COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN Практическое · 2013-10-30 · споров, аудита соблюдения стандартов деятельности, проведения

CAO Практическое руководство | 1

COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN

COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN Практическое

Р У КО В ОД С Т В О

2 | CAO Практическое руководство

Основные цели и задачи Основные цели и задачи аппарата Советника по соблюдению обязательств/Омбудсмена (САО) – оказание содействия в рассмотрении поступающих жалоб в качестве беспристрастного, пользующегося доверием и эффективного независимого органа, а также обеспечение соблюдения социальной ответственности и улучшение экологических и социальных результатов деятельности Международной финансовой корпорации (IFC) и Многостороннего агентства по инвестиционным гарантиям (MIGA).

Практическое руководство Настоящее Практическое руководство определяет порядок выполнения аппаратом CAO возложенных на него задач. Практическое руководство впервые было подготовлено и опубликовано в 2000 году и с тех пор периодически обновляется.

Дополнительная информация о CAOИсходя из принципа максимальной открытости, CAO обнародует отчеты, заключения и результаты своей деятельности на веб-сайте Советника по соблюдению обязательств/Омбудсмена. Настоящее Практическое руководство, Положение о полномочиях CAO и другие официальные документы также опубликованы в печатном виде и размещены на сайте CAO (www.cao-ombudsman.org). Настоящий документ доступен на английском, арабском, испанском, китайском (мандаринском), португальском, русском и французском языках, а также при необходимости на других языках с целью информирования лиц, пострадавших или возможно пострадавших от последствий проектов, реализуемых при поддержке IFC/MIGA, о деятельности CAO и порядке подачи жалоб.

Информацию о рассматриваемых CAO жалобах можно получить на английском языке, а также по возможности на языке или языках заявителя.


СОДЕРЖАНИЕ

1. Общие сведения о CAO 1.1 CAO: круг полномочий и сфера компетенции, принципы работы 4 1.2 Три функции CAO 4 1.3 Независимость и беспристрастность 5 1.4 Конфиденциальность и разглашение информации 6 1.5 Отчетность перед Президентом и Советом директоров Группы организаций

Всемирного банка 6 1.6 Информационно-разъяснительная работа 7

2. Подача и рассмотрение жалоб 2.1 Подача жалобы 10 2.2 Проверка приемлемости жалобы 12 2.3 Проведение проверки 13 2.4 Сроки рассмотрения жалобы 15

3. Урегулирование споров 3.1 Урегулирование споров: принципы и подходы 18 3.2 Содействие в решении проблем 18

4. Надзор 4.1 Цель и назначение экспертизы и аудита соблюдения стандартов деятельности 22 4.2 Экспертиза соблюдения стандартов деятельности 22 4.3 Определения и подходы к проведению аудита соблюдения стандартов деятельности 23 4.4 Аудит соблюдения стандартов деятельности 24

5. Консультирование 5.1 Основания и принципы консультирования 28 5.2 С чего начинается консультативная поддержка и виды предоставляемых рекомендаций 28 5.3 Подходы к осуществлению консультирования 29

Приложения A. Документы CAO, подлежащие разглашению 31 Б. Образец жалобы в CAO 32

Глоссарий 33

РИСУНОК

Рисунок 1. Три функции CAO 5Рисунок 2. Процесс рассмотрения жалоб в CAO 11


1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О CAO1.1 CAO: КРУГ ПОЛНОМОЧИЙ И СФЕРА КОМПЕТЕНЦИИ, ПРИНЦИПЫ РАБОТЫ

Аппарат Советника по соблюдению обязательств/ Омбудсмена (CAO) был учрежден Группой организаций Всемирного банка в 1999 году в качестве независимого органа по рассмотрению жалоб в экологической и социальной сферах и структуры, обеспечивающей соблюдение социальной ответственности Международной финансовой корпорацией (IFC) и Многосторонним агентством по инвестиционным гарантиям (MIGA). CAO является независимым органом, который подчиняется непосредственно Президенту Группы организаций Всемирного банка (далее – Президент). В обязанности и полномочия CAO входят:

• рассмотрение жалоб от лиц, пострадавших в результате реализации проектов IFC/MIGA (или осуществляемых с их участием), с соблюдением требований беспристрастности, объективности и справедливости; а также

• содействие улучшению экологических и социальных результатов проектов IFC/MIGA (или реализуемых с их участием).

В рамках своих должностных обязанностей и полномочий CAO предоставляет сообществам и физическим лицам возможность воспользоваться механизмом рассмотрения жалоб, предусматривающим возмещение ущерба, понесенного ими в связи с неблагоприятными экологическими и/или социальными последствиями проектов IFC/MIGA. Это относится и к последствиям для бизнеса и прав человека в контексте Политики и стандартов деятельности IFC в области социального и экологического развития.

Положение о полномочиях CAO, утвержденное Президентом, определяет сферу компетенции CAO и лежит в основе настоящего Практического руководства. В рамках своей компетенции и полномочий CAO вправе принимать жалобы от отдельных лиц или групп лиц относительно экологических и/или социальных аспектов проектов, которые осуществляются при поддержке IFC/MIGA. Положение о полномочиях CAO размещено на веб-сайте организации. Печатные экземпляры нормативных документов CAO можно заказать в офисе организации.

Для выполнения возложенных на него функций CAO должен иметь возможность действовать оперативно и сохранять самостоятельность. Таким образом, закладывая методическую основу взаимодействия сотрудников CAO с заявителями и другими участниками процесса, настоящее Практическое руководство никоим образом не ограничивает право CAO действовать по собственному усмотрению.

Следует учесть, что CAO не уполномочен вести судебные процессы или вмешиваться в них. CAO не является апелляционным судом или органом законного принуждения, как и не подменяет собой международные судебные системы и судебные органы в странах реализации проектов IFC/MIGA. В тех случаях, когда CAO рассматривает жалобы, которые пересекаются со сферой действия механизмов по обеспечению ответственности других организаций, CAO налаживает сотрудничество с ними, следуя своей компетенции и полномочиям, чтобы гарантировать справедливое и эффективное рассмотрение жалобы.

1.2 ТРИ ФУНКЦИИ CAO

CAO выполняет три взаимодополняющие функции, а именно:

• Урегулирование споров: При рассмотрении жалоб CAO делает все возможное, чтобы урегулировать спорные вопросы гибко и оперативно, применяя подход, основанный на принципах сотрудничества и направленный на решение проблем. Поэтому CAO прежде всего непосредственно связывается с лицами и/или сообществами, пострадавшими от деятельности в рамках проекта, и помогает им, клиенту IFC/MIGA и другим заинтересованным сторонам урегулировать изложенные в жалобах проблемы и, по возможности, улучшить экологическую м социальную ситуацию на местах (смотри раздел 3).


• Надзор: CAO осуществляет надзор за проведением аудита результатов деятельности IFC и MIGA в экологической и социальной сферах, в особенности при реализации проектов, сопряженных с повышенным риском в этих областях. Целью проведения этого аудита является обеспечение соблюдения установленных стратегий, стандартов деятельности, руководящих принципов, методик и условий проектного участия IFC/MIGA в интересах улучшения результатов деятельности IFC/MIGA в экологической и социальной сферах (см. раздел 4).

• Консультирование: CAO предоставляет независимые рекомендации Президенту и высшему руководству IFC и MIGA. Рекомендации основаны на опыте, приобретенном CAO в рамках деятельности по урегулированию споров и надзора за соблюдением стандартов деятельности, охватывают широкий круг вопросов экологической и социальной политики, руководящих принципов, методик, стратегических решений, тенденций и системных подходов и имеют своей целью системное совершенствование работы IFC/MIGA (см. раздел 5).

