MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES POR PUESTO DE … · La descripción del manual de organización y funciones de cada uno de los puestos esta en relación directa al CAP aprobado,

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MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES POR PUESTO DE TRABAJO

CODIGO 041_24 – OM – 01 – 2004

ELABORACION : División de Organización y Métodos

CONFORMIDAD : Gerencia de Riesgos Gerencia de Desarrollo

APROBACIÓN : Gerencia General VIGENCIA : 26-12-15

Modificaciones

Por requerimiento de la SBS se actualizaron funciones de varios puestos del Área de

Riesgos, en estos aspectos:

o Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes

o Identificar y evidenciar el problema o incumplimiento en los plazos acordados para

aquellos clientes con retrasos en sus pagos.

o Mantener actualizada la clasificación de la cartera de créditos según lo normado por la

SBS. Proponiendo los cambios respectivos en la clasificación regulatoria de los clientes

según las alertas o problemas identificados.

Puestos modificados: Gerente de Riesgos, Gerente Adjunto de Riesgos Crediticios, Ejecutivo

de Riesgos Crediticios, Analistas de Riesgos Crediticios, Zonales de Riesgos y Oficiales de

Riesgos.

MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES POR PUESTO DE

TRABAJO

Código 041_24-OM-2004

Versión 24

F. Aprobación 24-12-2015

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INDICE LINEAMIENTOS GENERALES .................................................................................................................... 3

ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL BANCO .................................................................................................. 5

SECRETARIA DE DIRECTORIO ................................................................................................................. 7

OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO ................................................................................................................. 9

OFICILÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO ........................................................................................... 13

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL............................................................................................... 17

GERENCIA DE AUDITORIA ...................................................................................................................... 23

GERENCIA GENERAL .............................................................................................................................. 36

GERENCIA LEGAL .................................................................................................................................... 42

GERENCIA DE RIESGOS .......................................................................................................................... 54

DIVISIÓN DE RECUPERACIONES ........................................................................................................... 64

DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS ..................................................................................................... 76

GERENCIA DE DESARROLLO ................................................................................................................. 84

UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL .................................................................................................... 88

UNIDAD DE ASISTENCIA TÉCNICA ........................................................................................................ 94

DIVISIÓN DE CAPACITACIÓN .................................................................................................................. 98

DIVISIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS ......................................................................................... 102

DIVISIÓN DE SISTEMAS ......................................................................................................................... 110

DEPARTAMENTO DE MARKETING ....................................................................................................... 136

DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO ................................................................. 144

GERENCIA COMERCIAL ........................................................................................................................ 154

DIVISIÓN DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS ........................................................................................ 160

DEPARTAMENTO DE BANCA DE 2DO PISO ........................................................................................ 164

GERENCIA DE FINANZAS ...................................................................................................................... 168

DIVISIÓN DE FINANZAS Y TESORERÍA ................................................................................................ 174

DIVISIÓN DE CONTABILIDAD ................................................................................................................ 180

DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS ............................................................................. 186

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN ......................................................................................................... 190

DIVISIÓN DE RECURSOS HUMANOS ................................................................................................... 192

DEPARTAMENTO DE LOGÍSTICA ......................................................................................................... 208

DEPARTAMENTO DE OPERACIONES .................................................................................................. 224

DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD ....................................................................................................... 242

DEPARTAMENTO DE SEGUROS ........................................................................................................... 248

INSPECTORÍA ......................................................................................................................................... 250

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES Y FIDEICOMISOS ............................ 254

AGENCIAS REGIONALES (AR) .............................................................................................................. 264

OFICINAS ESPECIALES (OE)................................................................................................................. 276

ZONALES EN RED COMERCIAL ............................................................................................................ 290


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LINEAMIENTOS GENERALES El presente documento establece el Manual de Organización y Funciones por Puesto de Trabajo, el cual se sustenta y basa en la Estructura Orgánica del Banco, Reglamento de Organización y Funciones, documentos aprobados por el Directorio. Asimismo, de acuerdo, a las políticas del Sistema de Documentos Normativos, se establece que este documento es aprobado por la Gerencia General y conformidad de las respectivas Gerencias. Las modificaciones o cambios a la Estructura Organizativa deberán ser presentadas previamente al Directorio para su aprobación. La descripción del manual de organización y funciones de cada uno de los puestos esta en relación directa al CAP aprobado, motivo por el cual se establece una codificación CAP. Con la finalidad de identificar y mantener un orden en cada puesto de trabajo, se establece una codificación, la misma que tiene una correlación directa con el CAP. La codificación CAP está compuesta por nueve (9) dígitos, bajo la siguiente estructura: 12-34-56-789, donde:

Código Información

12 Representa la codificación de las Áreas que el Banco tiene establecidas y aquellas Unidades Orgánicas que dependen directamente de la Gerencia General.

34 Representa el correlativo de las Unidades Orgánicas que pertenecen a cada Área, las cuales están categorizadas en Divisiones, Departamentos, Unidades.

56 Representa la categoría ocupacional del colaborador

789 Representa el correlativo del colaborador de acuerdo a los parámetros anteriormente detallados.

Se detalla la siguiente codificación:

Código (12) Áreas

01 Secretaría de Directorio

02 Gerencia General

03 Gerencia Comercial

04 Gerencia de Administración

05 Gerencia de Auditoría

06 Gerencia de Finanzas

07 Gerencia de Riesgos

08 Gerencia de Desarrollo

09 Gerencia Legal

10 Gerencia de Administración de Fondos Especiales

11 Oficilía de Cumplimiento / Oficialía de Cumplimiento Normativo

12 Órgano de Control Institucional


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Luego se señalan las categorías de los puestos, a los cuales se les establece la siguiente codificación:

Código (56) Categoría del Puesto

01 Gerente

02 Ejecutivo

03 Analista

04 Asistente

05 Auxiliar

Al 31 de Marzo de 2015, la distribución de la cantidad de puestos de trabajo de acuerdo al CAP son las siguientes:

Categoría Oficina Principal Red de Agencias y

Oficinas

Gerencia General 1

Gerente de Área 7

Ejecutivo 30 27

Analista 69 64

Asistente 51 127

Auxiliar 7 2

Sub Total 165 220

Re-categorizaciones 3

Total General 388

El Manual de Organización y Funciones por Puesto de Trabajo tiene la siguiente estructura:

1. Datos Generales del Puesto, en el cual se describe cargo CAP (código), nombre del puesto, categoría, fecha de actualización, Área, Unidad Orgánica y ubicación geográfica.

2. Relaciones Jerárquicas del Puesto, en el cual se describe a quien reporta el puesto y

puestos a los cuales supervisa.

3. Objetivo específico del puesto, en el cual se describe la misión o razón de ser del puesto.

4. Funciones específicas del puesto, en el cual se describe en forma consolidada y

sucinta las actividades que realiza el puesto y que lo identifican como tal.

5. Perfil y Competencias del Puesto, en el cual se describe los requerimientos y las competencias para ocupar el puesto de trabajo, administrado y actualizado por la División de Recursos Humanos, datos que no estarán expresados en el presente documento.


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ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL BANCO

Directorio

Gerencia General

Área Legal

Comité de Auditoria

Comité de RiesgosOficial de

Cumplimiento

Órgano de Control

Institucional

Área de Desarrollo

Área de Riesgos

Área Comercial Área de Finanzas Área de Administración

Oficial de

Cumplimiento

Normativo

Auditoria Interna

Área de Fondos

Administrados y

Fideicomisos

Secretaría del

Directorio

Categoría Oficina Principal Red de Agencias y

Oficinas

Gerencia General 1

Gerente de Área 7

Ejecutivo 30 27

Analista 69 64

Asistente 51 127

Auxiliar 7 2

Sub Total 165 220

Re-categorizaciones 3

Total General 388


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SECRETARIA DE DIRECTORIO

SECRETARIA DEL DIRECTORIOCAP:010002001

Ejecutivo

DIRECTORIO

CATEGORÍA

EJECUTIVO

N°

01

RESUMEN CAP


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MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

1 DATOS GENERALES DEL PUESTO

CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO CATEGORÍA FECHA ACTUALIZACIÓN

010002001 SECRETARIA DE DIRECTORIO EJECUTIVO MARZO 2015

ÁREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

DIRECTORIO SECRETARIA DE DIRECTORIO PRINCIPAL- LIMA

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTO A QUIEN REPORTA

1 DIRECTORIO

PUESTOS QUE SUPERVISA

1 3

2 4

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

Asistir en forma permanente en la gestión administrativa y documentaria de los procesos que se ejecuten en las sesiones del Directorio.

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

1 Apoyar a la Presidencia del Directorio en la elaboración de las esquelas de notificación para el Directorio y de las agendas respectivas.

2 Elaborar los proyectos de Actas de Directorio y certificaciones de acuerdos.

3 Apoyar a la Gerencia General en redactar los proyectos de Actas de Junta General de Accionistas.

4 Apoyar al Auditor Interno en la redacción de los proyectos de Actas del Comité de Auditoría.

5 Asistir a los Directores en sus gestiones, preparación de documentos y en sus agendas relacionadas con el cumplimiento de los encargos del Directorio.

6 Apoyar a los miembros del Directorio en la preparación del Plan de Trabajo Anual del Directorio y sus Comités (Auditoría y Riesgos).

7 Elaborar la matriz de Seguimiento de Acuerdos y Pedidos del Directorio y hacer el seguimiento respectivo.

8 Preparar y despachar la correspondencia con los miembros del Directorio.

9 Mantener informado a los miembros del Directorio de todo hecho de importancia en la empresa o por indicación del Presidente del Directorio o a solicitud del Gerente General.

10 Elaborar las ayudas memorias e informes que sean requeridos por los miembros del Directorio

11 Apoyar en la custodia de los Libros de Actas de la Junta General de Accionistas, de Directorio, de los Comités de Directorio, del Libro de Matrícula de Acciones y de los Libros de Certificados de acciones.

12 Apoyar los trabajos y actividades de la Presidencia del Directorio.

13 Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco.

14 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.

15 Cumplir con otras actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.


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OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

ANALISTA DE OFICIALÍA DE

CUMPLIMIENTOCAP:110003001

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

(TIEMPO COMPARTIDO*)

CAP:090001001

*El Cargo de Oficial de Cumplimiento lo realiza el Gerente Legal a tiempo compartido no exclusivo.

CATEGORÍA

ANALISTA

N°

01

RESUMEN CAP


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090001001 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO GERENTE MARZO 2015


OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO.

OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO PRINCIPAL- LIMA



1 DIRECTORIO


1 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO 5

2 6

3 7

4 8


Coordinar, vigilar y controlar el sistema de prevención de lavado de dinero y financiamiento de terrorismo, verificando el cumplimiento de las normas y procedimientos de acuerdo a las leyes vigentes.


1 Supervisar el cumplimiento y/o aplicación de las políticas y procedimientos implementados por el Banco, bajo la regulación del ente supervisor (UIF - Perú), para el conocimiento del cliente y conocimiento del mercado, a fin de prevenir o detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

2 Verificar la aplicación de políticas y procedimientos necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directores, gerentes y trabajadores, verificando se cumpla con recabar la información necesaria señalada por el ente supervisor (UIF) y/o el Banco.

3 Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos para la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

4 Coordinar con el Servicio de Capacitación programas de divulgación y formación de personal en esta materia; así como la adecuada difusión del Código de conducta y el Manual.

5 Evaluar de forma previa la posibilidad de exclusión de un cliente del Registro de Operaciones, de ser el caso. Si resultase procedente, aprobar su exclusión del referido registro. Asimismo deberá efectuar la revisión periódica a los clientes que hayan sido excluidos del Registro de Operaciones.

6 Revisar periódicamente en la página web de las Naciones Unidas, la lista sobre personas involucradas en actividades terroristas a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con el Banco. Asimismo, la revisión de páginas web del GAFI, la Lista de Países y territorios no Cooperantes así como la lista OFAC como herramienta de consulta para el conocimiento de los clientes.

7 Promover la definición de estrategias de la empresa para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo; así como proponer señales de alerta para ser incluidas en el Manual.

8 Llevar un control de las operaciones identificadas como inusuales, comunicadas por el personal del Banco.

9 Elaborar y notificar los Reportes de Operaciones Sospechosas a la UIF-Perú, en representación del Banco.

10 Elaborar los informes trimestrales y semestrales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento dentro del Banco, así como la elaboración del programa Anual de Trabajo a ser presentado al Directorio.

11 Ser el interlocutor del Banco ante la UIF - Perú.

12 Las demás funciones que sean necesarias para vigilar el cumplimiento del sistema de prevención de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.


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14 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,

que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información,

continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la

administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.



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110003001 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO ANALISTA MARZO 2015


OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO.

OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO PRINCIPAL- LIMA



1 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO


1 5

2 6

3 7

4 8


Asistir al Oficial de Cumplimiento en la gestión del sistema de prevención de lavado de dinero y financiamiento de terrorismo, verificando el cumplimiento de las normas y procedimientos de acuerdo a las leyes vigentes.


1 Apoyar en la verificación de la adecuada aplicación de las normas y procedimientos diseñados por el Banco para prevenir y/o detectar operaciones ilícitas.

2 Estar actualizado sobre las normas internas, leyes y reglamentos vigentes, acuerdos internacionales suscritos por el país y toda información relevante sobre prevención contra el lavado de dinero.

3 Apoyar en la coordinación con el Servicio de Capacitación programas de divulgación y formación de personal en esta materia; así como, vigilar el cumplimiento de estos programas.

4 Atender consultas relacionadas con la prevención del lavado de activos y cumplimiento de leyes que regulan la materia.

5 Archivar los listados de operaciones inusuales y/o sospechosas.

6 Apoyar en la elaboración de los reportes de operaciones sospechosas identificadas, así como en la elaboración y revisión de la lista de clientes exceptuados del registro de operaciones.

7 Apoyar en la revisión periódica de la página web de las Naciones Unidas y la lista sobre personas involucradas en actividades terroristas, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con el Banco. Asimismo, apoyar en la revisión de páginas web del GAFI, la Lista de Países y territorios no Cooperantes, así como la lista OFAC, como herramienta de consulta para el conocimiento de los clientes.

8 Apoyar en la elaboración de los informes trimestrales y semestrales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento dentro del Banco.

Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco.




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OFICILÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

ANALISTA DE OFICIALÍA DE

CUMPLIMIENTO NORMATIVOCAP:110003002

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

NORMATIVO

(TIEMPO COMPARTIDO*)

CAP:080001001

*El Cargo de Oficial de Cumplimiento Normativo lo realiza el Gerente de Desarrollo a tiempo compartido no

exclusivo.

CATEGORÍA

ANALISTA

N°

01

RESUMEN CAP


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CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO GRUPO OCUPACIONAL FECHA ACTUALIZACIÓN

080001001 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO GERENTE MARZO 2015

UNIDAD UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO. NORMATIVO PRINCIPAL- LIMA



1 DIRECTORIO


1 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO 3

2 4


Asegurar y monitorear el correcto cumplimiento normativo de las Políticas, Procedimientos del Banco y Normativa externa aplicable al Banco.


1 Evaluar y monitorear el manejo efectivo del cumplimiento de la normativa aplicable al Banco.

2 Informar de manera continua y oportuna respecto a las acciones necesarias para un buen cumplimiento normativo y las posibles brechas existentes, así como de los principales cambios en el ambiente normativo que puedan producir impacto en las operaciones de la empresa.

3 Vigilar el cumplimiento normativo aplicable a la entidad.

4 Preparar informes sobre el progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa, de acuerdo a la periodicidad establecida por la SBS.

5 Orientar al personal respecto a la importancia del cumplimiento normativo, y de las responsabilidades que se derivan en caso de incumplimiento.

6 Asegurar la existencia de procedimientos y controles para garantizar que el personal cumple las decisiones adoptadas y las funciones encomendadas.

7 Propiciar que las políticas y procedimientos relacionados con el cumplimiento normativo logren que el Banco cumpla con los requerimientos regulatorios.

8 Preparar para aprobación del Directorio, un programa de cumplimiento anual que exponga las actividades programadas y la implementación de éstas y sus recomendaciones.

9 Proponer medidas correctivas en caso de presentarse fallas en la aplicación de la función de cumplimiento normativo.

10 Formular la Política de Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos, y velar la implementación de los respectivos mecanismos organizacionales.

11 Gestionar la elaboración del Registro de Obligaciones y Compromisos

12 Verificar el cumplimiento de Obligaciones y Compromisos mediante la recolección de información en las distintas Unidades Funcionales

13 Corroborar la implementación de las acciones preventivas o correctivas, aprobadas por la Gerencia General, que permitan lidiar con el Riesgo de Cumplimiento

14 Difundir las modificaciones en la normativa interna y externa que se relacionen a la Función de Cumplimiento

15 Canalizar las denuncias de trasgresiones al Cumplimiento

16 Reportar al Directorio el desarrollo de la Función de Cumplimiento


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17 Atender y documentar indicios o constatación de incidentes de Cumplimiento

18 Velar por la implementación de los Mecanismos organizacionales relacionadas a la Función de Cumplimiento

19 Informar al Directorio de las incidencias y recomendaciones que atañen a la Función de Cumplimiento

20 Elaborar y presentar Reportes que sintetizan los principales aspectos directamente al Directorio, relacionados al desarrollo de la función de Cumplimiento.





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110003002 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

ANALISTA MARZO 2015




PRINCIPAL- LIMA



1 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO


1 3

2 4


Asistir al Oficial de Cumplimiento Normativo en la gestión del cumplimiento normativo interno y externo aplicable al Banco.


1 Apoyar en la evaluación y monitoreo del cumplimiento de la normativa aplicable al Banco

2 Informar al Oficial de Cumplimiento Normativo de las posibles brechas, así como de los principales cambios normativos que puedan producir un impacto en las operaciones de la empresa.

3 Apoyar en la vigilancia del cumplimiento normativo aplicable a la entidad.

4 Apoyar en la elaboración de informes respecto del progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa, de acuerdo a la periodicidad establecida por la SBS.

5 Atender las consultas relacionadas a la orientación del personal respecto a la importancia del cumplimiento normativo y de las responsabilidades que se derivan de su incumplimiento.

6 Apoyar en la coordinación de programas de capacitación referidos a la importancia del cumplimiento normativo.

7 Apoyar en la elaboración de propuestas de medidas correctivas, en caso de presentarse fallas en la aplicación de la función de cumplimiento normativo.

8 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como la normativa interna en los asuntos de continuidad de negocio (siendo partícipe y coordinador).

9 Asistir a la Gerencia de Riesgos en la identificación de fuentes de riesgo de incumplimiento.

10 Asistir a la Gerencia de Riesgos en la evaluación de riesgos de incumplimiento.

11 Asistir al Gerente General en la implementación de los mecanismos organizacionales para el tratamiento del riesgo de incumplimiento.





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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

AUDITORCAP:120003003

Analista

AUDITOR

CAP:120003004

Analista


Analista

ÓRGANO DE CONTROL

INSTITUCIONAL

AUDITOR

CAP:120003001

Analista


Asistente

*CAP corresponde a

Contraloría

CATEGORÍA

ANALISTA

ASISTENTE

N°

04

01

RESUMEN CAP


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120003001 AUDITOR ANALISTA MARZO 2015


OCI ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL PRINCIPAL- LIMA



1 JEFE DE ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL


1 2


Coordinar permanentemente con el Gerente de Auditoría la elaboración del Plan anual de Control del Órgano de Control, revisar los diversos informes de auditoría, asimismo supervisar la labor de los Analistas de desarrollo de las diversas actividades y acciones de control que efectúa el Órgano de Control en función al Plan Anual de Control aprobado, revisando cuidadosamente que se cumplan los procedimientos de control, y otras funciones inherentes al cargo.


1 Conducir, coordinar, participar y cumplir con el plan de trabajo en las Comisiones de Auditoría, revisando cuidadosamente que se cumpla con los procedimientos de control establecidos.

2 Proponer actividades para la elaboración del Plan Anual de Control.

3 Coordinar con el Jefe de Órgano de Control Institucional el plan de trabajo: Distribución del tiempo, fases de trabajo, lugares a visitarse, cantidad de horas hombre y la elaboración de diversos informes; considerando la naturaleza del trabajo.

4 Proponer ajustes o redefinir la naturaleza, alcance y extensión de los procedimientos de auditoría en función de los descubrimientos y resultados derivados de las pruebas cumplimiento de control interno, siempre que sea aplicable.

5 Elaborar el Memorándum de Planeamiento y Programas de Auditoría.

6 Supervisar a los Auditores encargados de los equipos de trabajo durante sus comisiones cuidando la aplicación de las normas y criterios de auditoría establecidos en los Programas de Auditoria, revisando de manera acuciosa los papeles de trabajo.

7 Evaluar los resultados del examen sobre la base de la revisión de los procedimientos terminados.

8 Controlar permanentemente el tiempo asumido por los auditores encargados o equipos supervisados en relación con el presupuesto de horas proyectado en el Memorándum de Planeamiento, informando al Jefe inmediato.

9 Evaluar conjuntamente con los auditores los descargos por los hallazgos elaborados, determinando su levantamiento o consignación como observación en el informe correspondiente.

10 Verificar que la información obtenida de las auditorias cuente con la debida importancia y útiles en relación a los objetivos establecidos, conteniendo evidencias suficientes y competentes.

11 Supervisar la correcta preparación del proyecto de informe, de acuerdo a las normas y criterios técnicos, sustentados con los documentos de trabajo debidamente consolidados.

12 Organizar adecuadamente los archivos de Auditoría.

13 Efectuar el seguimiento y evaluación de medidas correctivas. 14 Participar en el arqueo de fondos y valores.

15 Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco. 16 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,

que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.

Cumplir con otras actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.


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13 Efectuar el seguimiento y evaluación de medidas correctivas.

14 Participar en el arqueo de fondos y valores.






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120004001 AUDITOR ASISTENTE ABRIL 2015







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Apoyar en las diversas actividades y acciones de control realizadas, coordinando permanentemente con el auditor analista sobre el avance en la ejecución del programa de auditoría desarrollando pruebas de cumplimiento y/o sustantivas según sea el caso, así como otras labores inherentes al cargo.


1 Integrar los equipos de trabajo para realizar auditorías o exámenes especiales encomendados, proponiendo recomendaciones, ejecutando los planes de trabajo y cumpliendo los procedimientos de control establecidos.

2 Realizar las labores encomendadas por el auditor encargado de los equipos de trabajo durante las comisiones.

3 Recomendar al Auditor encargado del equipo de trabajo durante las comisiones, los cambios en la naturaleza y extensión en las pruebas de convalidación y otros procedimientos de auditoría.

4 Desarrollar el programa de Auditoría aprobado (pruebas de cumplimiento y/o sustantivas según sea aplicable).

5 Obtener información y documentación necesaria de los sistemas contables u otros, a través del relevamiento y/o actualización de los flujo gramas o narrativos que registren la operativa de la institución/proyecto (ciclos y cuentas del balance vinculadas). De igual forma con los sistemas o programas automatizados.

6 Evaluar los riesgos de control a través de la aplicación de cuestionarios de control interno, determinando las deficiencias e informando al encargado de la comisión para su inclusión en el Memorándum de Control Interno, consignando la correspondiente recomendación.

7 Analizar la información operativa financiera, administrativa y tecnológica junto con las normas de reglamentaciones aplicables, dependiendo del trabajo encomendado.

8 Preparar papeles de trabajo correspondientes al sustento debido del trabajo realizado y entregarlos al encargado de comisión.

9 Identificar los asuntos significativos descubiertos en la auditoría y los que requieran la atención del encargado de la comisión.

10 Realizar las pruebas sustantivas de cierre y asistir en la preparación de las relaciones analíticas al cierre.

11 Completar los procedimientos de auditoría y la información correspondiente a los legajos del trabajo.

12 Preparar los borradores de hallazgos de auditoría con los elementos o atributos respectivos, debidamente sustentados, los mismos que deben ser expuestos de manera legible en los papeles de trabajo.

13 Evaluar los descargos por los hallazgos elaborados y determinar su levantamiento o inclusión como observación en el informe, elaborando las correspondientes recomendaciones para alcanzarlo al encargado de la comisión.


15 Efectuar el seguimiento y evaluación de las medidas correctivas. 16 Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco. 17 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,




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GERENCIA DE AUDITORIA INTERNA

GERENTE DE AUDITORÍA INTERNACAP:050001001

ANALISTA DE AUDITORIA INTERNACAP:050003001



EJECUTIVO DE AUDITORIA DE SISTEMAS

CAP:050002001


CATEGORÍA

GERENTEEJECUTIVOANALISTA

N°

010104

RESUMEN CAP

TOTAL 06


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1.1.1 MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO 1 DATOS GENERALES DEL PUESTO


0500010001 GERENTE DE AUDITORÍA INTERNA GERENTE NOVIEMBRE 2015


AUDITORIA INTERNA AUDITORIA INTERNA PRINCIPAL- LIMA



1 PRESIDENTE DEL DIRECTORIO

2 COMITÉ DE AUDITORÍA


1 EJECUTIVO DE AUDITORIA DE SISTEMAS 4 ANALISTA DE AUDITORIA INTERNA

2 ANALISTA DE AUDITORIA INTERNA 5 ANALISTA DE AUDITORIA INTERNA

3 ANALISTA DE AUDITORIA INTERNA 6


Dirigir y supervisar el alcance y funcionamiento de las labores bajo la responsabilidad del Área de Auditoría Interna, con la finalidad de velar por la protección de los recursos, la confiabilidad de los sistemas de información y la promoción de la eficiencia operacional a través de recomendaciones orientadas a mejorar la gestión en las actividades realizadas por las unidades orgánicas del Banco, agregando valor, evaluando y mejorando la eficacia de la gestión de riesgos, control interno y del gobierno corporativo, en el marco de las políticas, objetivos y normas internas de AGROBANCO. El colaborador que ocupe este cargo es considerado Personal de Dirección y de Confianza. El Gerente de Auditoría Interna realiza sus funciones de manera independiente y objetiva.


En el Ámbito Normativo:

1 Supervisar la evaluación del diseño, alcance y funcionamiento del control interno, incluyendo los asuntos críticos de control interno.

2 Evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales que rigen a Agrobanco, en el curso de sus exámenes, en particular de la Ley General y las disposiciones emitidas por la SBS.

3 Remitir su opinión ante propuestas de documentos normativos, previa a su aprobación por el Comité de Auditoría.


5 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información u otros de similar naturaleza.

6 Cumplir diligentemente con los encargos, citaciones y requerimientos que le formule el Directorio del Banco.

Del Desarrollo de Exámenes de Auditoría

7 Diseñar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna y someterlo a consideración del Directorio y/o Comité de Auditoría para su aprobación, así como cumplir con las actividades programadas y elaborar los informes que se deriven de las mismas, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones emitidas para tal efecto.

8 Ejecutar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna, realizando los exámenes de auditoría de acuerdo a las actividades señaladas en el Plan Anual de Trabajo aprobado por el Directorio, sobre la base de las Normas Internacionales para el Ejercicio de la Auditoría Interna, informando del resultado al Directorio / Comité de Auditoría y SBS.

9 Aprobar los programas de auditoría correspondientes, estableciendo los procedimientos mínimos necesarios para la ejecución de las actividades programadas concordante con el objetivo de las actividades aprobadas en el Plan Anual de Trabajo.

10 Administrar y cumplir con los procedimientos correspondientes a las actividades de auditoría indicadas en el Programa de trabajo, supervisando y revisando los avances y resultados obtenidos por las Comisiones de auditoría para el cumplimiento con los procedimientos establecidos.

11 Evaluar continuamente la calidad y adecuación de los sistemas informáticos y los mecanismos establecidos por la institución para garantizar la seguridad de la información.


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12 Evaluar continuamente el cumplimiento de los manuales de políticas y procedimientos y demás normas internas de Agrobanco, así como proponer modificaciones a los mismos.

13 Llevar a cabo las actividades y exámenes de auditoría e inspecciones no programadas que sean solicitadas por el Directorio, SBS y otros organismos autorizados.

14 Coordinar y colaborar con las auditorías externas e inspecciones de la SBS, para el mejor logro de su cometido.

15 Asesorar y/o efectuar estudios, actividades y exámenes a solicitud del Directorio en asuntos referidos al control y auditoría.

De Seguimiento de las Medidas Correctivas

16 Evaluar la oportuna y adecuada implementación de las recomendaciones y medidas para superar las observaciones y recomendaciones formuladas por la SBS, auditores externos, otros órganos de control (Oficina de Cumplimiento Normativo, Oficina de Control Institucional) así como las realizadas por la propia Gerencia de Auditoría Interna.

De la Presentación de Informes

17 Informar inmediatamente, como máximo en el plazo de dos (02) días hábiles, a la SBS sobre cualquier hecho que afecte significativamente el funcionamiento de la UAI y/o su independencia.

18 Informar inmediata y directamente a la SBS y al Comité de Auditoría, de manera simultánea, la ocurrencia de hechos significativos. Dicha comunicación deberá realizarse la dentro de los dos (02) días hábiles de concluidas las evaluaciones correspondientes y emitido el informe. Atendiendo a la circunstancias y a su importancia, podrá informar de manera preliminar de los hechos significativos bajo examen y enviar informes preliminares de considerarlo conveniente; y asimismo la SBS podrá solicitarlos, en tanto se cuente con el informe final.

19 Presentar informes especiales anuales a la SBS según lo señalado en el artículo 19° de la Resolución SBS N° 11699-2008.

20 Presentar al Comité de Auditoría o Directorio, todos los informes que elabore en cumplimiento de sus funciones.

21 Mantener un archivo codificado conteniendo los informes elaborados, papeles de trabajo, documentación sustentatoria y comunicaciones derivadas de los mismos y ponerla a disposición de la SBS, auditores externos y, de ser el caso, de las empresas clasificadoras de riesgo, cuando así lo requieran.

22 Informar a las áreas del Banco sus observaciones y la propuesta de medidas necesarias dentro del ámbito de sus funciones.

En el Ámbito de Buen Gobierno Corporativo

23 Evaluar permanente que toda la información financiera generada o registrada por la sociedad sea válida y confiable, así como la verificación que la función de cumplimiento normativo sea ejercida eficazmente.

En el Ámbito Administrativo

24 Formular el Plan Operativo y Presupuesto para la gestión de las revisiones a desarrollar en el periodo.

25 Atender las consultas formuladas por las Gerencias y/o Directorio, en aspectos de control.

26 Monitorear y fomentar el clima laboral entre el personal a su cargo, alineándolos a la misión, visión y objetivos de la Gerencia de Auditoría Interna y de Agrobanco.

27

Presentar las necesidades de capacitación con relación a los miembros de la Gerencia de Auditoría Interna, indicando las principales áreas de capacitación y el número de horas requeridas anualmente.

28 Supervisar y evaluar el desempeño del personal a su cargo y de la Gerencia a su cargo acorde a lo dispuesto por la SBS, mediante evaluaciones internas periódicas y evaluaciones externas independientes.

29 Mantener informado periódicamente al Comité de Auditoría, Directorio, y áreas usuarias, sobre el nivel de avance del Plan de Auditoría, los asuntos críticos de control interno del Banco y demás actividades que realice.

30 Informar al menos semestralmente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones tomadas.

31 Ejercer las demás funciones de su competencia que le encomiende el Comité de Auditoría, el Directorio, los reguladores y demás órganos competentes o asignados mediante documentos normativos internos.


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0500020001 EJECUTIVO DE AUDITORÍA DE SISTEMAS EJECUTIVO NOVIEMBRE 2015





1 GERENTE DE AUDITORÍA INTERNA


1 2


Evaluar el funcionamiento de la infraestructura tecnológica y de los sistemas informáticos con el objeto de lograr la seguridad, confidencialidad, disponibilidad e integridad de la información del Banco, en el marco de las normas y disposiciones establecidas por la Alta Dirección del Banco, por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, organismos reguladores de la actividad bancaria.


En el Ámbito Normativo

1 Colaborar en la formulación del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna y el cronograma de las actividades a realizarse durante el año.

2 Proponer medidas de subsanación a las desviaciones encontradas en los exámenes sobre la aplicación de políticas, planes y organización interna.





6 Realizar las evaluaciones permanentes a la gestión tecnológica del Banco, así como el diseño y ejecución de los controles internos establecidos en las tecnologías de la información, de acuerdo a Planes y Programas de Auditoría dispuestos para el efecto.

7 Evaluar la confidencialidad, integridad, disponibilidad y veracidad de los datos procesados a través de los sistemas computarizados del Banco, mediante la aplicación de pruebas que verifiquen la confiabilidad de los mismos.

8 Revisar las Bases de Datos de Agrobanco para fines estrictamente de ejecución de exámenes de auditoría, así como la revisión de la calidad y adecuación de los sistemas informáticos y mecanismos para garantizar la seguridad de la información.

9 Desarrollar las evaluaciones del cumplimiento de las políticas, normas y procedimientos implementados por el Banco referida a la gestión de la continuidad del negocio y a la gestión de la seguridad de la información.

10 Verificar el cumplimiento a los acuerdos de servicio específicos con que cuenta el Banco y los proveedores de tecnologías de la información.

11 Asesorar y prestar soporte en las evaluaciones efectuadas por los demás analistas del Área de Auditoría Interna.

12 Planificar y realizar el trabajo asignado, dentro de los plazos establecidos, e informar sobre su avance al Gerente de Auditoría Interna.

13 Obtener evidencia suficiente y competente a través de la aplicación de técnicas y procedimientos de auditoría, según las circunstancias particulares de cada examen, con el fin de proveer bases objetivas y razonables al momento de emitir una opinión acerca del trabajo; documentándola en los papeles de trabajo.

14 Proponer las recomendaciones que sean necesarias para subsanar las observaciones que se determinen durante los trabajos realizados y comunicarlas al Gerente de Auditoría Interna.


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15 Dirigir y ejecutar las actividades de control no programadas a los actos y operaciones del Banco, que sean requeridas por el Directorio, el Comité de Auditoría o Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs, de acuerdo a la planificación efectuada para el efecto.

16 Planificar y realizar el trabajo asignado, dentro de los plazos establecidos, e informar sobre su avance al Gerente de Auditoría Interna.

17 Obtener evidencia suficiente y competente a través de la aplicación de técnicas y procedimientos de auditoría, según las circunstancias particulares de cada examen, con el fin de proveer bases objetivas y razonables al momento de emitir una opinión acerca del trabajo; documentándola en los papeles de trabajo.

18 Proponer las recomendaciones que sean necesarias para subsanar las observaciones que se determinen durante los trabajos realizados y comunicarlas al Gerente de Auditoría Interna.

