“Бизнес-Планирование Климатических Проектов”

“Бизнес-Планирование Климатических Проектов”

Получение углеродного финансирования.

Что нужно?

Сергей Шевченко, CT-Centre

•$

•$•$

•$•$•$ •$

•$•$•$

•CO2

•$•$

•$•NOx

•Отходы

•Выбросы

•Сырье •$

2

Гибкие механизмы Киотского протокола

33

Категории проектов

• Переход на более низкое углеродное топливо• Возобновляемые источники энергии для

производства тепла и/или электроэнергии• Энергоэффективность на стороне генерации и/или

потребления• Комбинированная выработка• Снижение выбросов метана систем хранения

отходов• Снижение выбросов метана из биомассы• Снижение выбросов метана от добычи угля• Проекты по снижению выбросов N2O• Другие типы проектов, как напр. залеснение,

уменьшение использования растворителей и т.д.

4

Выбросы по проекту (ВП)• Выбросы в границах проекта

после реализации проекта• Источники должны быть

определены, а выбросы рассчитаны на годовой основе

• Подлежат мониторингу после реализации проекта

• Методики часто предоставляют руководство по идентификации источников выбросов по проекту

ЭТАПЫ РЕАЛИЗАЦИИ ПСО

• Идентификация проекта• Бизнес план, ТЭО• ПИН (PIN)• Поддержка НАЭИ• Проектная документация (PDD) • Детерминация PDD• Одобрение/Регистрация проекта НАЭИ• Реализация проекта и мониторинг• Валидация снижения выбросов, передача

ЕСВ.

6

Цикл разработки ПСО

Разработка

Идентификация

Спецификация

ТЭО

Бизнес-план

Проектирование

Строительство

Пуск

Эксплуатация

Разработка ПИН

Разработка ПДД

Валидация

Регистрация

Верификация

Выдача ЕСВ

Разработка проекта Цикл разработки ПСО

Мониторинг и снижение выбросов

Реализация

Эксплуатация

ПИН (PIN) Н А К А З 25.06.2008 N 32

• Нетехнічне резюме проекту (зрозуміле для непрофільних організацій, установ та громадськості).

• Опис технічних аспектів проекту. Технологія, конкретні заходи, які призведуть до скорочення викидів парникових газів.

• Визначення меж, у яких оцінюється вплив проекту на зміну викидів (поглинання) парникових газів.

• Стисла інформація щодо юридичних осіб, заінтересованих в успішності проекту.• Очікувані дати початку та завершення проекту.• Попередній опис базового сценарію та орієнтовний розрахунок антропогенних викидів.• Стислий опис методології, яка буде використана для визначення антропогенних викидів• Обґрунтування додатковості.• Орієнтовний розрахунок антропогенних викидів/абсорбції основних парникових газів по

роках періоду кредитування, а також за життєвий цикл проекту. Результати орієнтовного розрахунку кількості одиниць скорочення викидів (ОСВ).

• Основні заходи моніторингу скорочень антропогенних викидів у визначених межах, після введення в дію проекту СВ.

• Оцінку вартості проекту та укрупнену структуру капітальних витрат.

• Орієнтовну структуру фінансування проекту, обсяг надходжень інвестицій від реалізації одиниць скорочення викидів.

• Фактори ризику (втрата/перегляд в бік зменшення очікуваної кількості ОСВ у період кредитування, та заходи, які будуть спрямовані на зниження ризиків).

• Додаткову інформацію (заповнюється за бажанням).

8

Chapter Content A Project description, type, location

and schedule

Objective of the project Project description and proposed activities Technology to be applied Type of project (type of GHG emission being reduced) Location of project Project participant (Role, organisation category,

contact details and financials) Project schedule (crediting period and status of host

country in KP) B Methodology and Additionality

Estimates of GHG emissions abated Baseline scenario Additionality Sector background Methodology

C Finance Total capital cost estimate (pre-operational)

Sources of financing to be sought or already identified Sources of carbon finance Indicative CER price per tCOe Total Emission Reduction Purchase Agreement

(ERPA) Value

D Expected Environmental and Social Benefits

Local benefits Global benefits Socio-economic aspects Environmental strategy/priorities of the host country

Шаблон ПИНа Мирового банка

Проектная Документация/PDD JOINT IMPLEMENTATION PROJECT DESIGN

DOCUMENT FORMJoint Implementation Supervisory Committee

ЗМІСТ A. Загальний опис проектуB. Базовий рівеньC. Термін проекту / заліковий періодD. План моніторингуE. Оцінка зниження викидів парникових газівF. Впив на навколишнє середовищеG. Коментарі головних учасників проектуДодатки Додаток 1: Контактна інформація учасників проектуДодаток 2: Інформація базового рівняДодаток 3: План моніторингу

This template shall not be altered. It shall be completed without modifying/adding headings or logo, format or font.