1.3 НЕЗАВИСИМОСТЬ И БЕСПРИСТРАСТНОСТЬ

CAO обязуется действовать в качестве независимого, открытого, надежного, доступного и справедливого органа, использующего в своей практике общие и предсказуемые критерии. CAO не связан с какими-либо структурами или группами интересов и не имеет каких-либо обязательств перед ними. Независимость от руководства IFC и MIGA позволяет CAO эффективно выполнять возложенные на него обязанности. Независимость и беспристрастность CAO укрепляют доверие к нему участвующих в проектах клиентов IFC/MIGA, местных сообществ, неправительственных организаций (НПО) и гражданского общества в целом. А доверие – это необходимое условие деятельности в рамках полномочий CAO.

Независимость и беспристрастность CAO обеспечиваются следующими организационными мерами:

• Кадровый состав аппарата CAO формируется вице-президентом, курирующим этот орган.• По условиям трудовых договоров специалисты и сотрудники CAO более высокого уровня не

имеют права поступать на работу в IFC и MIGA в течение двух лет после прекращения работы в CAO. Вице-президент, курирующий CAO, на протяжении всей жизни не имеет права занимать какие-либо должности в организациях Группы Всемирного банка.

• Офис CAO расположен в охраняемой зоне, доступ в которую имеют только работники CAO.• Вице-президент, курирующий CAO, и его подчиненные тщательно взвешивают решения об участии во

внутренних процедурах IFC и MIGA, которые могут негативно сказаться на беспристрастности CAO. • Во избежание возможного конфликта интересов и в целях соблюдения принципа независимости и

беспристрастности CAO не консультирует IFC и MIGA по конкретным проектам.

Консультирование

Урегулирование споров

Проведение аудита соблюдения стандартов деятельности IFC/MIGA в

социальной и экологической сферах в процессе реализации проектов

Урегулирование споров между сообществами, пострадавшими в

результате реализации проекта, и компаниями с целью разрешения социальных и экологических проблем

Предоставление независимых рекомендаций Президенту Всемирного банка и высшему руководству IFC/MIGA по

экологическим и социальным вопросам системного характера.

Надз

ор (з

а соб

людением

стан

дарт

ов де

яте

льности)

РИСУНОК 1. ТРИ ФУНКЦИИ CAO


Доверие к сотрудникам и консультантам CAO имеет первостепенное значение для деятельности аппарата CAO. При наличии у какого-либо работника аппарата или консультанта CAO конфликта интересов в отношении какой-либо жалобы, этот работник обязан взять самоотвод и отказаться от участия в рассмотрении данного дела. В исключительных случаях договоры о найме на работу консультантов CAO также могут предусматривать ограничения в отношении сроков их будущей работы в IFC и MIGA.

1.4 КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ И РАЗГЛАШЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

Конфиденциальность и разглашение информации имеют первостепенное значение для соблюдения принципа независимости и беспристрастности CAO, а также играют критическую роль в достижении искомых результатов. Поэтому CAO прилагает все усилия к обеспечению гласности и как можно более широкому обнародованию своих отчетов, выводов и итогов работы. Это относится к отчетам по итогам урегулирования споров, аудита соблюдения стандартов деятельности, проведения консультаций, а также к годовым отчетам CAO (см. Приложение А). В то же время CAO признает право сторон на неразглашение информации и обеспечивает защиту этого права. В своей работе CAO учитывает просьбы сторон о неразглашении информации и следует нормам и правилам, изложенным далее в этом разделе.

Как указано в Положении о полномочиях, CAO соблюдает правила IFC и MIGA в отношении разглашения информации, которые требуют соблюдения конфиденциальности определенных категорий деловой информации. CAO обязан также соблюдать Устав для персонала Группы организаций Всемирного банка, требующий от сотрудников проявлять осмотрительность при работе с информацией и не допускать ее неправомерного разглашения. Кроме того, несмотря на то, что отчеты CAO по итогам рассмотренных жалоб могут быть обнародованы, CAO не имеет права разглашать информацию, полученную от сторон в ходе рассмотрения жалоб, если эти сведения подпадают под действие правил IFC или MIGA, ограничивающих разглашение информации.

Анонимные жалобы не принимаются, и если поступившая жалоба признана приемлемой для рассмотрения, CAO, как правило, немедленно уведомляет о ней остальные заинтересованные стороны, в том числе IFC и MIGA. Как указывалось выше, CAO соблюдает требования о неразглашении информации по просьбе той или иной стороны, в том числе сведений о личности заявителя. О своем решении ограничить разглашение информации по просьбе той или иной стороны CAO объявляет публично.

В случае последующей передачи дела из подразделения CAO по урегулированию споров в подразделение по надзору за соблюдением стандартов деятельности конфиденциальная информация, полученная в ходе урегулирования спора, не предоставляется подразделению CAO по надзору кроме случаев, когда на это получено однозначное разрешение заинтересованных сторон. Это делается с целью обеспечения открытого и откровенного участия сторон в урегулировании спора, а также снимает риск нанесения ущерба их позициям в случае, если в дальнейшем CAO примет решение о проведении экспертизы относительно соблюдения действующих стандартов IFC/MIGA.

1.5 ОТЧЕТНОСТЬ ПЕРЕД ПРЕЗИДЕНТОМ И СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ ГРУППЫ ОРГАНИЗАЦИЙ ВСЕМИРНОГО БАНКА

В соответствии со своими обязанностями и полномочиями CAO подотчетен Президенту, представляет ему ежеквартальные отчеты и подготавливает информационные сводки по его запросу. В годовых отчетах и отчетах по итогам рассмотрения жалоб, с которыми можно ознакомиться на веб-сайте Советника по соблюдению обязательств/Омбудсмена, CAO информирует Совет директоров Группы организаций Всемирного банка (далее – Совет директоров) о своей работе. Главная цель этих отчетов – краткое изложение мер, принятых CAO, и контроль выполнения его рекомендаций.

Кроме того, CAO ежегодно отчитывается перед Комитетом по оценке эффективности деятельности в области развития (КЭР) Совета директоров Группы организаций Всемирного банка и периодически проводит брифинги по техническим вопросам, сообщая дополнительную информацию. Также CAO ежегодно предоставляет КЭР табель учета принятых руководством мер (ТУПМ) вместе с информацией о мерах, принятых IFC и MIGA за год в соответствии с рекомендациями и выводами CAO.


Несмотря на непосредственную подотчетность Президенту, CAO также регулярно обменивается информацией с Советом директоров, в том числе и по запросу Совета. В отношении рассматриваемых и рассмотренных жалоб CAO предоставляет Президенту и Совету директоров следующие сведения:

• заключение о признании приемлемости жалобы;• отчет CAO о результатах проверки жалобы;• заключительные отчеты CAO по итогам урегулирования споров;• отчеты CAO по итогам экспертизы и аудита соблюдения стандартов деятельности.

1.6 ИНФОРМАЦИОННО-РАЗЪЯСНИТЕЛЬНАЯ РАБОТА

Доступность CAO определяется эффективностью контакта с гражданами, которые, возможно, пострадали от последствий деятельности IFC/MIGA, организациями гражданского общества, клиентами IFC/MIGA, персоналом IFC/MIGA и другими заинтересованными сторонами. В своей работе CAO всегда проявляет инициативу и стремится повышать уровень осведомленности общественности о своих целях, задачах и полномочиях, о формах и методах своей работы с жалобами в отношении проектов с участием IFC/MIGA.