19 Dirigir y ejecutar las actividades de control no programadas a los actos y operaciones del Banco, que sean requeridas por el Directorio, el Comité de Auditoría o Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs, de acuerdo a la planificación efectuada para el efecto.

20 Supervisar la labor del Analista de Auditoría Interna en el desarrollo de actividades y exámenes de auditoría a su cargo.

21 Revisar papeles de trabajo de los Analistas a su cargo.

22 Formular los informes preliminares sobre las actividades y exámenes y de control a su cargo

De Seguimiento de las Medidas Correctivas

23 Realizar el seguimiento permanente de la implementación de las recomendaciones formuladas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, los auditores externos, así como las realizadas por la propia Área de Auditoría Interna; relacionado con las Tecnologías de la Información.

24 Determinar permanentemente si las recomendaciones propuestas en los informes de auditoría aún son aplicables y/o vigentes.

25 Participar en la realización de la verificación del cumplimiento de las normas de regulación y control aplicables a la Institución.


26 Participar en la supervisión y control de la correcta aplicación de los recursos de Agrobanco.

27 Reportar al Gerente de Auditoría el avance de las auditorías realizadas, detallando las horas incurridas, avance por procesos/sub procesos, información revisada y comunicación acerca de contingencias, limitaciones u observaciones relevantes identificadas.

28 Supervisar y evaluar el desempeño del personal a su cargo, brindado retroalimentación sobre fortalezas y oportunidades de mejora de los Analistas de Auditoría Interna bajo su cargo.

29 Ejercer las demás funciones de su competencia que le encomiende el Gerente de Auditoría Interna.


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0500030001 ANALISTA DE AUDITORIA INTERNA ANALISTA NOVIEMBRE 2015






2


1 2


Ejecutar las labores programadas por el Área de Auditoría Interna con la finalidad de brindar aseguramiento de operaciones administrativas, operativas y financieras realizadas por las unidades orgánicas del Banco, así como del control interno, con la finalidad de evaluar el grado de eficiencia y eficacia alcanzadas, en el marco de las políticas, objetivos, normas internas de Agrobanco y regulaciones aplicables.



1 Participar en la formulación, ejecución y evaluación del Plan Anual de Auditoría aprobado por el Directorio, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones emitidas para tal efecto.





5 Participar en la ejecución del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.

6 Efectuar exámenes especiales a los aspectos de intermediación financiera, créditos directos, servicios, fondos especiales y demás negocios de Agrobanco, así como a los aspectos administrativos de la entidad, de conformidad con la programación de auditorías señaladas en el Plan Anual de Trabajo aprobado por el Directorio.

7 Apoyar en la elaboración de los programas de auditoría correspondientes, estableciendo los procedimientos mínimos necesarios para la ejecución de las actividades de control programadas concordante con el objetivo de las auditorías aprobadas en el Plan Anual de Trabajo.

8 Participar en la realización de actividades de control y exámenes, en el campo de la Informática.

9 Participar y cumplir con los procedimientos correspondientes a las actividades de auditoría asignadas, manteniendo informado al Gerente de Auditoría Interna sobre los avances y resultados obtenidos para el cumplimiento de los procedimientos establecidos.

10 Participar en la elaboración de los informes preliminares como consecuencia de las auditorías llevadas a cabo, proponiendo las recomendaciones pertinentes que deben estar orientadas principalmente a mejorar las metodologías, procedimientos y controles de la institución

11 Organizar adecuadamente los archivos de auditoría y los papeles de trabajo que sustentan las labores realizadas.

12 Participar en la evaluación permanente del Sistema de Control Interno, contable, financiero y administrativo de Agrobanco.

13 Desarrollar diligentemente la documentación de papeles de trabajo.

Del Seguimiento de las Medidas Correctivas


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14 Participar en el seguimiento de las medidas correctivas adoptadas sobre las observaciones y recomendaciones efectuadas.

15 Comprobar permanentemente que las recomendaciones propuestas en los informes de auditoría sean aplicables y mantenidas.

16 Realizar el seguimiento del cumplimiento de las normas de regulación y control aplicables al funcionamiento de Agrobanco.

17 Realizar la verificación de la evaluación, otorgamiento y administración de otros tipos de créditos, determinando el cumplimiento de las normas crediticias internas y externas aplicables, de acuerdo a planes y programas de auditoría.


18 Apoyar en el control de la correcta aplicación de los recursos de Agrobanco.

19 Reportar el avance de las pruebas de auditoría realizadas, considerando los hallazgos, oportunidades de mejora, y el porcentaje de evidencia recibida para su uso en el desarrollo de los procedimientos realizados.

20 Realizar un seguimiento directo sobre el estado de los requerimientos de información solicitados a las áreas usuarias y consultas sobre observaciones registradas en la revisión.

21 Solicitar retroalimentación de sus supervisores sobre su desempeño en las revisiones realizadas.

22 Ejercer las demás funciones de su competencia que le encomiende el Gerente de Auditoría Interna


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22 Ejercer las demás funciones de su competencia que le encomiende el Gerente de Auditoría Interna


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GERENCIA GENERAL

GERENTE GENERALCAP:020001001

CHOFERCAP:020004001

Asistente

ANALISTA GERENCIA

GENERALCAP:020003001

CATEGORÍA

GERENTE GENERAL

ANALISTA

ASISTENTE

N°

01

01

01

RESUMEN CAP

TOTAL 03


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020001001 GERENTE GENERAL GERENTE MARZO 2015


GERENCIA GENERAL GERENCIA GENERAL PRINCIPAL- LIMA



1 DIRECTORIO


1 GERENTE LEGAL 6 GERENTE DE ADMINISTRACION

2 GERENTE DE RIESGOS 7 GERENTE ADJUNTO DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES

3 GERENTE DE DESARROLLO 8 ANALISTA DE GERENCIA GENERAL

4 GERENTE COMERCIAL 9 CHOFER

5 GERENTE DE FINANZAS


Administrar las actividades del Banco, así como de resolver los asuntos que requieran su intervención, de acuerdo a las resoluciones del Directorio, teniendo la representación judicial y administrativa del Banco.


1 Planificar, programar, organizar y supervisar las actividades y las operaciones de las dependencias del Banco, según las políticas establecidas por el Directorio, pudiendo para tal fin delegar en parte su autoridad en otros funcionarios de gerencia de la Oficina Principal o en los jefes de las oficinas descentralizadas.

2 Representar a la sociedad, con las facultades generales y especiales previstas en el Código Procesal Civil y las facultades de representación previstas en el artículo 10° de la Ley de Arbitraje aprobada por Decreto Legislativo N°1071.

3 Ejecutar y hacer ejecutar los acuerdos de la Junta General y del Directorio.

4 Aprobar el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones

5 Proporcionar al Directorio la información, estudios y recomendaciones que se requiera para facilitar sus decisiones y darle cuenta de los asuntos que corresponda.

6 Decidir sobre la contratación o remoción del personal del Banco, con sujeción a la política que establezca el Directorio y las facultades que éste le asigne. Aplicar sanciones y ejecutar otras acciones relacionadas con la administración del Banco.

7 Conceder licencias con o sin goce de haber a los funcionarios y demás trabajadores del Banco y designar a sus reemplazantes mientras dure la licencia.

8 Decidir sobre la compra de bienes y la contratación de servicios, ciñéndose al Plan Anual de Adquisiciones y a las respectivas autorizaciones presupuestales y observando el Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones aprobado por el Directorio de AGROBANCO, en el marco de la Ley N° 29596 – Ley que viabiliza la ejecución del Programa de Reestructuración de la Deuda Agraria – PREDA y Ley N° 29523, Ley de Mejora de la Competitividad de las Cajas Municipales de Ahorros y Créditos del Perú.

9 Dar y tomar en arrendamiento o comodato bienes inmuebles, en función de las necesidades operativas del Banco, observando la normativa vigente y las Directivas aplicables a las empresas bajo el ámbito de FONAFE.

10 Participar con voz en las sesiones de Junta General de Accionistas y de Directorio y actuar en ellas como Secretario, salvo que dichos órganos de gobierno hayan designado a otro funcionario con ese objeto o acuerden que la reunión tenga carácter reservado.

11 Llevar la custodia de los Libros de Actas de Juntas Generales de Accionistas, de las Sesiones del Directorio, de la Matrícula de Acciones y de los demás libros de la sociedad; asimismo de expedir constancias y certificaciones respecto del contenido de los


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libros y registros de la sociedad.

12 Formular el presupuesto, cuadro de metas y planes operativos de la institución.

13 Firmar el Balance General y los demás estados financieros, así como todo otro documento que le corresponda autorizar por razón de su cargo, según el presente Estatuto o disposiciones legales o reglamentarias.

14 Designar a los jefes de las oficinas descentralizadas.

15 Proponer al Directorio los límites máximos de las líneas de crédito destinadas a atender a los pequeños productores agropecuarios en zonas de extrema pobreza, en cumplimiento de lo señalado en el artículo 23 de la Ley de Relanzamiento del Banco Agropecuario – AGROBANCO - Ley No. 29064.

16 Las demás que le señalen la Ley General de Sociedades – Ley No. 26887, otras normas legales, este Estatuto, los reglamentos internos y el Directorio.


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CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO CATEGORIA FECHA ACTUALIZACIÓN

020003001 ANALISTA DE GERENCIA GENERAL ANALISTA MARZO 2015





1 GERENTE GENERAL


1 3

2 4


El objetivo del Puesto es brindar asistencia en las actividades diarias de la Gerencia General.


1 Ejecutar la programación de actividades diarias (Agenda personal e institucional) especificadas con la Gerencia General.

2 Brindar asistencia para facilitar la movilización del Gerente General a las diferentes localidades externas a las que tenga que asistir.

3 Ingresar, registrar, distribuir y archivar documentos hacia las distintas dependencias del Banco u otras entidades externas.

4 Informar actividades y pendientes del día en coordinación con las demás Gerencias.

5 Solicitar y controlar los suministros del área

6 Recibir visitas y llamadas telefónicas; así como brindar atención a clientes internos y externos.

7 Convocar y organizar los Comités de Gerencias y Sesión de Directorio.





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020004001 CHOFER ASISTENTE MARZO 2015





1 GERENTE GENERAL


1 3

2 4


Realizar las actividades de traslado de la Gerencia General.


1 Trasladar a la Gerencia General a los lugares que les sea asignado.

2 Administrar el vehículo asignado, responsabilizarse por su uso, conservación y limpieza, así como las condiciones para su mantenimiento.

3 Informar sobre el recorrido, ocurrencias, consumo de combustible y operatividad del vehículo y/o equipo a su cargo.

4 Cumplir con el reglamento de tránsito y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que se presenten.

5 Liderar y conducir el uso del vehículo asignado, en apoyo logístico y desplazamiento del personal.

6 Apoyar en las labores administrativas de distribución de información y documentación en forma externa.

7 Apoyar en la labor administrativa interna de la oficina por instrucciones de la Gerencia.





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GERENCIA LEGAL

GERENTE LEGAL

CAP:090001001

SUB GERENTE LEGALCAP:090002001

Ejecutivo

ASISTENTE DE CONTRATOS Y

GARANTÍAS

CAP:090004002

ASISTENTE DE PROCESOS

CONTENCIOSOS

CAP:090004003

ASISTENTE DE ASUNTOS

ADMINISTRATIVOS Y

SOCIETARIOSCAP:090004001

OFICIAL DE ATENCIÓN AL USUARIO

Y RESPONSABLE DE ATENCIÓN DE

RECLAMOSCAP:090003002

Analista

ANALISTA DE CONTRATOS Y

GARANTÍASCAP:090003001

CATEGORÍA

GERENTE

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

N°

01

01

02

03

RESUMEN CAP

TOTAL 07


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090001001 GERENTE DEL ÁREA LEGAL GERENTE MARZO 2015


LEGAL LEGAL PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE GENERAL


1 SUB GERENTE LEGAL 3 ASISTENTE DE ASUNTOS ADMINISTRATIVOS Y SOCIETARIOS

2 ASISTENTE DE PROCESOS CONTENCIOSOS 4 OFICIAL DE ATENCIÓN AL USUARIO Y RESPONSABLE DE ATENCIÓN DE RECLAMOS


Prestar asesoría en todos los actos institucionales que tengan implicancia de orden legal, con el fin de que los negocios y operaciones del Banco se realicen de acuerdo a la legislación vigente y la normatividad aplicable.


1 Formular el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección, que permita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.

2 Asesorar en los actos de carácter legal, permitiendo que los negocios y operaciones del Banco se realicen conforme a las disposiciones legales vigentes.

3 Asesorar sobre asuntos de carácter jurídico a la Alta Dirección, al Directorio y la Junta de Accionistas.

4 Elaborar, revisar y opinar sobre acuerdos, convenios, contratos privados o por escritura pública y cualquier otro documento o acto con consecuencias legales en el que participe el Banco.

5 Elaborar los contratos de carácter bancario, específicamente de créditos y/o de otorgamiento de garantías.

6 Estudiar e interpretar las normas legales relacionadas con las actividades de la institución, en especial las inherentes al sector agropecuario; coordinando la difusión con las unidades involucradas.

7 Actualizar y difundir la legislación relacionada con la Institución y las actividades que desarrolla.





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090002001 SUG GERENTE LEGAL EJECUTIVO MARZO 2015





1 GERENTE LEGAL


1 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS 3

2 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTÍAS 4


Brindar asesoría a las diferentes áreas del Banco en materia de contratos bancarios, financieros, civiles; convenios, así como absolver las consultas de índole legal de las diferentes áreas del Banco.


1 Elaborar los formatos contractuales necesarios para la implementación de nuevos productos bancarios.

2 Apoyo al Gerente Legal en la revisión, desde el punto de vista legal, de los Reglamentos, Manuales y/o Circulares que implemente Agrobanco y sus modificatorias.

3 Realizar las adecuaciones necesarias a todos los formatos contractuales para el cumplimiento de las normas emitidas por la SBS sobre transparencia y protección al consumidor

4 Tramitar ante la SBS las autorizaciones respectivas para la modificación de estatutos y los nuevos formatos contractuales, cuando la normativa de dicho ente regulador establezca su obligatoriedad.

5 Asesorar al Área de Fideicomisos para la estructuración de los contratos respectivos.

6 Brindar asesoría legal a la Gerencia de Finanzas en temas de endeudamiento, ya sea a través de créditos bilaterales, o emisión de obligaciones en el mercado local o internacional, así como para la contratación de instrumentos derivados.

7 Asesorar a la Gerencia de Finanzas en la contratación de clasificadoras de riesgo, nacionales e internacionales.

8 Asesorar a las diferentes áreas del Banco en las operaciones de compraventa de cartera, así como tramitar las autorizaciones respectivas, de ser necesarias.

9 Asesorar a la Gerencia de Finanzas respecto de los trámites a ser realizados ante la Superintendencia del Mercado de Valores.

10 Elaborar y/o revisar contratos de carácter administrativo, civil y crediticio del Banco encargados por el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.

11 Redactar los Convenios de cooperación institucional que sean solicitados por las diferentes Áreas del Banco, así como revisar los poderes y toda documentación necesaria para su suscripción.

12 Apoyar al Gerente Legal en el estudio e interpretación de las normas legales relacionadas con las actividades de la institución, en especial las inherentes al sector agropecuario; coordinando la difusión con las unidades involucradas.

13 Coordinar con las áreas respectivas del Banco para la entrega oportuna de la información solicitada en el marco de la Ley de Acceso a la Información Pública.





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090003001 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS ANALISTA MARZO 2015





1 SUB GERENTE LEGAL


1 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTÍAS 2


Brindar asesoría legal a los Ejecutivos de Negocios, velando por el cumplimiento de las exigencias legales para la colocación y desembolso de créditos, por la correcta formalización de las garantías otorgadas por los clientes a favor del Banco, así como, otras funciones encomendadas por la Gerencia Legal.


1 Asesorar a los Ejecutivos de Negocios en el planteamiento de las operaciones y de las condiciones a ser consignadas en las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.

2 Evaluar los títulos y documentos de índole legal presentados en los expedientes de créditos para la elaboración de las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.

3 Redactar las opiniones legales de las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o del Directorio.

4 Asistir, en representación del Banco, a reuniones con otras instituciones, clientes, garantes y/o sus abogados, a fin de brindar asesoría y negociar los aspectos legales de las operaciones de crédito.

5 Redactar o en su caso revisar los contratos de constitución de garantías y fideicomisos que respaldan las operaciones de crédito aprobadas por el Comité Ejecutivo o el Directorio.

6 Brindar soporte legal en la revisión del otorgamiento de poderes, redacción de actas y otros documentos, a fin de contar con las facultades suficientes para la suscripción de los documentos necesarios para el otorgamiento de créditos y garantías.

7 Coordinar con los clientes, sus abogados, otras instituciones y Notarias la firma de contratos, Escrituras Públicas y cualquier otro documento necesario para concretar las operaciones de crédito y la constitución de garantías a favor del Banco.

8 Realizar seguimiento a la inscripción de garantías otorgadas a favor del Banco, coordinando con las Notarías la subsanación de observaciones formuladas por el Registrador que sean puestas en su conocimiento por la Gerencia Comercial, el Área de Operaciones o el Abogado Externo.

9 Coordinar con el Área de Operaciones, a fin de subsanar las observaciones legales formuladas a las operaciones de crédito, previo al desembolso.

10 Brindar asesoramiento legal para el otorgamiento de créditos de Banca de Segundo Piso.

11 Absolver todas las consultas relacionadas a la capacidad de las personas naturales y jurídicas, propiedad, posesión, derecho sucesorio y en general cualquier consulta de índole legal.

12 Redactar las minutas de levantamiento de garantías que el Área de Operaciones solicite.

13 Supervisar la labor de los abogados externos encargados de la redacción de contratos, constitución e inscripción de las garantías que respaldan los créditos otorgados por el Banco.





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090004003 ASISTENTE DE PROCESOS CONTENCIOSOS ASISTENTE MARZO 2015





1 GERENTE LEGAL


1 5

2 6

3 7

4 8


Llevar a cabo el control y supervisión de los procesos judiciales y administrativos en los que el Banco sea parte, a nivel nacional, directamente o a través de asesores legales externos. No incluye los procesos judiciales de recuperación de créditos, los que se encuentran a cargo de la Subgerencia de Recuperaciones. Tampoco incluye aquellos procesos penales supervisados o tramitados directamente por la Unidad de Inspectoría.


1 Coordinar permanentemente con los asesores legales externos contratados para la tramitación de los procesos judiciales o administrativos.

2 Visitar aleatoriamente los juzgados para corroborar, a través de la lectura de los expedientes, la información proporcionada por los asesores legales externos.

3 Hacer seguimiento al cumplimiento de los asesores legales externos en la remisión de informes mensuales.

4 Tramitar directamente los procesos judiciales y administrativos en los que el Banco sea parte, que no sean materia de tercerización.

5 Realizar las coordinaciones necesarias y hacer seguimiento a la labor de los asesores legales externos contratados por el Banco para la tramitación de los procesos penales en los que sea parte y que no sean derivados al Área de Inspectoría.

6 Realizar el saneamiento físico legal de los inmuebles transferidos a Agrobanco por el ex- BAP.

7 Ejercer la representación de Agrobanco en los procedimientos seguidos ante INDECOPI.

8 Elaborar los informes que le sean solicitados por la Gerencia Legal.





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090004001 ASISTENTE DE ASUNTOS ADMINISTRATIVOS Y SOCIETARIOS

ASISTENTE MARZO 2015

ÁREA UNDAD ORGÁNICA UBICACIÓN




1 GERENTE LEGAL


1 5

2 6

3 7

4 8


Apoyar en los asuntos administrativo-legales y societarios a cargo de la Gerencia Legal.


1 Apoyar a la Gerencia Legal en la atención de los requerimientos de índole jurídico formulados por los organismos supervisores (SBS, FONAFE).

2 Apoyar a la Gerencia Legal en la atención de los requerimientos de las diversas áreas del Banco sobre asuntos de orden jurídico (Elaboración y redacción de Memorándums e informes).

3 Llevar el control e inscribir en los Registros Públicos los mandatos, poderes y revocatorias que el Banco otorgue.

4 Apoyar a la Gerencia Legal en la redacción de las Actas de Comité de Gerencia y el seguimiento de pedidos y acuerdos.

5 Tramitar la obtención de vigencias de poder, certificados registrales y otros documentos a solicitar ante Registros Públicos.

6 Apoyar al Sub Gerente Legal en la coordinación con las áreas respectivas del Banco para la entrega oportuna de la información solicitada en el marco de la Ley de Acceso a la Información Pública.

7 Apoyar al Sub Gerente Legal en los trámites ante la SBS para obtener las autorizaciones respectivas para la modificación de estatutos y los nuevos formatos contractuales, cuando la normativa de dicho ente regulador establezca su obligatoriedad.





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090004002 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTÍAS ASISTENTE MARZO 2015





1 SUB GERENTE LEGAL

2 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS


1 5

2 6

3 7

4 8


Elaborar los contratos y garantías solicitados por las diversas áreas del Banco; supervisar a los abogados externos de las oficinas regionales, en la constitución de las garantías otorgadas a favor del Banco, hasta su total formalización; así como, otras funciones encomendadas por la Gerencia Legal.


1 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en el estudio de títulos para la constitución de garantías a favor del Banco.

2 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en la redacción de los documentos de constitución de garantías a favor del Banco.

3 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías asesorando a los Ejecutivos de Negocios en el planteamiento de las operaciones y de las condiciones a ser consignadas en las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.

4 Apoyar en la evaluación de los títulos y documentos de índole legal presentados en los expedientes de créditos para la elaboración de las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.

5 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en la redacción de las opiniones legales de las propuestas de crédito que requieren la aprobación del Comité Ejecutivo o del Directorio.

6 Apoyar en la revisión de los poderes de personas jurídicas, a efectos de determinar su suficiencia para la celebración de los documentos necesarios para el otorgamiento del préstamo y de las garantías a favor del Banco.

7 Apoyar en la coordinación con los abogados externos encargados de los estudios de títulos y constitución de las garantías en las oficinas de provincia.

8 Apoyar en la subsanación de las observaciones a la constitución de garantías que fueran formuladas por el Registrador, que sean puestas en su conocimiento por la Gerencia Comercial, el Área de Operaciones o el Abogado Externo, realizando el seguimiento hasta la correcta constitución de las mismas.





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090003002 OFICIAL DE ATENCIÓN AL USUARIO Y RESPONSABLE DE ATENCIÓN DE RECLAMOS

ANALISTA MARZO 2015





1 GERENTE LEGAL


1 5

2 6


Velar por la implementación y cumplimiento de las políticas y procedimientos generales establecidos por el Banco para la atención al usuario, así como por el cumplimiento de toda la normativa que sustente el sistema de atención al usuario, garantizando la calidad en la atención de nuestros clientes en la red de agencias de Lima y provincias.


1 Elaborar el Programa Anual de Trabajo del Oficial de Atención al Usuario, presentarlo al Directorio para su aprobación, y velar por su posterior ejecución y cumplimiento.

2 Diseñar, participar y coordinar la implementación del Sistema de Atención al Usuario así como velar por el buen funcionamiento del mismo en coordinación con las unidades orgánicas internas pertinentes para la implementación de sus políticas y procedimientos.

3 Velar por el cumplimiento de las normas vigentes en materia de protección al consumidor, transparencia de información, atención al usuario y demás disposiciones establecidas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, y cualquier otra unidad orgánica interna o externa competente.

4 Emitir informes y/o recomendaciones referidos al sistema de atención al usuario y protección al consumidor cuando le sea requerido o cuando lo considere oportuno.

5 Coordinar con la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, el INDECOPI y cualquier otra entidad pública o privada competente en asuntos relacionados a protección al consumidor.

6 Elaborar un informe anual referido al funcionamiento del Sistema de Atención al Usuario para ser remitido a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, de acuerdo a lo establecido por la normatividad legal vigente.

7 Absolver consultas, emitir informes y recomendaciones a las demás unidades orgánicas internas que así lo requieran, relacionadas al Sistema de Atención al Usuario, sus componentes y el marco legal que lo regula.

8 Velar por la implementación y cumplimiento de las políticas y procedimientos del Banco, referidos a la atención de reclamos.

9 Verificar que la atención de reclamos se efectúe dentro del plazo máximo establecido y que la respuesta brindada al usuario contenga un debido sustento.

10 Elaborar los informes trimestrales sobre evaluación de atención de reclamos, cumpliendo con los requisitos establecidos por la normativa SBS.

11 Atender las observaciones del Órgano de Control Institucional – OCI, de la Unidad de Auditoría Interna, de los Auditores externos, de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, y demás órganos de control y supervisión.

12 Coordinar con la Gerencia General la implementación de las medidas necesarias para el adecuado funcionamiento del Sistema de Atención al Usuario, de acuerdo a las políticas generales establecidas por el Directorio, en cumplimiento de las disposiciones legales sobre protección al consumidor, transparencia en la información y atención al usuario.




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070003002 OFICIAL DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN ANALISTA MARZO 2015


RIESGOS GERENCIA DE RIESGOS PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE DE RIESGOS


1 5

2 6

3 7

4 8


Planear, implementar, monitorear, revisar, mantener y mejorar el Sistema de gestión de seguridad de información de los procesos del negocio y activo de información del proceso a fin de garantizar su confidencialidad, integridad y disponibilidad en todo momento. Transmitir la cultura de la seguridad de información entre los miembros de la organización de acuerdo con las políticas internas y disposiciones de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.


1 Elaborar, revisar y actualizar la Política de Seguridad de Información y normativas asociadas a la seguridad de la información.

2 Responsable de Planificar, implementar, monitorear y mantener el Sistema de Gestión de Seguridad de Información (SGSI) en el Banco.

3 Elaborar, aplicar y mantener la metodología de Gestión de Riesgos de Seguridad de Información a los activos que soportan los procesos críticos del Negocio.

4 Elaborar y monitorear el cumplimiento de las políticas de seguridad de información, haciendo uso de las herramientas de seguridad e información disponibles y emitir los informes respectivos.

5 Establecer los indicadores de cumplimiento para cada monitoreo realizado de acuerdo al alcance de la revisión. 6 Implementación de los controles para el tratamiento de los riesgos identificados en tecnología (División de Sistemas) y las

demás áreas involucradas. 7 Coordinar con la Gerencia de riesgos los recursos para la gestión de la seguridad de información. 8 Revisar, evaluar y aprobar los requerimientos de accesos a los sistemas de información y recursos del banco. 9 Definir y revisar los perfiles, módulos, transacciones y programas del sistema core del banco (IBS) de acuerdo a los

requerimientos de acceso de los usuarios conforme a sus funciones.

10 Custodiar los componentes, llaves o contraseñas que se hayan asignado como custodio en el rol de Oficial de Seguridad de Información.

11 Registrar, analizar y determinar la causa raiz para dar seguimiento a la solución de los incidentes de seguridad de información reportados y/o detectados.

12 Elaborar y coordinar acciones correctivas y preventivas de incidentes de Seguridad de Información de criticidad alta

13 Coordinar con las áreas respectivas la elaboración, clasificación y mantenimiento de los inventarios de activos de información (Hardware, Software, Recursos de Información, Personal y Servicios).

14 Elaborar y mantener la Declaración de Aplicabilidad del Sistema de gestión de seguridad de información.

15 Evaluar los requerimientos de seguridad de información para nuevos proyectos del Banco.


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16 Coordinar con el área de Recursos Humanos, la difusión y concientización en los temas de seguridad de información.

17 Proponer y revisar el contenido y diseño del curso virtual de Seguridad de la Información.

18 Realizar capacitaciones en seguridad de información a las respectivas áreas y charlas de concientización en seguridad de información para los coordinadores de riesgos.

19 Coordinar con las áreas involucradas la realización de las pruebas de hackeo ético (Ethical Hacking).

20 Realizar las presentaciones ejecutivas de la gestión de seguridad de información para el Directorio, Gerencia y entidades externas que lo requieran.

21 Realizar la investigación y seguimiento confidencial de incumplimientos de política de seguridad de información, reportados por la alta gerencia y/o personal crítico.

22 Elaborar los informes mensuales, trimestrales, semestrales y anuales según corresponda.

23 Revisar y preparar la información requerida por Auditoría Interna, Auditoría Externa y la SBS.

24 Participar como veedores en la Prueba de recuperación de Desastres (DRP) y realizar el informe correspondiente.

25 Asegurar que el plan de recuperación de desastres se ejecute de acuerdo a las políticas definidas en el manual de continuidad del Negocio.


27 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información y otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.



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GERENCIA DE RIESGOS

GERENTE DE RIESGOSCAP:070001001

ANALISTA RIESGOS

FINANCIEROS: EVALUACION DE

CARTERACAP:070003001

ESPECIALISTA PRINCIPAL DE

RIESGO OPERACIONALY

CONTINUIDAD DEL NEGOCIOCAP:070003004

ESPECIALISTA DE RIESGO

OPERACIONALY

CONTINUIDAD DEL NEGOCIOCAP:070004001

ANALISTA DE RIESGO DE

MERCADO Y LIQUIDEZCAP:070003003

ASISTENTE RIESGOS

FINANCIEROS: EVALAUCIÓN DE

CARTERACAP:070004001

DIVISIÓN DE RIESGOS

CREDITICIOS

DIVISIÓN DE

RECUPERACIONES

CATEGORÍA

GERENTE

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

N°

01

05

07

09

RESUMEN CAP

TOTAL 22


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070001001 GERENTE DE RIESGOS GERENTE DICIEMBRE 2015





1 GERENTE GENERAL


1 GERENTE ADJUNTO DE LA DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS

5 ANALISTA DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ

2 GERENTE ADJUNTO DE LA DIVISIÓN DE RECUPERACIONES 6 ESPECIALISTA PRINCIPAL DE CONTROL DE RIESGO OPERACIONAL Y CONTINUIDAD DE NEGOCIOS

3 ANALISTA DE RIESGO FINANCIERO: EVALUACIÓN DE CARTERA

7 ESPECIALISTA DE CONTROL DE RIESGO OPERACIONAL Y CONTINUIDAD DE NEGOCIOS

4 ASISTENTE DE RIESGO FINANCIERO: EVALUACIÓN DE CARTERA

8


Planificar, organizar, supervisar y controlar las actividades que permitan ejercer el control adecuado de los riesgos de la institución, mediante el estableciendo de metodologías de medición, revisión, seguimiento e implantación de los controles en los riesgos crediticios, de mercado, liquidez, riesgo cambiario, operativo y otros de similar naturaleza; que permita que la institución entre dentro de los límites y ratios permitidos.


1 Dirigir la administración de los controles de los riesgos en la institución, que permita una adecuada valoración, diseño y aplicación de políticas y herramientas que faciliten su gestión y prevención.

2 Proponer el uso de metodologías y técnicas de medición del riesgo, que permitan proveer una seguridad razonable en el logro de la administración y mitigación de los riesgos.

3 Proponer el establecimiento de límites de máximo endeudamiento a las Instituciones Financieras, sujetas de créditos de la institución al Comité de Riesgos.

4 Formular el plan de trabajo y el presupuesto anual del área.

5 Participar y dar calificación u opinión dentro del nivel que le corresponde a las propuestas crediticias presentadas, de acuerdo a las políticas y parámetros establecidos por la institución, sirviendo de base para la colocación de créditos por parte del área competente del Banco.

6 Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes.

7 Identificar y evidenciar el problema o incumplimiento en los plazos acordados para aquellos clientes con retrasos en sus pagos

8 Mantener actualizada la clasificación de la cartera de créditos según lo normado por la SBS. Proponiendo los cambios respectivos en la clasificación regulatoria de los clientes según las alertas o problemas identificados.

9 Velar por el cumplimiento de los límites legales en las operaciones que realiza la institución así como los límites individuales y globales de los clientes.

10 Coordinar con los otros órganos del Banco los riesgos asociados a sus actividades con fin de monitorear y mantener un sistema de control de riesgos interno adecuado, eficiente y seguro, que cumpla con las normas y estándares exigidos por los órganos internos (OCI, Gerencia General) y externos (SBS, BCRP, Contraloría, etc.).

11 Supervisar la identificación de los riesgos de créditos, de mercado, liquidez, riesgos cambiario, operativo u otro de similar naturaleza, estableciendo los controles y seguimiento correspondiente.

12 Proponer y evaluar anualmente el mantenimiento de límites para las operaciones de tesorería.


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13 Supervisar el adecuado cumplimiento de los requerimientos establecidos por los entes rectores para la administración de los riesgos.

14 Informar a la Gerencia General y al Comité de Riesgos de la marcha institucional en materia de riesgos, recomendando la determinación de políticas y acciones para mitigar los riesgos.

15 Dirigir ante los niveles directivos la evaluación permanente de las posiciones afectas a riesgo, en cualquiera de sus modalidades, proponiendo medidas de contingencia que atenúen, mitiguen o eliminen los posibles riesgos.

16 Coordinar con las unidades orgánicas del Banco, el establecimiento de un sistema de alertas tempranas que permita identificar los posibles riesgos que puede está expuesto la institución, como también darle el seguimiento adecuado.

17 Supervisar la elaboración, preparación y presentación de los anexos, reportes, informes u otros, requeridos por los entes de control, que sean de su competencia en cuanto a su elaboración, dentro de los plazos establecidos.





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070003001 ANALISTA DE RIESGOS FINANCIEROS: EVALUACIÓN DE CARTERA

ANALISTA MARZO 2015







1 ASISTENTE DE RIESGOS FINANCIEROS: EVALUACIÓN DE CARTERA

5

2 6


Ejercer la evaluación y clasificación de la cartera de los créditos de la institución, mediante metodologías de medición, revisión, clasificación y seguimiento del deudor, determinando las provisiones, de acuerdo a las exigencias normativas establecidas.


1 Analizar y calificar la cartera de créditos de acuerdo a las disposiciones normativas establecidas.

2 Realizar seguimiento a la calidad de cartera, bajo el enfoque de seguimiento por Gestión Integral de Riesgos.

3 Evaluar aleatoriamente a una muestra representativa los créditos otorgados, mediante revisiones periódicas; observando el cumplimiento de las obligaciones del deudor del el Banco así como en las instituciones del sistema financiero nacional.

4 Evaluar las exigencias de las provisiones, de acuerdo a las disposiciones normativas establecidas, proponiendo de ser el caso, modificaciones y mejoras.

5 Establecer metodologías y técnicas de medición de la clasificación de los créditos, que permitan proveer una seguridad razonable en el logro de una adecuada situación crediticia y financiera.

