Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查Ⅲ 、 调查指标填报应注意的问题

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（一）调查范围、报表种类及调查单元（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（三） 863计划调查表内容及修改（四） 973和国家重大科学研究计划调查表内容及修改（五）星火计划调查表内容（六）执行情况调查表重点审查指标

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（一）调查范围、报表种类及调查单元

调查范围2012 年正在实施的五类国家科技计划项目 （ 1）历年立项且报告期仍在实施的国家 863 计划、国家科技支撑计划、 973 计划和国家重大科学研究计划课题（国家重大科学研究计划此前一直列在 973 计划下，目前已作为独立的国家科技计划进行管理）。（ 2 ）立项不满三年的国家级星火项目。

对于 2012 年新立的 863 课题和国家科技支撑课题，因年内资金大部分未到位，承担单位基本未开展课题研究，今年不进行调查。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查

报表种类863 计划、国家科技支撑计划、星火计划各有一套调查表973 计划和国家重大科学研究计划（同属于基础研究类计划）共用一套调查表

调查单元 863 计划、国家科技支撑计划、 973 计划和国家重大科学研究计划以课题为调查单元，避免误填成项目的数据星火计划以项目为调查单元

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改

表 1 概况•概况表采集课题及其参加单位的一系列基本信息，主要包括课题 / 项目属性、承担单位及参加单位信息、课题 / 项目负责人信息、计划投资额等，其内容和作用如下：•课题 / 项目属性：反映课题 / 项目本身的某种特殊属性，以便以课题为单位对数据进行分类、汇总，进行分析。属性指标包括社会经济目标、活动类型、所属学科、所服务的行业、技术领域、技术来源、预期主要成果形式等。•承担单位信息：包括单位联系方式、性质、所在地、上级主管等。•课题 / 项目负责人信息：包括性别、年龄、学历、职称、电话等。•计划投资额：课题 / 项目的总投资额、及其资金来源构成。该表填报中要注意：•属性指标填报要合理、准确

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续1 ）

表 2 执行状态•课题 / 项目的实施进度：与合同书进度计划相比，报告期内的实际进度。•受阻原因：未达到计划进度的原因，从人、财、物、技术、市场等多个角度考虑。•结题信息：结题时间、影响按期验收的原因、预期目标完成情况、核心成果形态等。以结题信息为依据，及时掌握课题 / 项目结题验收工作情况；•结题信息除反映结题时的各种情况，还可用于判断支撑课题何时转入跟踪调查（ 863 、 973 和国家重大科学研究课题亦类似；对星火项目，可用于判断下年是否还继续进行调查）。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续2 ）

★ 修改：增加三项指标• 是否按期验收（ JD10 ）• 未能按期验收的原因（ JD11 ）• 课题核心成果形态（最多选填三项）（ JD12 ）

表 2 各项指标的填报范围：表 2 前半部分（当年执行状态），所有被调查课题 / 项目都必须填写表 2 后半部分（结题 / 验收情况），仅由已结题 / 验收的课题 / 项目填写

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查表（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续3 ）

表 3 本年度课题实际参加人员主要内容：•参加人员总量（人头数）及实际投入工作量（人月数）•人员素质（职称；博士、硕士）•引进人员（留学归国、外籍专家）•培养人才（获得博士硕士学位、担任课题负责人）•国际合作研究（外籍专家）★ 填表注意：•填写当年实际参加课题的全部人员（对 863 、 973 和国家重大科学研究计划调查表亦如此；但是在星火项目调查表中，只填项目负责人、研究开发技术骨干、主要工程技术人员）

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查表（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续4 ）

表 4 资金到位及支出主要内容：•当年或累计实际到位资金及其来源•当年或累计支出•（星火项目表还包括当年偿还贷款情况）★ 修改：•删除“国际科技交流与合作支出（ JF221 ）”•新增“绩效支出（ JF231 ）”：指承担课题任务的单位为提高课题科研工作绩效安排的相关支出。该表填报中要注意：•填报要全面，既包括承担单位的资金，也包括参加单位的资金•资金来源的分类尽量准确•主要审核到位资金，其中科技部拨款是重点

