JUHTIMISSÜSTEEMI JUHTIMISSÜSTEEMI SISEAUDITSISEAUDIT

Henri SeppHenri Sepp

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

AUDITI EESMÄRKAUDITI EESMÄRK

Hinnata Hinnata objektiivsete tõendite kogumise ja objektiivsete tõendite kogumise ja analüüsi teel analüüsi teel juhtimissüsteemi nõuetele juhtimissüsteemi nõuetele vastavus ja tulemuslikkusvastavus ja tulemuslikkus

Leida ja registreerida mittevastavusedLeida ja registreerida mittevastavused ning tagada leitud mittevastavuste ning tagada leitud mittevastavuste kõrvaldaminekõrvaldamine

Määratleda parendusvõimalusedMääratleda parendusvõimalused

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

TAGASISIDE TAGASISIDE JUHTIMISSÜSTEEMISTJUHTIMISSÜSTEEMIST

Tegevuste loogiline järgnevusTegevuste loogiline järgnevus

SISEAUDIT

KORRIGEERIV TEGEVUS

JUHTKONNAPOOLNE ÜLEVAATUS

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

AUDITI ETAPID 1AUDITI ETAPID 1

DOKUMENDIÜLEVAATUSDOKUMENDIÜLEVAATUS

Kas dKas dokumentatsioon okumentatsioon ((juhtimiskäsiraamat, juhtimiskäsiraamat,

protsessikirjeldused, juhendid jms) protsessikirjeldused, juhendid jms) vastab nõuetele vastab nõuetele (standarditele, seadustele jms)(standarditele, seadustele jms)??

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

AUDITI ETAPID 2AUDITI ETAPID 2

VASTAVUSAUDIT VASTAVUSAUDIT

Tegevuste vastavus dokumentatsioonileTegevuste vastavus dokumentatsioonile

Kas tehakse nii nagu dokumentatsioon Kas tehakse nii nagu dokumentatsioon

sätestab?sätestab? Reeglina viiakse läbi auditeeritava töökohal.Reeglina viiakse läbi auditeeritava töökohal.

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

KES EI AUDITEERI?KES EI AUDITEERI?

ISEENDA VASTUTUSVALDKONDA EI ISEENDA VASTUTUSVALDKONDA EI AUDITEERITA ehk SISEAUDIITOR AUDITEERITA ehk SISEAUDIITOR AUDITEERIB VALDKONDI, MIDA TA ISE AUDITEERIB VALDKONDI, MIDA TA ISE EI JUHIEI JUHI

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

AUDIITORI TÖÖVÕTTEDAUDIITORI TÖÖVÕTTED

IntervjueerimineIntervjueerimine (“Palun näidake (“Palun näidake mulle...)mulle...)

Objektiivsete tõendite kogumineObjektiivsete tõendite kogumine. . Kui tegevus/toode/dokument vastab Kui tegevus/toode/dokument vastab

dokumentatsioonile, siis tee märge dokumentatsioonile, siis tee märge kontrollküsimustikku. kontrollküsimustikku.

Kui tegevus/toode/dokument ei vasta Kui tegevus/toode/dokument ei vasta nõuetele, siis hangi tõend (koopia, näidis nõuetele, siis hangi tõend (koopia, näidis vms).vms).

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

AUDIITORI TÖÖVÕTTEDAUDIITORI TÖÖVÕTTED

Enne auditit Enne auditit tutvu nõuetegatutvu nõuetega Valmista ette Valmista ette kontrollküsimustikkontrollküsimustik Lepi kokku auditeeritavaga auditi aeg ja Lepi kokku auditeeritavaga auditi aeg ja

koht, vormista auditi kavakoht, vormista auditi kava

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

AUDITI LÕPP LÄHEDAL?AUDITI LÕPP LÄHEDAL?

Vormista ja edasta auditi tulemused Vormista ja edasta auditi tulemused (vormistamisel järgi auditeeritava (vormistamisel järgi auditeeritava dokumentatsiooni – siseauditi dokumentatsiooni – siseauditi protseduuris ettenähtud vorme)protseduuris ettenähtud vorme)

Juhul, kui esines mittevastavusi, kontrolli Juhul, kui esines mittevastavusi, kontrolli korrigeerivate tegevuste tulemuslikkust ja korrigeerivate tegevuste tulemuslikkust ja sulge auditsulge audit

10.03.201210.03.2012 Henri SeppHenri Sepp

MITTEVASTAVUSEDMITTEVASTAVUSED

OLULINE MITTEVASTAVUSOLULINE MITTEVASTAVUS – süsteemi – süsteemi puudumine või totaalne mittetoiminepuudumine või totaalne mittetoimine

VÄHEMOLULINE MITTEVASTAVUSVÄHEMOLULINE MITTEVASTAVUS – – isoleeritud ühekordne eksimus süsteemi isoleeritud ühekordne eksimus süsteemi toimimisel, mis võib viia süsteemi kollapsini, kui toimimisel, mis võib viia süsteemi kollapsini, kui ei võeta ette parandavaid/ennetavaid meetmeid.ei võeta ette parandavaid/ennetavaid meetmeid.

VAATLUSTULEMUSVAATLUSTULEMUS – parendusvõimalus, – parendusvõimalus, aga märgi ära ka posiitvsed asjadaga märgi ära ka posiitvsed asjad