В целях укрепления взаимодействия с заинтересованными сторонами CAO:

• публикует свои документы, включая Практическое руководство, Положение о полномочиях, информационные брошюры и другие материалы на официальных языках Группы организаций Всемирного банка [английском, арабском, испанском, китайском (мандаринском), португальском, русском, французском], а также при необходимости на других языках; эти документы публикуются в печатном виде, размещаются он-лайн и распространяются другими способами принятыми в культурных традициях местного населения;

• проводит встречи с гражданами, которые, возможно, пострадали от последствий проектов, и их представителями по просьбе этих граждан;

• распространяет информацию о своей работе в странах, где осуществляют свою деятельность IFC/MIGA через организации гражданского общества, отделения и представительства Группы организаций Всемирного банка, партнерские независимые органы контроля, деловые круги, научные организации и другие учреждения;

• устанавливает связь с местными, национальными и международными организациями гражданского общества и другими заинтересованными сторонами в целях распространения информации о работе CAO;

• консультируется с экспертами по отдельным странам и регионам в целях укрепления контактов с заинтересованными сторонами и расширения доступности CAO для лиц, которые, возможно, пострадали от последствий реализуемых проектов;

• конструктивно реагирует на возникающие обстоятельства на местах, которые могут помешать заинтересованным лицам воспользоваться услугами CAO и/или принять участие в процедурах CAO.

Рабочим языком CAO является английский, но организация принимает все необходимые меры, чтобы обеспечить связь с заявителями и другими заинтересованными лицами на их родных языках. Это относится и к подаче жалоб, и публикации отчетов и других материалов CAO. Все отчеты и заключения, которые публикует CAO, в том числе отчеты о результатах проверки жалоб, соглашения между сторонами, отчеты об итогах экспертиз и аудитов, а также заключительные отчеты переводятся на языки заявителей жалоб. В случае необходимости эти материалы могут переводиться на другие местные языки и распространяться способами, приемлемыми в культурных традициях местного населения.



Подача и рассмотрение жалоб


2. ПОДАЧА И РАССМОТРЕНИЕ ЖАЛОБ2.1 ПОДАЧА ЖАЛОБЫ

2.1.1 Основания для подачи жалобы

Жалоба может подаваться физическими и юридическими лицами, которые считают, что они пострадали или могут пострадать от экологических и/или социальных последствий реализации проекта под эгидой IFC/MIGA.

Жалоба может иметь отношение к любому из аспектов планирования, реализации или последствий проектов IFC/MIGA, включая перечисленные ниже аспекты (но не ограничиваясь ими):

• процедуры, которыми руководствовались в процессе подготовки проекта;• достаточность мер, направленных на смягчение неблагоприятных экологических и социальных

последствий проекта;• порядок и методы привлечения к участию в проекте местных сообществ, представителей меньшинств

и уязвимых категорий населения;• порядок реализации проекта.

Основания для подачи жалобы сформулированы в достаточно общем виде, чтобы дать возможность лицам и группам лиц, обеспокоенным реализацией того или иного проекта, добиваться удовлетворения своих требований.

2.1.2 Кто может подать жалобу?

Подать жалобу в CAO имеет право любое физическое лицо или группа лиц, которые считают, что они пострадали или могут пострадать от экологических и/или социальных последствий реализации проекта, осуществляемого при поддержке IFC/MIGA.

Подавать жалобу от имени лиц, которые пострадали или чьи интересы были затронуты, может их представитель или организация. Если жалоба подается через представителя, такой представитель должен назвать фамилии лиц, от имени которых подается жалоба, и представить подтверждение того, что он уполномочен представлять их интересы. В обязанности CAO входит проверка того, что лица, чьи интересы затронуты проектом, действительно предоставили соответствующие полномочия подателям жалобы (заявителям).

2.1.3 Порядок подачи жалобы

Жалобы должны подаваться в письменной форме на любом языке. CAO старается отвечать на жалобы на том же языке, на котором они поданы. (Правила CAO в отношении языков изложены в разделе 1.6). Жалобы должны пересылаться почтой или доставляться в офис CAO в г. Вашингтоне, федеральный округ Колумбия, США. Полный адрес офиса CAO указан на задней стороне обложки настоящего Практического руководства. CAO обязуется не разглашать полученную информацию в случае подобной просьбы со стороны заявителя (см. раздел 1.4).


Жалоба

Соответствует ли критериям

приемлемости?

Проведение проверки

Передача дела

Проведение экспертизы

Контроль

Проведение аудита

Требуется ли дальнейший аудит?

Соблюдаются ли стандарты

деятельности?

Посредничество в урегулировании спора

Контроль

Достигнуто ли соглашение?

Выполнены ли условия

соглашения?

Обеспечено ли соблюдение стандартов

деятельности?

Дело закрыто

Дело закрыто

Принятие решения о передаче

жалобы в подразделение по урегулированию споров или в подразделение по надзору за

соблюдением стандартов

деятельности

Да

Да

Да Да

Да

Нет

Нет

Да

Нет

Нет

Нет

Нет

Урегулирование спораНадзор за соблюдением стандартов деятельности

Урегулирование спора Надзор за соблюдением стандартов деятельности

РИСУНОК 2. ПРОЦЕСС РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ В CAO


2.1.4 Что следует указать в жалобе

Строгих требований в отношении оформления жалоб, подаваемых в CAO, не существует, однако в них должны указываться следующие сведения:

• сведения о заявителе: ФИО (или наименование организации), адрес, координаты для контактов;• заявитель, подающий жалобу по поручению пострадавшего лица или пострадавшего сообщества, должен

указать, от чьего имени подается жалоба, а также представить подтверждение того, что соответствующие полномочия были предоставлены пострадавшими лицами или пострадавшим лицом;

• в случае, если заявитель не желает разглашать персональные данные или какие-либо другие сведения, содержащиеся в жалобе, он должен изложить эту просьбу (с указанием причин);

• наименование и тип проекта IFC/MIGA;• описание того, каким образом, по мнению заявителя, он пострадал или может пострадать

от неблагоприятных экологических или социальных последствий проекта.

Кроме того, заявитель может пожелать указать перечисленные ниже сведения:

• Какие меры приняты заявителем для решения возникшей проблемы? Обращался ли заявитель к сотрудникам IFC/MIGA, представителям клиента или в правительство той страны, где реализуется проект?

• Какие аспекты проблемы по-прежнему не урегулированы?• Если заявитель считает, что не соблюдены правила, принципы и процедуры IFC/MIGA по экологическим и

социальным вопросам, то необходимо указать, какие именно правила, принципы и процедуры нарушены. Заявитель не обязан точно указывать, какие именно правила, принципы и процедуры были нарушены, но некоторые заявители могут указать это по собственной инициативе.

• Четкое изложение возможных результатов рассмотрения жалобы, которые заявитель считает наиболее предпочтительными.

• Прочие факты, имеющие отношение к жалобе (с приложением любых подтверждающих документов и других соответствующих материалов).

По запросу заявителей CAO может предоставить инструкции о порядке подачи жалобы, воздерживаясь при этом от консультаций по существу жалобы. Образец жалобы приведен в Приложении Б. Лица, намеревающиеся подать жалобу, также могут обратиться в CAO за необходимыми разъяснениями о порядке подачи жалоб.