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续5 ）

表 5 成果及效益主要内容：•以论文和著作为代表的知识型成果产出，技术标准制修订•专利、新产品、新工艺、新装置等物化成果的数量及转让情况•成果获奖、经济效益★ 修改：技术标准部分的统计范围扩大从原来的技术标准“研究制定”，改为“制修订”，即既包括制定新的技术标准，也包括对已有技术标准进行修订。填报范围及注意事项：•只统计 2012 年产生的上述成果•若某个指标填报的数值偏大，如发明专利数大于 20 项，或成果转让数百次，应向填表单位核实。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（三） 863计划调查表内容及修改 863 计划调查表修改内容与国家科技支撑计划调查表相同。

表 2 增加三项指标• 是否按期验收（ JD10 ）• 未能按期验收的原因（ JD11 ）• 课题核心成果形态（最多选填三项）（ JD12 ）表 4 修改：•删除“国际科技交流与合作支出（ JF221 ）”• 新增“绩效支出（ JF231 ）”：指承担课题任务的单位为提高课题科研工作绩效安排的相关支出。表 5 修改：技术标准部分的统计范围扩大从原来的技术标准“研究制定”，改为“制修订”，即既包括制定新的技术标准，也包括对已有技术标准进行修订。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查（四） 973和国家重大科学研究计划调查表内容及修改1. 表 1 概况部分修改•对“领域（ JB58 ）”，将原有 973 计划的领域分类保留，增加涉及国家重大科学研究计划的领域分类。•973 计划的领域分类：农业、能源、信息、资源环境、健康、材料、制造与工程、综合交叉、重大科学前沿。•国家重大科学研究计划的领域分类：蛋白质研究、量子调控研究、纳米研究、发育与生殖研究、干细胞研究、全球变化研究。2. 表 2 增加三项指标 • 是否按期验收（ JD10 ）• 未能按期验收的原因（ JD11 ）• 课题核心成果形态（最多选填三项）（ JD12 ）3. 表 4 修改： 删除“国际科技交流与合作支出（ JF221 ）” 新增“绩效支出（ JF231 ）”4. 表 5 修改： 技术标准“研究制定”，改为“制修订”

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查

（五）星火计划调查表内容 星火计划调查表与上年相比无变化。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查

（六）执行情况调查表重点审查指标•活动类型 随着课题推进一般会发生变化，活动类型从高到低•学科、行业、社会经济目标 一旦确定，基本不变•第一承担单位性质、参加单位性质 一旦确定，基本不变•到位资金 来源；资金的统计单位是否有错；对≥ 10亿元的资金要核实•人员投入工作量、取得博士、硕士学位人员

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 （一）调查范围、报表种类及调查单元 （二）跟踪调查表修改思路 （三） 2012 年跟踪调查表与此前比较 （四）跟踪调查表的内容及修改 （五）跟踪调查表重点审查的内容

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查（一）调查范围、报表种类及调查单元

调查范围完成不满三年的国家 863 计划、国家科技支撑计划、 973 计划和国家重大科学研究计划课题。

报表种类对 863 计划、国家科技支撑计划、 973 计划和国家重大科学研究计划，采用同一套调查表，即《国家级科技计划项目跟踪调查表》

调查单元三类计划均为课题

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查（二）跟踪调查表修改思路跟踪调查主要了解课题结题以后所形成的论文、著作、专利等各类科技成果的数量，以及成果的转化、推广应用，对社会经济发展的作用和效果；项目后续研究开展情况和研究团队情况；发明专利技术的形成、维护和应用等。