6 Ser responsable del envío del reporte crediticio de deudores - RCD y su presentación ante el ente rector dentro de los plazos establecidos.

7 Atender consultas de las Oficinas Regionales y la Oficina Principal, respecto a la situación de la clasificación de los clientes.

8 Responsable del envío de reportes y anexos de su competencia, de acuerdo a los parámetros que indica el ente de control así como la periodicidad establecida.

9 Preparar periódicamente informes al Directorio, Gerencia General y Comité de Riesgos sobre la gestión de evaluación de cartera.

10 Proponer mejoras y/o actualizaciones a los Manuales y las Políticas de riesgos con respecto a la clasificación de la cartera y constitución de provisiones.








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070004001 ASISTENTE DE RIESGOS FINANCIEROS: EVALUACIÓN DE CARTERA






1 ANALISTA DE RIESGOS FINANCIEROS: EVALUACIÓN DE CARTERA


1 5

2 6

3 7

4 8


Brindar apoyo en la gestión de la evaluación y clasificación de la cartera y constitución de provisiones de los créditos del Banco, de acuerdo a las exigencias normativas establecidas.


1 Brindar apoyo en el proceso de clasificación y constitución de provisiones de acuerdo a las disposiciones normativas establecidas.

2 Efectuar el proceso de verificación de inconsistencias en la elaboración del RCD – Reporte Crediticio de Deudores.

3 Coordinar con otras Áreas del Banco proceso de cuadre, verificación y mantenimiento del Reporte Crediticio de Deudores - RCD para su presentación al ente Supervisor dentro de los plazos establecidos.

4 Coordinar con otras Áreas del Banco el mantenimiento y envío respectivo de los reportes y anexos de competencia, de acuerdo a las disposiciones de ente supervisor y la periodicidad establecida.

5 Proponer a la jefatura inmediata superior mejoras en los procesos de clasificación y constitución de provisiones.

6 Apoyar en la elaboración de informes de gestión sobre la clasificación de cartera y provisiones que deben ser presentados a la Alta Dirección del Banco.

7 Apoyar en la actualización de los Manuales de Riesgos con respecto a la Evaluación de cartera y constitución de provisiones.

8 Coordinar con el Oficial de Atención al Usuario las rectificaciones de clasificación de clientes previa evaluación respectiva.








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070003004 ESPECIALISTA PRINCIPAL DE RIESGO OPERACIONAL Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO

ANALISTA MARZO 2015







1 ESPECIALISTA DE RIESGO OPERACIONAL Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO

5

2 6

3 7

4 8


Identificar, medir, tratar y monitorear los riesgos operacionales, incluyendo controles para su mitigación. 2. Gestionar la Continuidad del Negocios, incluyendo el desarrollo de evaluación y análisis de los riesgos de los procesos críticos, diseño de estrategias y planes de continuidad.


1 Participar en la elaboración de Políticas de Gestión de Riesgos de Operacionales.

2 Promover la cultura de gestión de riesgos operacionales, identificando las necesidades de capacitación y desarrollando actividades de difusión.

3 Desarrollar y mantener actualizada la metodología para la gestión de riesgos de operacionales.

4 Monitorear permanentemente la exposición de los riesgos operacionales que puedan afectar el cumplimiento de los objetivos del Banco.

5 Proponer y coordinar la implementación de alternativas para mitigar y/o controlar los riesgos operacionales y Continuidad de Negocios que puedan afectar el cumplimiento de los objetivos del Banco, en coordinación con los dueños de los procesos.

6 Apoyar en la Elaboración de los informes de Riesgos que contengan propuestas para mitigar y/o controlar los riesgos operacionales que enfrente la Institución.

7 Apoyar en la elaboración de los informes de riesgos operacionales previo al lanzamiento de nuevos productos, o cambios importantes en el ambiente de negocios operativo e informática las Áreas o Unidades Responsables del Proyecto para de Nuevo Producto o Cambio importante, sobre la base de los riesgos que hayan identificado previamente.

8 Realizar las coordinaciones con las áreas del Banco para brindar el apoyo en la identificación de los riesgos asociados a cada uno de sus procesos y elaborar las matrices de riesgos operacionales.

9 Establecer mejoras de los esquemas de reporte de incidentes operacionales y eventos de pérdida.

10 Participar en las mejoras de la política, procedimientos y metodologías apropiadas para una eficiente gestión de la Continuidad del Negocios, bajo el contexto de escenarios de crisis.

11 Participar en el proceso de elaboración del Plan de Continuidad de Negocios y realizar el seguimiento de su cumplimiento.

12 Participar en los cambios realizados en la Política, Marco de Gobierno y Metodología de Continuidad de Negocios.

13 Participar y apoyar al Jefe Inmediato en la ejecución de actividades que promuevan una mejor cultura de gestión de la Continuidad del Negocio en el Banco, mediante la realización de capacitaciones, pruebas y ejercicios de continuidad.

14 Elaborar los cambios resultantes de actualización del Análisis de Impacto del Negocio (BIA), en coordinación con las Áreas de la Institución que administran los procesos críticos.


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15 Realizar las actualizaciones a las Estrategias de Continuidad de Negocios y las implementaciones a dichas estrategias, en coordinación con las Áreas de la Institución ligadas a los procesos críticos.

16 Realizar la actualización anual del Análisis de Riesgos de Continuidad de Negocios y proponer los Controles, en coordinación con las Áreas de la Institución ligadas a los procesos críticos.

17 Apoyar al Jefe Inmediato en la coordinación con las Áreas dueñas de los Procesos Críticos para realizar la actualización y propuestas de mejora a los Planes de Continuidad de las Áreas, Plan de Gestión de Crisis, Plan de Respuesta a Emergencias y Plan de Comunicación en Crisis.

18 Realizar las coordinaciones con la Jefatura de Capacitaciones para llevar a cabo cursos de Continuidad de Negocios y Capacitación a Especialistas de Continuidad de las Áreas ligadas a los Procesos Críticos.

19 Realizar informes y/o reportes de Continuidad de Negocios, en coordinación con el Jefe Inmediato.

20 Participar en la realización de Planes de Pruebas, Ejercicios y Concientización de Continuidad de Negocios conjuntamente con las Áreas involucradas en los Procesos Críticos.

21 Asistir a los Comités de Riesgos, Continuidad de Negocios, en caso de ausencia del Jefe inmediato.








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070004002 ESPECIALISTA DE RIESGO OPERACIONAL Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO






1 ESPECIALISTA PRINICIPAL DE RIESGO OPERACIONAL Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO


1 5

2 6

3 7

4 8


Participar en la Identificación, medición, tratamiento y monitoreo los riesgos operacionales, incluyendo controles para su mitigación. Asimismo brindar el soporte a la Continuidad del Negocios, incluyendo el desarrollo de evaluación y análisis de los riesgos de los procesos críticos, diseño de estrategias y planes de continuidad.


1 Participar en la elaboración, difusión y actualización de las políticas relacionadas a los riesgos operacionales.

2 Ejecutar las actividades que promueva la cultura de gestión de riesgos operacionales a todo el personal del Banco a través de las diferentes Áreas Organizativas del Banco.

3 Participar en la definición, establecimiento e implementación de metodologías relacionadas a la gestión de riesgos operacionales.

4 Brindar el apoyo en la identificación y cuantificación de las situaciones y ocurrencia de los riesgos operacionales.

5 Participar en las coordinaciones con las áreas del Banco para gestionar cada uno de sus procesos y elaborar las matrices de riesgos operacionales.

6 Establecer mejoras en los esquemas de los reporte de incidentes operacionales y eventos de pérdida.

7 Participar en las mejoras de la política, procedimientos y metodologías apropiadas para una eficiente gestión de la Continuidad del Negocios, bajo el contexto de escenarios de crisis.

8 Apoyar en el proceso de elaboración del Plan de Continuidad de Negocios y realizar el seguimiento de su cumplimiento.

9 Brindar el apoyo en los cambios realizados en la Política de Continuidad de Negocios, Marco de Gobierno y Metodología

10 Participar en actividades que promuevan una mejor cultura de gestión de la Continuidad del Negocio en el Banco, mediante la realización de capacitaciones, pruebas y ejercicios de continuidad.

11 Participar en la realización de cambios realizados en el Análisis de Impacto del Negocio (BIA), en coordinación con las Áreas de la Institución que contienen los procesos críticos.

12 Participar en la realización de modificaciones a las Estrategias de Continuidad de Negocios y las implementaciones a dichas estrategias, en coordinación con las Áreas de la Institución ligadas a los procesos críticos.

13 Apoyar en la actualización anual de Análisis de Riesgos de Continuidad de Negocios y proponer los Controles, en coordinación con las Áreas de la Institución ligadas a los procesos críticos.

14 Participar en la coordinación con las Áreas dueñas de los Procesos Críticos para realizar la actualización y propuestas de mejora de los Planes de Continuidad de las Áreas, Plan de Gestión de Crisis, Plan de Respuesta a Emergencias y Plan de Comunicación en Crisis.


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15 Realizar las coordinaciones con la Jefatura de Capacitación para llevar a cabo cursos de Continuidad de Negocios y Capacitación a Especialistas de Continuidad de las Áreas ligadas a los Procesos Críticos.

16 Brindar el apoyo en la realización de informes y/o reportes de Continuidad de Negocios.

17 Participar en la realización de Planes de Pruebas, Ejercicios y Concientización de Continuidad de Negocios conjuntamente con las Áreas involucradas en los Procesos Críticos.








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070003003 ANALISTA DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ ANALISTA MARZO 2015







1 5

2 6

3 7

4 8


Apoyar en la gestión de los riesgos de mercado y liquidez que pueden afectar la rentabilidad y sostenibilidad de la entidad.


1 Apoyar en la gestión del riesgo de mercado y liquidez que enfrenta el Banco (identificación, evaluación, tratamiento, control, reporte y monitoreo del riesgo de mercado y liquidez).

2 Evaluar los niveles de liquidez necesarios para la operatividad y cumplimiento regulatorio del Banco.

3 Recopilar, ordenar y analizar permanentemente la información (interna y externa) para la previsión y gestión de los riesgos de mercado y liquidez.

4 Elaborar reportes, informes u otros que competen al área, para los entes internos y externos.

5 Analizar los elementos de riesgo de mercado y liquidez en los productos y operaciones financieras y el grado de exposición, en el marco de la normatividad vigente.

6 Analizar la evolución de activos y pasivos expuestos al riesgo de tasas de interés, en el marco de la normatividad vigente.

7 Analizar la exposición al riesgo cambiario según los modelos internos y regulatorios asumidos por el Banco.

8 Elaborar los reportes regulatorios sobre riesgos de mercado, inversiones y derivados.

9 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su gerencia.

10 Asegurar el carácter reservado y confidencial de la información de los clientes e información institucional.








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DIVISIÓN DE RECUPERACIONES

GERENTE ADJUNTO DE

RECUPERACIONESCAP:070102001

Ejecutivo

JEFE DE MORA OPERATIVA

CAP:070202004

Analista

JEFE DE COBRANZA

JUDICIAL Y CASTIGOSCAP:070102003

Ejecutivo

SUPERVISOR DE GESTIÓN DE

RECUPERACIÓN - CARTERA

JUDICIALCAP:070104001

Asistente

SUPERVISOR DE ASESORES

EXTERNOSCAP:070104002

Asistente

ASISTENTE DE

RECUPERACIONESCAP:070104003

JEFE DE NORMALIZACIÓNCAP:070102002

Ejecutivo

ASISTENTE DE

REFINANCIAMIENTOSCAP:070104004

Asistente

ASISTENTE DE MORA OPERATIVA

CAP:070204001


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070102001 GERENTE ADJUNTO DE RECUPERACIONES EJECUTIVO MARZO 2015


RIESGOS DIVISIÓN DE RECUPERACIONES PRINCIPAL- LIMA





1 JEFE DE NORMALIZACION 3 JEFE DE MORA OPERATIVA

2 JEFE DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS 4


Planificar, organizar, supervisar, promover y controlar las actividades que permitan la recuperación de los créditos concedidos por la entidad que se encuentren contabilizados en vencidos, desde su ingreso a vencido contable (31 días créditos minoristas y 16 días para créditos no minoristas, a más días de mora); así como dirigir y supervisar el seguimiento de los procesos judiciales de recuperación del Banco.


1 Dirigir las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos en situación de vencidos contables, de acuerdo con las políticas establecidas por el Banco.

2 Formular el programa anual de recuperaciones y el presupuesto del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección, así como las políticas impartidas por la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP.

3 Supervisar que los créditos identificados en vencidos y que por sus características, pasen a su cobranza por la vía judicial.

4 Supervisar la recuperación de los créditos vencidos, coordinando con el personal a cargo que da seguimiento a los mismos.

5 Supervisar y monitorear la negociación con los deudores, coordinando con las áreas orgánicas del Banco la viabilidad de su refinanciación y/o mejora de garantías.

6 Supervisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del Banco que se encuentre en el rango de atraso de créditos en vencidos contables.

7 Informar a la Gerencia General el cumplimiento de los objetivos establecidos en la normalización de los créditos vencidos.

8 Dirigir y supervisar el cumplimiento de las metas de recuperación de créditos establecidas para cada Agencia Regional.

9 Supervisar que se realicen las coordinaciones con las Agencias Regionales para la elaboración de cartas y cédulas de cobranza extrajudicial a los clientes que mantienen créditos vencidos.

10 Monitorear el seguimiento de los créditos vencidos y refinanciados vencidos en el tramo de vencidos contables, hasta su pase a cobranza judicial.

11 Supervisar y realizar el seguimiento de los créditos vencidos hasta su total normalización.





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070102002 JEFE DE NORMALIZACION EJECUTIVO MARZO 2015





1 GERENTE ADJUNTO DE RECUPERACIONES


1 ASISTENTE DE REFINANCIAMIENTOS 5

2 6

3 7

4 8


Gestionar, realizar y controlar las actividades que permitan la recuperación de los créditos concedidos por la entidad que se encuentren contabilizados en vencidos contables (entre 31 a más para créditos minoristas y 16 a más para créditos no minoristas) días de mora.


1 Realizar las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos vencidos contables, de acuerdo con las políticas establecidas por el Banco.

2 Proponer la formulación del programa anual de recuperaciones y el presupuesto del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección, así como las políticas impartidas por los organismos de supervisión.

3 Identificar los créditos que se encuentran en vencidos y que por sus características deben pasar a su cobranza por la vía judicial.

4 Coordinar con el personal la Gerencia Comercial de las Agencias Regionales para que realicen las gestiones y coordinaciones necesarias con el encargado de las Cobranzas Judiciales, el tratamiento de los créditos cuya recuperación ha sido negativa para evaluar su pase para la cobranza por la vía judicial.

5 Gestionar la recuperación de los créditos vencidos, coordinando con el personal Comercial de las Agencias Regionales que otorgaron el crédito; así mismo informarles cuando el cliente precise que no pueda efectivizar el pago del mismo de acuerdo a la información proporcionada por el Centro de Llamadas, para tomar las medidas correctivas necesarias a fin de normalizar el crédito.

6 Promover la negociación con los deudores, coordinando con las unidades orgánicas del Banco la viabilidad de su refinanciación y/o mejora de garantías.

7 Supervisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del Banco que se encuentre en vencidos contables, hasta que pase a Cobranza Judicial o Castigado.

8 Evaluar y controlar el cumplimiento de las metas de recuperación de créditos establecidas para cada Agencia Regional u Oficinas Especiales.

9 Coordinar con las Agencias Regionales la elaboración cartas y cédulas de cobranza extrajudicial a los clientes que mantienen créditos vencidos.

10 Controlar y efectuar el seguimiento de los créditos vencidos y refinanciados vencidos en el tramo de 31 a 90 días, hasta su pase a cobranza judicial.

11 Hacer el seguimiento de los créditos vencidos hasta su total normalización, pase a Cobranza Judicial o Castigado.

12 Supervisar la revisión y evaluación de las propuestas de refinanciamientos.

13 Proponer mejoras a las Políticas de Refinanciamiento para mitigar los riesgos crediticios de las operaciones refinanciadas.


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070104004 ASISTENTE DE REFINANCIAMIENTOS ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE NORMALIZACION


1 5

2 6

3 7

4 8


Evaluar las Propuestas de Refinanciamiento formuladas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial.


1 Revisar y evaluar las propuestas de Refinanciamiento remitidas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, de acuerdo a las Políticas y Normas vigentes.

2 Verificar la documentación de sustento de las propuestas de Refinanciamiento.

3 Informar a los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, las observaciones o rechazo de las propuestas de Refinanciamiento de ser el caso.

4 Realizar el seguimiento de la evolución y comportamiento de la cartera de créditos refinanciados.

5 Efectuar visitas periódicas pre y/o post refinanciamientos, a efectos de verificar la información de las propuestas formuladas por la Red Comercial.

6 Elaborar reportes e informes que contribuyan a identificar señales de alerta temprana que puedan afectar la recuperación de créditos refinanciados.

7 Proponer mejoras a las Políticas de Refinanciamiento para mitigar los riesgos crediticios de las operaciones refinanciadas





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070104003 ASISTENTE DE RECUPERACIONES ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE NORMALIZACIÓN


1 3

2 4


Apoyo en la gestión para la Normalización de clientes de la cartera atrasada mediante visitas de campo y evaluar las propuestas de Refinanciamiento formuladas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial.


1 Establecer y coordinar las estrategias para la normalización de la cartera atrasada mediante visitas de campo

2

Informar a los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, las observaciones encontradas en las visitas de gestión de normalización

3 Generación de reportes de cartera atrasada y realización de visitas a los clientes con retazos en sus pagos

4 Hacer el seguimiento de los créditos vencidos hasta su total normalización, pase a Cobranza Judicial o Castigado.

5 Revisar y evaluar las propuestas de Refinanciamiento remitidas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, de acuerdo a las Políticas y Normas vigentes.

6 Informar a los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, las observaciones o rechazo de las propuestas de Refinanciamiento de ser el caso.

7 Efectuar visitas periódicas pre y/o post refinanciamientos, a efectos de verificar la información de las propuestas formuladas por la Red Comercial.








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070102003 JEFE DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS EJECUTIVO MARZO 2015

ÁREA DIVISIÓN UBICACIÓN






1 SUPERVISOR DE GESTION DE RECUPERACIÓN - CARTERA JUDICIAL

3

2 SUPERVISOR DE ASESORES EXTERNOS 4


Gestionar, realizar y controlar las actividades que permitan la recuperación de los créditos concedidos por la entidad que se encuentren contabilizados en cobranza judicial y de la Cartera Castigada, de acuerdo con las políticas establecidas por el Banco.


1 Establecer y coordinar las estrategias procesales o judiciales de cobranza con los asesores legales externos contratados para la tramitación de los procesos judiciales de recuperación de los créditos de la Cartera Judicial y de la Cartera Castigada.

2 Coordinar con la Red Comercial la remisión de cartas de requerimiento de pago, documentación y propuestas de pase a judicial de los créditos que, por sus características, deberá iniciarse la cobranza por la vía judicial.

3 Promover la negociación con los deudores y realizar visitas de cobranza para viabilizar la cancelación de las deudas de los clientes de la Cartera Atrasada y de la Cartera Castigada.

4 Controlar los niveles de morosidad crediticia de la Cartera Judicial del Banco.

5 Presentar y sustentar ante del Comité de Crédito de la Oficina Principal las propuesta de prelación, cancelación, adjudicación de bienes y daciones en pago de los créditos de la Cartera Judicial y de la Cartera Castigada.

6 Revisar las transacciones extrajudiciales y judiciales a ser suscritas con los clientes del Banco.

7 Supervisar y controlar la gestión de procesos judiciales de cobranza tramitados Directamente por la División de Recuperaciones

8 Evaluar y gestionar las acciones para el cumplimiento de metas de recuperación de créditos de Cartera Judicial y Castigada.

9 Identificar los créditos que se encuentran en cobranza judicial y que por sus características serán propuestos para castigo ante el Comité de Créditos de la Oficina Principal y el Directorio.

10 Diseñar y desarrollar las estrategias de recuperación, venta y/o transferencia de la Cartera Castigada.

11 Administrar en el IBS el sistema de Pago a Abogados Externos.

12 Coordinar con el Área de Operaciones y con el Área de Finanzas el pago o abono de las comisiones por recuperación de los asesores legales externos.

13 Preparar y presentar informes para la Gerencia General, Comité de Créditos, Comité de Riesgos y/o Comité de Seguimiento, dentro del ámbito de su competencia y/o cuando éstos les sean requeridos.

14 Proponer mejoras a las políticas de créditos en cobranza judicial.








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070104001 SUPERVISOR DE GESTIÓN DE RECUPERACIÓN - CARTERA JUDICIAL






1 JEFE DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS


1 5

2 6

3 7

4 8


Gestionar la recuperación de los clientes de la Cartera Judicial, mediante visitas de campo para promover la negociación que viabilice la cancelación de la deuda. Revisar las propuestas de Castigo, de acuerdo a las Políticas y Normas vigentes.


1 Gestionar con las unidades orgánicas del Banco la remisión a las agencias regionales u oficinas especiales de los documentos necesarios para iniciar las acciones judiciales de cobranza.

2 Coordinar la interposición de las demandas judiciales de cobranza con los asesores legales externos.

3 Coordinar y gestionar con Operaciones el cambio contable a situación judicial de los créditos que se han iniciado acciones judiciales.

4 Impulsar y gestionar los procesos judiciales de cobranza que son tramitados directamente por la División de Recuperaciones.


6 Revisar las propuestas de Castigo formuladas por las Oficinas de la Red Comercial, de acuerdo a las Políticas y Normas vigentes.

7 Controlar el cumplimiento de las metas de recuperación, normalización y/o reducción de créditos de la Cartera Judicial.





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070104002 SUPERVISOR DE ASESORES EXTERNOS ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS


1 5

2 6

3 7

4 8


Controlar el adecuado y oportuno impulso de los procesos judiciales de cobranza de la Cartera Judicial, a través de un permanente seguimiento a la labor de los asesores legales externos.


1 Coordinación y comunicación permanente con los asesores legales externos para la tramitación diligente de los procesos judiciales de recuperación de la Cartera Judicial.

2 Revisión y auditoria aleatoria de los falsos expedientes judiciales que tramitan los asesores legales externos.

3 Seguimiento al cumplimiento por parte de los asesores legales externos en la remisión oportuna de los informes que les sean solicitados.

4 Realizar visitas de cobranza a los clientes de la Cartera Atrasada para promover la negociación, coordinando con las unidades orgánicas del Banco la viabilidad de su cancelación.


6 Controlar el cumplimiento de las metas de recuperación, normalización y/o reducción de créditos de la Cartera Judicial.

7 Controlar y promover el aumento de la recuperación de cada asesor legal externo, según la cartera de cobranza asignada y zona de influencia.








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070203001 JEFE DE MORA OPERATIVA ANALISTA MARZO 2015


RIESGOS DEPARTAMENTO DE MORA OPERATIVA PRINCIPAL- LIMA





1 ASISTENTE DE MORA OPERATIVA 5

2 6

3 7

4 8


Hacer seguimiento a los créditos que no han cancelado dentro de su fecha de vencimiento por no mínimo a 30 días.


1 Dirigir y realizar las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos vencidos entre 1 a 30 días de acuerdo con las políticas establecidas por el banco.

2 Supervisar y realizar el seguimiento a los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango de atraso de 1 a 30 días.

3 Informar a la Gerencia Adjunta de Recuperaciones el cumplimiento de los objetivos establecidos en la normalización de los créditos vencidos.

4 Dirigir y ejecutar el cumplimiento en la normalización de los créditos de mora operativa para cumplir los plazos establecidos en la Agencia Regional.

5 Coordinar con el centro de llamadas la cobranza pasiva y activa, vía telefónica, de los clientes cuyo crédito está por vencer, vencidos no contables (del 01 hasta el día 30).

6 Controlar y cumplir con las metas de recuperación de créditos establecidos para cada Agencia Regional.

7 Evaluar y realizar el seguimiento individualmente a cada cliente en situación morosa, determinando la existencia de la capacidad de voluntad de pago y la consecuente determinación del plan de acción a seguir en cada caso identificado.

8 Supervisar y revisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango por vencer antes de los 90 días.





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070204001 ASISTENTE DE MORA OPERATIVA ASISTENTE MARZO 2015


RIESGOS DEPARTAMENTO DE MORA OPERATIVA PRINCIPAL- LIMA



1 JEFE DE MORA OPERATIVA


1 5

2 6

3 7

4 8


Hacer seguimiento a los créditos que no han cancelado dentro de su fecha de vencimiento por no mínimo a 30 días.


1 Hacer las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos vencidos entre 1 a 30 días de acuerdo con las políticas establecidas por el banco.

2 Hacer seguimiento a los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango de atraso de 1 a 30 días.

3 Informar a la Jefaturas el cumplimiento de los objetivos establecidos en la normalización de los créditos vencidos.

4 Ejecutar el cumplimiento en la normalización de los créditos de mora operativa para cumplir los plazos establecidos en la Agencia Regional.

5 Coordinar con el centro de llamadas la cobranza pasiva y activa, vía telefónica, de los clientes cuyo crédito está por vencer, vencidos no contables (del 01 hasta el día 30).

6 Cumplir con las metas de recuperación de créditos establecidos para cada Agencia Regional.

7 Hacer seguimiento individualmente a cada cliente en situación morosa, determinando la existencia de la capacidad de voluntad de pago y la consecuente determinación del plan de acción a seguir en cada caso identificado.

8 Revisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango por vencer antes de los 90 días.





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DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS

GERENTE ADJUNTO DE

RIESGOS CREDITICIOSCAP:070202001

Ejecutivo

ANALISTA DE RIESGOS

CREDITICIOSCAP:070203001

ANALISTA DE RIESGOS


EJECUTIVO DE RIESGOS


ASISTENTE DE RIESGOS CAP:070204002

ASISTENTE DE HOJA DE

PRODUCTOCAP:070204001

OFICIALES DE RIESGO

CREDITICIO ZONALES (12)

OFICIALES DE RIESGO

CREDITICIO (31)


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070202001 GERENTE ADJUNTO DE LA DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS

EJECUTIVO DICIEMBRE 2015


RIESGOS DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS PRINCIPAL- LIMA





1 EJECUTIVO DE RIESGOS CREDITICIOS 5 ASISTENTE DE RIESGOS

2 ANALISTA DE RIESGOS CREDITICIOS 6 ZONAL DE RIESGOS CREDITICIOS

3 ANALISTA DE RIESGOS CREDITICIOS 7 OFICIAL DE RIESGOS CREDITICIOS

4 ASISTENTE DE HOJA DE PRODUCTO 8


Planificar, dirigir, aprobar, supervisar y controlar la ejecución de las actividades de análisis y evaluación de las operaciones crediticias, mediante el uso de metodologías de evaluación de riesgos establecidas en la institución.


1 Supervisar y revisar las evaluaciones de las operaciones de crédito presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones Y prórrogas otras, siguiendo la normativa establecida por la SBS.

2 Refrendar o emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas, sean mecanizadas o manuales, luego de haber sido evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión Analistas de Riesgo Crediticio, Oficiales de Riesgo Crediticio.

3 Supervisar que las propuestas de créditos que se presenten cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas y cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.



6 Preparar y proponer la utilización de metodologías de riesgos para la evaluación de las operaciones de créditos, que incluya la revisión, análisis y sensibilización de la información presentada.

7 Dar conformidad a pautas de crédito que permitan optimizar el proceso de la tramitación de los créditos, estableciendo los controles necesarios para tal fin.

8 Coordinar con los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria establecida para poder realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.

9 Brindar información a los generadores de las operaciones de crédito sobre el tipo de evaluación de riesgos crediticios que se emplea en la institución, inculcando la cultura del crédito, evaluación de riesgos y de conocimiento del cliente.

10 Buscar y analizar en forma permanente que los procesos y productos crediticios que la institución brinda, estén de acuerdo al mercado, al sector agropecuario y al sector de las entidades financieras similares.

11 Proponer el desarrollo de esquemas de riesgos crediticios orientados a los productos que maneja el Banco, en coordinación con la Gerencia de Desarrollo.

12 Proponer políticas y procedimientos crediticios así como delegaciones y autonomías crediticias.

13 Dar conformidad a modelos de medición de rating, sea para Operadores como Tasadores u otros de similar naturaleza.

14 Supervisar y controlar las tareas de control y seguimiento, y actividades periódicas no permanentes así como la implementación de nuevos mecanismos de control de riesgos.

15 Participar como invitado en el comité de créditos, comité de riesgos crediticios y comité de recuperaciones; actuando en


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reemplazo del gerente de ser el caso.

16 Elaborar informes en materia de riesgos crediticios para la Gerencia, Comité de Créditos, Comité de Riesgos y entidades de control, según sea el caso.





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070202002 EJECUTIVO DE RIESGOS CREDITICIOS EJECUTIVO DICIEMBRE 2015





1 GERENTE ADJUNTO DE LA DIVISIÓN DE RIESGO CREDITICIO


1 3

2 4


Analizar y evaluar las operaciones de créditos que se presentan mediante propuestas de créditos, utilizando la metodología que la institución tiene implantada.


1 Coordinar con los Oficiales de Riesgos Zonales y Oficiales de Riesgos la correcta evaluación, análisis y sensibilización y pase a Comité de las Propuestas de Créditos; correspondientes a zonas geográficas o a casos específicos designados por el Gerente Adjunto.

2 Revisar y evaluar las operaciones de crédito no minoristas (mayor a S/.30,000.00 de endeudamiento) presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza, siguiendo la normativa establecida por la SBS.

3 Emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas, sean mecanizadas o manuales, luego de haber sido evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión.

4 Coordinar con el área de Finanzas / Banca de Segundo Piso, para que las propuestas de créditos que presenten, cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas y cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.

5 Utilizar para la evaluación de las operaciones de crédito, la metodología de riesgos implantada por la institución, que incluya la revisión, análisis y sensibilización de la información presentada.

6 Proponer pautas de riesgo crediticio que permitan optimizar y dinamizar el proceso de la tramitación de los créditos, estableciendo los controles necesarios para tal fin.



9 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria establecida (EEFF) para poder realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.

10 Realizar el análisis económico financiero de la información proporcionada por la Gerencia Comercial para el registro de la ficha de clasificación de deudor.

11 Comunicar y trasladar conocimiento a los generadores de las operaciones de crédito sobre la evaluación y riesgos de créditos, inculcando la cultura del crédito, evaluación de riesgos y de conocimiento del cliente.





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070203001 ANALISTA DE RIESGOS CREDITICIOS ANALISTA DICIEMBRE 2015







1 3

2 4




1 Coordinar con Oficiales de Riesgos Zonales y Oficiales de Riesgos la correcta evaluación, análisis y sensibilización y pase a Comité de Propuestas de Créditos; correspondientes a zonas geográficas o a casos designados por el Gerente Adjunto.

2 Revisar y evaluar las operaciones de crédito minoristas presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza, siguiendo la normativa establecida por la SBS.


4 Coordinar con las unidades del área Comercial, para que las propuestas de créditos que presenten, cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas y cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.





9 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria establecida para poder realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.


11 Buscar en forma permanente que los procesos y productos crediticios que la institución brinda, estén de acuerdo al mercado, al sector agropecuario y al sector de las entidades financieras similares.

12 Proponer el desarrollo de esquemas crediticios orientados a la implantación de productos crediticios estandarizados.





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070203002 ANALISTA DE RIESGOS CREDITICIOS ANALISTA MARZO 2015







1 3

2 4




1 Coordinar con Oficiales de Riesgos Zonales y Oficiales de Riesgos la correcta evaluación, análisis y sensibilización y pase a Comité de Propuestas de Créditos; correspondientes a zonas geográficas o a casos designados por el Gerente Adjunto.
















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070204001 ASISTENTE DE HOJA DE PRODUCTO ASISTENTE MARZO 2015







1 5

2 6

3 7

4 8


Preparar, proponer, actualizar e implementar las hojas de productos, en función a las implicancias externas e internas que ofrece el mercado.


1 Preparar, proponer, actualizar e implantar las hojas de productos agropecuarios estandarizados.

2 Preparar, proponer, actualizar e implantar los costos de producción de los productos agropecuarios establecidos en las hojas de productos.

3 Preparar, proponer, actualizar e implantar las hojas de productos para las campañas nuevas.

4 Preparar, proponer, actualizar e implantar las hojas de productos del Producto Estandarizado Automatizado (PEA).

5 Armar y proponer hojas de producto para productos agropecuarios nuevos, considerando costos, rentabilidad, precio, tamaño, entre otros parámetros requeridos para su regularización y aplicación en el Banco.

6 Absolver las consultas agronómicas que puedan afectar el riesgo crediticio.

7 Dar seguimiento a los productos en el mercado, revisando variaciones de precios, mora por cosecha, cambios climáticos, entre otros para que sean actualizados en la hoja de producto.

8 Medir los efectos externos (temporales, fenómenos, entre otros) que puedan generar eventos de riesgos.

9 Realizar seguimiento a través de una evaluación aleatoria agronómica en cada Oficina Regional.

10 Realizar los informes de visita cero desde el punto de vista agronómico.

11 Coordinar con las Oficinas Regionales la modificación de parámetros a considerar acerca de los productos agropecuarios para que sean actualizados en las hojas de productos.

12 Coordinar con el Servicio de Organización y Métodos la actualización de las hojas de productos hasta su publicación.





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070204002 ASISTENTE DE RIESGOS CREDITICIOS ANALISTA MARZO 2015







1 3

2 4




1 Coordinar con los Oficiales de Riesgos Zonales y Oficiales de Riesgos la correcta evaluación, análisis y sensibilización y pase a Comité de las Propuestas de Créditos; correspondientes a zonas geográficas o a casos designados por el Gerente Adjunto.
