2.2 ПРОВЕРКА ПРИЕМЛЕМОСТИ ЖАЛОБЫ

После получения жалобы CAO прежде всего уведомляет об этом заявителя. Затем жалоба проверяется на соответствие перечисленным далее в этом разделе критериям приемлемости. Если при первоначальной подаче жалоба изложена недостаточно ясно, CAO запрашивает у заявителя дополнительную информацию или разъяснения. Обычно рассмотрение жалобы с точки зрения критериев приемлемости занимает не более 15 рабочих дней с момента подтверждения ее получения. В случае принятия решения об отказе в приеме жалобы к рассмотрению CAO закрывает дело по ней и письменно информирует заявителя об этом решении. Сведения о жалобах, признанных приемлемыми, размещаются на сайте CAO. Решение CAO о приемлемости жалобы носит процедурный характер и не представляет собой какого-либо заключения по существу жалобы.


2.2.1 Критерии приемлемости

Жалоба признается приемлемой:

1. если она имеет отношение к проекту, который реализуется или активно планируется к реализации с участием IFC/MIGA;

2. если проблемы, изложенные в жалобе, касаются обязанностей и полномочий CAO в отношении экологических и социальных последствий проектов с участием IFC/MIGA;

3. если экологические и/или социальные последствия проекта, описанные в жалобе, наносят или могут нанести вред заявителю.

Жалобы, которые CAO сочтет злонамеренными или направленными на получение преимуществ над конкурентами, к рассмотрению не принимаются. Жалоба, содержащая заявления о мошенничестве и/или о коррупции, передается CAO в Управление Всемирного банка по борьбе с коррупцией, мошенничеством и корпоративными нарушениями (INT). Если в жалобе содержатся заявления, касающиеся проекта с участием Международного банка реконструкции и развития (МБРР) и Международной ассоциации развития (МАР), CAO информирует об этой жалобе Инспекционную комиссию Всемирного банка. Жалобы на решения IFC/MIGA по организации закупок к рассмотрению не принимаются.

2.3 ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

В случае признания жалобы обоснованной и приемлемой к рассмотрению CAO приступает к ее тщательной проверке с целью:

• полного понимания изложенных в жалобе проблем; • установления связи и организации встреч с заявителем и клиентом IFC/MIGA (сторонами);• установления того, какие местные сообщества и другие заинтересованные стороны имеют отношение

к данной жалобе;• разъяснения заинтересованным сторонам различных функций в деятельности CAO;• определения предпочтений сторон в использовании той или иной функции CAO.

Проверка жалобы представителями CAO не влечет за собой какого-либо решения по существу жалобы.

CAO применяет разносторонний и многоплановый подход к проверке жалоб, сопряженный с осуществлением следующих мероприятий в любой последовательности:

• анализ документации IFC/MIGA;• консультации с заявителем, сотрудниками IFC/MIGA и их клиентом, должностными лицами

государственных органов страны реализации проекта, представителями национальных и международных неправительственных организаций, другими заинтересованными сторонами;

• посещение проектных объектов;• встречи с населением в районе производства работ в рамках проекта.


Проверку жалобы проводят эксперты CAO по урегулированию споров. Планируя посещение проектных объектов и районов осуществления работ, CAO уведомляет о своих планах IFC/MIGA, их клиента, заявителя и другие заинтересованные стороны.

Если по завершении проверки жалобы соглашение об урегулировании спора при содействии CAO не достигнуто, жалоба передается в подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности.

Если принято решение о передаче дела в подразделение CAO по урегулированию споров, CAO оказывает содействие в организации процесса, направленного на решение изложенных в жалобе проблем и других вопросов, которые могут возникать в ходе проверки жалобы.

Если же принято решение о передаче дела в подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности, CAO проводит экспертизу деятельности IFC/MIGA в рамках проекта и на ее основании делает вывод о необходимости проведения дальнейшего аудита.

В любом случае CAO завершает проверку жалобы в течение 120 рабочих дней, начиная с даты вынесения заключения о принятии жалобы на проверку. По окончании проверки CAO представляет отчет о результатах проверки жалобы сторонам, Президенту, Совету директоров и общественности.

В отчете о результатах проверки жалобы излагается следующая информация:

• краткое изложение сведений, полученных в ходе проверки жалобы;• решение сторон воспользоваться процедурой урегулирования спора или прибегнуть к экспертизе

соблюдения стандартов деятельности.

Если в какой-либо момент по завершении проверки жалобы CAO приходит к выводу о том, что разрешение дела путем процедуры урегулирования споров маловероятно, или что ее использование является нерациональным расходованием ресурсов, заявителю направляется уведомление с обоснованием решения о прекращении процесса урегулирования спора при содействии CAO. В этом случае дело передается в подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности.


2.4 СРОКИ РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБЫ

CAO делает все возможное для того, чтобы поступающие жалобы рассматривались без задержек. Контроль рассмотрения жалоб осуществляется при помощи внутриведомственных механизмов контроля в соответствии с общей процедурой, представленной на рис. 2. Если в силу характера жалобы или особых обстоятельств требуется дополнительное время, CAO по согласованию со сторонами пересматривает сроки рассмотрения жалобы.

При получении жалобы CAO, как правило, действует в следующем порядке:

I ЭТАП: подтверждение получения жалобы.

II ЭТАП: проверка жалобы с точки зрения критериев приемлемости и принятие решения о ее соответствии установленным требованиям для дальнейшей проверки сотрудниками CAO (15 рабочих дней).

III ЭТАП: проведение проверки жалобы (120 рабочих дней) с целью:

• полного понимания изложенных в жалобе проблем; • установления связи и организации встреч с заявителем и клиентом IFC/MIGA (сторонами);• установления того, какие местные сообщества и другие заинтересованные стороны имеют отношение

к данной жалобе;• разъяснения заинтересованным сторонам различных функций в деятельности CAO;• определения предпочтений сторон в использовании той или иной функции CAO.

IV ЭТАП:a) Урегулирование спора. Если стороны соглашаются предпринять совместные действия по разрешению

возникших проблем, то в этом случае разрабатывается и применяется взаимно согласованный процесс. Если в результате процесса стороны вырабатывают взаимовыгодное соглашение, то CAO приступает к этапу контроля за исполнением вынесенных решений (V этап) и завершению работы. Если на каком-либо этапе этого процесса одна из сторон отказывается от дальнейшего урегулирования спора, то дело передается в подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности.

b) Надзор за соблюдением стандартов деятельности. Если одна или более сторон принимают решение обратиться в подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности, или если дело передается из подразделения по урегулированию споров, то применяется двухэтапная процедура. Первый этап – это проведение экспертизы (45 рабочих дней). Экспертиза оценивает последствия проекта на месте, а также их соответствие политике и стандартам IFC/MIGA. Если в ходе экспертизы принимается решение о нецелесообразности проведения дальнейшего аудита, то CAO составляет заключение экспертизы и закрывает производство по делу. В противном случае CAO переходит ко второму этапу и проводит аудит соблюдения стандартов деятельности. Для осуществления надзора за соблюдением стандартов деятельности согласие всех сторон не требуется.

V ЭТАП: контроль исполнения вынесенных решений.

VI ЭТАП: завершение участия CAO.