2012 年度的跟踪调查表做了较大修改，主要思路：（ 1 ）强化、完善有关国家科技计划项目成果转化应用的内容和指标，以便从多角度、更充分更具体地对项目成果转化的途径、效果、未转化原因等予以反映。（ 2 ）理顺调查内容顺序，将相关内容尽可能放在一起。

（三） 2012 年跟踪调查表与此前调查表的内容要点比较（见下表）

2012 年跟踪调查表 2011 年及此前跟踪调查表封页（增加单位性质，其他不变） 封页一、成果产出及被采用情况（内容基本相同） 一、成果产出及被采用情况 1.1 验收 / 结题后公开发表 /出版的论文或著作 1.1 验收 / 结题后公开发表 /出版的论文和著作 1.2 验收 / 结题后将本课题成果申请专利 1.2 验收 / 结题后将本课题成果申请专利 1.3 本课题成果申请的专利有在验收 / 结题后被授权

1.3 本课题成果申请的专利在验收 / 结题后被授权

1.4 验收 / 结题后本课题成果形成技术标准 1.5 验收 / 结题后本课题成果形成技术标准 1.5 验收 / 结题后本课题成果获省部级以上科技奖励

1.6 本课题成果获省部级以上科技奖励

1.6 专利维护和使用 1.4 专利维护和使用二、成果形式及转化情况（新增）   2.1 本课题核心成果属于以下何种形态   2.2 本课题成果主要服务于以下哪些社会经济目标

 

2.3 本课题成果转化应用情况   2.4 本课题成果转化应用的主要途径   2.5 本课题成果后续转化应用的主要用户   2.6 促进本课题成果后续转化应用的主要机构 /中介

 

三、成果推广及产业化情况（调整） 四、课题成果产业化情况  4.0 本课题成果是否适宜于产业化  4.1 是否利用本课题成果孵化企业 3.1 本课题成果应用范围（新增）   3.2 本课题成果的应用规模（新增）   3.3 本课题成果形成产品应用于市场情况 4.3 课题成果形成产品应用于市场情况 3.4 本课题成果后续产业化阶融资情况 4.2 课题成果后续产业化投融资情况

四、课题成果产生的效益、作用和影响（调整） 二、课题成果产生的效益、作用和影响  2.1 成果是否得到实际应用  2.2 课题成果目前已产生的社会效

益 4.1获得转化收入（扩展） 1.7 课题成果转让及收入 4.2 实现经济效益 2.3产生经济效益 4.3减少污染、节约资源和能源等 2.4减少污染、节约资源和能源等  2.5 技术培训和安置劳动力五、本课题成果尚未实现应用 / 转化的原因（扩展） 3.7 的后一部分六、课题后续发展情况（内容不变） 三、课题后续发展情况 6.1 课题后续发展的主要目标、未继续发展的原因 3.1 6.2 课题后续发展的研究方向 3.2 6.3 后续研发环境、条件是否得到改善 3.3 6.4 后续发展中是否得到国家、部门、地方等方面支持 3.4 6.5 后续发展中合作情况 3.5 6.6 后续发展依托基地情况 3.6七、课题结题后原课题的研究团队存续情况 ( 内容不变 ) 五、研究团队存续情况   六、项目单位承担本课题的最大收获八、利用本课题成果开展其他的项目 / 课题研究 ( 内容不

变 )七、后续开展其他的项目 / 课题研究

附表 1 利用本课题成果开展的项目 / 课题一览表 ( 内容不变 )

附表 1

附表 2 本课题申请的所有发明专利一览表 ( 内容不变 ) 附表 2

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查（三）跟踪调查表的主要内容及修改封页（增加）•被跟踪课题的标识、联系方式、以及有关分类信息•增加“单位性质（ JB27 ）”，其含义与执行情况调查表相同