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GERENCIA DE DESARROLLO

UNIDAD DE IMAGENUNIDAD DE ASISTENCIA

TÉCNICA

DIVISIÓN DE CAPACITACIÓN

DEPARTAMENTO DE

PLANEAMIENTO Y

PRESUPUESTO

DEPARTAMENTO DE

MARKETING

DIVISIÓN DE ORGANIZACIÓN

Y MÉTODOSDIVISIÓN DE SISTEMAS

GERENTE DE DESARROLLO * CAP.080001001

CATEGORÍA

GERENTE

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

N°

01

05

19

16

RESUMEN CAP

TOTAL 41

LOCADOR 02


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GERENTE DE DESARROLLO GERENTE MARZO 2015


DESARROLLO DESARROLLO PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE GENERAL


1 GERENTE ADJUNTO DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS 5 JEFE DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO

2 GERENTE ADJUNTO DE SISTEMAS 6 JEFE DE ASISTENCIA TÉCNICA

3 GERENTE ADJUNTO DE CAPACITACIÓN 7 UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL

4 JEFE DE MARKETING 8


Proponer las estrategias de desarrollo del Banco en concordancia con los objetivos establecidos por el Directorio; dirigir y procesar la formulación del Plan Estratégico del Banco, así como su monitoreo y medición. Planificar y dirigir el Presupuesto anual del Banco que considere los recursos para la ejecución del Plan Operativo, el plan de marketing que considere el diseño de las estrategias de mercadeo, el desarrollo de productos , el Plan de Calidad de Servicio y de Atención al Usuario, el Plan de Cobertura de la Atención a clientes a través de los canales más convenientes, el Plan de Publicidad e Imagen en apoyo a Negocios , Productos y difusión de logros, que permitan el posicionamiento de la institución hacia nuestro cliente y público objetivo, a fin que se cumpla el Rol de la institución. Dirigir el diseño y rediseño de procesos, diseño funcional de nuevos productos y el desarrollo de la normativa del Banco correspondiente, así como proveer la infraestructura tecnológica de sistemas de información y de operaciones necesarias que permita el desarrollo eficiente y seguro de la operatividad de las diversas áreas del banco.


1 Dirigir y coordinar la elaboración de los planes institucionales como: Plan Estratégico del Banco, Plan Operativo Institucional, Plan de Marketing, Plan de Calidad de Servicio y Atención al usuario, Plan de Comunicaciones e Imagen Institucional, Plan de Estudio de Mercado, Plan de Tecnología y Sistemas, Plan Anual de Capacitación, Plan anual de Desarrollo. Gestionar su aprobación y posteriormente evaluar y controlar su implementación.

2 Definir, proponer y establecer las estrategias que asume el Banco acordes con el Planeamiento Estratégico que permitan el logro de los objetivos establecidos y aprobados por el Directorio. Formular y establecer las estrategias para todas las áreas dentro de la organización.

3 Elaborar y coordinar la estrategia comercial y canales de distribución en coordinación con el Departamento de Planeamiento Comercial. Planificar campañas comerciales para incrementar la colocación de créditos. Dirigir estudios de investigación de mercado para identificar oportunidades de negocios y de desarrollo de nuevos productos y servicios.

4 Dirigir la elaboración del Presupuesto Anual del Banco y su área, supervisar su ejecución y aprobar el uso de las partidas presupuestales, de acuerdo a las normas y lineamientos de la Alta Dirección, así como las políticas y normas impartidas por los organismos de control del sistema financiero. Gestionar su aprobación y supervisar la ejecución; y sugerir modificaciones y ampliaciones cuando sean necesarias. Presentar informes periódicos sobre la ejecución del presupuesto.

5 Proponer, dirigir el desarrollo de nuevos productos y servicios en coordinación con el área Comercial, realizando la evaluación de desarrollo y rentabilidad de los mismos. Proponer mejoras a los productos, liderando los proyectos de desarrollo y mejoras. Considerar la aplicación de seguros dentro de la estructura de precios y diseño de los productos.

6 Dirigir y supervisar el análisis y evaluación de nuevas plazas potenciales recomendando la apertura o traslado de alguna agencia del Banco.

7 Diseñar y evaluar el desempeño del sistema de gestión de calidad de servicio al cliente y calidad de productos de acuerdo al modelo de calidad adoptado por el Banco. Dirigir el servicio de atención al cliente, así como gestionar, administrar y controlar los procesos de transparencia de información, coordinando con las distintas unidades orgánicas del Banco el cumplimiento y


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control de los principios establecidos.

8 Coordinar al interior del Banco las acciones a seguir para mantener la integridad de información del cliente, conocer su comportamiento, perfil crediticio, perfil económico y potencial económico.

9 Planificar, coordinar y desarrollar las acciones del Banco con el objetivo de mantener una buena imagen de la institución mediante un correcto desarrollo de las actividades de prensa, relaciones públicas, atenciones oficiales y protocolares que realiza el Banco y sus filiales. Evaluar permanentemente la suscripción de convenios o alianzas con otras instituciones que permitan mejorar la imagen del Banco, aportar a su desarrollo y mejorar sus productos y servicios.

10 Supervisar y controlar que la información registrada en la página web del Banco se encuentre actualizada; así como participar en el diseño de las publicaciones del Banco en base a la coordinación con los medios de comunicación servidos en el mercado para comunicar las acciones del Banco.

11 Asumir actividades protocolares en reemplazo de la Alta dirección y apoyar en actividades institucionales.

12 Definir, establecer y gestionar la arquitectura de sistemas y la plataforma tecnológica del Banco en cuanto a Software, Hardware y Comunicaciones. Asegurar el correcto funcionamiento de la plataforma tecnológica del banco y equipos en todas sus unidades operativas y agencias, como también el soporte operativo cuando sea requerido.

13 Evaluar permanentemente mejoras en la plataforma tecnológica, equipos, sistemas y procesos de negocios que permitan mejorar la eficiencia de las operaciones del banco, optimizando costos y mejorando la funcionalidad. Gestionar la aprobación de adquisición de nuevos equipos que mejoren la plataforma tecnológica.

14 Dirigir y Orientar el desarrollar los sistemas informáticos del banco requeridos para el adecuado funcionamiento de las áreas y las operaciones de negocios. Dirigir las actividades del Servicio de Sistemas que garanticen el correcto funcionamiento de los sistemas informáticos en cuanto a su disponibilidad, calidad de resultados, correcta utilización de tasas y tarifas.

15 Supervisar la segura gestión y control de la seguridad de información, como también los niveles de contingencia tecnológica para resguardar la información confidencial del Banco a través de políticas de seguridad de información y normas de los entes supervisores.

16 Dirigir y orientar las actividades para desarrollar, analizar, diseñar y optimizar la estructura organizativa, procesos administrativos y procesos de negocios que permitan un óptimo desarrollo del negocio del banco, con calidad y a costos aceptables. Dirigir, orientar y evaluar el desarrollo de los proyectos de mejora de procesos que permitan la mejor utilización de los recursos. Definir con el Servicio de OyM los indicadores de gestión para los principales procesos de negocios. Garantizar la adecuada custodia y difusión de los documentos normativos del banco.

17 Dirigir y orientar el desarrollo de los programas de Asistencia Técnica a productores, así mismo las actividades de capacitación y asesoramiento.

18 Dirigir y orientar el desarrollo del plan anual de capacitación del banco de acuerdo a las necesidades formuladas por las unidades organizativas. Identificar necesidades de capacitación del personal.

19 Responsable de la Transparencia de información del Banco.

20 Dirigir, asesorar, organizar y coordinar el desarrollo del buen cumplimiento normativo en el Banco, informando a la Gerencia General y Directorio de su implantación, medidas correctivas y acciones a considerar, que permita asegurar la existencia de los procedimientos y controles correspondientes.





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UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL

ANALISTA DE IMAGENCAP.080003001

ANALISTA DE PRENSACAP.080003002

UNIDAD DE IMAGEN

INSTITUCIONAL


TRABAJO

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080003001 ANALISTA DE IMAGEN ANALISTA MARZO 2015


DESARROLLO UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE DE DESARROLLO


1 5

2 6

3 7

4 8


Mantener la buena la imagen del Banco, a nivel interno y externo, a través de la difusión de acciones entre stakeholders (grupos de interés) y redes sociales.


1 Remitir información relevante de las acciones del Banco para su difusión a través de los medios de comunicación social, redes sociales, portal web institucional y a los grupos de interés

2 Asegurar la presencia corporativa permanente del Banco entre los grupos de interés a fin de mantener la buena imagen de la institución.

3 Mantener buenas relaciones con los grupos de interés y líderes de opinión ligados al sector, sirviendo de puente con la Alta Dirección.

4 Coordinar permanentemente con los voceros de la institución a fin de elaborar propuestas de comunicación enmarcados en los planes estratégicos del Banco.

5 Coordinar la publicación de información estratégica del Banco a través de y avisos de soporte a la imagen institucional

6 Asumir las actividades protocolares de la Alta Dirección.

7 Diseñar, proponer y aplicar la política de Imagen, relaciones públicas y atenciones oficiales, orientadas a mantener la buena imagen de la Institución ante la colectividad a nivel nacional.

8 Elaborar el Plan de Comunicaciones e Imagen Institucional

9 Mantener actualizado el Manual de Imagen, otras normas y/o circulares internas

10 Coordinar la participación en eventos internos y externos (seminario, ferias, etc.) que tengan relación directa con la imagen institucional y con los negocios del Banco.

11 Coordinar la organización de las actividades institucionales y protocolares de carácter sectorial, social y administrativo.

12 Organizar, diseñar e implementar la imagen interna y externa de las oficinas descentralizadas, en el marco de los protocolos de imagen institucional.

13 Participar en el diseño, coordinación y presentación de todas las publicaciones del Banco: Agrosaber, Memoria, avisos, promociones, folletos y documentos. Realizar el control de calidad de toda publicación, aviso, video, radio emisión, en general toda información que se emita por cualquier medio de comunicación.

14 Estandarizar la imagen interna y externa del Banco, de los documentos de comunicación, formatos, folletería, etc., así como el uso adecuado de los logos, colores y emblemas, y el adecuado diseño de artículos promocionales.

15 Supervisar la actualización permanente de la página web institucional

16 Mantener actualizada la información de los portales de transparencia a los organismos del estado (Presidencia de Consejo de


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Ministros y FONAFE).

17 Mantener constante comunicación con la Oficina de Imagen del Ministerio y sus OPDS

18 Realizar estudios de percepción que tienen los clientes y usuarios de la imagen del Banco y realizar las campañas de posicionamiento de la misma.

20 Coordinar con las unidades orgánicas competentes, los resultados de los estudios de investigación que se realicen para mejorar la imagen institucional.

21 Participar en el desarrollo de campañas de posicionamiento de la imagen del Banco y evaluar el impacto que tendrán en los públicos internos y externos.

22 Realizar los estudios de la cultura organizacional del Banco.

23 Coordinar, con las unidades orgánicas pertinentes, la realización de acciones internas que permitan la constitución y desarrollo de la cultura organizacional.

24 Realizar estudios e investigaciones para determinar las necesidades institucionales de comunicación corporativa.

25 Supervisar a las oficinas y puntos de venta en el cumplimiento de las directivas de Imagen referidas a: Infraestructura de los locales, Uso del Uniforme, limpieza de los ambientes, capacidad y ubicación de la oficina, y trato al cliente

26 Proponer y desarrollar estrategias, planes y programas para el establecimiento de canales de comunicación corporativa optimizando la relación con los trabajadores y clientes del Banco.

27 Establecer el diseño del uniforme institucional y Carnet de Identidad “fotocheck” del personal del Banco, proyectando una imagen positiva a los clientes internos y externos, en coordinación con las unidades orgánicas pertinentes.

28 Establecer los lineamientos para la estandarización de la presentación de las oficinas del Banco a nivel nacional y supervisar su cumplimiento en coordinación con las unidades orgánicas competentes.

29 Planificar, organizar y ejecutar actividades para la aplicación de las políticas de responsabilidad social.

30 Elaborar y difundir información institucional, proyectando una imagen positiva del Banco.

31 Organizar y concertar la participación del Banco en actividades culturales, cívicas, artísticas y de proyección social, de acuerdo a los lineamientos aprobados, que incentiven el desarrollo de la comunidad, proyectando la imagen y presencia del Banco.

32 Mantener comunicación con todas las unidades orgánicas del Banco, coordinando el desarrollo de las actividades de relaciones públicas y comunicación social.

33 Propiciar, mantener y afianzar las relaciones institucionales con los diferentes organismos del Estado y los integrantes del sistema financiero.

34 Organizar atenciones oficiales, garantizando que éstas se desarrollen de acuerdo al prestigio del Banco.

35 Recibir y atender a comisiones o delegaciones sobre asuntos relacionados con el Banco.

36 Elaborar la correspondencia protocolar de la Presidencia Ejecutiva y Gerencia General.

37 Desarrollar y supervisar la implementación de las campañas de posicionamiento de las marcas





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080003002 ANALISTA DE PRENSA ANALISTA MARZO 2015


DESARROLLO UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL PRINCIPAL- LIMA





1 5

2 6

3 7

4 8


Mantener la buena la imagen del Banco, a nivel interno y externo, a través de la difusión de acciones en medios de comunicación y redes sociales.


1 Preparar información relevante de las acciones del Banco para su difusión a través de los medios de comunicación social, redes sociales, portal web institucional y a los grupos de interés.

2 Asegurar la presencia corporativa permanente del Banco en los medios de comunicación a fin de mantener la buena imagen de la institución.

3 Mantener buenas relaciones con los medios de comunicación y líderes de opinión ligados al sector, sirviendo de puente con la Alta Dirección.

4 Coordinar permanentemente con los voceros de la institución a fin de elaborar propuestas de comunicación enmarcados en los planes estratégicos del Banco.

5 Coordinar la publicación de información estratégica del Banco a través de entrevistas, publirreportajes y avisos de soporte a la imagen institucional

7 Elaborar el Plan de Comunicaciones e Imagen Institucional

8 Participar en el diseño, coordinación y presentación de todas las publicaciones del Banco: Agrosaber, Memoria, avisos, promociones, folletos y documentos. Realizar el control de calidad de toda publicación, aviso, video, radio emisión, en general toda información que se emita por cualquier medio de comunicación.

9 Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar las actividades de la División Prensa.

10 Proponer, elaborar y evaluar el Plan de Actividades de la División para su inclusión en el Plan Operativo Anual del Departamento.

11 Editar el boletín Interno y la Memoria Anual del Banco.

12 Supervisar la elaboración de la Memoria difundiendo además, a través de los medios de comunicación con precisión y oportunidad las actividades que a nivel nacional desarrolla el Banco.

13 Gestionar los espacios en los medios de comunicación, generando nuevas opciones de difusión publicitaria.

14 Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos

15 Elaborar diariamente el resumen de noticias publicadas en los diferentes medios de comunicación para el Directorio, Presidencia Ejecutiva, Gerencia General y las unidades orgánicas del Banco.

16 Investigar e informar sobre noticias nacionales y extranjeras, personalidades y acontecimientos sociales que impacten en la organización, al Directorio, Presidencia Ejecutiva, Gerencia General y las unidades orgánicas competentes.


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17 Asistir a actos oficiales y conferencias de prensa para cubrir información relevante para el Banco.

18 Preparar y redactar notas de prensa, artículos, entre otros, referentes a las actividades del Banco, para ser difundidos por los medios de comunicación.

19 Elaborar los proyectos de respuesta a las comunicaciones que afecten la imagen del Banco y otras comunicaciones oficiales en coordinación las unidades orgánicas del Banco.

20 Organizar las conferencias de prensa y evaluar el impacto y resultado de las mismas.

21 Administrar el archivo periodístico, fotográfico, videoteca y bases de datos de las publicaciones.





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UNIDAD DE ASISTENCIA TÉCNICA

JEFE DE ASISTENCIA

TÉCNICACAP.080003003

Analista

ASISTENTE DE ASISTENCIA

TÉCNICACAP.080004001


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080003003 JEFE DE ASISTENCIA TECNICA ANALISTA MARZO 2015


DESARROLLO UNIDAD DE ASISTENCIA TÉCNICA PRINCIPAL- LIMA





1 ASISTENTE DE ASISTENCIA TÉCNICA 3

2 4


Diseñar y promocionar redes de cooperación que permitan la articulación óptima entre productores y el mercado, a través de la transferencia de conocimiento del negocio agropecuario, permitiendo el desarrollo organizacional y la promoción de la capacidad de gestión y el liderazgo rural, contribuyendo a la mitigación del riesgo en el crédito.


1 Elaborar el plan anual de aplicación de los recursos.

2 Desarrollar redes de cooperación regionales, que permitan la participación de entidades públicas, privadas y gobiernos locales mediante convenios de cooperación, velando que su ejecución se realice de acuerdo a lo establecido en los convenios con los resultados esperados en la mejora de las cadenas productivas agropecuarias financiadas por el Banco.

3 Recibir las demandas de capacitación técnico comercial de las Agencias Regionales y Oficinas Especiales, para implementarlas en épocas adecuadas

4 Implementar y ejecutar la transferencia de conocimiento en gestión de negocios agropecuarios a productores organizados, mediante talleres en cada zona en coordinación con la red comercial.

5 Fortalecer las agrupaciones de productores impulsando la capacidad de gestión y el liderazgo rural.

6 Coordinar y ejecutar pasantías para estimular la asociatividad e inversión en tecnología agropecuaria.

7 Promover la generación e implementación de planes de negocio para las agrupaciones de productores, se incluirá la opción de valor agregado mediante el proceso e industrialización del producto económico.

8 Evaluar y detectar etapas críticas en cadenas productivas seleccionadas para desarrollar estrategias de mejora.

9 Desarrollar estrategias de articulación de asociaciones de productores con nuevos y mejores mercados, coordinando el apoyo para lograr las acreditaciones necesarias que les permitan el acceso.

10 Llevar el control actualizado del padrón de las entidades representativas hábiles para ejecutar los diferentes programas y/o actividades llevando carpetas individualizadas por cada una de las mismas.

11 Realizar el seguimiento de la implementación de las actividades de transferencia de conocimiento en gestión de negocios, pasantías y planes de negocios agropecuarios.

12 Brindar asesoría a productores, empresas, asociaciones respecto al manejo del paquete tecnológico de los cultivos que el banco tenga mayor experiencia y de acuerdo al Plan Comercial.

13 Implementación y Seguimiento del "Reporte de Sostenibilidad" del Banco.

14 Desarrollo de Diagnósticos Agroclimáticos en coordinación con especialistas en cultivos y el SENAMHI.

15 Solicitar la conformidad y dar aprobación para los pagos a las diferentes entidades representativas que han ejecutado los programas de acuerdo a lo establecido, con cargo al fondo.

16 Elaborar informes trimestrales de las actividades y resultados de la Unidad.




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080004001 ASISTENTE DE ASISTENCIA TECNICA ASISTENTE MARZO 2015


DESARROLLO UNIDAD DE ASISTENCIA TÉCNICA PRINCIPAL- LIMA



1 JEFE DE ASISTENCIA TECNICA


1 2


Apoyo en el diseño y promoción de redes de cooperación que permitan la articulación óptima entre productores y el mercado, a través de la transferencia de conocimiento del negocio agropecuario, permitiendo el desarrollo organizacional y la promoción de la capacidad de gestión y el liderazgo rural, contribuyendo a la mitigación del riesgo en el crédito.


1 Desarrollar redes de cooperación regionales, que permitan la participación de entidades públicas, privadas y gobiernos locales mediante convenios de cooperación, velando que su ejecución se realice de acuerdo a lo establecido en los convenios con los resultados esperados en la mejora de las cadenas productivas agropecuarias financiadas por el Banco.

2 Recibir demandas de capacitación de Agencias Regionales y Oficinas Especiales para implementarlas en épocas adecuadas

3 Implementar y ejecutar la transferencia de conocimiento en gestión de negocios agropecuarios a productores organizados, mediante talleres en cada zona en coordinación con la red comercial.

4 Fortalecer las agrupaciones de productores impulsando la capacidad de gestión y el liderazgo rural.

5 Coordinar y ejecutar pasantías para estimular la asociatividad e inversión en tecnología agropecuaria.

6 Promover la generación e implementación de planes de negocio para las agrupaciones de productores, se incluirá la opción de valor agregado mediante el proceso e industrialización del producto económico

7 Evaluar y detectar etapas críticas en cadenas productivas seleccionadas para desarrollar estrategias de mejora.

8 Desarrollar estrategias de articulación de asociaciones de productores con nuevos y mejores mercados, coordinando el apoyo para lograr las acreditaciones necesarias que les permitan el acceso.

9 Llevar el control actualizado del padrón de las entidades representativas hábiles para ejecutar los diferentes programas y/o actividades llevando carpetas individualizadas por cada una de las mismas.

10 Realizar el seguimiento de la implementación de las actividades de transferencia de conocimiento en gestión de negocios, pasantías y planes de negocios agropecuarios

11 Brindar asesoría a productores, empresas, asociaciones respecto al manejo del paquete tecnológico de los cultivos que el banco tenga mayor experiencia y de acuerdo al Plan Comercial.

12 Seguimiento del "Reporte de Sostenibilidad" del Banco.

13 Solicitar la conformidad y dar aprobación para los pagos a las diferentes entidades representativas que han ejecutado los programas de acuerdo a lo establecido, con cargo al fondo

14 Desarrollo de Diagnósticos Agroclimáticos en coordinación con especialistas en cultivos y el SENAMHI.

15 Elaborar informes trimestrales de las actividades y resultados de la Unidad.





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DIVISIÓN DE CAPACITACIÓN

GERENTE ADJUNTO DE

CAPACITACIÓN

CAP.080102001

Ejecutivo

ASISTENTE DE

CAPACITACIÓN

CAP.080104001


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080102001 GERENTE ADJUNTO DE CAPACITACIÓN EJECUTIVO MARZO 2015


DESARROLLO DIVISIÓN DE CAPACITACIÓN PRINCIPAL- LIMA





1 5

2 6

3 7

4 8


Diseñar y realizar el Plan Anual de Capacitación institucional en el marco de los objetivos del planeamiento estratégico del Banco, su modelo de negocios, modelo operativo, modelo de gestión, incidiendo en el desarrollo de capacidades de gestión funcional, operativa, estratégica, y de gestión de personas en todo el Personal.


1 Formular y desarrollar el Plan Anual de Capacitación en coordinación con las áreas del banco, enfocado en el desarrollo de capacidades de gestión, mediante los programas de inducción, actualización, especialización y de experiencia global, en sus niveles de Gerencias, Ejecutivos, Jefaturas, Colaboradores y Gestores de Negocios.

2 Monitorear, desarrollar y evaluar el aprendizaje de los Colaboradores, en las capacidades de gestión claves bancarios que se requieren para la actuación competente en los mercados objetivos del banco, utilizando el perfil de aprendizaje por puesto y el modelo de evaluación para identificar fortalezas y brechas de aprendizaje.

3 Establecer y desarrollar alianzas con instituciones educativas y organizaciones de primer nivel, buscando las mejores oportunidades para el desarrollo profesional del personal.

4 Desarrollar y gestionar el Programa de Inducción: CAP, Practicantes, Trainees y programas de re-inducción para el personal CAP en nuevos puestos de trabajo.

5 Desarrollar y gestionar el Programa de Actualización del Personal: Cursos, Seminarios, Talleres de actualización funcional, en instituciones educativas y organizaciones de primer nivel.

6 Ejecutar y Administrar el Programa de Alta Especialización: Gerencia, Riesgos, Gestión Crediticia y de Personas, para el Personal del banco, en instituciones educativas y organizaciones de primer nivel.

7 Desarrollar y gestionar el Programa de Experiencia Global: Pasantías del personal y Trainees en el Perú y en el mundo.





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080104001 ASISTENTE DE CAPACITACIÓN ASISTENTE MARZO 2015


DESARROLLO DIVISIÓN DE CAPACITACIÓN PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE ADJUNTO DE CAPACITACIÓN


1 5

2 6

3 7

4 8


Contribuir al desarrollo de capacidades en cada persona miembro de Agrobanco, que faciliten la puesta en valor de su capacidad potencial, en el marco estratégico y operativo institucional, asistiendo a la Gerencia Adjunta de Capacitación.


1 Asiste a la Gerencia Adjunta de Capacitación en la innovación permanente del Modelo de Gestión de Capacidades, con base a aprendizajes significativos para la acción, requeridos por la estrategia, operativa y funciones en evolución de Agrobanco, y a través de medios presenciales, presenciales-virtuales, y virtuales.

2 Asiste a la Gerencia Adjunta de Capacitación en la aplicación del Modelo de Evaluación de Aprendizaje de cada persona miembro de Agrobanco, con base al Perfil de Aprendizaje por puesto. Se utilizara dicho instrumento para identificar fortalezas y brechas de aprendizaje, para posibilitar el desarrollo de capacidades del personal de Agrobanco.

3 Asiste a la Gerencia Adjunta de Capacitación en la ejecución del Plan Anual de Capacitación - Programas de Inducción al Personal Ingresante al Banco, realizando el monitoreo y soporte a los Ingresantes. Programas que tienen una duración promedio de cuatro semanas en distintitos estamentos de Agrobanco (Agencias y Oficina Principal).

4 Asiste a la Gerencia Adjunta de Capacitación en la ejecución del Plan Anual de Capacitación- Programas de Actualización del Personal del Banco, realizando el monitoreo y soporte a los participantes: Programas Institucionales de Capacitación requeridos por los entes reguladores como la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Ministerio de Trabajo y; Programas de Actualización funcional del Personal de las Áreas del Banco.

5 Asiste a la Gerencia Adjunta de Capacitación en la Ejecución del Plan Anual de Capacitación - Programas de Alta Especialización del Personal del Banco, realizando el monitoreo y soporte a los Participantes.

6 Asiste a la Gerencia Adjunta de Capacitación en la aplicación del Sistema de Información de las Actividades de Capacitación, en todos sus Programas.





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DIVISIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS

GERENTE ADJUNTO DE

ORGANIZACIÓN Y MÉTODOSCAP.080202001

Ejecutivo

ANALISTA DE PROCESOSCAP.080203001

ANALISTA DE PROCESOSCAP.080203002

ANALISTA DE PROCESOSCAP:080203003

ASISTENTE DE PROCESOSCAP.080204001


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080202001 GERENTE ADJUNTO DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS EJECUTIVO MARZO 2015


DESARROLLO DIVISIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA DE PROCESOS 1 3 ANALISTA DE PROCESOS 3

2 ANALISTA DE PROCESOS 2 4 ASISTENTE DE PROCESOS 1


Gestionar, diseñar, dirigir, supervisar y controlar a fin de mantener permanentemente procesos operativos, administrativos y de negocios óptimos, que funcionen con altos estándares de calidad y seguridad a costos razonables, coordinando con las diferentes áreas que ejecutan dichos procesos.


1 Evaluar los procesos operativos internos, identificando oportunidades de mejora, e implantar nuevos procesos y optimizaciones, con los controles y medidas de seguridad que las operaciones requieran para su funcionamiento.

2 Diseñar y mantener actualizado el organigrama y la estructura funcional, racionalizando el uso de recursos disponibles en concordancia con los requerimientos de control, soporte, administración y gestión.

3 Proponer y analizar métodos y procedimientos para mejorar los servicios y la productividad, perfeccionando los sistemas de control de acuerdo con los requerimientos internos y externos, con la finalidad de reducir tiempos críticos y reducción de costos.

4 Coordinar permanentemente con el Servicio de Sistemas la programación, actualización de los programas que apoyen la automatización y mecanización de los procesos del Banco; permitiendo generar información gerencial oportuna.

5 Llevar el control y tener actualizados los diferentes documentos normativos aprobados del Banco, coordinando las que se encuentren en proceso de elaboración y modificación, para su actualización, modificación y aprobación.

6 Llevar el control del diseño de los formatos y formularios, sellos, tarjetas u otros, que den soporte a los procesos, permitiendo de esta forma mantener un estándar y un control ordenado de los documentos.

7 Administrar la publicación de difundir dentro de la organización y dar entrenamiento al personal para la correcta aplicación de las políticas, normas y procedimientos que se establezcan así como los procesos que se automaticen.

8 Hacer seguimiento a los proyectos que han sido definidos por la institución.

9 Coordinar con toda la organización la elaboración y mantenimiento del Plan de Seguridad de información y de los Planes de Contingencia, que permitan asegurar el normal desenvolvimiento de las operaciones del Banco.

10 Atender a los órganos de control internos y externos en los exámenes de auditoría o cualquier tipo de requerimiento o consultas que estos soliciten respecto a los aspectos tecnológicos de la institución.

11 Participar en la elaboración y presentación del presupuesto, plan de proyectos y plan operativo del área.

12 Dar apoyo vía mesa de ayuda de entrenamiento y consultas permanentes al personal de la organización, en temas operativos, de procesos operativos y otros relacionados.

13 Asignar el perfil correspondiente a los usuarios para su acceso a los aplicativos, de acuerdo a las funciones que realizan y según requerimientos recibidos del Área de Recursos Humanos.

14 Coordina con sistemas la correcta implementación de los aplicativos que mecanizan los procesos del Banco y participa en los pilotos de implementación controlando el correcto funcionamiento de los requerimientos a sistemas.




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080203001 ANALISTA DE PROCESOS 1 ANALISTA MARZO 2015





1 GERENTE ADJUNTO DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS


1 3

2 4


Analizar, diseñar, evaluar, mantener e implementar en la organización procesos, procurando sean eficientes, estén optimizados, adecuados y actualizados a su funcionamiento, en coordinación con las diferentes unidades de la organización.


1 Analizar y diseñar los procesos de la organización, que dan soporte a los diferentes productos y servicios, procurando que estén optimizados, sean eficientes y eficaces, buscando la productividad de la organización.

2 Recopilar y levantar información y documentación, que permita que los procesos estén documentados y que los análisis de los mismos estén sustentados.

3 Elaborar y documentar los procesos mediante flujos administrativos que permitan identificar su proceso lógico e identificar oportunidades de mejora.

4 Elaborar los documentos normativos que sustentan los procesos de la organización, tales como manuales, reglamentos, circulares, guías y otros de similar naturaleza, teniendo como base principalmente los proyectos presentados por las diferentes unidades.

5 Elaborar los organigramas y las estructuras orgánicas a nivel organización y por puesto de trabajo.

6 Participar en la ejecución de pruebas en los procesos, cuando se realice su automatización, modificación o la implantación de un nuevo sistema.

7 Presentar alternativas de mejoras de procesos y optimización de los mismos, sustentando mediante un análisis de costo beneficio.

8 Elaborar reportes y/ o archivos digitales de información operativa y de gestión, requeridos en forma interna.

9 Proponer estándares, métodos y procedimientos adecuados para los procesos.

10 Dar entrenamiento a los diferentes usuarios del Banco en el uso de nuevos aplicativos.

11 Atender los requerimientos de información solicitado por los entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos (OCI)).

12 Valida la debida implementación de las definiciones realizadas por sistemas en los procesos del Banco.





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1 3

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11 Atender requerimientos de información solicitado por entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos (OCI)).






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1 3

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11 Atender requerimientos de información solicitado por entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos (OCI)).






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080204001 ASISTENTE DE PROCESOS 1 ASISTENTE MARZO 2015







1 3

2 4














11 Atender requerimientos de información solicitado por entes de supervisión externos (Auditoría externa, SBS e internos (OCI).






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DIVISIÓN DE SISTEMAS

GERENTE ADJUNTO DE

SISTEMASCAP.080302001

Ejecutivo

JEFE DE ARQUITECTURA

TECNOLÓGICACAP.080303001

Analista

ADMINISTRADOR DE

BASE DE DATOSCAP.080303007

Analista

OPERADOR AS/400CAP.080303008

ANALISTA

ASISTENTE DE

SOPORTE TÉCNICOCAP.080304006

ASISTENTE DE

SOPORTE TÉCNICOCAP.080304007

ASISTENTE DE

BASE DE DATOS

CAP.080304001

ASISTENTE REDES

CAP.080304004

ANALISTA DE DESARROLLO

WEB CAP.080303003

ASISTENTE DE DESARROLLO

WEB

CAP.080304003


WEB

CAP.080304005

ANALISTA DE

DESARROLLO IBSCAP.080303004

ANALISTA DE


ANALISTA DE

DESARROLLO IBSCAP.080303006L

ANALISTA DE


ASISTENTE DE

CONTROL DE CALIDAD

CAP. 080304008

VACANTE

ASISTENTE DE

DESARROLLO WEBCAP.080304008

OPERADOR (TURNO NOCHE)

CAP.080304002ASISTENTE


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080302001 GERENTE ADJUNTO DE SISTEMAS EJECUTIVO MARZO 2015


DESARROLLO DIVISIÓN DE SISTEMAS PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA DE DESARROLLO IBS (4) 6 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA

2 ANALISTA DE DESARROLLO WEB (3) 7 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO (2)

3 ASISTENTE DE CONTROL DE CALIDAD 8 ASISTENTE DE REDES

4 ADMINISTRADOR DE BASE DE DATOS 9 ASISTENTE DE DESARROLLO WEB

5 OPERADOR AS/400 (2) 10 ASISTENTE DE BASE DE DATOS


Gestionar, dirigir, supervisar y controlar las actividades del servicio de sistemas, orientadas a mantener permanentemente el soporte informático y tecnológico alineado al plan estratégico y objetivos del Banco.


1 Elaborar, actualizar y hacer seguimiento del plan de sistemas de información, en función de los objetivos estratégicos y prioridades dadas por la alta dirección en el plan estratégico, registrando cualquier desviación que pueda presentarse.

2 Planificar, coordinar, supervisar las actividades y proyectos de desarrollo de sistemas, implantación de software e implantación de infraestructura tecnológica, autorizando su puesta en producción.

3 Controlar y supervisar el plan de mantenimiento correctivo de los sistemas de información, arquitectura tecnológica y de los equipos de cómputo.

4 Diseñar, administrar y supervisar la arquitectura e infraestructura tecnológica (instalación y mantenimiento) de hardware, software y de comunicaciones, asegurando su correcta operación y cumplimiento de los niveles de acuerdo de servicio establecidos.

5 Supervisar las actividades relacionadas con la administración de las bases de datos de información, seguridad de tecnología de información así como el aseguramiento de calidad de los equipos y sistemas informáticos.

6 Analizar y evaluar la infraestructura, recursos de tecnología existentes (Hardware y software) y los costos de éstos, proponiendo la implementación de mejoras e innovación tecnológica.

7 Hacer el seguimiento y velar por el cumplimiento de los Contratos con terceros, relacionados con Sistemas, asegurando la calidad de servicio y un óptimo nivel de servicio de acuerdo a las exigencias definidas en los contratos.

8 Desarrollar, mantener e implementar estándares, metodologías y procedimientos que permitan optimizar y controlar las tareas propias del servicio de Sistemas.

9 Participar como miembro del comité de adjudicaciones.

10 Coordinar con el Oficial de Seguridad de la Información, la elaboración y mantenimiento del Plan de Seguridad de información y de los Planes de Contingencia necesarios que permitan asegurar el normal desenvolvimiento de las operaciones del Banco.