10

Базовый сценарий• Сценарий, который бы развивался при отсутствии ПСО

– Продолжение существующей ситуации?– Продолжение существующей ситуации с повышением выработки– Реализована ли более традиционная технология ?– Переход на более интенсивное по CO2 топливо ?– Реализация проекта, но более медленными темпами ?– То же самое, но без МЧР ?

• Разработчик проекта должен оценить, что является базовым сценарием и откорректировать его в проектной документации

• Аргументация базового сценария будет тщательно изучена в ходе детерминации

11

Базовый сценарийОсновные принципы

• Базовый сценарий должен разрабатываться прозрачным образом (описательно показать все предположения, источники данных, ключевые факторы и т.д.)

• С учетом всех неопределенностей и с использованием консервативных предположений

• С учетом национальных и/или секторальных политик и обстоятельств– Наличия местного топлива– Планов по расширению энергосектора– Экономической ситуации

12

Базовый сценарий и мониторинг

• СО требует использования методики МЧР – Не требуется на этапе ПИНа, но полезно, чтобы избежать

отклонений в будущем• Методики обычно применимы к категориям проектов. • Методики содержат:

– Описательную информацию по условиям, которым должен соответствовать проект для применения этой методики (критерий применимости);

– Руководство по идентификации базового сценария и источникам выбросов по базовому сценарию-, по проекту и по утечкам

– Алгоритмы и формулы, необходимые для количественной оценки снижений выбросов

– Руководство по мониторингу проекта – http://cdm.unfccc.int/methodologies/

PAmethodologies/approved.html

13

Критерий дополнительности

• Снижения выбросов (СВ) должны быть ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМИ к тем, которые бы возникли без проекта

• Дополнительность тесно связана с разработкой базового сценария

• Необходимо доказать, что снижения выбросов не возникли бы без реализации проекта, как проекта МЧР

• Оценить дополнительность за счет – Анализа альтернатив по реализации проекта– Доказательства того, что только проектная альтернатива

соответствует законодательным требованиям– Доказательства того, что реализация проекта – это не базовый

сценарий– Выполнения анализа препятствий

14

Альтернативный базовый сценарий 1:

tCO2e

Время

Учетный период

Выбросы по БС

Выбросы по проекту

Дополнительные СВ

Продолжение существующей практики

15


tCO2e

Время




Продолжение существующей практики с повышением производства


16


tCO2e

Время




Использование более традиционной технологии

Допонительные СВ

17


tCO2e

Время





Переход на более интенсивное топливо по CO2 (напр. С газа на мазут)

18


tCO2e

Время


Выбросы по БС = Выбросы по проекту

Дополнительные СВ = 0

Те же мероприятия по проекту, только без МЧР

19

Выбросы по базовому сценарию (БС)

• Базовый сценарий– Описание того, что бы

произошло без проекта

• Выбросы по БС– Количественное

определение выбросов по БС

– Рассчитывается на годовой основе

• Коэффициент выбросов по БС– Выражается как

коэффициент (КВ) напр. тCO2/МВт-ч

Baseline emissions

Project emission

Year

GH

G e

mis

sio

n

Project implementation

Утвержденные методики и инструменты предлагают руководство по разработке БС и расчету выбросов по БС

Финансовая дополнительность

21

Детерминация

• Независимая организация (НО) публикует ПДД через секретариат

• НО осуществляет детерминацию соответствия ПДД требованиям и на полноту

• НО публикует отчет о детерминации через секретариат

22

Получение одобрения от всех задействованных сторон

• Одобрения, необходимые от всех задействованных сторон, включая Национальное агентство (координатор)

– Пример: Если покупатель из Норвегии, органы власти как в Норвегии, так и в Украине должны выдать ”Письмо одобрения”, констатирующее добровольное участие

– Национальное агентство должно также подтвердить, что проект отвечает требованиям устойчивого развития, действующих для страны

23

Выбросы по проекту и отчет о мониторинге

• Участник проекта производит мониторинг проекта• На основе результатов мониторинга, снижения

выбросов ПГ могут быть просчитаны• Участник проекта подает отчет о мониторинге

независимой организации

24

Верификация снижений выбросов

• Независимая организация (НО) производит верификацию результатов мониторинга на соответствие утвержденному плану мониторинга– НО публикует отчет о мониторинге через

Секретариат– НО проверяет отвечают ли результаты

мониторинга плану мониторинга– НО публикует отчет о детерминации

25

Выдача и передача ЕСВ

• Страна проекта может передать ЕСВ в соответствии с соглашением о их покупке (ERPA)

• ERPA устанавливает условия и сроки сделки по передаче ЕСВ между покупателем и продавцом;

• ERPA должно указывать количество ЕСВ и варианты, если передается больше или меньше ЕСВ

• 2% ЕСВ направляется в ООН

26

Успешный ПСО Общие характеристики:

• Легко измерить, производить мониторинг и количественную оценку

• Большая длительность и срок эксплуатации оборудования

• Хороший уровень подготовки местных специалистов по эксплуатации и техническому обслуживанию

• Приспособленность к местным климатическим и другим условиям

27

Типичные причины отклонения проекта

• Дополнительность «под вопросом»• Недостаточность документации• Расчеты основаны на неправильной