Урегулирование споров


3. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СПОРОВ3.1 УРЕГУЛИРОВАНИЕ СПОРОВ: ПРИНЦИПЫ И ПОДХОДЫ

Решение об использовании процесса урегулирования спора является добровольным и предполагает, как минимум, взаимное согласие заявителя и клиента IFC/MIGA. Основная цель урегулирования спора при содействии CAO состоит в оказании помощи сторонам в решении указанных в жалобе проблем, связанных с экологическими и/или социальными последствиями реализации проектов IFC/MIGA, а также содействие улучшению результатов на местах. Будучи несудебным, несостязательным, нейтральным органом, CAO обеспечивает процесс, в рамках которого стороны могут выработать взаимоприемлемые решения. Такой подход обеспечивает справедливое и равное отношение к участникам процесса урегулирования спора.

CAO признает, что осуществление любого проекта приносит не только значительные выгоды, но может нанести существенный ущерб местным сообществам, меньшинствам и уязвимым категориям населения. Кроме того, CAO признает, что именно этим группам населения, как правило, приходится иметь дело с неблагоприятными последствиями или выгодами от реализации проекта, а значит, поддерживать с клиентом постоянные отношения. Поэтому CAO стремится работать напрямую с населением в зоне воздействия проекта.

3.2 СОДЕЙСТВИЕ В РЕШЕНИИ ПРОБЛЕМ

3.2.1 Подходы к урегулированию споров

CAO и заинтересованные стороны могут использовать различные подходы к решению проблем. Выбор того или иного подхода осуществляется на основе консультаций со сторонами. Ниже приведены возможные варианты.

Фасилитация и обмен информациейВо многих случаях в жалобе поднимаются вопросы по факту реальных или предполагаемых последствий проекта. Подразделение CAO по урегулированию споров оказывает содействие заявителям в получении сведений или разъяснений, которые могут помочь решить проблему с учетом позиции заявителей.

Совместное выяснение фактических обстоятельствСовместное участие в установлении фактических обстоятельств дает возможность сторонам совместно согласовать круг подлежащих изучению проблем, методы, ресурсы и кандидатуры людей, которые будут задействованы в этом процессе, а также порядок использования сторонами полученной информации.

Диалог и переговорыВ случаях, когда общение между сторонами носит ограниченный характер или прервано, подразделение CAO по урегулированию споров может рекомендовать сторонам принять участие в непосредственном диалоге и провести переговоры с целью обсуждения и разрешения проблем, указанных в жалобе. Подразделение CAO по урегулированию споров может организовать обучение и/или выделить специалистов для содействия сторонам в этом процессе.

Посредничество и согласительные процедурыПосредничество предусматривает участие нейтрального третьего лица в разрешении спора или в переговорах с целью оказания сторонам содействия в добровольной выработке взаимоприемлемого соглашения. В рамках согласительной процедуры нейтральное третье лицо может предоставлять сторонам рекомендации по достижению такого соглашения.


3.2.2 Достижение соглашения и его документальное оформление

Основная цель урегулирования спора – решение проблем, изложенных в жалобе, а также других существенных и связанных с жалобой вопросов, выявленных в ходе проверки жалобы или процесса урегулирования спора, к взаимному удовлетворению сторон. Цели, характер и условия соглашений должны быть ясными и конкретными. В соглашении могут указываться положительные и отрицательные стимулы, с четко установленными сроками реализации или без таковых.

В процессе урегулирования спора CAO не поддерживает соглашения, которые могут побуждать одну или более сторон к нарушению стандартов и правил IFC/MIGA, норм национального законодательства, действующего в отношении сторон, или международного права.

3.2.3 Контроль выполнения условий соглашения

В случае достижения сторонами соглашения или соглашений, CAO оказывает им содействие в контроле за выполнением условий этого соглашения или этих соглашений. Это может обеспечиваться указанием в основном тексте соглашения взаимно согласованных сроков и показателей достижения ожидаемых результатов.

Также любое соглашение сторон как правило содержит в себе программу совместных действий и сроки их выполнения. Подразделение CAO по урегулированию споров осуществляет контроль выполнения соглашений и публикует итоги на веб-сайте CAO.

3.2.4 Завершение работы

По выполнении условий соглашения, находившегося на контроле, и/или в случае передачи дела в другое подразделение CAO публикует заключительный отчет, в котором обобщаются основные этапы процесса и его итоги, а также обосновывается закрытие производства по данной жалобе в подразделении CAO по урегулированию споров.



Надзор


4. НАДЗОР4.1 ЦЕЛЬ И НАЗНАЧЕНИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ И АУДИТА СОБЛЮДЕНИЯ СТАНДАРТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности осуществляет общее руководство проведением экспертизы и аудита экологических и социальных последствий деятельности IFC/MIGA на уровне проектов. Предметом надзора данного подразделения CAO является деятельность IFC и MIGA, а не их клиента. Это относится ко всей профильной деятельности IFC – к проектам в производственных отраслях, на финансовых рынках, а также в сфере консультативной помощи. CAO оценивает меры, предпринятые IFC/MIGA для достижения намеченных результатов проектов или консультативных мероприятий, а также рассматривает итоги проектов или консультативных мероприятий с точки зрения их соответствия целям и задачам политики этих организаций. При этом во многих случаях для оценки эффективности проектов и мер, принимаемых IFC/MIGA в целях обеспечения соответствия действующим требованиям, CAO приходится рассматривать действия клиента и проверять достигнутые результаты на местах.

При проведении экспертизы и аудита соблюдения стандартов деятельности CAO выясняет, наряду с использованием других критериев, какие меры были предприняты IFC/MIGA для обеспечения соблюдения требований национального законодательства.

Деятельность CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности осуществляется в два этапа. Первый этап – экспертиза соблюдения стандартов деятельности. Второй этап – аудит соблюдения стандартов деятельности.

4.2 ЭКСПЕРТИЗА СОБЛЮДЕНИЯ СТАНДАРТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

4.2.1 С чего начинается экспертиза соблюдения стандартов деятельности

Экспертиза одного или более проектов IFC/MIGA с точки зрения соблюдения стандартов деятельности проводится в следующих случаях:

• по указанию вице-президента, курирующего работу CAO, с целью анализа проблем, которые характерны для конкретных проектов или носят системный характер, на основании работы CAO по урегулированию споров и по надзору за соблюдением стандартов деятельности;

• по просьбе Президента или руководства IFC/MIGA.

Кроме того, экспертиза соблюдения стандартов деятельности IFC/MIGA проводится на основании поступающих жалоб в следующих случаях:

• если по итогам проверки жалобы принято решение о передаче дела в подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности;

• если подразделением CAO по урегулированию споров дело передано в подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности.

Экспертиза призвана ограничить проведение аудита только теми проектами, которые вызывают существенную озабоченность с точки зрения экологических и/или социальных последствий либо приводят к возникновению проблем, имеющих системное значение для IFC/MIGA. Сфера экспертизы определяется теми проблемами, которые изложены в жалобе, выявлены на этапе проверки жалобы в CAO или указаны в запросе на проведение проверки, поступившем от вице-президента, курирующего CAO, Президента или высшего руководства IFC/MIGA. При проведении экспертизы нескольких проектов с участием IFC/MIGA CAO проводит консультации с руководством IFC/MIGA.

В тех случаях, когда экспертиза соблюдения стандартов деятельности проводится по указанию вице-президента, курирующего CAO, в адрес руководства IFC/MIGA направляется служебная записка с обоснованием предложения о проведении аудита.