11 Elaborar, aprobar, supervisar y hacer seguimiento al presupuesto anual de inversión y de gastos y de los proyectos del plan operativo de sistemas, controlando su cumplimiento.

12 Mantener, supervisar y controlar la seguridad de información de tecnología, estableciendo los mecanismos, responsabilidades y restricciones de acceso, respaldo, uso de equipos y administración de usuarios.

13 Velar que la calidad y operatividad de los servicios, sistemas, equipos y procesos informáticos se realicen en forma diaria y


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correctamente.

14 Atender a los órganos de control internos y externos en los exámenes de auditoría o cualquier tipo de requerimiento o consultas que estos soliciten respecto a los aspectos tecnológicos del Banco.





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080303002 ANALISTA DE DESARROLLO IBS ANALISTA MARZO 2015





1 GERENTE ADJUNTO DE SISTEMAS


1 3

2 4


Diseñar, desarrollar, mantener e implementar los aplicativos y sistemas informáticos, cumpliendo los estándares establecidos en la metodología de ciclo de vida de software.


1 Analizar y diseñar los nuevos aplicativos de los sistemas de información que dan soporte a los diferentes productos y servicios, definiendo con los usuarios el diseño funcional de los procesos a automatizar, según el requerimiento.

2 Coordinar con el proveedor de gestión de centro de cómputo durante el período de “turno”, para dar el soporte de aplicativos fuera del horario normal en el caso de problemas o incidencias.

3 Desarrollar los programas informáticos para la operación de los aplicativos que soportan los diferentes servicios a los usuarios, siguiendo la metodología de ciclo de vida de software establecida.

4 Elaborar la documentación referida a los pases a producción y gestionar la autorización de los usuarios y personas que intervienen en el proceso.

5 Elaborar la documentación de sustento referida a la aceptación de las fases o entregables de cada proyecto y gestionar su formalización, guía de usuario y la documentación final de los aplicativos desarrollados.

6 Realizar las pruebas a nivel programa de los aplicativos en desarrollo o mantenimiento en sus diferentes etapas, coordinando con los usuarios para su aceptación.

7 Definir el cronograma de desarrollo de programas informáticos como parte de la planificación de implementación de proyectos o aplicativos.


9 Elaborar archivos de información estructurados para la elaboración de información periódica, requerida por los organismos de control.

10 Proponer estándares, métodos y procedimientos adecuados en el desarrollo y explotación de sistemas.

11 Atender los requerimientos de información solicitado por los entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos (OCI)), cuando su jefe inmediato se lo solicite.





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CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO CATEGIORÍA FECHA ACTUALIZACIÓN








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080303003 ANALISTA DE DESARROLLO WEB ANALISTA MARZO 2015







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11 Atender los requerimientos de información solicitada por los entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos (OCI), cuando su jefe inmediato se lo solicite.





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080304003 ASISTENTE DE DESARROLLO WEB ASISTENTE MARZO 2015


DESARROLLO SISTEMAS PRINCIPAL- LIMA





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080304005 ASISTENTE DE DESARROLLO WEB ASISTENTE MARZO 2015







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11 Atender los requerimientos de información solicitada por los entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos (OCI), cuando su jefe inmediato se lo solicite.





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080304008 ASISTENTE DE DESARROLLO WEB ASISTENTE Abril 2014







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Asegurar el óptimo funcionamiento de los Sistemas Informáticos que maneja el Banco en cuanto a su operatividad, seguridad y nivel de servicio a través del soporte directo a los usuarios y a la supervisión y control del servicio de terceros.


1 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios del ERP - SPRING, la operatividad diaria, asegurando que los cambios solicitados por las áreas usuarios se realicen correctamente.

2 Realizar las rutinas de mantenimiento programadas de manera periódica.

3 Responder a las solicitudes de mantenimiento y/o requerimientos nuevos de los Sistemas que utiliza el Banco de las distintas áreas usuarias.

4 Dar seguimiento a los requerimientos que fueron solicitadas por las distintas áreas hasta que estas se cierren.

5 Actualizar la Página Web del Banco de acuerdo a lo solicitado por el área usuaria.

6 Administrar y derivar a quien corresponda los requerimientos solicitados al Servicio de sistemas.

7 Atender y coordinar según sea el caso las solicitudes realizadas al Servicio de Sistemas por las Oficinas Regionales y CEAR's.

8 Apoyar en la elaboración de los términos de referencia según las necesidades de los usuarios solicitantes referente a una mejora tecnológica.

9 Apoyar en la elaboración de los Requerimientos dirigidos al Servicio de Sistemas según las necesidades de los usuarios solicitantes.

10 Apoyar en la elaboración de lo solicitado al Servicio de Sistemas por FONAFE.

11 Apoyar en el seguimiento y cumplimiento de lo observado al Servicio de Sistemas por auditorías externas e internas.








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080303007 ADMINISTRADOR DE BASE DE DATOS ASISTENTE MARZO 2015







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Administrar la base de datos para asegurar y garantizar la integridad de la información como también controlar y monitorear la operación de los aplicativos del Banco. Es responsable por la supervisión y control de la base de datos en el Banco.


1 Asegurar que el servidor de base de datos tenga el adecuado mantenimiento preventivo a través de estándares establecidos.

2 Evaluar la performance de la base de datos, y optimizarla a un correcto funcionamiento aceptable.

3 Coordinar los detalles en cuanto al diseño del modelo de la base de datos de los trabajos asignados al Servicio de Soporte Técnico y Producción.

4 Informar a la Jefatura de Sistemas el rendimiento de la base de datos.

5 Verificar la documentación producto del diseño y actualizaciones de la Base de Datos.

6 Apoyar al personal de Desarrollo de Sistemas a crear funciones y procedimientos en la base de datos, para optimizar el tiempo de respuesta de los sistemas actuales y por desarrollar.

7 Participar en la elaboración del Plan de Contingencia anual con respecto a su campo de acción y verificar su aplicación en caso de que el servidor de base de datos no se encuentre operativo.

8 Controlar en forma permanente y efectiva la seguridad de información de la base de datos y acceso a la misma.

9 Velar por el normal funcionamiento del servidor de base de datos.

10 Verificar y proporcionar a la Jefatura de Sistemas, los back-ups informativos de AGROBANCO.

11 Efectuar la unificación y mantenimiento de los clientes, coordinando previamente con la plataforma de atención al cliente.

12 Verificar la restauración de las copias de seguridad cuando se crea conveniente.

13 Instalar la base de datos en el servidor asignado para esta función.

14 Supervisar el encendido y apagado del servidor de base de datos.

15 Reportar los riesgos inherentes a la función que desempeña, así como las transacciones inusuales y sospechosas.

16 Participar en los planes de pruebas para cada escenario de contingencia: caída parcial y total de los sistemas informáticos e interrupciones de energía eléctrica (falla de UPS).

17 Revisar los logs de auditoría y sistemas de detección de intrusiones (informes de los intentos fallidos de acceso al sistema, cuando sean solicitados).





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080304001 ASISTENTE DE BASE DE DATOS ASISTENTE MARZO 2015







1 2


Administrar la base de datos para asegurar y garantizar la integridad de la información como también controlar y monitorear la operación de los aplicativos del Banco. Es responsable por la supervisión y control de la base de datos en el Banco.


1 Asegurar que el servidor de base de datos tenga el adecuado mantenimiento preventivo a través de estándares establecidos.

2 Evaluar la performance de la base de datos, y optimizarla a un correcto funcionamiento aceptable.

3 Coordinar detalles del diseño del modelo de la base de datos de trabajos para el Servicio de Soporte Técnico y Producción.

4 Informar a la Jefatura de Sistemas el rendimiento de la base de datos.

5 Verificar la documentación producto del diseño y actualizaciones de la Base de Datos.

6 Apoyar al personal de Desarrollo de Sistemas a crear funciones y procedimientos en la base de datos, para optimizar el tiempo de respuesta de los sistemas actuales y por desarrollar.

7 Participar en la elaboración del Plan de Contingencia anual con respecto a su campo de acción y verificar su aplicación en caso de que el servidor de base de datos no se encuentre operativo.

8 Controlar en forma permanente y efectiva la seguridad de información de la base de datos y acceso a la misma.

9 Velar por el normal funcionamiento del servidor de base de datos.

10 Verificar y proporcionar a la Jefatura de Sistemas, los back-ups informativos de AGROBANCO.

11 Efectuar la unificación y mantenimiento de los clientes, coordinando previamente con la plataforma de atención al cliente.

12 Verificar la restauración de las copias de seguridad cuando se crea conveniente.

13 Instalar la base de datos en el servidor asignado para esta función.

14 Supervisar el encendido y apagado del servidor de base de datos.

15 Reportar los riesgos inherentes a la función que desempeña, así como las transacciones inusuales y sospechosas.

16 Participar en los planes de pruebas para cada escenario de contingencia: caída parcial y total de los sistemas informáticos e interrupciones de energía eléctrica (falla de UPS).

17 Revisar los logs de auditoría y sistemas de detección de intrusiones (informes de los intentos fallidos de acceso al sistema, cuando sean solicitados).





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080304009 ASISTENTE DE CONTROL DE CALIDAD ASISTENTE MARZO 2015







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Encargado de asegurar la calidad a los diversos procesos creados o modificados, en cuanto a los estándares de programación y pruebas establecidos, producción de información de entrada y salida, performance de la base de datos, y que los requerimientos cumpla con la funcionalidad esperada mediante el desarrollo de pruebas unitarias, integrales y de esfuerzo, en un ambiente lógico y seguro.


1 Lograr la calidad en el desarrollo de los proyectos de sistemas, que garantice contar con un área de tecnología, en la cual se pueda realizar el desarrollo de nuevos productos que vayan de la mano con el crecimiento de la institución.

2 Proponer la adquisición de herramientas tecnológicas, que permitan una labor eficiente en la realización de las pruebas de los sistemas.

3 Establecer esquemas y secuencias de pruebas funcionales y técnicas, en el marco de las pruebas unitarias, integrales y de esfuerzo.

4 Implementar nuevas pautas y mejoras en los procesos de calidad, con la finalidad de optimizar los procedimientos implementados, con un criterio de retroalimentación y mejora continua.

5 Verificar que los requerimientos de los usuarios (previo a su desarrollo), cumpla con los estándares e información necesaria, para que su desarrollo cuente con la calidad esperada.

6 Coordinar oportunamente la preparación de los ambientes lógicos y físicos, para la realización de las pruebas.

7 Generar los sets (casos) de pruebas en coordinación con el usuario, señalando las transacciones a probar, resultados esperados, días de pruebas lógicas, procesos en batch / línea y, matriz de observaciones / optimizaciones.

8 Diseñar y coordinar con las jefaturas de las unidades organizativas, el desarrollo de las pruebas de las nuevas aplicaciones y actualizaciones.

9 Ejecutar las pruebas técnicas y funcionales con el equipo de trabajo requerido, dando la conformidad a las pruebas e indicar al Operador AS400 la preparación del pase a producción.

10 Verificar que se cuente con la documentación requerida en los procedimientos, como condición previa de todo pase a producción.

11 Implementar los procedimientos para asegurar un adecuado control en el proceso de pase a producción, de las aplicaciones desarrolladas.

12 Ejecutar los pases en producción, archivando la documentación de sustento que genera dicha operatividad. Dar conformidad a los pases a producción, realizando nuevas pruebas de los cambios copilados.

13 Monitorear constantemente el cumplimiento y ejecución por parte de Desarrollo de Sistemas, de todos los procedimientos y controles implementados, relacionados con el desarrollo de sistemas.


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14 Rechazar aquellas soluciones que no cumplan con lo señalado en las especificaciones técnicas y funcionales (RET, REF).

15 Documentar los procedimientos para resolución de errores, debiéndose incluir entre otros, los errores en la ejecución de procesos por lotes, las fallas del sistema, los códigos de error en la ejecución de procesos por lotes y la información de los contactos que podrían colaborar en la resolución de errores.

16 Llevar una bitácora central de las pruebas realizadas y presentarlo cuando sea requerido a su jefatura.

17 Participar en la ejecución de las pruebas del Plan de Contingencia y Plan de Seguridad de Información evaluando los procesos definidos y ejecutados para los diferentes escenarios de contingencia, con el propósito de detectar posibles fallas, debilidades u otros escenarios, proponiendo las mejoras correspondientes.

18 Revisar periódicamente la información de la Base de Datos, con la finalidad de detectar deficiencias en la calidad de la información generada por el sistema, asegurando que el responsable de la Administración de la Base de Datos, mantenga la performance de la base de datos del sistema.

19 Reportar oportunamente a su jefatura, la desviación en cuanto al cronograma original de los planes de trabajo, entregables y fechas de culminación.

20 Reportar los riesgos inherentes a la función que desempeña, así como las señales de alerta que permitan identificar las transacciones sospechosas.








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080303008 OPERADOR AS/400 ASISTENTE MARZO 2015







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Controlar, supervisar, desarrollar y ejecutar los procedimientos y tareas de producción en el AS400, implementando mecanismos en caso de contingencia y realizando mantenimiento preventivo y correctivo de las unidades e instalaciones de cómputo en general.


1 Evaluar permanentemente el software de base y hardware instalados y el desempeño de éstos, proponiendo cambios y/o mejoras para la optimización de su rendimiento del AS400.

2 Proteger los sistemas informáticos de AGROBANCO ante posibles amenazas (externos e internos).

3 Informar a su jefe inmediato sobre la identificación de riesgos de Tecnología e Información que puedan afectar negativamente, con el fin de eliminar, o reducir a niveles aceptables estos riesgos.

4 Recibir el movimiento del procesador, emitiendo los reportes de control de la compensación de las operaciones desembolsadas.

5 Revisar periódicamente los procesos automatizados, con el fin de: a) Incrementar la facilidad de los controles y sus indicadores, proporcionando alertas automáticas; b) Reducir el ciclo de los procesos, permitiendo obtener información más actualizada.

6 Implementar condiciones adecuadas para la correcta aplicación de estándares de encriptación para asegurar la confidencialidad de la información.

7 Mantener las condiciones mínimas de ambientación sugeridas por el fabricante (temperatura, electricidad, humedad, mobiliario, etc.) en las instalaciones físicas donde se ubiquen los bienes informáticos.

8 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios de centro de cómputo en los procesos de cierre diario, mensual y fin de año asegurando el éxito de los mismos.

9 Evaluar y controlar la performance de las comunicaciones de la Red de Teleproceso de AGROBANCO, anticipando las fallas o caídas que pudieran presentarse.

10 Coordinar y supervisar el mantenimiento preventivo y correctivo de los periféricos y unidades de protección eléctrica (UPS) e instalaciones de cómputo e general.

11 Elaborar la bitácora de ocurrencias diarias, para ser reportada a su jefatura.

12 Planear y ejecutar las tareas de producción, estableciendo controles de calidad que garanticen el resultado de los procesos diarios.

13 Controlar que los procesos en ejecución se desarrollen conforme a los criterios establecidos.

14 Establecer los estándares de producción y llevar su control.

15 Generar y emitir los listados de transacciones, resúmenes diarios, semanales y mensuales de acuerdo al requerimiento del usuario.


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16 Emitir y verificar las copias de seguridad de información diaria, semanal y mensual.

17 Actualizar el inventario de cintas y llevar un acuerdo control de las mismas.

18 Atender a los usuarios de agencias, oficinas especiales y oficina principal.

19 Actualizar los programas de los diferentes aplicativos de acuerdo a lo solicitado en cada pase a producción.

20 Inicializar, apagar y verificar los equipos de cómputo y comunicaciones de AGROBANCO.





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080304002 OPERADOR (TURNO NOCHE) ASISTENTE MARZO 2015







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Controlar, supervisar, desarrollar y ejecutar los procedimientos y tareas de producción en el AS400, implementando mecanismos en caso de contingencia y realizando mantenimiento preventivo y correctivo de las unidades e instalaciones de cómputo en general.


1 Evaluar permanentemente el software de base y hardware instalados y el desempeño de éstos, proponiendo cambios y/o mejoras para la optimización de su rendimiento del AS400.

2 Proteger los sistemas informáticos de AGROBANCO ante posibles amenazas (externos e internos).

3 Informar a su jefe inmediato sobre la identificación de riesgos de Tecnología e Información que puedan afectar negativamente, con el fin de eliminar, o reducir a niveles aceptables estos riesgos.

4 Recibir el movimiento del procesador, emitiendo los reportes de control de la compensación de las operaciones desembolsadas.

5 Revisar periódicamente los procesos automatizados, con el fin de: a) Incrementar la facilidad de los controles y sus indicadores, proporcionando alertas automáticas; b) Reducir el ciclo de los procesos, permitiendo obtener información más actualizada.

6 Implementar condiciones adecuadas para la correcta aplicación de estándares de encriptación para asegurar la confidencialidad de la información.

7 Mantener las condiciones mínimas de ambientación sugeridas por el fabricante (temperatura, electricidad, humedad, mobiliario, etc.) en las instalaciones físicas donde se ubiquen los bienes informáticos.

8 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios de centro de cómputo en los procesos de cierre diario, mensual y fin de año asegurando el éxito de los mismos.

9 Evaluar y controlar la performance de las comunicaciones de la Red de Teleproceso de AGROBANCO, anticipando las fallas o caídas que pudieran presentarse.

10 Coordinar y supervisar el mantenimiento preventivo y correctivo de los periféricos y unidades de protección eléctrica (UPS) e instalaciones de cómputo e general.

11 Elaborar la bitácora de ocurrencias diarias, para ser reportada a su jefatura.

12 Planear y ejecutar tareas de producción, estableciendo controles de calidad que garanticen el resultado de los procesos diarios.

13 Controlar que los procesos en ejecución se desarrollen conforme a los criterios establecidos.

14 Establecer los estándares de producción y llevar su control. 15 Generar y emitir los listados de transacciones, resúmenes diarios, semanales y mensuales de acuerdo al requerimiento del

usuario. 16 Emitir y verificar las copias de seguridad de información diaria, semanal y mensual.


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17 Actualizar el inventario de cintas y llevar un acuerdo control de las mismas.

18 Atender a los usuarios de agencias, oficinas especiales y oficina principal.

19 Actualizar los programas de los diferentes aplicativos de acuerdo a lo solicitado en cada pase a producción.

20 Inicializar, apagar y verificar los equipos de cómputo y comunicaciones de AGROBANCO.








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080303001 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA ANALISTA MARZO 2015







1 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO HELP DESK 5

2 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO 6

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Diseñar, desarrollar, mantener e implementar la arquitectura tecnológica del Banco, dentro de los estándares y seguridad del ciclo de vida de sistemas.


1 Mantener en forma permanente, funcionando correctamente la arquitectura tecnológica del Banco así como la plataforma de comunicaciones.

2 Verificar que las instalaciones físicas donde se ubiquen los bienes informáticos, cumplan con las condiciones mínimas de ambientación sugeridas por el fabricante (temperatura, electricidad, humedad, mobiliario, etc.), necesarias para su adecuada conservación y óptimo funcionamiento.

3 Mantener actualizado el inventario de activos de información utilizados en la institución, contemplando dentro el inventario, el grado de criticidad, así como el proveedor del activo y proveedores de mantenimiento de los principales procesos que soportan entre otros.

4 Verificar que los productos y paquetes de software instalados y en explotación de los equipos de AGROBANCO, se encuentren cubiertos por su respectiva licencia, evitando el uso de software o programas diferentes a los establecidos como estándares.

5 Verificar que los equipos tengan instalada la última versión del software antivirus que la institución tenga amparada con la licencia correspondiente, así como su actualización periódica y el monitoreo de los virus detectados.

6 Coordinar con el Oficial de Seguridad de la información y otras unidades organizativas si fuera necesario, la clasificación de los usuarios y los perfiles de acceso a la información, según las funciones y nivel propio del puesto.

7 Registrar y controlar los accesos autorizados al aplicativo de la institución, preparando el reporte de usuarios bloqueados por intentos fallidos de ingreso al sistema, así como el nivel de aprobación, cuando el monto a aprobar exceda la autonomía del usuario.

8 Mantener almacenado en backup los perfiles de accesos asignados.

9 Elaborar un reporte con la totalidad de grupos creados, los menús y operaciones a los que tiene acceso cada grupo, señalando el personal asociado a cada grupo, manteniéndolo permanentemente actualizado las cuentas de usuarios, en las diferentes herramientas tecnológicas; así como también, de mantener un registro de las modificaciones, actualizaciones y eliminaciones de dichas cuentas.

10 Supervisar que se conserven en medios magnéticos como parte de los respaldos diarios de información, los perfiles de usuarios, el registro de los accesos a la información (log de altas, bajas y modificaciones, pistas de auditorías y log de accesos fallidos).




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080304006 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA


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3 7

4 8


Asegurar el óptimo funcionamiento de la infraestructura tecnológica, en cuanto a disponibilidad, operatividad, seguridad y nivel de servicio a través de la instalación, soporte directo a los usuarios y a la supervisión y control del servicio de terceros.


1 Asegurar el óptimo funcionamiento de los equipos de cómputo (PCs y servidores), equipos y redes de comunicaciones, software base y bases de datos, dando soporte a las incidencias de primer nivel que se registren o sean reportadas por los usuarios.

2 Mantener operativo el computador principal, servidores, sistema de correo electrónico y el servicio de Internet, asegurando disponibilidad y capacidad de procesamiento bajo los mecanismos de control y seguridad establecidos.

3 Ejecutar y organizar los procesos de respaldo y resguardo de los backups de información coordinando y asegurando con los proveedores del servicio la disponibilidad de los mismos.

4 Supervisar y controlar a los proveedores de servicios de procesamiento y de comunicaciones la prestación del servicio de acuerdo a los niveles de servicio contratados.

5 Administrar los recursos de telefonía fija, central telefónica y acceso a Internet, de acuerdo a las políticas y normatividad del Banco, buscando el uso racional de los mismos.

6 Asignar y registrar usuarios y claves de acceso para los aplicativos según requerimientos de los mismos.

7 Realizar y/o supervisar la Instalación de los equipos de cómputo y de la red de comunicaciones así como el soporte de protección eléctrica de los equipos y comunicaciones (UPS, estabilizadores y otros).

8 Mantener el control e inventario actualizado de licencias de software en la red del Banco.

9 Supervisar el soporte a los equipos de protección eléctrica para los equipos de cómputo y comunicaciones (UPS, Pozo a tierra, estabilizadores).

10 Administrar el equipamiento de cómputo y comunicaciones del Banco (red LAN y WAN), llevando un registro adecuado de la disponibilidad y operatividad de los mismos y asignándolos de acuerdo a la necesidad institucional.

11 Administrar la plataforma tecnológica, el sistema operativo, hardware y todo lo relacionado al centro de datos.

12 Administrar y controlar el uso e inventario de licencias de software, debiendo requerir de acuerdo al procedimiento establecido la compra de las mismas, para asegurar el cumplimiento de las normas de legalidad de software.

13 Mantener actualizado el plan de seguridad de información como el plan de contingencia, en la parte técnica de su competencia, coordinando y proponiendo al Oficial de Seguridad de Información adecuaciones a las mismas.

14 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios de centro de cómputo la operatividad diaria y asegurar que los procesos de cierre diario, mensual y fin de año se realicen correctamente.


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080304007 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA


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4 8


Asegurar el óptimo funcionamiento de la infraestructura tecnológica, en cuanto a disponibilidad, operatividad, seguridad y nivel de servicio a través de la instalación, soporte directo a los usuarios y a la supervisión y control del servicio de terceros.


1 Asegurar el óptimo funcionamiento de los equipos de cómputo (PCs y servidores), equipos y redes de comunicaciones, software base y bases de datos, dando soporte a las incidencias de primer nivel que se registren o sean reportadas por los usuarios.

2 Mantener operativo el computador principal, servidores, sistema de correo electrónico y el servicio de Internet, asegurando disponibilidad y capacidad de procesamiento bajo los mecanismos de control y seguridad establecidos.

3 Ejecutar y organizar los procesos de respaldo y resguardo de los backups de información coordinando y asegurando con los proveedores del servicio la disponibilidad de los mismos.

4 Supervisar y controlar a los proveedores de servicios de procesamiento y de comunicaciones la prestación del servicio de acuerdo a los niveles de servicio contratados.

5 Administrar los recursos de telefonía fija, central telefónica y acceso a Internet, de acuerdo a las políticas y normatividad del Banco, buscando el uso racional de los mismos.

6 Asignar y registrar usuarios y claves de acceso para los aplicativos según requerimientos de los mismos.

7 Realizar y/o supervisar la Instalación de los equipos de cómputo y de la red de comunicaciones así como el soporte de protección eléctrica de los equipos y comunicaciones (UPS, estabilizadores y otros).

8 Mantener el control e inventario actualizado de licencias de software en la red del Banco.

9 Supervisar el soporte a los equipos de protección eléctrica para los equipos de cómputo y comunicaciones (UPS, Pozo a tierra, estabilizadores).

10 Administrar el equipamiento de cómputo y comunicaciones del Banco (red LAN y WAN), llevando un registro adecuado de la disponibilidad y operatividad de los mismos y asignándolos de acuerdo a la necesidad institucional.

11 Administrar la plataforma tecnológica, el sistema operativo, hardware y todo lo relacionado al centro de datos.

12 Administrar y controlar el uso e inventario de licencias de software, debiendo requerir de acuerdo al procedimiento establecido la compra de las mismas, para asegurar el cumplimiento de las normas de legalidad de software.

13 Mantener actualizado el plan de seguridad de información como el plan de contingencia, en la parte técnica de su competencia, coordinando y proponiendo al Oficial de Seguridad de Información adecuaciones a las mismas.

14 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios de centro de cómputo la operatividad diaria y asegurar que los procesos de cierre diario, mensual y fin de año se realicen correctamente.


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080304004 ASISTENTE DE REDES ANALISTA MARZO 2015







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Garantizar que la plataforma de Redes y Comunicaciones, Servidores y Soluciones de seguridad de la empresa funcionen en óptimas condiciones dentro de las normas y estándares, permitiendo que los diferentes servicios y aplicaciones que brinda el área de TI a los usuarios de Lima y provincias de Agrobanco cuente con la rapidez, confiabilidad, seguridad y alta disponibilidad.


1 Administrar y mantener los equipos de Comunicaciones de la Oficina Principal que permiten la interconexión de Agrobanco con Proveedores de Servicios(ASBANC, RENIEC, Banco de la Nación, HERMES, IBM, etc.), Oficinas de Provincias

2 Administrar, mantener y brindar soporte de los equipos de comunicaciones y servidores de cada una de las más de 60 oficinas regionales y oficinas especiales de Agrobanco en provincias, tanto por medios satelitales, cobre o fibra óptica

3 Administrar, mantener y brindar soporte a los servidores físicos que se encuentran en el Datacenter de la Oficina Principal, este soporte es de 24 X 7 debido a procesos de Cierre Diario de Producción y por servicios que brinda el banco que también son 24 X 7 (Tablero BI, Correo Lotus, Acceso Remoto de usuarios, etc.)

4 Administrar, mantener y brindar soporte de los equipos de seguridad (Firewalls, mail filter, web filter, etc.) y otras soluciones de seguridad con que cuenta la empresa

5 Administrar, mantener y brindar soporte a los ambientes de Producción, Desarrollo y Testing con que cuenta el área de TI, para desarrollar, testear y pasar a producción los diferentes proyectos que ejecuta TI

6 Administrar, mantener y brindar soporte de plataforma de virtualización con que cuenta la empresa en el Datacenter de la Oficina Principal y en cada una de las Oficinas Regionales y Oficinas Especiales de Agrobanco

7 Administrar, mantener y brindar soporte en plataforma de Monitoreo de Enlaces de Comunicaciones Solarwinds, para verificar problemas de ruido, saturación o caídas de las oficinas de provincia de Agrobanco.

8 Solucionar incidencias reportadas a Sistemas relacionadas a equipos de comunicaciones, Soluciones de seguridad y Servidores

9 Administrar, mantener y brindar soporte de las diferentes aplicaciones con que cuenta Agrobanco como Laserfiche, Correo, Ventanillas, Tableros BI, Credifinka, Spring, Pagina Web Corporativa, Manejadores de Cola para Ventanillas (MQ Server), Sistema de Alarmas y Sistemas de Cámaras en oficinas con Ventanillas, etc.

10 Apoyar en la implementación de los proyectos de TI como pasivos, brindando soporte en los recursos a usar para el proyecto como servidores, líneas de comunicaciones

11 Planificar la plataforma de redes y comunicaciones, servidores y de soluciones de seguridad de la empresa, buscando nuevas alternativas, mas económicas, rápidas y seguras que puedan soportar el crecimiento de la empresa

12 Administrar, mantener y brindar soporte de la red LAN de la Oficina Principal, Oficina Administrativa y Manuel Olaechea.





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DEPARTAMENTO DE MARKETING

ANALISTA DE MARKETING CAP.080403001

ANALISTA DE MARKETING CAP.080403003

ASISTENTE DE TELEMARKETINGCAP080404001

ASISTENTE DE PUBLICIDAD Y

VENTASCAP.080404002

ANALISTA DE MARKETINGCAP.080403002

JEFE DE MARKETINGCAP.080402001

Ejecutivo


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080402001 JEFE DE MARKETING EJECUTIVO MARZO 2015


DESARROLLO DEPARTAMENTO DE MARKETING PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA DE MARKETING 1 4 ASISTENTE DE PUBLICIDAD Y VENTAS

2 ANALISTA DE MARKETING 2 5 ASISTENTE DE TELEMARKETING

3 ANALISTA DE MARKETING 3


Planificar, organizar, dirigir y controlar las acciones de la función de Marketing e Imagen Institucional del Banco. Proponer las estrategias de marketing para el corto, mediano y largo plazo del Banco sobre la base de los estudios realizados por el personal a su cargo. Supervisar la formulación del presupuesto del Banco para las acciones de la Unidad de Marketing.


1 Planificar, organizar, dirigir y controlar los Planes de Marketing.

2 Diseñar los perfiles de factibilidad para la apertura de nuevos canales de atención, detallando el ámbito de intervención, caracterizando la evolución de su economía, del sector agropecuario, estimando el mercado financiable y proyectando estados financieros en coordinación con las áreas pertinentes del Banco.

3 Planificar y dirigir el desarrollo e implementación de nuevos productos crediticios, seguros y servicios bancarios según las demandas actuales del mercado y de potenciales clientes así como la estrategia de mezcla de los mismos.

4 Dirigir la realización de estudios de mercado con la finalidad de evaluar los productos y servicios respecto a la oferta, necesidades y requerimientos de los clientes productores agropecuarios y del sector rural.

5 Diseñar e implementar el sistema de gestión de calidad de los servicios, establecer los indicadores que permitan conocer y percibir el grado de satisfacción de los clientes de acuerdo a los productos y servicios que brinda el Banco.

6 Dirigir la elaboración e implementación del Plan de Comunicaciones e Imagen Institucional, el presupuesto de comunicaciones e imagen institucional que incluye prensa, publicidad y promoción.

7 Mantener permanente comunicación y coordinación con las unidades de negocios, agencias, oficinas regionales para coordinar las actividades de comunicaciones, prensa, relaciones públicas y atenciones oficiales en sus respectivas jurisdicciones.

8 Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco


10 Cumplir con otras actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia


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080403001 ANALISTA DE MARKETING 1 ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE MARKETING


1 2


-Diseño y desarrollo de nuevos productos y servicios bancarios, elaborar -Elaboración del presupuesto para las actividades de marketing. -Elaboración de estudios de mercado.


1 Ejecutar el Plan de Marketing del Banco.

2 Diseñar, desarrollar e implementar nuevos productos y servicios bancarios para actuales y potenciales clientes.

3 Evaluar la rentabilidad de los productos y servicios ofertados por el Banco a los clientes.

4 Coordinar el presupuesto anual de publicidad y difusión de los productos y servicios del Banco.

5 Coordinar el presupuesto anual de la promoción de ventas del Banco.

6 Capacitar a las Oficinas regionales y CEARs sobre la nueva oferta de productos y servicios.

7 Diseñar y realizar estudios de mercado.

8 Implementar y monitorear el sistema de gestión de calidad de los servicios, evaluar permanentemente los indicadores definidos que nos permiten conocer y percibir el grado de satisfacción de los clientes.

9 Realizar informes periódicos de los resultados obtenidos en cuanto a indicadores de gestión.

10 Propiciar alianzas estratégicas con agentes claves para la implementación de los productos (Banca Múltiple, Financieras, Micro Financieras, Casas Comerciales, Proveedores, Compradores, etc.).

11 Coordinar estrechamente con las unidades de negocios, agencias y oficinas regionales la promoción y venta de los productos ofertados por el Banco, realizando mediciones periódicas que permitan observar el cumplimiento de metas.

12 Propiciar programas de promoción de ventas.

13 Controlar y mantener actualizada la información registrada en la Página Web coordinando las mejoras y cambios necesarios, que permitan su vigencia y uso constante.

14 Efectuar el control y seguimiento de los nuevos productos y servicios implementados, proponiendo la reformulación de metas y acciones que lo ameriten.





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1 JEFE DE MARKETING


1 3


-Diseño y desarrollo de nuevos productos y servicios bancarios. -Elaboración del presupuesto para las actividades de marketing. -Elaboración de estudios de mercado.


1 Ejecutar el Plan de Marketing del Banco.

2 Diseñar, desarrollar e implementar nuevos productos y servicios bancarios según demandas de actuales y potenciales clientes.

3 Evaluar la rentabilidad de los productos y servicios ofertados por el Banco a los clientes.

4 Coordinar el presupuesto anual de publicidad y difusión de los productos y servicios del Banco.

5 Coordinar el presupuesto anual de la promoción de ventas del Banco.

6 Capacitar a las Oficinas regionales y CEARs sobre la nueva oferta de productos y servicios.

7 Diseñar y realizar estudios de mercado.

8 Implementar y monitorear el sistema de gestión de calidad de los servicios, evaluar permanentemente los indicadores definidos que nos permiten conocer y percibir el grado de satisfacción de los clientes.

9 Realizar informes periódicos de los resultados obtenidos en cuanto a indicadores de gestión.

10 Propiciar alianzas estratégicas con agentes claves para la implementación de los productos (Banca Múltiple, Financieras, Micro Financieras, Casas Comerciales, Proveedores, Compradores, etc.).

11 Coordinar estrechamente con las unidades de negocios, agencias y oficinas regionales la promoción y venta de los productos ofertados por el Banco, realizando mediciones periódicas que permitan observar el cumplimiento de metas.

