานบาท เฉลยของธนาคาร 3 แหง (ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และ ธนาคารไทยพาณชย) รอยละ 25

(2) ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปจะแสดงเปนผลตอบแทนตอป - เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดและนาเสนอผลการดาเนนงานของ

กองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน - ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวมไมไดเปนสงทยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต - การลงทนมความเสยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน

ผลการดาเนนงานสนสด

ณ วนท 30 พฤศจกายน 2562 ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ตงแตจดตงกองทน

3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป (28 พ.ย. 2550)

กองทนเปดเอมเอฟซ ควอนท –อนเทลลเจนท พอรตฟอลโอ ฟนด -6.33 -4.82 -2.95 0.51 2.34 10.52 4.51

ดชนชวด (Benchmark) (1) -1.73 2.99 4.43 4.54 3.41 9.00 7.25

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 9.94 10.47 8.68 8.72 10.28 15.33 16.51

ความผนผวนของตวชวด 4.67 5.17 4.93 4.80 5.90 7.58 9.27

% ตามชวงเวลา % ตอป


สาหรบรอบปบญช ตงแตวนท 1 ธนวาคม 2561 ถงวนท 30 พฤศจกายน 2562

คานายหนาซอขายหลกทรพย

ชอบรษท คานายหนา (บาท)

อตราสวนคานายหนา ตอคานายหนาทงหมด

(%) 1 บล. เครดตสวส (ประเทศไทย) 214,378.20 22.26 2 บมจ. หลกทรพย คนทรกรป 163,933.20 17.02 3 บล. ทสโก 120,978.70 12.56 4 บมจ. หลกทรพย ภทร 92,293.30 9.58 5 บล. ยบเอส (ประเทศไทย) 76,864.82 7.98 6 บล. ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) 72,123.84 7.49 7 บมจ. หลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) 56,619.82 5.88 8 บมจ. หลกทรพย บวหลวง 54,472.16 5.66 9 บมจ.หลกทรพย กสกรไทย 42,573.11 4.42 10 บล. ไทยพาณชย 19,655.27 2.04 11 คานายหนาทเหลอ 49,155.50 5.10 รวมคานายหนาทงหมด 963,047.84 100.00

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio: PTR) *

PTR = 3.9366 เทา

* ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (portfolio turnover ratio) ซงคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมา หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน

ผลขาดทนสงสดทเกดขนจรงของกองทนรวม (maximum drawdown) ยอนหลงในชวงเวลา 5 ป ของกองทน คอ -15.62%

*กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

ชอบรษทจดการ: บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ทอย: ชน G และชน 21-23 อาคารคอลมนทาวเวอร

เลขท 199 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2649-2000

ชอผดแลผลประโยชน: ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) ทอย: เลขท 35 ถนนสขมวท แขวงคลองเตยเหนอ เขตวฒนา กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2298-0821-7 โทรสาร 0-2298-0835 ชอนายทะเบยนหนวยลงทน: บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ทอย: ชน G และชน 21-23 อาคารคอลมนทาวเวอร

เลขท 199 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2649-2000


คาเตอน

การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน และมความเสยงจากการลงทน ผลงทนจงอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน ดงนน ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวน รวมทงความเสยงจากการลงทนอยางละเอยดรอบคอบกอนลงทน และเมอมขอสงสย ควรสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนตดสนใจซอหนวยลงทน โดยควรลงทนเมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

ผลการดาเนนงานของกองทนรวมไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน มไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ในสถานการณไมปกต ผถอหนวยลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนหรออาจไดรบชาระคาขายคนหนวยลงทนชากวาระยะเวลาทกาหนดไวในหนงสอชชวน

บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนท ตองการทราบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท www.mfcfund.com ของบรษทจดการและสอบถามขอมลเพมเตมไดจากบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดการอาจมนโยบายในการรบผลประโยชนตอบแทนจากการทกองทนรวมใชบรการบคคลอน (Soft Commission) เพอประโยชนในการบรหารจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการไมสามารถรบ Soft Commission เพอประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทกาหนดและประกาศไว

วนทรวบรวมขอมลในหนงสอชชวน 2 มกราคม 2563

Documents

กองทุนเปิดเอ็มเอฟซ ีควอนท - ์ ... · 2020. 2. 7. · กองทุนเปิดเอ็มเอฟซ ีควอนท์