CAO не вводит каких-либо предписаний относительно проведения экспертизы стандартов деятельности, но, тем не менее, использует несколько основных критериев, которые задают необходимое направление экспертизе. Эти критерии позволяют CAO принять решение о целесообразности проведения аудита в случае обнаружения:

• фактов, указывающих на наличие потенциально существенных неблагоприятных экологических и/или социальных последствий проекта, которые уже наличествуют или могут проявиться в будущем;

• признаков нарушения или ненадлежащего соблюдения со стороны IFC/MIGA стандартов или несоблюдения других критериев;

• фактов, указывающих на то, что предписания IFC/MIGA, даже если они соблюдались, не смогли обеспечить достаточный уровень защиты.

При проведении экспертизы CAO консультируется со специалистами IFC/MIGA, занятыми в данном проекте, и другими заинтересованными сторонами, чтобы установить, какие критерии применялись IFC/MIGA для достижения намеченных результатов работ, какие меры принимались IFC/MIGA для обеспечения соответствия этим критериям и обеспечения необходимого уровня защиты населения и, в целом, для вынесения решения о целесообразности проведения аудита.

4.2.2 Разглашение информации об итогах экспертизы

По завершении экспертизы CAO направляет письменную информацию об этом в адрес IFC/MIGA, Президента и Совета. В случае, если проверка проводится по жалобе, переданной из подразделения CAO по урегулированию споров, письменное уведомление направляется и заявителю. Cводная информация по всем итогам экспертизы публикуется на сайте CAO.

4.3 ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПОДХОДЫ К ПРОВЕДЕНИЮ АУДИТА СОБЛЮДЕНИЯ СТАНДАРТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

CAO пользуется следующим рабочим определением понятия аудита соблюдения стандартов деятельности:

Аудит – это последовательная, документально оформленная процедура проверки, основанная на получении и проведении объективной оценки информации с целью составления заключения о том, соответствует ли деятельность в экологической и социальной сфере, а также условия, системы управления или иная связанная с этим информация критериям аудита соблюдения стандартов деятельности.

Критерии аудита соблюдения стандартов деятельности охватывают действующие нормативы IFC/MIGA, стандарты деятельности в области социального и экологического развития, руководящие принципы, методики и требования, нарушение которых может привести к неблагоприятным экологическим и/или социальным последствиям. Эти критерии могут разрабатываться на основе проверок экологических и социальных условий или планов действий в экологической и социальной сферах, нормативно-правовых требований стран реализации проектов (в том числе международно-правовых обязательств), а также предусмотренных Группой организаций Всемирного банка положений политики в сфере экологии, социальной сферы, здравоохранения и безопасности населения или соответствующих нормативов IFC/MIGA и прочих условий участия IFC/MIGA в проектах. В случае, если речь идет о конкретных направлениях профильной деятельности IFC, например, о консультативных услугах или особых схемах финансирования, в число критериев для принятия решения о проведении аудита включаются конкретные пункты Основных положений социально- и экологически-ориентированной деятельности IFC, относящиеся к данному направлению профильной деятельности.

Аудит соблюдения стандартов деятельности обычно предусматривает анализ документов, проведение собеседований, наблюдение за выполнением работ и положением на местах, а также использование других соответствующих средств. Проверка доказательств является важным элементом аудита.


4.4 АУДИТ СОБЛЮДЕНИЯ СТАНДАРТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

4.4.1 С чего начинается аудит

Аудит соблюдения стандартов деятельности начинается по завершении экспертизы, целью которой является установление того, отвечают ли проблемные вопросы, изложенные в запросе на проведении аудита или в жалобе, критериям целесообразности проведения аудита. В ходе аудита CAO может направлять запросы с целью выяснения некоторых обстоятельств, но при этом не допускается расширение сферы аудита, рамки которого строго определены в отчете по итогам экспертизы и рабочем задании для проведение аудита (см. пункт 4.4.3). В случае возникновения в ходе аудита дополнительных вопросов, они становятся предметом отдельной экспертной проверки, которая проводится по усмотрению вице-президента, курирующего CAO.

4.4.2 Аудит, проводимый подразделением CAO по надзору за соблюдением стандартов

Аудит деятельности IFC/MIGA, проводимый подразделением CAO по надзору, преследуют следующие цели:

• установить соответствие или несоответствие фактических результатов проектов в экологической и/или социальной сфере положениям политики этих организаций;

• установить, связано ли несоответствие фактических результатов положениям политики этих организаций с неспособностью учесть экологические и/или социальные проблемы на этапе анализа проекта.

4.4.3 Составление рабочего задания для проведения аудита

Приступая к аудиту, CAO обнародует либо в заключении экспертизы, либо в качестве самостоятельного документа план рабочего задания. В рабочем задании указывается следующая информация:

• цели и сфера аудиторской проверки;• особые критерии проведения аудита, сформулированные на стадии экспертизы;• краткое описание проекта, подлежащего аудиту; • подходы к проведению аудита, методы и конкретные задачи консультантов;• график аудита с указанием сроков проведения каждого мероприятия и порядка предоставления

отчетности.

При составлении рабочего задания на проведение аудита в связи с двумя или более проектами IFC/MIGA CAO проводит консультации с представителями соответствующего учреждения.

4.4.4 Кадровое обеспечение проведения аудита

CAO отвечает за проведение аудита, а также за привлечение персонала и внешних экспертов соответствующей квалификации для включения в комиссию по проведению аудита.

Основные критерии отбора внешних экспертов для участия в проведении аудита – компетентность, независимость, объективность. В дополнение к общим обязательствам о соблюдении конфиденциальности, которые предусмотрены контрактами с организациями Группы Всемирного банка, эти эксперты должны соблюдать особые требования CAO о неразглашении сведений об аудите.


4.4.5 Подготовка отчета и его обнародование

Отчет о результатах аудита подготавливается подразделением CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности. При необходимости в него включается информация, собранная экспертной комиссией. Как правило, в отчете содержится следующая информация:

• краткое описание проекта;• изложение проблем, послуживших основанием для проведения аудита; • цели и сфера аудита;• критерии, которыми руководствовались эксперты при проведении аудита;• выводы по итогам аудита относительно несоблюдения установленных стандартов и неблагоприятных

экологических и/или социальных последствий проекта, с указанием информации о возможности подтверждения установленных фактов.

Проект отчета об итогах аудита направляется руководству IFC/MIGA и всем заинтересованным департаментам IFC/MIGA для ознакомления и предоставления замечаний. Замечания IFC/MIGA должны быть переданы в CAO в письменном виде в течение 20 рабочих дней после получения этими организациями отчета.

После получения замечаний по проекту от IFC/MIGA подразделение CAO по надзору дорабатывает отчет и оформляет его в окончательном виде. Окончательный вариант отчета направляется высшему руководству IFC/MIGA для подготовки официального ответа. Соответствующее уведомление размещается на сайте CAO. После этого IFC/MIGA должны предоставить CAO письменный ответ в течение 20 рабочих дней. Отчет об итогах аудита и ответ IFC/MIGA CAO направляет Президенту. Президент не вносит изменений в текст отчета, но может обсудить итоги аудита с аппаратом CAO.

Если Президент удовлетворен ответом руководства IFC/MIGA, он утверждает отчет и ответ руководства IFC/MIGA. Утверждение этих документов – прерогатива Президента. После утверждения CAO направляет отчет и ответ руководства IFC/MIGA Совету, а также уведомляет все заинтересованные стороны о размещении обоих документов на сайте CAO; в случае, если аудит проводился в связи с жалобой, эти документы предоставляются и заявителю.

4.4.6 Контроль выполнения принятых решений и завершение аудита

Если подтверждается, что IFC/MIGA соблюдают установленные требования к реализации проектов, то CAO прекращает аудит.