12 Propiciar programas de promoción de ventas.

13 Controlar y mantener actualizada la información registrada en la Página Web coordinando las mejoras y cambios necesarios, que permitan su vigencia y uso constante.

14 Efectuar el control y seguimiento de los nuevos productos y servicios implementados, proponiendo la reformulación de metas y acciones que lo ameriten.





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1 JEFE DE MARKETING


1 5


*Diseño y desarrollo de nuevos productos y servicios bancarios. Elaboración del presupuesto para las actividades de marketing. *Elaboración de estudios de mercado. Gestionar el canal de Profundización Financiera. Brindar soporte a las actividades de publicidad


1 Realizar actividades de prospección a nivel nacional para promover el canal de Profundización Financiera.

2 Concretar los convenios de colaboración con gobiernos regionales, municipalidades, asociaciones u otras organizaciones como articuladores para el canal de Profundización Financiera.

3 Coordinar con los funcionarios a la red comercial las operaciones de crédito bajo el canal de Profundización Financiera, que incluye visitas, recopilación de información, procedimiento u otra actividad derivada del proceso de crédito de Profundización Financiera.

4 Hacer seguimiento a los créditos otorgados bajo la modalidad de Profundización Financiera.

5 Gestionar de los diversos tipos de seguros ofrecidos a los clientes.

6 Promover actividades de educación financiera a nivel nacional.





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080404002 ASISTENTE DE PUBLICIDAD Y VENTAS ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE MARKETING


1 3

2 4


Ejecutar los programas de ventas de provincias. Brindar soporte a las actividades de publicidad.


1 Coordinación con los diversos proveedores de servicios publicitarios.

2 Apoyo en la organización y realización de eventos.

3 Monitoreo de las acciones de publicidad a nivel nacional.

4 Coordinación de la participación del Banco en ferias a nivel nacional.





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080404001 ASISTENTE DE TELEMARKETING ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE MARKETING


1 3

2 4


Atender y brindar información a los clientes y público en general a través de los distintos medios tecnológicos que maneja el Banco: internet, teléfono, correo electrónico y otros medios virtuales.


1 Atender y brindar información a los clientes y público en general mediante los canales virtuales del Banco, tal como teléfono, Internet, correo electrónico.

2 Recibir, registrar y canalizar de los clientes los requerimientos de información, sean técnicos, comerciales, operativos y/o reclamos o consultas, derivando el requerimiento a las unidades especializadas.

3 Brindar información a los clientes y público en general sobre los distintos productos y servicios que el Banco ofrece, así como de nuevos lanzamientos de productos y servicios, campañas o promociones.

4 Ofrecer al público objetivo las características, requisitos, ventajas y condiciones de los productos y servicios que ofrece el Banco, propiciando efectivizar la venta de los mismos.

5 Brindar información sobre el estado de cuenta del cliente de los productos y servicios que mantiene con el Banco, ya sean saldos, vencimiento, cronogramas u otra de similar naturaleza.

6 Verificar, corroborar y registrar los distintos datos que proporcione el cliente y público en general, que permita al Banco contar con información de potencial mercado objetivo.

7 Registrar la información recibida de los clientes en un archivo sobre las acciones de telemarketing ejecutadas.

8 Cumplir con otras funciones que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.





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DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y

PRESUPUESTO

JEFE DE PLANEAMIENTO Y

PRESUPUESTO

Ejecutivo CAP.080502001

ANALISTA DE PRESUPUESTOCAP. 080503002

ASISTENTE DE PLANEAMIENTO

CAP.080504002

ASISTENTE DE PLANEAMIENTO

CAP 080504001

ANALISTA DE PLANEAMIENTO

COMERCIALCAP.080503001


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080502001 JEFE DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO EJECUTIVO MARZO 2015


DESARROLLO DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA DE PLANEAMIENTO COMERCIAL 3 ASISTENTE DE PLANEAMIENTO

2 ANALISTA DE PRESUPUESTO 4 ASISTENTE DE PLANEAMIENTO


- Planificar y establecer el planeamiento estratégico del Banco, del cual se derivan el plan comercial y plan operativo; asociado al presupuesto correspondiente. - Gestión del presupuesto integral del Banco. - Promover la investigación aplicada al negocio.


1 Planificar, diseñar y establecer el Planeamiento Estratégico del Banco, mediante el cual se logrará alcanzar la visión y misión de la organización; asimismo, los objetivos estratégicos definidos por la Alta Dirección

2 Conducir el proceso de elaboración del Plan Estratégico y del Plan Operativo Institucional del Banco, y proponer sus respectivas aprobaciones al Directorio, por medio de la Gerencia General

3 Diseñar la metodología para estructurar el Plan Operativo Institucional del Banco; documento normativo utilizado para medir la gestión del Banco.

4 Formular, elaborar y proponer el Presupuesto Anual del Banco, y sus modificaciones, hacer seguimiento de la ejecución del presupuesto y control presupuestal, estableciendo los indicadores de gestión necesarios para su seguimiento y control.

5 Asesorar a las diferentes unidades orgánicas del Banco en la gestión de sus proyectos; así como, establecer la metodología para la adecuada dirección de los mismos, según las mejores prácticas.

6 Planificar, diseñar y establecer el Planeamiento Comercial definiendo las necesidades del mercado y los productos agropecuarios requeridos para su financiamiento de acuerdo al planeamiento estratégico establecido por el Banco.

7 Coadyuvar a la mejora u optimización de los procesos en las diferentes áreas del Banco.

8 Desarrollar y proponer un modelo de gestión comercial, estableciendo una metodología estándar e integral de penetración de mercado.

9 Establecer los lineamientos y condiciones para la formulación del plan comercial anual o modificaciones dentro del periodo a requerimiento del Gerente Comercial.

10 Consolidar la formulación y presentar al Directorio el plan Comercial Anual para aprobación, elaborado por las distintas unidades del Área Comercial.

11 Analizar información estratégica de mercados agropecuarios, diseñando y difundiendo estudios específicos por cultivos y zonas productoras, para la agilización de la evaluación crediticia y el mayor conocimiento del mercado de parte de los funcionarios de créditos y negocios.

12 Coordinar y proponer la relación de los productos agropecuarios, zona geográfica, volumen y metas de financiamiento a considerar en el Plan Comercial, en coordinación con las áreas involucradas.

13 Supervisar los informes sobre el grado de cumplimiento y avance de la ejecución del plan estratégico, plan operativo, plan comercial y del presupuesto a través del establecimiento de indicadores de medición.


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14 Establecer un plan de visitas a las unidades de negocio, a fin de adecuar el plan comercial a las condiciones del mercado, así como la factibilidad de su ejecución.

15 Coordinar con las diferentes instituciones y entidades del sector a fin de considerar las políticas sectoriales dentro de los lineamientos del plan comercial.








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080503001 ANALISTA DE PLANEAMIENTO COMERCIAL ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO


1 5

2 6

3 7

4 8


Planificación de la gestión comercial del Banco Ejecutar y realizar seguimiento a las actividades establecidas dentro del Planeamiento Comercial.


1 Planificar, ejecutar y monitorear el Planeamiento Comercial sobre la base del planeamiento estratégico establecido por el Banco.

2 Apoyar en la consolidación del Plan Comercial anual en coordinación con las distintas unidades del área Comercial y de Riesgos para su posterior presentación y aprobación en el Directorio.

3 Coordinar y proponer la relación de los productos agropecuarios, zona geográfica, volumen y metas de financiamiento a considerar en el Plan Comercial.

4 Hacer seguimiento y control a la ejecución del plan comercial a través del establecimiento de indicadores de medición, realizando visitas in situ a la red comercial y coordinando la aplicación de ajustes que viabilicen su cumplimiento.

5 Formular la demanda relevante para el sector.

6 Monitorear y controlar la ejecución del plan comercial, coordinando la aplicación de ajustes que viabilicen su cumplimiento en coordinación con las Zonas Regionales y Agencias Regionales.

7 Coordinar con las Jefaturas Zonales Regionales y Agencias Regionales el cumplimiento del plan de visitas a las unidades de negocio, a fin de adecuar el plan comercial a las condiciones del mercado, así como la factibilidad de su ejecución.

8 Monitorear y controlar mediante indicadores de medición, la ejecución y avance de cumplimiento del plan comercial, preparando informes periódicos sobre su avance y cumplimiento.

9 Hacer seguimiento al calendario comercial para su constante actualización.

10 Apoyar en las coordinaciones con las diferentes instituciones y entidades del sector a fin de considerar las políticas sectoriales dentro de los lineamientos del plan comercial.

11 Dar solución o respuestas a los problemas crediticios identificados en las Zonas Regionales y/o Agencias Regionales dentro del ámbito de competencia del negocio.

12 Revisar y proponer directivas de créditos o mejoras en las mismas, que estén acorde con el objetivo de negocio del Banco.

13 Coordinar con las distintas unidades orgánicas del Banco para dar solución a problemas crediticios presentados con finalidad de agilizar el proceso del crédito u otros acuerdos con los productores.

14 Contribuir con las Agencias Regionales en la obtención de nuevos negocios, en lo posible dirigidos a los productos aprobados en el Plan Comercial.


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15 Contribuir en la evaluación de operaciones de crédito de productos que, sin estar en el plan comercial, son buenos y viables para el prospecto del negocio.

16 Establecer y mantener actualizado el calendario agrícola. 17 Monitorear e informar sobre incidencias negativas que se pueden presentar en los productos agropecuarios afectados (clima,

precio, entre otros), en coordinación con el área de Riesgos.

18 Proponer y evaluar la mejora de estatus de las oficinas del Banco, incluyendo la ampliación de buenas oficinas.

19 Mantener actualizada las estadísticas del Banco, respecto a la gestión comercial.

20 Coordinar con la Gerencia Comercial la zonificación de las oficinas, asimismo la inauguración y distribución de la cartera de créditos.








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080503002 ANALISTA DE PRESUPUESTOS ANALISTA MARZO 2015

ÁREA DEPARTAMENTO UBICACIÓN






1 5

2 6

3 7

4 8


Promover y monitorear la realización de los planes y actividades, asociado a su respectivo presupuesto, para aterrizar el Plan Estratégico. Gestionar integralmente el Presupuesto de AGROBANCO.


1 Formular, coordinar, elaborar y proponer el Presupuesto Anual de la Institución, hacer seguimiento de la ejecución del presupuesto y control presupuestal, estableciendo los indicadores de gestión necesarios para su seguimiento y control.

2 Coordinar, elaborar y proponer el Presupuesto Anual de la Institución, hacer seguimiento de la ejecución del presupuesto y control presupuestal, estableciendo los indicadores de gestión necesarios para su seguimiento y control.

3 Coordinar la centralización de la información gerencial elaboradas por las distintas unidades orgánicas de la institución; que permita contar con una base de datos para el proceso presupuestario del Banco.

4 Formular, supervisar, evaluar y conducir el proceso presupuestario, en concordancia con las disposiciones legales y administrativas pertinentes, proponiendo además las medidas correctivas que fueran necesarias, de ser el caso.

5 Establecer indicadores de eficiencia en el manejo de los diferentes rubros del gasto que se relacionan con la generación de negocios.

6 Efectuar el seguimiento y control de los gastos por unidad a través de los centros de costos.

7 Reportar la información presupuestal, según requerimiento solicitado de las diferentes dependencias del Banco.

8 Revisar los proyectos o informes técnicos sobre apertura, cierre o reubicación de oficinas y emitir opinión sobre la factibilidad presupuestal, antes de su presentación ante los organismos correspondientes.

9 Elaborar mensualmente la evaluación del presupuesto de ingresos y egresos en concordancia a la Directiva de FONAFE.

10 Formular el presupuesto por centro de costos y a nivel de cada unidad de negocio del Banco.

11 Evaluar la asignación en función de los resultados programados en el plan comercial.





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080504001 ASISTENTE DE PLANEAMIENTO ASISTENTE MARZO 2015







1 5

2 6

3 7

4 8


Ejecutar y realizar seguimiento a las actividades establecidas dentro del Planeamiento Comercial y monitorear el cumplimiento de las metas del plan comercial


1 Ejecutar y monitorear el Planeamiento Comercial sobre la base del planeamiento estratégico establecido por el Banco.

2 Apoyar en la consolidación del Plan Comercial anual en coordinación con las distintas unidades del área Comercial para su posterior presentación y aprobación en el Directorio.


4 Hacer seguimiento y control a la ejecución del plan comercial a través del establecimiento de indicadores de medición, coordinando la aplicación de ajustes que viabilicen su cumplimiento.











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15 Establecer y mantener actualizado el calendario agrícola.

16 Monitorear e informar sobre incidencias negativas que se pueden presentar en los productos agropecuarios afectados (clima, precio, entre otros).





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080504002 ASISTENTE DE PLANEAMIENTO ASISTENTE MARZO 2015







1 2


Ejecutar y realizar seguimiento a las actividades establecidas dentro del Planeamiento Comercial y monitorear el cumplimiento de las metas del plan comercial


1 Ejecutar y monitorear el Planeamiento Comercial sobre la base del planeamiento estratégico establecido por el Banco.

2 Apoyar en la consolidación del Plan Comercial anual en coordinación con las distintas unidades del área Comercial para su posterior presentación y aprobación en el Directorio.


4 Hacer seguimiento y control a la ejecución del plan comercial a través del establecimiento de indicadores de medición, coordinando la aplicación de ajustes que viabilicen su cumplimiento.











15 Establecer y mantener actualizado el calendario agrícola.

16 Monitorear e informar sobre incidencias negativas que se pueden presentar en los productos agropecuarios afectados (clima, precio, entre otros).


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GERENCIA COMERCIAL

JEFE DE

RELACIONES COMERCIALESCAP:030002001

Ejecutivo

JEFE DE BANCA DE 2° PISOCAP:030202001

Ejecutivo

ANALISTA COMERCIALCAP:030003001

ASISTENTE DE BANCA DE 2°

PISOCAP:030204001

JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALES

EjecutivoCAP:030102001

ASISTENTE DE CRÉDITOS

ESPECIALESCAP:030104001

GERENTE COMERCIALCAP:030001001

Gerente

JEFES ZONALES

REGIONALES: 12

ADMINISTRADORES DE

AGENCIA (25)JEFES DE OFICINAS

ESPECIALES Y SOAR (26)

ANALISTA DE GESTORES DE

MERCADO

CAP:030003002

EJECUTIVO COMERCIALCAP:030002002

Ejecutivo

CATEGORÍA

GERENTE

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

N°

01

03

02

02

RESUMEN CAP

TOTAL 08


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030001001 GERENTE COMERCIAL GERENTE MARZO 2015


COMERCIAL GERENCIA COMERCIAL PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE GENERAL


1 JEFE DE RELACIONES COMERCIALES 5 ANALISTA COMERCIAL

2 JEFE BANCA DE 2DO PISO 6 ASISTENTE DE CRÉDITOS ESPECIALES

3 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALES 7 JEFEZ ZONALES (12)

4 EJECUTIVO COMERCIAL 8 ADM. AGENCIA Y JEFES OFICINA (54)


Identificar, dirigir, promover, implementar, previo análisis de riesgo crediticio y de acuerdo a las políticas establecidas, operaciones de créditos directos de primer piso y otros servicios de créditos así como el mantenimiento de las relaciones de carácter comercial ante los clientes. Además de ser responsable de la Red Comercial, Jefatura de Banca de Segundo Piso y de operaciones sindicadas con COFIDE.


1 Dirigir y controlar la ejecución del plan comercial, a fin que se desarrollen de acuerdo a las metas establecidas, realizando los ajustes pertinentes en los productos agronómicos y los niveles de financiamiento que requieran.

2 Formular el programa anual de negocios y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección, así como de las políticas impartidas por la Superintendencia de Banca y Seguros, que permita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del área.

3 Generar negocios identificando y conformando potenciales sujetos de crédito sumando su análisis para el correcto planteamiento y presentación de propuestas de crédito.

4 Sustentar créditos ante el Directorio y/o Comités de Crédito según sus autonomías vigentes.

5 Monitorear la eficiencia crediticia en la evaluación y supervisión de los créditos otorgados al sector rural, que permita el logro de las metas trazadas y transferencia de gestión, que asegure la permanencia y sostenimiento futuro del sector agropecuario.

6 Dirigir la implementación de proyectos y programas comerciales en la Red de Oficinas impulsando el logro de las metas definidas por la Alta Dirección.

7 Implantar metas por cada tipo de producto orientando evaluando y controlando su cumplimiento en la Red Comercial.

8 Coordinar con las Jefaturas Zonales, Agencias Regionales y los agentes económicos que participan en las cadenas productivas, las actividades relacionadas con la formación, ejecución y resultados de los proyectos productivos, y retroalimentarlos con la información recibida, a fin de aplicar las mejoras requeridas.

9 Incentivar el desarrollo de relaciones con los clientes en la Red Comercial entregando un servicio financiero integral que se traduzca en el aumento del volumen de negocios y operaciones.

10 Mantener e incrementar relaciones comerciales con Entidades Públicas y Privadas con la finalidad de propiciar y generar mayor volumen de negocios y operaciones.

11 Proponer el establecimiento de Agencias Regionales (AR), Oficinas Especiales (OE), Centros Especiales de Atención Remota (CEAR) o Servicios de Orientación y Atención Remota (SOAR) u otra modalidad similar que facilite mayor presencia en las zonas productivas y también el cumplimiento de las metas de negocios.

12 Representar al Banco en sus áreas de influencia geográfica.


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13 Evaluar el desempeño anual de su personal a cargo.

14 Proponer de manera colegiada en coordinación con la Gerencia General la designación de los Jefes Zonales Regionales y los Administradores de Agencia.





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030003001 ANALISTA COMERCIAL ANALISTA MARZO 2015





1 GERENTE COMERCIAL


1 5

2 6

3 7

4 8


Apoyo administrativo a las labores de la gerencia comercial, así como servir de nexo con las oficinas regionales.


1 Brindar soporte al Comité de Créditos, Comité Ejecutivo y Directorio para el correcto seguimiento de las Propuestas de Créditos aprobadas.

2 Brindar soporte administrativo a la Red Comercial para la atención de requerimientos logísticos y humanos (viajes, reclutamiento, materiales, etc.)

3 Atender a los funcionarios de nuestra Institución y representantes de organismos públicos o privados que deseen entrevistarse con la Gerencia y/o funcionarios de la oficina, coordinando citas y proporcionando la información requerida.

4 Llevar y mantener el archivo de la documentación de la Gerencia.

5 Llevar la agenda de las actividades de la gerencia

6 Atender las llamadas telefónicas

7 Solicitar y controlar el adecuado uso de los útiles de oficina.

8 Observar la correcta presentación y limpieza de los ambientes de trabajo





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030002001 JEFE DE RELACIONES COMERCIALES EJECUTIVO MARZO 2015

UNIDAD UNIDADES ORGÁNICAS UBICACIÓN




1 GERENTE COMERCIAL


1 3

2 4


Establecer relaciones con organizaciones y entidades del sector, que permitan identificar mercados y clientes potenciales así como la captación de recursos a través de fondos de garantía, comisiones de confianza y similares. Además, brindar apoyo y soporte a la Red de Oficinas.


1 Estructurar nuevos negocios y/ productos en nichos agropecuarios que el banco aún no está atendiendo de manera recurrente en la actualidad como el pecuario, forestal, acuícola, etc.

2 Establecer e incrementar relaciones con las empresas proveedoras y compradoras del sector a fin de estructurar operaciones de crédito más articuladas con las cadenas productivas.

3 Establecer contactos y relaciones con Presidentes y Directivos de asociaciones, cooperativas o similares a fin de ofrecer y brindar los productos y servicios del banco, en beneficio de los clientes, productores asociados, etc.

4 Establecer y profundizar relaciones y contactos con universidades, ONGs, entre otras instituciones vinculadas al sector agrario para desarrollar proyectos de negocio relacionados a temas de crediticios, de infraestructura, etc.

5 Estructurar operaciones de créditos con distintos clientes comerciales del sector.

6 Presentar ante las instituciones del Estado propuestas de modificación del ámbito del Banco, que nos permitan ampliar nuestra cobertura, disponibilidad de caja y otros de similar naturaleza.

7 Gestionar ante los gobiernos regionales y locales fondos de garantía destinados a financiar proyectos sostenibles de desarrollo del sector.

8 Consolidar con entidades del sector, alianzas que permitan ampliar la red de atención mediante el establecimiento de centros de atención.





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030002002 EJECUTIVO COMERCIAL EJECUTIVO MARZO 2015





1 GERENTE COMERCIAL


1 2


Gestión, promoción, evaluación y seguimiento de las operaciones crediticias, productos y servicios a los Clientes actuales y/o potenciales, de acuerdo al Plan de Negocios establecido por el Banco además de coordinar el desenvolvimiento de las actividades de la Agencias Regionales, de conformidad con los requerimientos del Área Comercial en cumplimiento al Plan Estratégico.


1 Cumplir con el Plan Comercial, supervisando el logro de las metas de colocaciones, recuperaciones y mora.

2 Representar al Banco Legalmente en las funciones que correspondan, de acuerdo a los poderes otorgados, aplicando en el desarrollo de sus actividades las normas internas y la legislación vigente.

3 Atender a los diferentes agentes productivos del sector agropecuario así como a las autoridades y representantes del sector privado y público, en temas relacionados con las actividades del Banco, brindando información de los productos y servicios que ofrecemos como de los requisitos y condiciones establecidas. Además, apoyar a la red de oficinas.

4 Ejecutar y cumplir con el Plan Comercial.

5 Evaluar los proyectos del sector agropecuario presentados por las Agencias Regionales, contando con la opinión y evaluación del analista comercial.

6 Evaluar y opinar sobre las propuestas de crédito, propuestas de modificación, propuestas de refinanciación, propuestas de castigo y otros formuladas por los analistas de créditos, elevándolas a los niveles inmediatos superiores para su aprobación, cuando reemplace al Administrador de la Agencia en calidad de interino.

7 Formular, ingresar al sistema, revisar, firmar, documentar y sustentar razonablemente las propuestas de crédito de acuerdo a las políticas establecidas por el Banco, dentro de los límites establecidos.

8 Atender a los Administradores de Agencias, Analistas de Créditos, Operadores de Crédito y/o, representantes de la IFIs y/o agentes productivos del sector agropecuario, en aspectos crediticios; coordinando con los diferentes niveles del Banco que fueren necesarios para absolver sus requerimientos.

10 Proporcionar a los clientes información actualizada de la situación de las solicitudes y operaciones con el Banco y asesorarlos en las consultas relacionadas con los negocios crediticios.

11 Coordinar, establecer y preparar en forma personal las visitas a clientes, comunicaciones y establecimiento de citas con los clientes, generación de cartas y memorándums, trámites de índole administrativo y otras actividades administrativas propias del puesto, cuando reemplace al Administrador de la Agencia en calidad de interino.





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DIVISIÓN DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS

JEFE DE CRÉDITOS

ESPECIALES

EjecutivoCAP:030102001

ASISTENTE DE CRÉDITOS

ESPECIALESCAP:030104001

ANALISTA DE CRÉDITOS

ESPECIALES

CAP:030103001


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030102001 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALES EJECUTIVO MARZO 2015


COMERCIAL DIVISIÓN DE CRÉDITOS ESPECIALES PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE COMERCIAL


1 ANALISTA DE CRÉDITOS ESPECIALES 3

2 ASISTENTE DE CRÉDITOS ESPECIALES 4


Estructuración, evaluación y seguimiento de las propuestas de créditos no minoristas de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el Banco; supervisión de los grupos de trabajo, asesoría y capacitación tanto a clientes como a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos y el análisis de tipo financiero sectorial.


1 Evaluar y sustentar propuestas de créditos comerciales de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el Banco.

2 Supervisar la gestión de los grupos de trabajo, según segmentación establecida, para la evaluación de los créditos comerciales y demás labores asignadas a los Analistas.

3 Asesorar y atender a clientes, autoridades y representantes del sector privado y público, en temas relacionados con las propuestas de créditos comerciales a evaluar.

4 Asesorar y capacitar a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos, el análisis de tipo financiero y sectorial, para la estructuración de los créditos comerciales.

5 Metodizar y efectuar análisis de tipo financiero y sectorial (balance, estado de ganancias y pérdidas, flujo de efectivo, flujo de caja proyectado, índices financieros, rentabilidad, etc.) de los clientes solicitantes de créditos comerciales.

6 Evaluar los proyectos agropecuarios y forestales presentados por la Red Comercial del Banco o instituciones del sector, determinando su factibilidad o no, sustentando las resoluciones y elevando a los niveles correspondientes cuando sea el caso.

7 Coordinar con la Unidad de Riesgo Crediticio de la Oficina Principal la entrega oportuna de los expedientes de créditos y toda la documentación requerida para la evaluación a dicho nivel y el procesamiento del crédito.

8 Elaboración y seguimiento del plan de visitas de prospección comercial; participando en las visitas a los predios productivos así como recabar documentación e información de los productores, de acuerdo a los requisitos y exigencias crediticias del Banco.

9 Supervisar la evolución de indicadores de seguimiento a la cartera de créditos comerciales del Banco.

10 Elaborar el Plan de Trabajo y efectuar el seguimiento de su cumplimiento.





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030103001 ANALISTA DE CRÉDITOS ESPECIALES ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALES


1 5

2 6

3 7

4 8


Evaluación y seguimiento de las propuestas de créditos no minorista de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el Banco; brindando asesoría y capacitación tanto a clientes como a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos y el análisis de tipo financiero sectorial.


1 Elaborar, evaluar y sustentar las propuestas de créditos no minoristas de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el Banco.

2 Asesorar y atender a clientes, autoridades y representantes del sector privado y público, en temas relacionados con las propuestas de créditos no minoristas a evaluar.

3 Asesorar y capacitar a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos, el análisis de tipo financiero y sectorial, para la estructuración de los créditos no minoristas.




7 En base a la programación de visitas de prospección comercial, así como ante requerimientos puntuales, participar en las visitas a los predios productivos así como recabar documentación e información de los productores, de acuerdo a los requisitos y exigencias crediticias del Banco.

8 Apoyar en el seguimiento a la cartera de créditos no minoristas del Banco.





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030104001 ASISTENTE DE CRÉDITOS ESPECIALES ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALES


1 5

2 6

3 7

4 8


Evaluación y seguimiento de las propuestas de créditos no minorista de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el Banco; brindando asesoría y capacitación tanto a clientes como a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos y el análisis de tipo financiero sectorial.


1 Elaborar, evaluar y sustentar las propuestas de créditos no minoristas de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el Banco.

2 Asesorar y atender a clientes, autoridades y representantes del sector privado y público, en temas relacionados con las propuestas de créditos no minoristas a evaluar.

3 Asesorar y capacitar a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos, el análisis de tipo financiero y sectorial, para la estructuración de los créditos no minoristas.




7 En base a la programación de visitas de prospección comercial, así como ante requerimientos puntuales, participar en las visitas a los predios productivos así como recabar documentación e información de los productores, de acuerdo a los requisitos y exigencias crediticias del Banco.

8 Apoyar en el seguimiento a la cartera de créditos no minoristas del Banco.





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DEPARTAMENTO DE BANCA DE 2DO PISO

JEFE DE BANCA DE 2° PISOCAP:030202001

Ejecutivo

ASISTENTE DE BANCA DE 2°

PISOCAP:030204001


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030202001 JEFE DE BANCA DE SEGUNDO PISO EJECUTIVO MARZO 2015


BANCA DE 2° PISO BANCA DE SEGUNDO PISO PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE COMERCIAL


1 ASISTENTE DE BANCA DE SEGUNDO PISO 5

2 6

3 7

4 8


Presentación y elaboración de propuestas para líneas de financiamiento con las IFIS


1 Supervisar, evaluar y analizar a las instituciones financieras u otras instituciones emisoras de activos financieros, en coordinación con la Oficina de Riesgos, con la finalidad de proponer los límites máximos de endeudamiento u operaciones, de acuerdo al riesgo de cada una de ellas, que nos permita colocar o invertir los recursos excedentes en las instituciones que muestren solvencia y estabilidad financiera.

2 Proponer, sustentar y conceder créditos hasta el monto de la autonomía autorizada por el Directorio; sustentando ante los Comités de Créditos según corresponda las operaciones de créditos que excedan su autonomía.

3 Proponer, desarrollar y asistir en el desarrollo de programas de negocios para créditos a las IFIS definidas por metas de productos, elaborando el informe del resultado de la gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.

4 Establecer un programa y plan de visitas a las IFIS, que permita un rentable portafolio de la cartera de créditos asignada.

5 Elaborar el informe de visita a las IFIs, por lo menos una vez al año.

6 Realizar la gestión de seguimiento de créditos concedidos hasta su total cancelación.

7 Hacer seguimiento de los recursos canalizados a través de las IFIS con el objeto de determinar y verificar el correcto uso que se les este dando y si están en conformidad a lo establecido en los contratos correspondientes.

8 Coordinar con las distintas unidades orgánicas de la Oficina Principal las actividades sobre aspectos crediticios, administrativos, operativos, legales u otros de similar naturaleza, de las IFIS llevando el seguimiento y control del proceso hasta su finalización.

9 Supervisar y realizar informes económicos y financieros necesarios para la aprobación de operaciones financieras por parte de la SBS.

10 Controlar la posición de adeudados y el ratio de liquidez en MN y ME.

11 Proponer operaciones de créditos a las IFIS verificando que cumplan con las normas y políticas de créditos vigentes, aprobando las propuestas de acuerdo a sus facultades crediticias y sustentando ante los niveles correspondientes las operaciones de créditos que excedan sus facultades.

12 Establecer programas de negocios para créditos a las IFIS definiendo metas por productos, controlando el resultado de la gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.

13 Coordinar con la Gerencia de Finanzas, la tasa de interés a ofertar a las IFIs, según las condiciones del mercado y a las


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políticas emanadas de la Gerencia General y el Directorio.

14 Dar respuestas en lo que le compete a las observaciones de la SBS y cualquier otro organismo de supervisión y control, tenga a bien hacer en cualquier de sus visitas.

15 Velar por el logro de las metas cuantitativas y cualitativas asignadas, de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Alta Dirección.





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030204001 ASISTENTE DE BANCA SEGUNDO PISO ASISTENTE MARZO 2015


COMERCIAL BANCA DE 2° PISO PRINCIPAL- LIMA



1 JEFE DE BANCA DE SEGUNDO PISO


1 2


Realizar y apoyar las actividades de elaboración y presentación de propuestas para líneas de financiamiento a las IFIs, evaluadas por la Oficina de Riesgos. Hacer seguimiento de las tasas activas y pasivas del mercado y el desarrollo económico financiero de las IFIs clientes y del mercado financiera nacional. Coordinar con el Área de Operaciones, el correcto estado y actualización de la documentación de los files de las IFIs clientes.


1 Realizar el análisis a las instituciones financieras u otras instituciones emisoras de activos financieros, en coordinación con la Oficina de Riesgos, con fin de proponer los límites máximos de endeudamiento u operaciones, de acuerdo al riesgo de cada una de ellas, permitiendo colocar o invertir los recursos excedentes en las instituciones que muestren solvencia y estabilidad financiera.

2 Mantener actualizados los files sobre las IFIs clientes, de la Sub Gerencia de Banca de Segundo Piso.

3 Proponer, desarrollar y asistir en el desarrollo de programas de negocios para créditos a las IFIS definidas por metas de productos, elaborando el informe del resultado de gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.

4 Realizar visitas a IFIS según el Programa y Plan de Visitas que permita un rentable portafolio de la cartera de créditos asignada.

5 Realizar los informes de visita a las IFIs, las mismas que deben ser visitadas por lo menos una vez al año.

6 Realizar la gestión de seguimiento de créditos concedidos hasta su total cancelación.

7 Realizar un seguimiento continuo de los recursos canalizados a través de las IFIS con el objeto de determinar y verificar el correcto uso que se les este dando y confirmando el cumplimiento de lo establecido en los contratos correspondientes.

8 Realizar las coordinaciones necesarias con las distintas unidades orgánicas del Banco, las actividades sobre aspectos crediticios, administrativos, operativos, legales u otros de similar naturaleza, de las IFIS, llevando su seguimiento y control del proceso hasta su finalización.

9 Dar respuestas a observaciones de organismos de supervisión cuando realicen visitas anuales o lo requiera la gerencia.

10 Realizar seguimiento a la posición de adeudados y el ratio de liquidez en MN y ME.

11 Apoyar en el establecimiento de programas de negocios para créditos a las IFIS definiendo metas por productos, controlando el resultado de la gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.

12 Análisis de las principales tasas de interés del sistema financiero nacional. Conocer permanentemente la coyuntura económica financiera del sector agrario.





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GERENCIA DE FINANZAS

GERENTE ADJUNTO DE

TESORERÍA Y FINANZASCAP:060202001

Ejecutivo

GERENTE DE FINANZASCAP:060001001

ASISTENTE DE CAJA CHICA OP Y

AGENCIASCAP:060004002

EJECUTIVO DE FINANZAS

CORPORATIVAS

CAP:060002001

GERENTE ADJUNTO DE

CONTABILIDADCAP:060102001

Ejecutivo

ANALISTA DE FINANZASCAP:060003002

CATEGORÍA

GERENTE

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

N°

01

03

07

03

RESUMEN CAP

TOTAL 14


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060001001 GERENTE DE FINANZAS GERENTE MARZO 2015


FINANZAS GERENCIA DE FINANZAS PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE GENERAL


1 GERENTE ADJUNTO DE TESORERÍA Y FINANZAS 5 ASISTENTE DE FINANZAS

2 CONTADOR GENERAL 6

3 EJECUTIVO DE FINANZAS CORPORATIVAS 7

4 ANALISTA DE FINANZAS 8


Planificar, dirigir, supervisar la gestión financiera y contable para facilitar la ejecución de las estrategias del Banco.


1 Proponer las políticas de gestión financiera del Banco.

2 Supervisar la ejecución de la gestión financiera de la empresa con el fin de apreciar la situación de la institución en el Sistema Financiero.

3 Formular el programa anual de trabajo y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección.

4 Preparar la información financiera necesaria para formular las solicitudes y gestionar oportunamente los reembolsos y desembolsos de las respectivas fuentes de financiamiento así como para las rendiciones de cuenta del uso de los fondos.

5 Dirigir y supervisar las actividades y operaciones financieras efectuadas por parte de la banca de segundo de piso.

6 Dirigir y supervisar la oportuna preparación y envío de los reportes, anexos y toda información financiera y contable requerida por los organismos reguladores.