1. 成果产出及被采用情况（内容基本不变）完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让

2. 成果形式及转化情况（新增）•成果的形式、服务目标•截至目前是否转化应用（设置跳转条件）•转化的主要途径、主要用户、促进转化的中介机构等

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查（三）跟踪调查表的主要内容及修改（续 1 ）3. 成果推广及产业化情况（调整）•成果应用的范围（新增）•成果应用的规模（新增）•成果形成产品应用于市场市场情况（指标调整）•产业化阶段投融资情况等

4. 课题成果产生的效益、作用和影响（调整）•课题成果转化次数、地点及不同转化方式（专利许可实施、合作、作价、提供技术服务或技术咨询）获得的转化收入（指标扩展）•课题成果应用后累计创造的经济效益、减少污染、节约资源能源等•注意：经济效益、减少污染、节约资源和能源等指标的统计时间范围是“截至此次调查时累计”，而不是仅统计调查当年的数据。

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查（三）跟踪调查表的主要内容及修改（续 2 ）5. 本课题成果尚未实现应用 / 转化的原因（扩展）（设置跳转条件）成果转化的技术、资金、人员等因素，以及市场竞争、中介服务等环境条件因素

6. 课题后续发展情况（无变化）课题后续发展的主要目标、研究方向、环境条件、资金支持、合作研发、依托基地等

7. 课题结题后原课题研究团队存续情况（无变化）研究力量存续状态、团队是否存在、归国参加课题人员动向，以及研究力量削弱的原因

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查（三）跟踪调查表的主要内容及修改（续 3 ）8. 后续研究项目一览表（无变化）•课题名称、承担单位及参加单位情况、开始时间、投资额、项目类型及来源等•“所有参加单位数”中包含第一承担单位

9. 发明专利一览表（无变化）详细了解发明专利重要信息：•申请号 /授权号：查实和排重•IPC 主分类号：对发明专利进行分类•申请国别：中国专利、三方专利、其它•实施状态：是否实施、由谁实施、专利权转让•保护状态：是否交年费、由谁交年费、专利权是否失效

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查（四）跟踪调查表重点审查的内容1. 专利指标表 1.2 、 1.3 、 1.6 部分中，所填报的一个课题的累计申请发明专利数量应大于或等于附表 2 中填写的发明专利数量。

2. 附表 2 发明专利一览表•申请号 / 专利号， IPC 分类号，申请人类型，国别，维护状况，实施状况。•避免误报、识别重复填报•表中填报的发明专利数量应等于 GA401 项•同一项技术若向不同国家 / 地区申请发明专利，应分别填写

3. 逻辑关系检查如是否漏填、是否填写了应跳过的内容等

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围

（二）明确填报要求和计算方法 （三）检查数量单位有无错误 （四）理顺各指标间相互关系

Ⅲ 、 调查指标填报报应注意的问题

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围

认真阅读指标解释，正确理解 到位资金：只统计报告期内承担单位账户收到的资金。 人员：对 973 、 863 、支撑计划，要统计报告期内实际参加课

题的所有人员，并按参加时间折算成人月数；对火炬和星伙项目，只统计项目主要骨干和工程技术人员。

效益：只统计报告期内的直接经济效益，不统计间接效益 活动类型——在报告期内课题 / 项目的研发活动主要处于科技活

动——生产活动的哪个阶段。 所属学科——从课题 / 项目研究内容看所属的学科范畴。

服务行业——课题 / 项目研究成果所应用的主要行业。 社会经济目标——从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度看，

课题 / 项目在立项时的主要意向目标。 技术领域——根据各科技计划的总体部署，课题 / 项目所属的研究

领域 / 技术领域。

技术来源——进行课题 / 项目研究和开发所依托或采用的主要技术的来源。其中：“技术的主要来源单位”主要描述该技术的研发单位或提供单位，可以从国内、国外，产、学、研，自主研发或引进技术等角度反映技术的来源；“技术产生于哪类科技计划项目”则主要反映上下游科技计划之间的衔接、成果的应用。