Если же подтверждается, что IFC/MIGA не соблюдают действующие стандарты деятельности, то CAO продолжает аудит и контролирует ситуацию до тех пор, пока не получит подтверждение того, что меры, принятые IFC/MIGA, способствуют устранению нарушений. После этого CAO прекращает аудит.

CAO придает гласности информацию о текущем состоянии всех дел, находящихся на контроле подразделения по соблюдению стандартов деятельности.



Консультирование


5. КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ5.1 ОСНОВАНИЯ И ПРИНЦИПЫ КОНСУЛЬТИРОВАНИЯ

5.1.1 Основания для осуществления консультирования

Согласно Положению о полномочиях CAO, консультативная функция данного органа предусматривает предоставление рекомендаций Президенту и руководству IFC/MIGA по широкому спектру экологических и социальных вопросов, связанных с политикой, стандартами, руководящими принципами, методиками, ресурсами и системными подходами по повышению эффективности проектов с участием IFC/MIGA.

5.1.2 Принципы, лежащие в основе консультирования

В основу консультативной поддержки CAO положен ряд принципов:

• рекомендации CAO направлены на системное совершенствование результатов деятельности IFC/MIGA;• CAO не дает рекомендаций в отношении конкретных проектов, что позволяет данному органу сохранять

независимость и объективность в случае, если какой-либо проект или проекты будут фигурировать в дальнейшем в рамках процедур CAO;

• рекомендации CAO охватывают широкий круг вопросов экологической и социальной политики, руководящих принципов, методик, стратегических решений, тенденций и системных подходов;

• рекомендации основаны на опыте, приобретенном CAO в рамках деятельности по урегулированию споров и надзора за соблюдением стандартов деятельности;

• рекомендации CAO предоставляются в официальном порядке в письменном виде.

5.2 С ЧЕГО НАЧИНАЕТСЯ КОНСУЛЬТАТИВНАЯ ПОДДЕРЖКА И ВИДЫ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ РЕКОМЕНДАЦИЙ

5.2.1 С чего начинается консультативная поддержка

Рекомендации предоставляются по указанию вице-президента, курирующего CAO, а именно:

• по усмотрению вице-президента, курирующего CAO, в связи с необходимостью распространения опыта деятельности CAO по урегулированию споров и по надзору за соблюдением стандартов деятельности;

• по усмотрению вице-президента, курирующего CAO, по инициативе Президента Группы организаций Всемирного банка в отношении системных и важнейших вопросов, связанных с рассматриваемыми CAO жалобами;

• по запросу Президента или высшего руководства IFC/MIGA.

Все официальные письменные запросы о предоставлении рекомендаций рассматриваются вице-президентом, курирующим CAO, который принимает решение о необходимости инициирования консультативной поддержки.

CAO информирует руководство IFC/MIGA, независимо от того инициирует ли он консультативную поддержку по собственной инициативе или по запросу о предоставлении рекомендации. После принятия решения об предоставлении консультативной поддержки по собственной инициативе или по запросу CAO составляет рабочее задание или концептуальный документ, которые передаются высшему руководству IFC/MIGA для внесения замечаний и предложений. Свои рекомендации CAO всегда оформляет в письменном виде и в форме различных документов, например, консультативных справок и/или меморандумов.


5.2.2 Цели и задачи, виды предоставляемых рекомендаций

Конкретные цели и задачи консультирования зависят от характера запроса, но, как правило, отвечают одному из следующих требований:

• обеспечению системных улучшений экологических и/или социальных результатов деятельности IFC/MIGA за счет устранения недостатков в системных подходах, мерах политики, руководящих принципах, методиках, их толковании и применении;

• оказанию содействия IFC/MIGA в понимании того, каким образом они могут повысить эффективность выполнения своих обязательств в экологической и социальной сферах;

• расширению границ экологически и/или социально ответственного ведения дел со стороны IFC/MIGA путем предоставления им консультаций по новым, стратегическим или системным вопросам, тенденциям, процедурам;

• расширению границ экологически и/или социально ответственного ведения дел со стороны представителей частного сектора, гражданского общества, научных кругов на основании опыта из практики CAO.

CAO составляет рабочее задание или концептуальный документ, который четко очерчивает сферу и вид предоставляемых консультаций.

5.2.3 Критерии отбора запросов о предоставлении рекомендаций

Запросы о предоставлении рекомендаций проходят предварительный отбор, и решение о предоставлении консультационной поддержки принимается CAO только в том случае, если запрос соответствует всем нижеследующим критериям:

• запрашиваемая рекомендация полностью соответствует мандату CAO по улучшению экологических и социальных результатов проектов;

• запрашиваемая рекомендация касается стратегических вопросов, тенденций, системных подходов, политики, руководящих принципов или процедур IFC/MIGA.

• запрашиваемая рекомендация касается вопросов, которые пока не освещены или недостаточно освещены в указаниях или рекомендациях IFC/MIGA;

• запрашиваемая рекомендация не касается какого-либо конкретного проекта.

5.3 ПОДХОДЫ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ КОНСУЛЬТИРОВАНИЯ

5.3.1 Прозрачность, эффективность, разглашение информации

CAO принципиально стремится к прозрачности при осуществлении всех трех своих функций и старается по возможности обнародовать все подготовленные консультативные справки. Однако, если консультативная поддержка предоставлена в рамках внутриведомственных совещательных процедур Группы организаций Всемирного банка, то CAO может принять решение не публиковать текст аналитической записки. Оказывая консультационную поддержку, CAO не разглашает каких-либо конфиденциальных сведений, полученных подразделениями CAO по урегулированию споров и по надзору за соблюдением стандартов деятельности в ходе своей работы. С этой целью:

• в случаях, когда материалы консультативной поддержки основаны на результатах урегулирования споров или аудита соблюдения стандартов деятельности, которые уже освещались в той или иной мере в опубликованных отчетах CAO, в новых документах, предназначенных для публикации, дается ссылка на конкретные проекты, которые вызвали необходимость предоставления такой консультационной поддержки;

• в случаях, когда материалы консультативной поддержки предаются гласности и учитывают опыт реализации целого ряда проектов с участием IFC/MIGA, конкретные проекты не упоминаются в консультативной справке.

5.3.3 Контроль и надзор за выполнением рекомендаций

Консультативная поддержка является неотъемлемой частью контроля и оценки. CAO осуществляет надзор за тем, как IFC/MIGA выполняют его рекомендации, и докладывает о результатах Президенту Группы организаций Всемирного банка.


Приложения


Надзор

ПРИЛОЖЕНИЕ A. ДОКУМЕНТЫ CAO, ПОДЛЕЖАЩИЕ РАЗГЛАШЕНИЮ

Краткое изложение жалобы

Заключение экспертизы

Результаты урегулирования

спора*

Отчет о результатах проверки

Отчет по итогам аудита

Отчет о результатах контроля и/или

заключительный отчет

Проверка

Аудит Контроль / закрытие дела

Контроль / закрытие делаПриемлемость

Экспертиза

Посредничество в урегулировании спора

Отчет о результатах контроля и/или

заключительный отчет

Принятие дела к рассмотрению Урегулирование споров

*Сведения о результатах урегулирования спора при посредничестве CAO разглашаются только с согласия сторон спора.


ПРИЛОЖЕНИЕ Б. ОБРАЗЕЦ ЖАЛОБЫ В CAOOffice of the Compliance Advisor OmbudsmanInternational Finance Corporation2121 Pennsylvania Avenue NWWashington, DC 20433 USAТелефон: + 1 202-458-1973Телефакс: +1 202-522-7400Адрес электронной почты: [email protected]

Я (мы), ____________________________________________________, направляю (направляем) жалобу в связи с проектом _____________________________, который осуществляется в ______________________________.