7 Supervisar la preparación de informes y diagnósticos situacionales sobre la evolución de la gestión financiera, contable y tributaria.

8 Supervisar la obtención, utilización y disponibilidad de los recursos financieros en base a los objetivos planteados por la Alta Dirección del Banco.

9 Evaluar la rentabilidad de los productos y servicios y proponer la actualización de tarifas, de acuerdo con el mercado financiero, las normas y los procedimientos vigentes.

10 Establecer con Entidades Públicas y Privadas (Nacionales y del Exterior) la suscripción de Contratos de Comisión de Confianza, convenios u Otros Fondos de similar naturaleza (garantía, asistencia técnica, etc.) orientados al desarrollo del sector rural.

11 Dirigir, supervisar y controlar los proyectos de administración de fondos, así como su reglamentación vigente.

12 Dirigir la realización de estudios, análisis e investigación de mercado de nivel macro-económico, sectorial y/o de actividades de comercio exterior.

13 Establecer y dirigir las operaciones de negociación de títulos representativos de la deuda pública, interna y externa, así como obligaciones del Banco Central.

14 Mantener relaciones interbancarias con Instituciones Financieras a través de la Corresponsalía, buscando líneas y coberturas de créditos, que permita contar con recursos financieros para realizar operaciones de colocación o capital de trabajo.

15 Supervisar el control del uso de las Cajas Chicas.


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16 Organizar y dirigir la formulación de planes y políticas contables en coordinación con el Contador General del Banco cumpliendo las normas establecidas en el Manual de Contabilidad para las Empresas del Sistema Financiero.





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060003001 ANALISTA DE FINANZAS ANALISTA MARZO 2015







1 5

2 6

3 7

4 8


Facilitar el desarrollo de las funciones de la Gerencia de Finanzas mediante labores secretariales y de apoyo administrativo.


1 Administrar el archivo general de Finanzas.

2 Recibir, registrar, clasificar y derivar la información, documentación y otros que lleguen a la Gerencia de Finanzas.

3 Coordinar y ejecutar el seguimiento de las acciones dispuestas por el Gerente de Finanzas y los jefes.

4 Recibir llamadas telefónicas y mensajes, así como gestionar la agenda del Gerente de Finanzas.

5 Solicitar y controlar el adecuado uso de los útiles de la Gerencia de Finanzas.

6 Coordinar reuniones con personal externo e interno, así como gestionar el Control de Memos, Cartas e Informes de la Gerencia de Finanzas.

7 Calculo y provisión de los viáticos y entregas a rendir cuenta de las diferentes áreas del Banco.

8 Efectuar la revisión y visado del ingreso al sistema de los viáticos y rendiciones de cuentas.

9 Ingreso de la información de viáticos en el portal de transparencia

10 Ingreso de documentación enviada a FONAFE Sied.

11 Calculo y provisión de los viáticos y entregas a rendir cuenta de las diferentes áreas del Banco.

12 Supervisar y aprobar el otorgamiento de viáticos y Fondos con cargo a Rendir Cuenta realizado en las unidades organizativas autorizadas de la Oficina Principal y Agencias Regionales respectivamente





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060004001 ASISTENTE DE CAJA CHICA OP Y AGENCIAS ASISTENTE MARZO 2015







1 5

2 6

3 7

4 8


Facilitar el desarrollo de las funciones de la Gerencia de Finanzas mediante labores secretariales y de apoyo administrativo.


1 Revisar y validar los documentos recibidos de Caja chica de las Agencias Regionales para su respectivo reembolso.

2 Responsable de la caja chica Principal - Lima.

3 Realizar arqueo de caja chica a las agencias regionales.

4 Administrar el archivo general de Finanzas.

5 Recibir, registrar, clasificar y derivar la información, documentación y otros que lleguen a la Gerencia de Finanzas.

6 Coordinar y ejecutar el seguimiento de las acciones dispuestas por el Gerente de Finanzas y los jefes.

7 Solicitar y controlar el adecuado uso de los útiles de la Gerencia de Finanzas.

8 Coordinar reuniones con personal externo e interno, así como gestionar el Control de Memos, Cartas e Informes de la Gerencia de Finanzas.





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DIVISIÓN DE FINANZAS Y TESORERÍA

GERENTE ADJUNTO DE

FINANZAS Y TESORERÍA CAP:060202001

Ejecutivo

ASISTENTE DE FINANZASCAP:060004001

ANALISTA DE TESORERÍACAP:060003001

ANALISTA DE FINANZASCAP:060203003


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060202001 GERENTE ADJUNTO DE FINANZAS Y TESORERÍA EJECUTIVO MARZO 2015


FINANZAS DIVISIÓN DE FINANZAS Y TESORERÍA PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA DE FINANZAS 3 ASISTENTE DE FINANZAS

2 ANALISTA DE TESORERÍA 4


Responsable de la revisión, control y monitoreo de las funciones de tesorería, mesa de dinero, inversiones y finanzas.


1 Dirigir las actividades de recopilación, análisis e interpretación de la información financiera de las entidades del Sistema Financiero, con el fin de apreciar la situación de Agrobanco en el Sistema.

2 Dirigir la formulación del Plan Financiero de conformidad con las Políticas y normativa vigentes supervisando su ejecución y aprobación

3 Supervisar la obtención, utilización y disponibilidad de los recursos financieros, estableciendo los criterios idóneos para un eficiente manejo; que permitan la adecuada prestación de los servicios, la cobertura de los gastos administrativos y el cumplimiento de las obligaciones.

4 Evaluar la rentabilidad de los productos y servicios y proponer la actualización de tarifas, de acuerdo con el mercado financiero, las normas y los procedimientos vigentes.

5 Responsable de Reportar la información financiera solicitada por los diferentes organismos de control (FONAFE, SBS, BCR, Contraloría, Contaduría, etc.)

6 Apoyar a las Unidades del Banco en la confección y evaluación financiera de los proyectos que consideren plantear a la Gerencia General y consecuentemente al Directorio.

7 Administrar la Tesorería del Banco, buscando en el mercado las mejores alternativas de inversión a los excedentes de recursos no colocados, a la mayor rentabilidad y al menor riesgo posible.

8 Supervisar la negociación (comprar y vender) dentro de los niveles autorizados, títulos, valores, u otros activos financieros, previamente establecidos.

9 Supervisar y aprobar el otorgamiento de viáticos y Fondos con cargo a Rendir Cuenta realizado en las unidades organizativas autorizadas de la Oficina Principal y Agencias Regionales respectivamente

10 Aprobar el reembolso del uso de la Caja Chica a las diferentes unidades orgánicas que tienen asignada la Caja Chica, de acuerdo a la periodicidad y los montos establecidos previa revisión del Área Contable.





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060203001 ANALISTA DE FINANZAS ANALISTA MARZO 2015





1 GERENTE ADJUNTO DE FINANZAS Y TESORERÍA


1 5

2 6

3 7

4 8


Análisis financiero y económico de la gestión financiera de AGROBANCO.


1 Elaborar y monitorear el cumplimiento del modelo financiero base para la Formulación del Plan Financiero de corto y largo plazo.

2 Analizar mensual, trimestral y anualmente los EEFF Proyectados, Flujos de Caja vs los Reales identificando las desviaciones y proponiendo correcciones a las mismas.

3 Elaborar y hacer seguimiento a la rentabilidad de los productos y servicios y proponer la actualización de tarifas, de acuerdo con el mercado financiero, las normas y los procedimientos vigentes.

4 Elaborar el informe mensual, trimestral y anual de gestión para FONAFE en aspectos relacionados a la evaluación económico financiera.

5 Elaborar el análisis del punto de equilibrio a partir costo operativo real mensual.

6 Determinación de la estructura optima de capital, prima por riesgo, COK, WACC, Beta.

7 Determinación de la estructura de costos.

8 Analizar el comportamiento del margen financiero y proponer alternativas para su mejora.





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060103002 ANALISTA DE TESORERÍA ANALISTA MARZO 2015







1 5

2 6


Ser el trader de la mesa de dinero. Elaborar el control de las inversiones realizadas, elaborar el flujo y posición de caja real y mantener la información financiera y general para las diferentes entidades que lo requieran para asegurar las líneas de financiamiento.


1 Efectuar el seguimiento al tipo de cambio a fin de minimizar los riesgos a través de operaciones de derivados.

2 Realizar provisión de los recursos para el proceso de crédito, pagaduría y facturación y todo egreso de dinero del Banco.

3 Aprovechar las operaciones de venta de moneda extranjera con los clientes que lo deseen mientras haya condiciones favorables para la operación.

4 Negociar y cerrar las inversiones de renta fija según las políticas y manuales vigentes.

5 Monitorear el mercado de renta fija y variable para aprovechar las distintas alternativas de inversión.

6 Valorizar las inversiones de acuerdo a los criterios vigentes y aceptados por la SBS.

7 Emitir el Reporte diario de tasa de interés SBS y BCR y ratio de liquidez.

8 Emitir el Reporte de Encaje Mensual al BCR y su envío.

9 Informe de Tesorería para Comité de Gerencia y Directorio

10 Elaboración y presentación del COA - SUNAT

11 Controlar los movimientos y saldos diarios de las cuentas de inversiones, de depósitos como de cheques, cuadrando y revisando la conformidad de los mismos a fin de proveer los fondos para asegurar su financiamiento.

12 Efectuar la conciliación de tesorería diaria en forma automática.

13 Aprobación del pago de caja chica en el SPRING y Aprobación del pre-pago a proveedores.

14 Completar información con la finalidad de abrir y/o cerrar cuentas del Banco, previa conformidad de las demás áreas.





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060104001 ASISTENTE DE FINANZAS ASISTENTE MARZO 2015







1 5

2 6


Brindar asistencias en la búsqueda de alternativas de financiamiento en los mercados financieros y de capitales.


1 Proponer y obtener alternativas de financiamiento y de capitales, tanto en mercados locales como del exterior.

2 Plantear la ejecución eficiente de los recursos captados.

3 Apoyar en la estructuración de la deuda para emisión de papeles comerciales.

4 Llevar el control operativo del uso de las líneas de créditos con las Instituciones Financieras.

5 Preparar y recopilar información requerida por las Instituciones Financieras.

6 Elaborar reportes diarios de Finanzas, que permita la toma de decisiones, en los aspectos de su competitividad.

7 Mantener informado al Jefe Inmediato Superior de cualquier información con respecto al movimiento del mercado financiero y de capitales.

8 Elaborar reportes y anexos requeridos por los entes de control.

9 Administrar la información de precios como estadísticas de los mercados financieros y de capitales.





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DIVISIÓN DE CONTABILIDAD

ANALISTA CONTABLE

CAP:060103001ANALISTA CONTABLE

CAP:060103003

ANALISTA CONTABLE

CAP:060103002ASISTENTE CONTABLE

CAP:060104001

CONTADOR GENERALCAP:060102001

Ejecutivo


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060202001 CONTADOR GENERAL EJECUTIVO MARZO 2015


FINANZAS DIVISIÓN DE CONTABILIDAD PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA CONTABLE 3 ANALISTA CONTABLE

2 ANALISTA CONTABLE 4 ASISTENTE CONTABLE


Proporcionar la información contable y financiera en forma oportuna y confiable siguiendo las Normas Internacionales de Contabilidad y las de la Superintendencia de Banca y Seguros; así como la de cumplir en forma oportuna en la presentación de la información a los diversos organismos de supervisión y de las obligaciones tributarias y fiscales.


1 Supervisar y controlar el funcionamiento del Departamento de Contabilidad.

2 Realizar el cierre mensual en forma oportuna.

3 Elaborar los Estados Financieros.

4 Realizar el análisis de los Estados Financieros.

5 Realizar el cierre mensual en forma oportuna.

6 Mantener los libros contables dentro de los plazos establecidos por las Administración Tributaria.

7 Elaborar y revisar las Declaraciones Juradas mensuales y la Declaración Jurada anual.

8 Cumplir con las obligaciones tributarias.

9 Atender requerimientos de información externa e interna.

10 Entregar información oportuna a los diversos Organismos de Supervisión (SBS, FONAFE, Contaduría).





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060203001 ANALISTA CONTABLE 1 ANALISTA MARZO 2015





1 CONTADOR GENERAL


1 2


Administración del Plan de Cuentas contable de acuerdo a lo normado por la SBS; así como los asientos de cierre mensual y anual, y la generación de los Estados Financieros mensuales.


1 Revisar y administrar el Plan de Cuenta del Banco.

2 Efectuar la revisión diaria del balance de comprobación del Banco.

3 Ejecutar y participar en la elaboración y emisión de los informes y reportes de los Estados Financieros del Banco.

4 Contabilización y control de los bienes en dación de pago y adjudicados.

5 Ingreso y control mensual de los activos fijos del banco.

6 Contabilización de las provisiones para contingencias.

7 Control de la contabilización de las diversas cuentas por cobrar y pagar.

8 Coordinación con las demás áreas para preparar nuevas dinámicas contables.

9 Contabilización semestral de los pagos de CTS.

10 Recibir, revisar y validar los comprobantes de pago de los proveedores, registrándolos en el sistema administrativo del Banco.

11 Preparar los asientos para las regularizaciones contables correspondientes, los cuales deben ser sustentados; así como preparar los análisis de las cuentas del balance del Banco, que se le hayan asignado por jefatura.

12 Verificar que la información que se procese en el sistema administrativo se transfiera correctamente en el sistema bancario en los plazos establecidos.

13 Colocar diariamente el tipo de cambio de compra-venta y contable en el sistema administrativo del Banco.

14 Procesar mensualmente el lote de provisiones de crédito y procesar dentro del sistema administrativo el consumo de Logística.

15 Contabilización mensual de los valorados, cheques y pagarés.

16 Dar asesoramiento y pautas para el manejo de la información contable y los documentos de sustento de las operaciones financieras; así como, absolver consultas sobre la documentación de sustento que debe adjuntarse a las operaciones contables que realicen las distintas unidades orgánicas del Banco.

17 Atender requerimientos de información por parte de organismos supervisores externos e internos.





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060203002 ANALISTA CONTABLE 2 ANALISTA MARZO 2015





1 CONTADOR GENERAL


1 2


Administrar el correcto y oportuno envió de la información contable y financiera a los diversos organismos de control efectuando los análisis correspondientes; así como mantener actualizadas las disposiciones emitidas por dichas entidades.


1 Registro y análisis de la evolución del tipo de cambio.

2 Preparación, revisión y envió a través de SUCAVE de los diversos Anexos y Reportes a la SBS.

3 Preparación, ingreso, revisión y envió de Anexos y Reportes al Banco Central de Reserva del Perú.

4 Preparación y envió de información a COFIDE.

5 Ingreso de los Estados Financieros al sistema de envió de FONAFE y Contaduría.

6 Responsable de actualizar la información contable de su competencia en el Portal de Transparencia.

7 Elaboración en formato Excel del balance y Ganancias y Pérdidas para su publicación en los diarios.

8 Participar en la automatización de reportes.

9 Realizar las conciliaciones de operaciones recíprocas con otras entidades del sector público, en los plazos establecidos, con remisión a FONAFE y a la Dirección Nacional de Contabilidad Pública.

10 Preparar los análisis de las cuentas del balance del Banco, de las cuentas asignadas por jefatura.

11 Responsable de la conciliación operativo - contable (REPORTE DL040).

12 Realizar y enviar las conciliaciones recíprocas a la Dirección Nacional de Contabilidad Pública a través del sistema de conciliación de operaciones recíprocas.

13 Generar y enviar archivos y vouchers al área de Tesorería para la elaboración de anexos a enviar a los Organismos Supervisores y Reguladores.

14 Apoyar en la recepción, revisión y validación de comprobantes de pago de proveedores registrándolos en el sistema administrativo del Banco.

15 Atender requerimientos de información por parte de organismos supervisores externos e internos.

16 Generar archivos y balances diarios para el área de Tesorería, para el cumplimiento del encaje diario y el cuadro de liquidez






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060203003 ANALISTA CONTABLE 3 ASISTENTE MARZO 2015





1 CONTADOR GENERAL


1 5

2 6

3 7

4 8


Elaborar los análisis de las cuentas contables del Balance General y del Estado de Ganancias y Pérdidas.


1 Emitir los libros contables principales mensualmente.

2 Realizar la liquidación de impuestos quincenales y mensuales.

3 Preparara los asientos para las regularizaciones contables correspondientes debidamente sustentados.

4 Preparar los análisis de las cuentas judiciales del Banco.

5 Preparar los registros de compra, venta, DAOT y otros anexos requeridos por los organismos de control.

6 Apoyar en la recepción, revisión y validación de los comprobantes de pago de los proveedores registrándolos en el sistema administrativo del Banco.

7 Verificar los sustentos de gasto de caja chica (facturas, boletas de pago).

8 Preparar la Declaración Jurada anual.






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060204001 ASISTENTE CONTABLE 1 ASISTENTE MARZO 2015





1 CONTADOR GENERAL


1 5

2 6

3 7

4 8


Revisar y analizar las conciliaciones bancarias de las diversas cuentas del Banco; así como reportar los errores contables ubicados. Apoyar en la preparación, revisión y envío de reportes y/o anexos a los Organismos supervisores y reguladores.


1 Revisar las conciliaciones bancarias de las diversas cuentas del Banco.

2 Emisión de las facturas y/o boletas por diversos conceptos de ingresos.

3 Apoyar en la preparación, revisión y envío de reportes y/o anexos a través de SUCAVE a los Organismos supervisores y reguladores.

4 Dar asesoramiento y las pautas para el manejo de la información contable y de los documentos de sustento de las operaciones financieras.

5 Analizar, reportar y regularizar los errores contables ubicados.





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DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS

EJECUTIVO DE FINANZAS

CORPORATIVAS

CAP:060002001

ANALISTA DE FINANZAS

CORPORATIVAS

CAP:060003002


TRABAJO

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060302001 EJECUTIVO DE FINANZAS CORPORATIVAS EJECUTIVO


FINANZAS DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA DE FINANZAS CORPORATIVAS 3

2 4


Ejecutar las actividades relacionadas con la estrategia de fondeo y financiamiento de la Institución a través de la gestión de adeudos, de la implementación de emisión de instrumentos de deuda de corto, mediano y largo plazo de acuerdo a los requerimientos de la Institución, realizando el monitoreo periódico y las gestiones frente a los reguladores de banca y del mercado de valores.


1 Coordinar y ejecutar las actividades relacionadas a la estrategia de fondeo: líneas de crédito, préstamos y emisión de instrumentos financieros y con los entes reguladores la documentación requerida para las estructuraciones y emisiones.

2 Identificar y evaluar las alternativas de fondeo, estimando sus costos totales y requisitos específicos proponiendo y negociando con estructuradores los covenants financieros así como otras condiciones con representantes de obligacionistas, estudios de abogados, otros, para las operaciones de endeudamiento.

3 Coordinar y ejecutar las operaciones de cobertura de riesgos asociado al fondeo a través del uso de instrumentos financieros derivados.

4 Proponer el plan anual de fondeo de la institución para aprobación de Directorio.

5 Coordinar y ejecutar la emisión de instrumentos financieros en el mercado de valores local e internacional gestionando la estructuración y emisión de los Programas y Emisiones de Instrumentos de Deuda (Certificados de Depósitos, Bonos Corporativo, Bonos Subordinados, etc.).

6 Identificar y evaluar las alternativas de inversiones para el uso óptimo de los excedentes de caja de la institución.

7 Analizar las tendencias y situación de los mercados donde participe la institución como inversionista institucional.

8 Elaborar las bases de datos e indicadores requeridos para elaborar los informes de gestión y de análisis del mercado, como sustento de las inversiones y/u operaciones financiera.

9 Coordinar con las clasificadoras de Riesgo del Banco.

10 Dirigir la elaboración de informes de gestión y reportes para los proveedores de fondos, clasificadoras de riesgo y organismos nacionales e internacionales.

11 Elaborar los documentos para la formalización de las emisiones aprobadas.

12 Revisar la formulación de análisis fundamentales y técnicos de los procesos de inversión y reportar a la Gerencia de Finanzas.

13 Revisar el cálculo de los intereses mensuales de las inversiones para su posterior provisión.





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060303001 ANALISTA DE FINANZAS CORPORATIVAS ANALISTA MARZO 2015


FINANZAS DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS PRINCIPAL- LIMA



1 EJECUTIVO DE FINANZAS CORPORATIVAS


1 3

2 4


Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones valores en el mercado secundario de deuda, derivados de cobertura y otros instrumentos, así como actividades operativas relacionadas al endeudamiento del Banco.


1 Negociar las posiciones de inversión de los recursos en el mercado de capitales.

2 Administrar y dar seguimiento del portafolio de inversiones, emisión de instrumentos de deuda (bonos y certificados de depósito y sus respectivos covenants), estructuradores, representantes de obligacionistas, estudios de abogados, otros, correspondientes a las operaciones de endeudamiento.

3 Realizar el análisis y evaluación de la situación del mercado financiero local e internacional.

4 Colaborar en el planteamiento de las estrategias y opciones de inversión que se presenten en el mercado de valores.

5 Informar oportunamente acerca de las operaciones negociadas por el Banco para su respectivo registro, seguimiento y análisis al Departamento de Tesorería y Oficina de Riesgos, así como a cualquier otra área de control que lo requiera.

6 Analizar las tendencias y situación de los mercados donde participe Agrobanco como inversionista institucional.

7 Consolidar la información requerida por los acreedores del Banco, Clasificadoras de Riesgo y con los entes reguladores.

8 Coordinar con las Divisiones de Contabilidad, Tesorería y el Área de Riesgos, el registro de las operaciones de inversión.

9 Elaborar informes relacionados a la gestión de inversiones, informes de gestión y reportes para en proveedores de fondos,

clasificadoras de riesgo y organismos nacionales e internacionales.

10 Elaborar los documentos para la formalización de las emisiones aprobadas

11 Formular los análisis fundamentales y técnicos necesarios en los procesos de inversión y reportar a la Gerencia de Finanzas.

12 Calcular los intereses mensuales de las inversiones para su posterior provisión.





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GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN

JEFE DE SEGURIDADCAP:040402001

Ejecutivo

GERENTE ADJUNTO DE

RECURSOS HUMANOSCAP:040102001

Ejecutivo

JEFE DE OPERACIONESCAP:040302001

Ejecutivo

GERENTE DE

ADMINISTRACIÓNCAP:040001001

EJECUTIVO DE CONTROL Y

SEGUIMIENTO DE INVERSIONES

CORPORATIVAS Y SEGUROSCAP:040502001

JEFE DE LOGÍSTICACAP:040202002

Ejecutivo

INSPECTOR GENERALCAP:100002001

Ejecutivo

CATEGORÍA

GERENTE

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

AUXILIAR

N°

01

08

17

14

06

RESUMEN CAP

TOTAL 46


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040001001 GERENTE DE ADMINISTRACIÓN GERENTE MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE GENERAL


1 JEFE DE OPERACIONES 5 EJECUTIVO DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE INVERSIONES CORPORATIVAS Y SEGUROS

2 JEFE DE LOGÍSTICA 6 INSPECTOR GENERAL

3 GERENTE ADJUNTO DE RECURSOS HUMANOS 7

4 JEFE DE SEGURIDAD 8


Planificar, dirigir, supervisar la gestión operativa y soporte logístico para facilitar la ejecución de las estrategias del Banco. Gerenciar la administración de los recursos humanos de la institución así como supervisar el proceso de las operaciones bancarias generadas por las diferentes unidades orgánicas del Banco.


1 Proponer las políticas de gestión operativa, logística y de recursos humanos del Banco.

2 Supervisar la preparación de informes y diagnósticos situacionales sobre la evolución de la gestión administrativa del Banco.

3 Formular el presupuesto anual de la Gerencia, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección.

4 Dirigir, supervisar y controlar la eficiencia en la administración de los recursos logísticos velando permanentemente el control estricto del gasto y la oportuna atención y mantenimiento de los requerimientos internos.

5 Dirigir, supervisar y controlar la contratación de los servicios administrativos, su vigencia, cumplimiento y el oportuno pago de los compromisos ante Terceros.

6 Dirigir, supervisar y controlar los servicios de administración, tales como el archivo, trámite documentario, correspondencia, seguros, fotocopiado y otro de similar naturaleza; de acuerdo a las normas establecidas.

7 Supervisar el servicio de seguridad y evaluar las medidas de seguridad previstas, para el resguardo de las instalaciones y del personal, precisando las normas y sistemas operativos que regulen su eficiencia y evaluación de resultados.

8 Mantener operativa la infraestructura y servicios del Banco, supervisando la ejecución de las remodelaciones y mantenimiento de espacios físicos de los inmuebles de su propiedad así como el adecuado mantenimiento de activos fijos y bienes muebles.

9 Dirigir el correcto funcionamiento operativo de las diferentes unidades operativas y las agencias regionales, brindándoles el soporte operativo requerido.

10 Supervisar que las operaciones se cumplan en los plazos establecidos, en forma correcta y con la seguridad requerida.

11 Dirigir la administración del capital humano del Banco en coordinación con la Sub-Gerencia de Recursos Humanos.


Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.



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DIVISIÓN DE RECURSOS HUMANOS

ASISTENTE DE SELECCIÓN

DE PERSONALCAP:040104004


ORGANIZACIONALCAP:040104003

ANALISTA DE

RECLUTAMIENTO Y

SELECCIÓN DE PERSONALCAP:040103004

ANALISTA DE RECURSOS

HUMANOS 1CAP:040103003

GERENTE ADJUNTO DE

RECURSOS HUMANOSCAP:040102001

Ejecutivo

ASISTENTA SOCIALCAP:040103005

Analista

ANALISTA - MÉDICO

OCUPACIONAL - OF.

PRINCIPALCAP:040103001

ASISTENTE DE RELACIONES

INDUSTRIALESCAP:040104002

ANALISTA DE RECURSOS

HUMANOS 2CAP:040103002

AUXILIAR DE RRHH

CAP:040105002AUXILIAR DE RRHH

CAP:040105003AUXILIAR DE RRHH

CAP:040105001


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040102001 GERENTE ADJUNTO DE RECURSOS HUMANOS EJECUTIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN DIVISIÓN DE RECURSOS HUMANOS PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE DE ADMINISTRACION


1 ANALISTA DE SELECCIÓN DE PERSONAL 6 ASISTENTE DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL

2 ANALISTAS DE RECURSOS HUMANOS (2) 7

3 ASISTENTA SOCIAL 8

4 ASISTENTE DE RELACIONES INDUSTRIALES 9

5 ASISTENTE DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL 10


Gestionar los subsistemas de Selección, administración de personal, evaluación y desarrollo, bienestar social, generando una cultura y clima organizacional que favorezcan el logro de los objetivos de AGROBANCO.


1 Formular el programa anual de trabajo y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección, que permita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.

2 Administrar los recursos humanos estableciendo los niveles de puestos, cargos y categorías, número de plazas autorizadas, de acuerdo a la proyección institucional aprobada, programar la evaluación de desempeño y su proyección, así como la administración salarial, de sus beneficios, de modo de alcanzar la satisfacción de sus necesidades y las de la institución.

3 Administrar y supervisar los legajos del personal.

4 Dirigir, supervisar y controlar la eficiencia en la administración de los recursos humanos, velando por el mantenimiento de la disciplina y una eficiente productividad, que conduzcan a un eficiente e integral desarrollo del personal y su identificación con la Institución.

5 Establecer y proponer políticas de selección, incentivos, estructuras de sueldos, premios y sanciones para el personal; manteniendo en vigencia el reglamento de trabajo, asegurando su difusión e implantación.

6 Supervisar que se entreguen a los colaboradores del Banco todas las herramientas necesarias (internas como externas) para que cumplan correctamente sus funciones desempeñadas fomentando un clima laboral óptimo.

7 Dirigir y supervisar el desarrollo de la Evaluación de Desempeño (semestral)

8 Dirigir y supervisar el desarrollo de la evaluación de Clima Organizacional (anual)

9 Dirigir y supervisar la actualización continua de los perfiles de puestos.

10 Administrar la planilla del Banco, el registro y control de movimientos, asistencia y puntualidad, vacaciones y licencias, así como también supervisar las actividades del bienestar social, los contratos de trabajo, los seguros, y el archivo de los legajos de personal.

11 Efectuar el control del registro y proceso de las compensaciones por tiempo de servicios, provisiones de fondos indemnizatorios, vacaciones, y liquidaciones de beneficios sociales.

12 Llevar el control administrativo del otorgamiento de préstamos al personal, verificando los límites individuales y globales


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vigentes.

13 Supervisar y controlar que se encuentre actualizada la información referente a recursos humanos para la página web.

14 Supervisar y controlar los reportes electrónicos (SIAF) para FONAFE, referidos a Recursos Humanos: mensual y trimestral.

15 Supervisión de la elaboración y actualización, en caso corresponda, del Programa de Inducción: CAP, Practicantes, Trainees y Programas de reinducción para personal CAP en nuevas posiciones de trabajo.

16 Administración y mantenimiento de los archivos según sus actividades competentes.





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040103004 ANALISTA DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL

ANALISTA MARZO 2015





1 GERENTE ADJUNTO DE RECURSOS HUMANOS


1 ASISTENTE DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL 6

2 ASISTENTE DE SELECCIÓN DE PERSONAL 7

3 8

4 9

5 10


Gestionar los procesos de selección del personal de la Institución, para desarrollar sus competencias y optimizar las funciones del personal en cada uno de sus puestos.


1 Ejecución y supervisión del Reclutamiento y Selección de personal CAP y Locadores de Servicios y practicantes

2 Ejecución y supervisión del Programa de Trainees a nivel nacional: iniciar gestión y difusión del programa, selección y evaluación de competencias.

3 Control y seguimiento de los periodos de prueba del personal nuevo.

4 Brindar información requerida por auditorías externas, internas (OCI), auditorías de trabajo u otros.

5 Ejecutar el estudio de evaluación de desempeño semestral del personal CAP.

6 Ejecutar el estudio de clima organizacional al personal CAP.

7 Actualizar los perfiles de competencias de los perfiles de puestos.

8 Ejecutar los procesos de comunicación organizacional.

9 Responsable de actualizar la información de su competencia en el Portal de Transparencia en la página web.

10 Registro de la Información al portal de transparencia del FONAFE (Altas y Bajas y Dietas del Directorio).

11 Registro de data relevante a FONAFE.






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040104003 ASISTENTE DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL ASISTENTE MARZO 2015







1 6

2 7

3 8

4 9

5 10


Administrar y mantener actualizado los perfiles de puestos, desarrollo de los estudios de evaluación de desempeño y clima laboral a fin de optimizar el desarrollo del personal para el cumplimiento de los objetivos del área.


1 Administración, seguimiento y control de los perfiles de puestos.

2 Coordinar con Organización y Métodos la actualización de perfiles de puestos.

3 Desarrollar el estudio semestral de Evaluación de Desempeño del personal CAP.

4 Elaboración de informes individuales de resultados de la Evaluación de Desempeño.

5 Elaboración de planes de acción a partir de resultados de Evaluación de Desempeño.

6 Desarrollar el estudio anual de Clima Organizacional del personal CAP.

7 Apoyo en los procesos de selección de personal a nivel nacional.

8 Apoyo en la recepción de documentación de nuevos integrantes del Banco (CAP)


10 Apoyo en los procesos de desarrollo organizacional.





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040104004 ASISTENTE DE SELECCIÓN DE PERSONAL ASISTENTE MARZO 2015







1 6

2 7

3 8

4 9

5 10


Gestionar los procesos de selección de personal y la evaluación de competencias profesionales de acuerdo a los perfiles y funciones establecidos por el Banco.


1 Realizar los filtros curriculares, filtros financieros y referencias laborales de los postulantes.

2 Realizar el proceso de evaluación de competencias. (Aspectos psicológicos, de personalidad, motivacionales, coherencia e integridad, entre otros)

3 Ejecutar los procesos de selección. ( Entrevista, diseño y aplicación de baterías psicométricas, entre otras)

4 Coordinar las entrevistas técnicas por parte del área.

5 Realizar la gestión documentaria del nuevo personal del banco

6 Coordinar el programa de inducción al personal nuevo.

7 Administrar los resultados de los procesos de selección y evaluación de manera confidencial.

8 Coordinar la generación de los requerimientos con las distintas áreas del Banco para la contratación de personal. (Distintas modalidades)

9 Comunicar las incorporaciones de personal.

10 Apoyo en los procesos de desarrollo organizacional





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040103003 ANALISTA DE RECURSOS HUMANOS 1 ANALISTA MARZO 2015








2 5

3 6


Administración de la planilla del Banco. Elaboración mensual de la Planilla, pago de AFPs, elaboración del PDT, Calculo de Liquidación de Beneficios Sociales, Calculo de CTS, Calculo de Renta de Quinta Categoría.


1 Elaboración de la planilla quincenal: CAP, Practicantes, Trainees, Dietas.

2 Cálculo y Pago de impuestos – 1º semana de c/mes: PDT, AFP, ESSALUD, EPS.

3 Impresión de Boletas.

4 Preparación de Liquidación de Beneficios Sociales.

5 Elaboración y preparación de los asientos contables.

7 Elaboración de planilla de CTS semestral, depósitos y emisión de certificados.

8 Atención de solicitudes de información ante: AFPs, ONP, SUNAT.

9 Elaboración de las Liquidaciones de Beneficios Sociales y emisión del pago.

10 Elaboración de los asientos contables por todos los conceptos remunerativos – quincenal.

11 Elaboración de asientos contables por conceptos de adelantos y préstamos de personal.

12 Elaboración de Certificados, Constancias y cartas requeridas por el personal.

13 Responsable de actualizar la información de su competencia en el Portal de Transparencia en la página web.






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040103002 ANALISTA DE RECURSOS HUMANOS 2 ANALISTA MARZO 2015








2 4


Llevar a cabo la ejecución y supervisión del programa anual de trabajo y el presupuesto anual del área, gestionar los procesos de administración de legajos y vacaciones para optimizar la Administración del Personal para el cumplimiento de los objetivos del área.


1 Ejecución y supervisión del programa anual de trabajo y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección que permita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.

2 Administrar los recursos humanos estableciendo los niveles de puestos, cargos y categorías, número de plazas autorizadas de acuerdo a la proyección institucional aprobada.

3 Administración y control de los movimientos de personal

4 Responsable del Control Vacacional; goce oportuno, compensaciones vacacionales, seguimiento de goce vacacional, elaboración y control de acuerdos de reducción y acumulación vacacional, cálculo de indemnizaciones.

5 Responsable de la distribución y control de envío de boletas de pago, liquidaciones de CTS, certificados de 5ta. Categoría, liquidaciones de utilidades.