методике• Не адекватно описан базовый сценарий

Roles of involved stakeholders

ЭтапыСобственник

проектаКонсультант

Национальное агентство

Назначенная эксплуатацион

ная организация 1

(DOE)

Назначенная эксплуатационная организация

2 (DOE)

Наблюдательный комитет СО

Покупатель ЕСВ

1

Идентификация проекта, разработка ПИН, поиск покупателей

Помощь

2

Разработка ПДД и переговоры с покупателем (ERPA)

ПомощьПодписание соглашения на покупку ЕСВ

3Выдача письма одобрения

4Выбор DOE для валидации

Помощь

Публикация ПДД для общественного комментирования и валидации

5Оплата регистрации

Отсылка запроса на регистрацию с отчетом о валидации

Обзор валидации и регистрации проекта

6

Мониторинг выбросов, составление отчета о мониторинге

7Выбор DOE для верификации

Верификация снижений выбросов и сертификация

8Выплата остатка SOP Админ.

Выдача ЕСВ

9

Составление соглашения на распределение ЕСВ

Распределение ЕСВ в соответствии с соглашением

Risk

Price

Project

Identification

Validation /

Determination

Registration of

the project

Verification &

Issuance of

Emission Reductions

Risk

Price

Project

Identification

Validation /

Determination

Registration of

the project

Verification &

Issuance of

Emission Reductions

4 – 8 €/tCO2

7 – 11 €/tCO2

> 12 €/tCO2

Наибольшая

Мировая цена

Ед. выбросов

Индикативный уровень цен на рынке

Цена CO2 / риск

Верификация и передача ЕСВИдентификация

проектаРегистрация проекта

Валидация/детерминация

30

Покупатели Продавцы• Правительственные программы

– Норвегия (Нейтральная по углероду Норвегия/Министерство финансов)

– Нидерланды (CERUPT)– Австрийская программа по

ПСО/МЧР• Фонды

– Углеродные фонды МБ– Nefco– Частные инвестиционные фонды

• Частные компании– Компании под EU-ETS– Добровольные покупатели ЕСВ– Профессиональные

разработчики, продающие вторичные ЕСВ

• Частные компании– Крупные компании, сами

разрабатывающие проекты– Более мелкие компании,

работающие с консультантом по разработке проектов

• Государственные компании

Рентабельность проекта совместного осуществления

В общем все проект СО имеют коммерческую составляющую:

Чем больше проект, тем выше его коммерческая привлекательность

В общем все проект СО имеют коммерческую составляющую:

Чем больше проект, тем выше его коммерческая привлекательность

Для подготовки проекта СО нужны операционные расходы (СО инвестиции)

Для подготовки проекта СО нужны операционные расходы (СО инвестиции)

Владелец проекта должен заранее сопоставить операционные расходы и углеродную прибыльВладелец проекта должен заранее сопоставить операционные расходы и углеродную прибыль

Рентабельность Проекта совместного осуществления

В принципе СО инвестиции рентабельны если:

TC << CR, где TC – операционные расходы

CR – углеродная прибыли

На практике часто применяется следующая формула:

5TC < 0,9x ЕВС x Цена, где:

CR – углеродная прибыль TC – операционные расходы

0,9 – коэффициент риска, снижающий фактическое количество ЕСВ по сравнению с предварительной оценкой

Цена – средняя цена 1 т. ЕСВ за зачетный период

5 – эмпирический коэффициент рентабельности, учитывающий коэффициент дисконтрирования и непредвиденные затраты

33

Пл

ани

ро

ва

ни

е

Подготовка PIN

Подготовка PDD

Детерминация

Регистрация

Верификация

Передача ЕСВ

Проектный цикл СО

Мониторинг

IРеа

ли

зац

ия

Раб

ота

Операционные расходы СО(JI)

Затраты на поиск партнера

Позиции операционных затрат СО

Затраты на разработку PDD

Затраты на первоначальное рассмотрение проектных идей и разработку

Затраты на подготовку и переговоры по ДПЕСВ/ERPA Затраты на детерминацию PDD независимым лицом

Затраты на авторизацию и одобрение гос.органом

Затраты на мониторинг в соответствии спланом мониторинга

Затраты на верификацию, независимым органом

Выплаты в стране-владельце и в наблюдательный комитет

Выплаты в случае недопоставки ЕСВ

Источник: Basrec JI Handbook

Условия реализации проектов СО проект уже работает или началась его реализация (строительные работы);

проект заключается в совершенствовании существующего оборудования, режимов эксплуатации, оптимизации, ремонтных работах;

проект начат только с одной целью – выполнения национальных требований, стандартов, реализуется в рамках национальной программы и полностью финансируется из национального бюджета;

проект – домонстрационная научно-техническая разработка, не имеющая надежных результатов испытаний;

проект не относится к ВПК, не использует оборудование или другие поставки из стран в Черном списке, составленном международными финансовыми институтами

Documents

“Бизнес-Планирование Климатических Проектов”