Настоящая жалоба подается от имени ____________________________ (пропустить, если не применимо).

Я проживаю (мы проживаем) в населенном пункте/районе ____________________________ (по возможности приложить карту). Ниже указаны фактический и почтовый адрес, номера телефона/факса, адрес электронной почты:

Фактический адрес (улица и номер дома)__________________________________________________________Почтовый адрес (если отличается от фактического адреса)____________________________________________Страна_________________________________ Почтовый индекс_______________________________________Телефон______________________________________________________________________________________Телефакс_____________________________________________________________________________________Адрес электронной почты_______________________________________________________________________

Прошу (просим) не разглашать мою фамилию (наши фамилии) (пропустить, если не применимо).

Я пострадал(а) (или могу пострадать) / мы пострадали (или можем пострадать) от экологических или социальных последствий проекта, а именно:

По возможности предоставьте следующую информацию:

• Наименование проекта, район реализации, описание проекта (по возможности приложите карту);

• описание действий, предпринятых мною (нами) с целью урегулирования изложенных проблем (по возможности указать даты, сроки);

• перечень других лиц, к которым я обращался (мы обращались) с целью урегулирования изложенных проблем (по возможности представить копии обращений);

• любые другие факты, подтверждающие информацию, изложенную в настоящей жалобе.

Кроме того, укажите:

• Какой результат вы предполагаете получить в ходе рассмотрения настоящей жалобы: (учтите, что CAO не гарантирует достижение ожидаемого заявителем результата, но эта информация помогает в выборе оптимальных методов решения проблемы).

Приложите копии любых относящихся к данному вопросу документов и прочие материалы.

Примечание: По просьбе заявителя CAO не разглашает сведения о его личности, однако анонимные жалобы к рассмотрению не принимаются. Материалы, подтверждающие жалобу, также могут предоставляться на условиях конфиденциальности и не разглашаться без согласия предоставившей их стороны.

Заявитель должен учитывать, что другие стороны, в том числе клиент и сотрудники IFC или MIGA, как правило, информируются о содержании жалобы. В самом начале каких-либо консультаций или переписки с CAO заявителю следует указать, какие сведения нежелательно сообщать третьим сторонам. Процесс рассмотрения жалобы согласовывается с заявителем.


ГЛОССАРИЙCAOАппарат Советника по соблюдению обязательств/Омбудсмена – независимый орган по рассмотрению жалоб в экологической и социальной сферах и структура, обеспечивающая реализацию социальной ответственности Международной финансовой корпорацией (IFC) и Многосторонним агентством по инвестиционным гарантиям (MIGA).

IFCМеждународная финансовая корпорация – организация в составе Группы Всемирного банка, которая содействует росту экономики развивающихся стран, финансируя инвестиции в частный сектор, оказывая техническую помощь и предоставляя консультации правительствам и компаниям. IFC оказывает поддержку компаниям в развивающихся странах в виде займов и инвестиций в акционерный капитал.

MIGA Многостороннее агентство по инвестиционным гарантиям – член Группы организаций Всемирного банка. MIGA способствует привлечению прямых иностранных инвестиций в развивающиеся страны путем предоставления иностранным инвесторам гарантий от убытков, связанных с некоммерческими рисками. MIGA также оказывает техническую помощь, способствуя привлечению иностранных инвестиций.

Вице-президент, курирующий CAOРуководитель аппарата Советника по соблюдению обязательств/Омбудсмена.

ЗаявительОтдельное лицо, группа или группы лиц, названные в жалобе, поданной на рассмотрение в CAO, пострадавшими или возможно пострадавшими от экологических и/или социальных последствий реализации проекта с участием IFC/MIGA.

Клиент (клиент IFC) Частная или государственная организация-получатель инвестиционных ресурсов или консультационных услуг от IFC, а в случае получения инвестиций IFC через финансового посредника – клиент или субклиент непосредственного клиента IFC. Данный термин может применяться и в более широком смысле для обозначения стороны, представляющейся наиболее способной решить проблемы, изложенные в жалобе, в том числе стороны, которая осуществляла или осуществляет проект, являющийся предметом жалобы.

Клиент (клиент MIGA) Организация, осуществляющая проект, или держатель гарантии согласно определению, содержащемуся в договоре о гарантиях с MIGA, а также любое другое юридическое лицо, ответственное за осуществление инвестиционного проекта или являющееся получателем обеспеченного гарантией кредита в рамках кредитного соглашения с MIGA. Данный термин может применяться и в более широком смысле для обозначения стороны, представляющейся наиболее способной решить проблемы, изложенные в жалобе, в том числе стороны, которая осуществляла или осуществляет проект, являющийся предметом жалобы.

КЭРКомитет по оценке эффективности деятельности в области развития (КЭР) – комитет при Совете директоров Группы организаций Всемирного банка, контролирующий и оценивающий результативность деятельности Группы организаций Всемирного банка в решении ее главной задачи – снижение уровня бедности.

НПО Неправительственная организация или организация гражданского общества.

Подразделение CAO по консультативной работеФункциональное подразделение CAO по консультативной работе и его сотрудники.

Подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельностиФункциональное подразделение CAO по надзору за соблюдением стандартов деятельности и его сотрудники.

Подразделение CAO по урегулированию споровФункциональное подразделение CAO по урегулированию споров и его сотрудники.


Проект Профильные мероприятия IFC и/или MIGA, в том числе и такие, отдельные структурные элементы которых, составные части или технические объекты могут привести к рискам или еще не проявившимся неблагоприятным последствиям. Сюда относятся любые формы материальных активов, инвестиций, консультаций и иных видов профильной деятельности на протяжении всего цикла реализации работ (проектирование, строительство, ввод в эксплуатацию, эксплуатация, вывод из эксплуатации, завершение, этап работ после завершения проекта).

Рабочее заданиеДокумент, в котором определяются условия выполнения той или иной задачи, уточняется объем работ, ограничения, рабочие цели и задачи.

Рабочие дни Согласно определению Группы организаций Всемирного банка, это дни с понедельника по пятницу включительно за исключением праздничных дней. Количество рабочих дней, отведенных на рассмотрение жалобы, указанное в настоящем Практическом руководстве, не включает время, которое требуется на ее перевод. Для этого может потребоваться несколько рабочих дней в зависимости от языка.

СоветЧетыре совета исполнительных директоров представляют четыре организации, входящие в состав Группы Всемирного банка. CAO взаимодействует с советами двух учреждений: Международной финансовой корпорации (IFC) и Многостороннего агентства по инвестиционным гарантиям (MIGA). В состав обоих советов, как правило, входят одни и те же лица.

Стороны Заявитель жалобы и клиент IFC/MIGA.


Оформление: «Studio Grafik», Лисбург, Виргиния


Office of the Compliance Advisor Ombudsman2121 Pennsylvania Avenue NWWashington, DC 20433 USATel: + 1 202-458-1973Fax: +1 202-522-7400e-mail: [email protected] site: www.cao-ombudsman.org

2121 Pennsylvania Avenue NWWashington, DC 20433 USAТелефон: + 1 202 458 1973Телефакс: + 1 202 522 7400Адрес электронной почты: [email protected]



Documents

COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN Практическое · 2013-10-30 · споров, аудита соблюдения стандартов деятельности, проведения