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续 1）

活动类型的确定与是否重大项目、属于某类科技计划无直接关系

• 例 1 同属一个科技计划的项目，可以有多种活动类型。如重大项目“农药创制工程”，在立项时就已经确定了分阶段的课题，应针对每一阶段课题的研究内容确定其活动类型。

重大项目“农药创制工程”： 第一阶段课题：农药先导结构的创新与优化研究（应用研究） 第二阶段课题：高活性化合物的深入筛选（试验发展） 第三阶段课题：候选创制品种的研究开发（ R&D 成果应用） 第四阶段课题：创制品种的产业化开发（技术推广与产业化）

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续 2）

• 例 2 活动类型指标会随课题实施而发生变化，即同一个课题可经历多种活动类型，应根据每个报告期的主要活动情况进行填写。下列“十一五”国家科技支撑课题，其研究过程跨越了基础研究到成果应用阶段：

“促进冬虫夏草菌真菌发育优势的活性因子及菌种活性粉剂研究”： (基础研究 )分离、纯化得到不同产地的冬虫夏草菌种，在形态学和分子生物学鉴定的基础上，建立冬虫夏草 DNA 数据库。对不同来源的冬虫夏草菌种进行液固培养，研究其菌落形态、生长速率、产孢能力及续代产孢稳定性等生物学性状； (应用研究 )研究不同的培养基组分如麦麸、土壤、玉米、燕麦、土豆等对冬虫夏草菌发育的影响，选用不同的诱导子如蛹虫多糖、植物油等研究其对冬虫夏草菌发育的促进作用； (试验发展 )在西藏进行蝙蝠蛾幼虫的饲养，进行蝙蝠蛾幼虫接种感染试验，分别使用芽生孢子注射剂固体平板爬行喂养接种蝙蝠蛾幼虫，获得僵虫，开展室内子实体诱导试验。 (成果应用 )在沈阳东方医药科技园建设厂房，用于冬虫夏草的中试发酵，菌剂的规模化制备。

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续 3）

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续4）

进行社会经济目标分类时要注意的问题： 了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围

和内容 注意区分活动的目的与具体研究内容的界限。 注意区分活动的目标与下达项目部门的职责的界限。 从事科技活动单位所属的国民经济部门一般不能作为分类的依

据。 一项科技活动或 R&D 活动可能有几个社会经济目标，应根据

主要的目标进行分类。 避免根据字面意思简单判断。 能够划分到具体目标的，应尽量划分。

• 报告期 所填报数据的时间范围为报告期当年的，不跨年度； 如当年到位资金，只填报报告期年度的 1 月 1 日至 12 月 31日到位

的资金；产出效益亦如此• 课题？项目？ 863/ 支撑 /973/ 国家重大科学研究计划以课题为填报单位，不能错

填成 项目的数据

• 指标值计算方法要比较合理 例如研制节能锅炉项目，报告期内先后采用了 2 台，每台每年节能效益为 A ，则项目报告期节能效益的计算：

2 台 X A=2A (效益被夸大 ,因为并非 2 台锅炉都使用了一整年 )

比较合理的计算方法是：每台使用月数 X 月均节能效益

（二）明确填报要求和计算方法

• 数量单位错误，将使统计数据扩大或缩小若干倍，对数据质量

影响很大

• 容易出错的指标 经费、经济效益指标：千元，容易错成万元、元 人员指标：有人头数、人月两种

（三）检查数量单位有无错误

• 平衡关系检查 主要用于确定指标间的数量关系和指标的值域等是否正确，可

依靠数据采集系统进行

• 逻辑关系判断 避免指标间相互矛盾，主要靠人工和经验判断 , 例如 :

借助项目研究内容（ JB55 ）判断活动类型 活动类型与经济效益：基础研究、应用研究项目，通常没有经

济效益；已经取得较大经济效益的项目，其活动类型一般不再属于 R&D

单位性质与资金来源：企业牵头项目一般有贷款或企业资金

（四）理顺各指标间相互关系

谢谢大家