6 Supervisión de la información entregada para auditoria, juicios laborales e inspecciones.

7 Administración y mantenimiento de los archivos de legajos personales.

8 Seguimiento y control de la actualización de Datos del Personal - Anual.

9 Supervisar la documentación de ingreso y salida del área, así como los cargos de la documentación que se remite a Auditoría.

10 Supervisar y controlar los reportes para FONAFE, referidos a Recursos Humanos: mensual y trimestral.

11 Ejecución y supervisión de la entrega a los colaboradores del Banco todas las herramientas necesarias (internas como externas), para que cumplan correctamente sus funciones desempeñadas fomentando un clima laboral óptimo.

12 Ejecución y supervisión de la administración de los recursos humanos, en materia de movimientos de personal, ficha de accesos, ausencias.

13 Apoyo en la elaboración de la planilla quincenal: CAP, Practicantes, Dietas.





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040104002 ASISTENTE DE RELACIONES INDUSTRIALES ASISTENTE MARZO 2015





1 ANALISTA DE RECURSOS HUMANOS


1 6

2 7

3 8

4 9

5 10


Gestionar los procesos de administración de legajos, control de asistencia, normativas y circulares a fin de optimizar la Administración del Personal para el cumplimiento de los objetivos del área.


1 Administración y control de los movimientos de personal.


3 Administración del Software de Control de Asistencia del personal.

4 Elaboración de memos de felicitaciones, incrementos de sueldo, ascensos, llamadas de atención por tardanza e inasistencia.

5 Elaboración de contratos a plazo indeterminado, plazo fijo, suplencias, convenios de práctica y registro

6 Emisión y control de fotochecks para personal CAP y practicantes.

7 Apoyo en la distribución y control de envío de boletas de pago, liquidaciones de CTS, certificados de 5ta. y liquidaciones de utilidades.


9 Llevar un registro de la documentación de ingreso y salida del área.

10 Responsable de mantener el stock de útiles de oficina para todo el personal de Desarrollo Humano.

11 Actualización de documentos normativos y circulares del área.

12 Responsable de la revisión trimestral del estado crediticio del personal activo del banco.





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040103005 ASISTENTA SOCIAL ANALISTA MARZO 2015







1 6

2 7

3 8

4 9

5 10


Gestionar las actividades de bienestar social, salud ocupacional y clima organizacional con las entidades pertinentes permitiendo a la institución generar un ambiente adecuado para el trabajo.


1 Administrar del Plan de Salud de EPS: afiliaciones, exclusiones, elaboración de la planilla, orientación al personal, trámite de facturación, renovación de contratos con la EPS.

2 Administrar el Seguro Médico para practicantes y otros que brinden la atención médica a los colaboradores y su familia.

3 Gestiones ante ESSALUD: subsidios por enfermedad y maternidad, lactancia.

4 Seguro Vida Ley: registro de remuneraciones del personal, pago de facturación, recepción y entrega oportuna al personal de pólizas del Seguro V.L. Orientación al personal sobre los beneficios del seguro de vida, coberturas.

5 Coordinar con el bróker de seguros la elaboración y reporte de la planilla de Vida de Ley.

6 Responsable de la elaboración y ejecución del plan anual de bienestar social: Actividades recreativo - culturales y de motivación dirigidas al personal y familia; así como el control presupuestal de dichas actividades.

7 Gestionar convenios con diversas instituciones de salud o recreativas que brinden beneficios corporativos al personal.

8 Administrar el programa de cumpleaños para el personal.

9 Gestionar el beneficio de Ropa de Trabajo para los colaboradores según la normativa.

10 Establecer y controlar el funcionamiento de un sistema de comunicaciones internas eficientes, implementando técnicas de comunicación masiva (Administrar el boletín interno electrónico).

11 Administración de las pólizas de seguros del personal: Seguro Vida Ley, Salud, Protección Familiar, Desgravamen, y otros que el Banco implemente.

12 Control de descansos médicos y licencias por descansos pre y post natales.

13 Supervisión de los trámites de subsidios por todo concepto.

14 Atención de Casos e Informes Sociales.

15 Elaboración de planilla y declaración jurada mensual de la EPS.

16 Afiliaciones y desafiliaciones / trámite de reembolsos / atención de quejas y reclamos ante la EPS / orientación de casos especiales.



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18 Coordinaciones con clínicas, centros médicos a nivel nacional para la realización del Chequeo Médico Ocupacional.

19 Visitas domiciliarias y a clínicas

20 Entrega de presentes de Agrobanco por nacimientos de hijos, fallecimientos y publicación de saludo de felicitación o pésame por el acontecimiento.





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040103001 ANALISTA - MÉDICO OCUPACIONAL - OFICINA PRINCIPAL

ANALISTA MARZO 2015







1 6

2 7

3 8

4 9

5 10


Fortalecer el procedimiento de Vigilancia de Salud de los trabajadores de Agrobanco para obtener información y tomar medidas de control de riesgo ocupacional a nivel nacional, así como también, brindarles la atención asistencial respectiva.


1 Mantener y promover la actualización de los Exámenes Médicos Ocupacionales e informar a cada trabajador sobre los resultados de los mismos.

2 Identificar peligros y evaluar factores de riesgos para cada puesto de trabajo expuestos a enfermedades ocupacionales y/o accidentes de trabajo en todas las oficinas de Agrobanco.

3 Vigilar los factores del medio ambiente y prácticas de trabajo que puedan afectar la salud de los trabajadores de Agrobanco.

4 Promover medidas de adecuación del trabajo al trabajador con un problema de salud

5 Participación del análisis y desarrollo de programas para accidentes y/o enfermedades de trabajo. (CSST).

6 Atención de emergencias y asistencia médica para los trabajadores de Agrobanco.

7 Promoción y participación en las capacitaciones de Salud Ocupacional.





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040105001 AUXILIAR DE RECURSOS HUMANOS AUXILIAR MARZO 2015







1 6

2 7

3 8

4 9

5 10




















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1 6

2 7

3 8

4 9

5 10




















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1 6

2 7

3 8

4 9

5 10




















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DEPARTAMENTO DE LOGÍSTICA

JEFE DE LOGÍSTICACAP:040202002

Ejecutivo

ANALISTA DE CONTRATOS DE

LOCACIÓN DE SERVICIOS

CAP:040203005

ANALISTA DE ARRENDAMIENTO Y

VENTA DE INMUEBLES

CAP:040203004

ANALISTA DE ACTIVO FIJO Y

CONTROL PATRIMONIAL

CAP:040204002

AUXILIAR DE CONTRATACIONES

Y ADQUISICIONESCAP:040205001

ANALISTA DE

INFRAESTRUCTURACAP:040203002

ASISTENTE DE

INFRAESTRUCTURA Y

MANTENIMIENTOCAP:040204006

ASISTENTE DE SERVICIOS

GENERALES 2CAP:040204005

ASISTENTE DE ALMACÉN Y

ARCHIVO GENERAL

CAP:040204001

ANALISTA DE ALMACÉN Y

ARCHIVO GENERALCAP:040203001

ASISTENTE DE CONTRATACIONES


ANALISTA DE ADQUISICIONES

CAP:040203003

ASISTENTE DE SERVICIOS

GENERALES 1CAP:040204003

AUXILIAR DE CONTRATACIONES



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040202001 JEFE DE LOGÍSTICA EJECUTIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE LOGISTICA PRINCIPAL- LIMA





1 ANALISTA DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENERAL 7 ASISTENTE DE SERVICIOS GENERALES (2)

2 ANALISTA DE INFRAESTRUCTURA 8 ASISTENTE DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES

3 ANALISTA DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES 9 ASISTENTE DE INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO

4 ANALISTA DE CONTRATOS DE LOCACIÓN DE SERVICIOS 10 AUXILIAR DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES

5 ANALISTA DE ACTIVO FIJO Y CONTROL PATRIMONIAL 11 AUXILIAR DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES

6 ASISTENTE DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENERAL 12


Supervisar todos los procesos de compras, logísticos y de Servicios Generales.


1 Dirigir y supervisar la elaboración del Plan Anual de Contrataciones de la Institución y sus modificatorias para el año fiscal correspondiente y proponerlo a la Gerencia para las aprobaciones correspondientes.

2 Supervisar la atención de los requerimientos de bienes y servicios solicitados por las distintas unidades del Banco, tanto en almacén como directos, verificando que cumplan con los requisitos establecidos y la conformidad correspondiente.

3 Supervisar los procesos de adjudicación y su atención.

4 Supervisar la suscripción y liquidación de los contratos de bienes y servicios, coordinando los asuntos legales con la unidad orgánica correspondiente.

5 Proponer a la Gerencia la conformación de los Comités especiales y Comités especiales Permanentes.

6 Apoyar y facilitar la labor de los Comités Especiales.

7 Supervisar la preparación e información referida a las adquisiciones y contrataciones, que será remitida de acuerdo a la normatividad vigente a los Organismos Supervisores, Reguladores u Otras Entidades del Estado.

8 Supervisar las acciones de custodia y protección de los bienes del activo fijo y del mantenimiento y control patrimonial.

9 Supervisar y evaluar la ejecución de las acciones implementadas para garantizar la seguridad de la infraestructura institucional, interna como del personal.

10 Supervisar la actualización de las pólizas de seguros patrimoniales y asegurar las coordinaciones necesarias en forma oportuna en caso de requerirlas.

11 Supervisar las actividades de mantenimiento y servicios generales, así como otros servicios logísticos requeridos por la institución.

12 Supervisar la administración del archivo general del Banco.

13 Supervisar el control y mantenimiento de las unidades de transporte.

14 Supervisar el registro, ingreso, salida, movimiento, ubicación y control de los activos fijos, bienes adjudicados y otros similares del Banco.

15 Supervisar la atención de informes y supervisión del seguimiento de los siniestros en coordinación con el personal a cargo.


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16 Supervisar el registro, obtención de conformidad del servicio y canalización del pago de factura de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general.





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040203006 ANALISTA DE ACTIVO FIJO Y CONTROL PATRIMONIAL ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Velar por el adecuado registro de todos los activos del Banco y controlar su inventario.


1 Gestionar el registro de los activos del banco, etiquetándolos y asignando los respectivos códigos de registro.

2 Llevar y controlar el inventario de activos muebles e inmuebles del banco.

3 Establecer un cronograma de arqueo de inventario anual del Banco y velar que su cumpla la ejecución del mismo.

4 Responsable de llevar las acciones de registro, ingreso, movimiento y ubicación de los activos fijos, bienes adjudicados y otros similares del Banco, así como de su control patrimonial.

5 Elaborar informes periódicos sobre la situación del inventario, baja de activos, reposiciones, deterioro, adquisiciones o pérdidas.

6 Informar a su Sub Gerencia cualquier incidencia respecto al control, mantenimiento y cuidado de los activos por parte del personal.

7 Elaboración de los términos de referencia de los requerimientos del área de Logística que le fueran asignados.

8 Elaboración de Órdenes de Compra y de Servicio.

9 Gestionar la suscripción de los contratos de bienes y servicios, coordinando los asuntos legales con la unidad orgánica correspondiente, de los procesos que le fueran encargados.

10 Coordinar la conformidad del bien o servicio y remitir la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general.

11 Administrar el maestro de Commodities (Items del sistema Spring)

12 Remitir trimestralmente la información de venta de bienes para el portal del FONAFE





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040203005 ANALISTA DE CONTRATOS DE LOCACIÓN DE SERVICIOS

ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Revisar y ejecutar los procesos de contrataciones de locadores de servicio requeridos por la organización, los mismos que permitan cumplir con los objetivos institucionales del Banco.


1 Administrar la ejecución de los procesos de contratación de locadores.

2 Coordinación con las áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento para la contratación de locación de servicios.

3 Gestionar la suscripción de los contratos de locación de servicios.

4 Monitoreo de la ejecución de las contrataciones de locación de servicios.

5 Elaboración de cuadros de análisis de bases de datos de locadores.

6 Elaboración de reportes de gestión para la Alta Dirección relacionados a los contratos de Locación de Servicio

7 Remitir trimestralmente la información de contratos de locación de servicio para el portal del FONAFE

8 Remitir la información mensual de la Data relevante requerida por FONAFE respecto a contratos de locación de servicios

9 Actualización periódica del Tablero de Control de locadores de servicio.

10 Coordinar la conformidad del servicio y remitir la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución del pago del comprobante de pago de locadores.





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040203001 ANALISTA DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENREAL ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Responsable del Archivo Central y Almacén del Banco


1 Controlar el ingreso, salida y control de las existencias de almacén.

2 Revisar el correcto llenado del formato de inventario enviado por el área usuaria para coordinar con el Proveedor de Archivos el envío (por parte del Banco), devolución y recojo (por parte del proveedor) de la documentación.

3 Velar que la documentación a enviar al proveedor de archivos por parte del área usuaria cumpla con los requisitos establecidos en el Manual de Archivo Central.

4 Mantener un inventario actualizado de toda la documentación, archivos, y otros que se encuentren en el Archivo Central.

5 Mantener un stock adecuado de los bienes de almacén, atendiendo oportunamente a los usuarios.

6 Dar visto bueno a las guías de remisión de todos los proveedores que arriban al Banco.

7 Ingresar los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de ingreso cuando se reciban los bienes traídos por el proveedor.

8 Ingresar los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de salida cuando el área usuaria lo solicite a través de un requerimiento.

9 Responsable de enviar los bienes de almacén a la red del Banco a nivel nacional debidamente embalado y rotulado, velando su correcto estado hasta su despacho.

10 Solicitar la conformidad al usuario solicitante por el bien recibido.

11 Coordinar y validar con las áreas usuarias la entrega de los requerimientos (bienes tangibles) solicitados.





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040203002 ANALISTA DE INFRAESTRUCTURA ANALISTA MARZO 2015

ÁREA UNIDAD ORGANICA UBICACIÓN




1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Coordinar las actividades de infraestructura física que se realicen a las distintas oficinas del Banco.


1 Supervisar y coordinar la ejecución de las diferentes actividades de infraestructura física que se ejecutan en las oficinas del Banco.

2 Coordinar con las diferentes unidades del Banco la ejecución de actividades de acondicionamiento de locales

3 Hacer planteamientos de distribución de espacios para los distintos ambientes físicos del Banco.

4 Supervisar el buen estado de los ambientes físicos del Banco.

5 Responsable y coordinador de la ejecución de las remodelaciones y mantenimiento de espacios físicos de los inmuebles que ocupa el Banco.


7 Elaboración de órdenes Compra y de Servicio.







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040203004 ANALISTA DE ARRENDAMIENTO Y VENTA DE INMUEBLES

ANALISTA MARZO 2015


ADMINSITRACIÓN DEPARTAMENTO DE LOGISTICA PRINCIPAL- LIMA



1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Administrar los contratos de arrendamiento del Banco a nivel nacional. Ejecutar los procesos de ventas de bienes adjudicados y en dación de pago.


1 Administrar los contratos de arrendamiento de los locales del Banco.

2 Coordinar y tramitar los contratos de arrendamiento de nuevos locales.

3 Reportar el estado del arrendamiento de los locales de la red comercial.

4 Elaborar informes legales sobre los bienes inmuebles del Banco.

5 Llevar a cabo la venta de bienes adjudicados y en dación de pago del Banco.

6 Elaboración de los términos de referencia de requerimientos del área de Logística y órdenes directas que le fueran asignados.

7 Gestionar la suscripción y liquidación de los contratos.

8 Apoyar y facilitar la labor de los Comités de venta.

9 Realizar el registro, obtener la conformidad del servicio y remitir la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general, informando al superior cualquier irregularidad.

10 Encargado de la preparación de información referida a las adquisiciones y contrataciones, que será remitida de acuerdo a la normatividad vigente a la Contraloría General de la República, Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, SUNAT u Otras Entidades del Estado.

11 Remitir trimestralmente la información de venta de bienes para el portal del FONAFE





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040203003 ANALISTA DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES 1

ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Revisar y ejecutar los procesos de contrataciones establecidos en el Plan Anual de Contrataciones, los mismos que permitan cumplir con los objetivos institucionales del Banco.


1 Coordinación con áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento asignado.


3 Elaboración de Estudio de Posibilidades que ofrece el mercado de diferentes requerimientos de bienes y servicios asignados

4 Consolidar la información para la elaboración del Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones de la Institución y sus modificatorias para el año fiscal correspondiente, y proponerlo a la Gerencia para las aprobaciones correspondientes.

5 Hacer seguimiento e informar periódicamente respecto a la ejecución del Plan Anual de Contrataciones de la institución.

6 Organización y ejecución de los diversos procesos de selección asignados, elaboración de Bases, trámite de aprobación de expediente y bases, convocatoria, absolución de consultas y/o observaciones, evaluación de propuestas, otorgamiento de la Buena Pro. Apoyo y coordinación con los Comités Especiales.

7 Remitir trimestralmente la información para el portal del FONAFE relacionado el detalle del gasto de telefonía celular a nivel nacional, fija a nivel nacional, pasajes aéreos nacionales y empresas especiales.


9 Monitoreo de la ejecución de las diversas contrataciones asignadas.


11 Elaborar reportes de gestión de los procesos de selección, de órdenes de compra y de servicio.

12 Administrar los servicios de pasajes aéreos para la organización.





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040204003 ASISTENTE DE SERVICIOS GENERALES 1 ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 2


Mantener en funcionamiento y en buen estado los bienes y servicios que a su vez permitan cumplir con las actividades de las diferentes áreas del banco.


1 Responsable y coordinador de las actividades de mantenimiento y servicios generales, así como otros servicios logísticos requeridos por la institución.

2 Responsable de realizar las coordinaciones para actividades de control y mantenimiento de unidades de transporte del Banco.

3 Responsable de la gestión de consumo de combustible y consolidación de bitácoras de los vehículos del Banco a nivel nacional

4 Responsable del seguimiento y renovación de los SOAT de los vehículos del Banco a nivel nacional.

5 Responsable del seguimiento y renovación de licencias de funcionamiento y Defensa civil de locales del Banco a nivel nacional.

6 Coordinar el pago de arbitrios de la Sede Principal del Banco


8 Elaboración de de Compra y de Servicio.



11

Coordinar la conformidad del bien o servicio y remitir la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general.

12 Supervisión del cumplimiento del servicio de limpieza de locales a nivel nacional

13 Supervisión del cumplimiento del servicio de mensajería a nivel nacional

14 Supervisión del cumplimiento del servicio de monitoreo de GPS vehiculares a nivel nacional.

15 Seguimiento y control del mantenimiento del Grupo Electrógeno.

16 Remitir trimestralmente la información para el portal del FONAFE relacionado al detalle del gasto de de combustible de las unidades vehiculares (autos y motos) asignadas a las Agencias Regionales y CEARs.





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040204004 ASISTENTE DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES






1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Revisar y ejecutar los procesos de contrataciones establecidos en el Plan Anual de Contrataciones, los mismos que permitan cumplir con los objetivos institucionales del Banco.


1 Coordinación con las áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento asignado.


3 Elaboración del Estudio de Posibilidades que ofrece el mercado de los diferentes requerimientos de bienes y servicios asignados.


5 Elaboración de órdenes Compra y de Servicio.

6 Remitir trimestralmente la información para el portal del FONAFE relacionado al detalle del gasto de luz y agua a nivel nacional


8 Monitoreo de la ejecución de las diversas contrataciones asignadas.


10 Control de cumplimento del servicio de telefonía fija, agua y luz de las diversas oficinas a nivel nacional

11 Elaborar reportes de gestión de los procesos de selección, de órdenes de compra y de servicio.





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040204002 ASISTENTE DE INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO






1 JEFE DE LOGISTICA


1 3

2 4


Mantener el correcto funcionamiento del sistema eléctrico y ejecutar los acondicionamientos y remodelaciones necesarios en las diversas oficinas del Banco, que permitan cumplir con las actividades que realizan las diferentes unidades orgánicas del banco.


1 Atender la solicitud de servicios que les sea asignado por el Analista de Infraestructura de acuerdo al alcance del requerimiento dentro del ámbito de su competencia.

2 Ejecutar las remodelaciones y mantenimiento de todas las instalaciones que ocupa el Banco que les sea asignado.

3 Apoyar en la ejecución de las acciones implementadas para garantizar la seguridad de las instalaciones eléctricas de la Institución que permitan cumplir con las actividades laborales del personal.

4 Realizar las actividades de mantenimiento sobre el sistema eléctrico del Banco (punto de estabilización, equipo de alarmas, comercial, entre otros); así como otros servicios logísticos requeridos por la institución cuando les sea encomendado.

5 Apoyar a la administración de los servicios generales del Banco a nivel nacional cuando les sea requerido.

6 Apoyar en la implementación de las nuevas oficinas del Banco a nivel nacional, traslados y reubicaciones.





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040204005 ASISTENTE DE SERVICIOS GENERALES 2 ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 6

2 7


Apoyar en mantener el correcto funcionamiento y el buen estado de los bienes y servicios generales que permitan cumplir con las actividades que realizan las diferentes unidades orgánicas del banco.


1 Atender la solicitud de servicios que les sea asignado por el Encargado de Servicios Generales de acuerdo al alcance del requerimiento dentro del ámbito de su competencia.

2 Ejecutar las remodelaciones y mantenimiento de todas las instalaciones físicas (carpintería en su mayoría, entre otros) que ocupa el Banco que les sea asignado.

3 Apoyar en la ejecución de las acciones implementadas para garantizar la seguridad de la infraestructura física institucional, que permitan cumplir con las actividades laborales del personal.

4 Realizar las actividades de mantenimiento y servicios generales sobre el sistema físico del Banco (reparaciones, divisiones de pared, ampliaciones de estantes, repisas, chapas, elaboración de cajoneras y módulos, entre otros) así como otros servicios logísticos requeridos por la institución cuando les sea encomendado.

5 Realizar las instalaciones físicas necesarias que les sea asignado por el Encargado de Servicios de Generales en coordinación con el área solicitante del servicio.

6 Apoyar a la administración de los servicios generales del Banco a nivel nacional.

7 Apoyo al Encargado de Servicios Generales en la recopilación de la información relacionada a Bitácoras de combustible, Licencia de Funcionamiento, SOAT, certificados de Defensa Civil de las Oficinas de Agrobanco a nivel nacional.






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040204001 ASISTENTE DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENERAL ASISTENTE MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 6

2 7


Apoyar en las labores de archivo central y almacén del Banco.


1 Apoyar en el control de ingreso y salida de las existencias de almacén.

2 Apoyar en los envíos de los bienes de almacén a la red del Banco a nivel nacional cuando se lo asigne, debidamente embalados y rotulados, velando su correcto estado hasta su despacho.

3 Apoyar en rotular y embalar los bienes de almacén para su envío a la red del Banco.

4 Revisar que la documentación enviada por el área usuaria cumpla con requisitos normados dentro del Manual de Archivo Central.

5 Apoyar en la actualización del inventario de toda la documentación, archivos, entre otros, que se encuentren en el Archivo Central.

6 Apoyar en el Ingreso de los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de ingreso cuando se reciban los bienes traídos por el proveedor.

7 Apoyar en el Ingreso de los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de salida cuando el área usuaria lo solicite a través de un requerimiento.





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040205001 AUXILIAR DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES

AUXILIAR MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 4

2 5


Apoyo directo en la revisión y ejecución de los procesos de contrataciones establecidos en el Plan Anual de Contrataciones, generación de órdenes directas y apoyo en los procesos de contratación de locadores de servicio, funciones que permitan cumplir con los objetivos institucionales del Banco.


1 Coordinar con las áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento asignado.

2 Brindar apoyo en organización y ejecución de los diversos procesos de selección asignados, elaboración de Bases, trámite de aprobación de expediente y bases, convocatoria, absolución de consultas y/o observaciones, evaluación de propuestas, otorgamiento de la Buena Pro. Apoyo y coordinación con los Comités Especiales.

3 Elaborar los términos de referencia de los requerimientos del área de Logística que le fueran asignados.


5 Elaborar de órdenes Compra y de Servicio.

6 Apoyo en la organización y ejecución de los procesos de contratación de locadores asignados,

7 Dar apoyo en la administración de los procesos administrativos en la contratación de locadores.

8 Monitorear de la ejecución de las diversas contrataciones de bienes y servicios asignadas.

9 Coordinar la conformidad del bien o servicio y locadores de servicio, remitiendo la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general.

10 Elaborar reportes de gestión de los procesos de selección, de órdenes de compra y de contratos de locadores.

11 Apoyo en ,la remisión trimestral de la información de contratos de locación de servicio para el portal del FONAFE

12 Apoyo en la actualización periódica del Tablero de Control de locadores de servicio.

13 Apoyo en la elaboración y seguimiento del Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones de la Institución y sus modificatorias para el año fiscal correspondiente, y proponerlo a la Gerencia para las aprobaciones correspondientes.





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040205002 AUXILIAR DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES

AUXILIAR MARZO 2015





1 JEFE DE LOGISTICA


1 4

2 5


Apoyo directo en la revisión y ejecución de los procesos de contrataciones establecidos en el Plan Anual de Contrataciones, generación de órdenes directas y apoyo en los procesos de contratación de locadores de servicio, funciones que permitan cumplir con los objetivos institucionales del Banco.


1 Coordinar con las áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento asignado.

2 Brindar apoyo en organización y ejecución de los diversos procesos de selección asignados, elaboración de Bases, trámite de aprobación de expediente y bases, convocatoria, absolución de consultas y/o observaciones, evaluación de propuestas, otorgamiento de la Buena Pro. Apoyo y coordinación con los Comités Especiales.

3 Elaborar los términos de referencia de los requerimientos del área de Logística que le fueran asignados.


5 Elaborar de órdenes Compra y de Servicio.

6 Apoyo en la organización y ejecución de los procesos de contratación de locadores asignados,

7 Dar apoyo en la administración de los procesos administrativos en la contratación de locadores.

8 Monitorear de la ejecución de las diversas contrataciones de bienes y servicios asignadas.

9 Coordinar la conformidad del bien o servicio y locadores de servicio, remitiendo la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general.

10 Elaborar reportes de gestión de los procesos de selección, de órdenes de compra y de contratos de locadores.

11 Apoyo en ,la remisión trimestral de la información de contratos de locación de servicio para el portal del FONAFE

12 Apoyo en la actualización periódica del Tablero de Control de locadores de servicio.

13 Apoyo en la elaboración y seguimiento del Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones de la Institución y sus modificatorias para el año fiscal correspondiente, y proponerlo a la Gerencia para las aprobaciones correspondientes.





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DEPARTAMENTO DE OPERACIONES

JEFE DE OPERACIONESCAP:040302001

Ejecutivo

ANALISTA DE GARANTÍAS,

SEGUROS Y ARCHIVOSCAP:040303002

EJECUTIVO DE CONTROL DE

OPERACIONESCAP:040302002

EJECUTIVO DE

NORMALIZACIÓNCAP:040302003

ANALISTA DE REVISIÓN DE

CRÉDITOS DE PRÓRROGAS Y

REPROGRAMADOSCAP:040303004

JEFE ZONAL DE

OPERACIONES NORTECAP:040303006

Analista

ASISTENTE DE

CONCILIACIONESCAP:040304001

ASISTENTE DE

OPERACIONESCAP:040304003

CAJERO GENERALCAP:040303005

Analista

ANALISTA DE REVISIÓN DE

CRÉDITOS DE FONDOS

ESPECIALES Y FIDEICOMISOSCAP:040303001

ASISTENTE DE

TRANSFERENCIACAP:040304004

ASISTENTE DE GARANTÍAS,

SEGUROS Y ARCHIVOSCAP:040304002

ASISTENTE DE REVISIÓN DE

CRÉDITOSCAP:040304005

JEFE ZONAL DE

OPERACIONES SELVACAP:040303003

Analista

JEFES ZONALES (4) Y

ASISTENTES DE

OPERACIONES AGENCIAS: 52


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Código 041_24-OM-2004

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040302001 JEFE DE OPERACIONES EJECUTIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE OPERACIONES PRINCIPAL- LIMA





1 EJECUTIVO DE CONTROL DE OPERACIONES 7 ASISTENTE DE TRANSFERENCIA

2 EJECUTIVO DE NORMALIZACIÓN 8 ASISTENTE DE CONCILIACIÓNES

3 ANALISTA DE GARANTÍAS, SEGUROS Y ARCHIVOS 9 ASISTENCIA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS

4 CAJERO GENERAL 10 ZONAL DE OPERACIONES (6)

5 ANALISTA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS 11 ASISTENTE OPERATIVO

6 ASISTENTE DE GARANTÍAS, SEGUROS Y ARCHIVOS 12


Planificar, dirigir, aprobar, controlar, revisar y supervisar la ejecución de las operaciones de créditos, operaciones financieras y transferencias de fondos manejados por el Banco. Adicionalmente es responsable de la revisión y supervisión del archivo crediticio y la custodia de los valorados y garantías en general.


1 Formular el Plan del Departamentos de Operaciones Anual y también el Plan Anual de visita de control a las Oficinas.

2 Supervisar que las Oficinas mantengan publicado, manera visible en sus instalaciones, el último Tarifario General vigente, afiches señalados por SBS, BCRP e Indecopi entre otras publicaciones indicadas por los entes reguladores.

3 Verificar la correcta implementación de los cambios correctivos en el sistema que afecten las operaciones que le compete al Departamento.

4 Evaluar el desempeño de las Oficinas en lo referente a la eficiencia y calidad de servicio del proceso operativo.

5 Solucionar, capacitar y asignar al personal que cumple labores en el Departamento de Operaciones en coordinación con la División de Recursos Humanos.

6 Supervisar y evaluar la labor del Zonal de Operaciones velando porque mantenga un buen nivel de servicio y estableciendo planes de trabajo para su constante capacitación.

7 Elaborar informes de gestión y de evolución de las actividades del Departamento de Operaciones considerando los requerimientos de la Gerencia de Administración.

8 Informar de manera inmediata a la Gerencia de Administración acerca de cualquier irregularidad detectada durante las visitas de control.

9 Controlar y supervisar las operaciones relacionadas con el desembolso, amortización, renovación y cancelación de los créditos otorgados.

10 Supervisar las operaciones ordenadas por tesorería, tal como apertura, renovación y cancelación de depósitos a plazo e inversiones.

11 Supervisar la ejecución de las transferencias de fondos solicitadas por las diferentes unidades, sea por operaciones de créditos y financieras así como servicios administrativos y pagos al personal de la Institución.

12 Revisar y aprobar las operaciones de créditos en el sistema core del Banco. Supervisar y controlar la generación de la firma electrónica para el proceso de transferencia de fondos por las operaciones solicitadas por los clientes y por las otras unidades organizativas del Banco.

13 Supervisar de forma diaria el control de los saldos contables vs. los saldos de sistemas, así como, de los registros de las


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Código 041_24-OM-2004

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operaciones o controles adicionales producto de los procesos del Banco.

14 Coordinar la disponibilidad de fondos, para atender las operaciones de créditos aprobados así como requerimientos de transferencias solicitadas por otras unidades de la organización.

15 Proponer mejoras en los procesos operativos, que permitan mayor eficiencia y productividad en las operaciones bajo su cargo.

16 Supervisar y mantener procesos operativos eficientes de control interno.

17 Supervisar las actividades relacionadas con la tramitación de documentos valorados, producto de las operaciones del Banco.

18 Supervisar las actividades relacionadas con el control de las garantías y seguros.

19 Coordinar con las entidades financieras para la ejecución de las operaciones del Banco.

20 Supervisar la custodia de la carpeta de crédito, coordinando se mantenga actualizado de acuerdo a la información recibida por las diferentes unidades organizativas del Banco.

21 Supervisar que las Agencias lleven un control adecuado de los extornos de operaciones y evaluar los motivos que los originaron a fin de considerar las medidas correctivas al respecto.

22 Atender los requerimientos de información solicitados por las entidades de control internas y externas.





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040303004 ANALISTA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS DE PRÓRROGAS Y REPROGRAMADOS

ANALISTA MARZO 2015





1 JEFE DE OPERACIONES


1 ASISTENTE DE REVISIÓN DE CRÉDITOS 7

2 8

3 9


Revisar, administrar y ejecutar en el sistema el desembolso de las propuestas de créditos aprobadas, con especial cuidado de los préstamos señalados como de prórrogas y reprogramados.


1 Validar la información vía documentos remitidos por Mesa de Parte de Agrobanco.

2 Revisar y verificar que las propuestas de créditos aprobadas cumplan con la normatividad de créditos establecida, dando su conformidad para su desembolso.

3 Revisar y verificar la información registrada en el sistema mecanizado este de acuerdo a la propuesta de crédito aprobada - monto, tasa, mes vencimiento, garantías, DNI, pagaré con conformidad, contratos y solicitud debidamente llenada.

4 Verificar que las garantías ofrecidas por los clientes en la operación crediticia cumplan con las condiciones establecidas en la propuesta de crédito aprobada y tenga la conformidad en caso de ser una nueva del reporte legal.

5 Verificar que la propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito estén suscritos por el cliente.

6 Coordinar con el Zonal y los Asistentes Operativos la revisión de la documentación del crédito previo al desembolso.

7 Revisar el proceso de desembolso de los créditos en el sistema mecanizado, tanto a nivel clientes, línea de créditos y generación del crédito, dando su señal de conformidad a las operaciones ejecutadas.

8 Generar los reportes de control del desembolso e incluirlos en el expediente de crédito.

9 Gestionar con las diferentes unidades del Banco participantes del proceso de crédito, la ejecución de las actividades que permitan la agilización de los desembolsos de los créditos de prórrogas y reprogramados.

10 Atender consultas de las Agencias Regionales y la Oficina Principal, respecto a la situación de las operaciones de prórrogas y reprogramados presentados por dichas unidades.

11 Dar seguimiento y monitoreo a las operaciones de prórrogas y reprogramados hasta la recepción de documentación crediticia en la Sede Principal.





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040303001 ANALISTA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS DE FONDOS ESPECIALES Y FIDEICOMISOS

ANALISTA MARZO 2015








2 8

3 9


Revisar, administrar y ejecutar en los sistemas el desembolso de las propuestas de créditos aprobadas financiados con fondos especiales y fideicomisos.


1 Validar la información vía documentos remitidos por Mesa de Parte de Agrobanco.


3 Revisar y verificar la información registrada en el sistema mecanizado este de acuerdo a la propuesta de crédito aprobada - monto, tasa, mes vencimiento, garantías, DNI, pagaré con conformidad, contratos y solicitud debidamente llenada.

4 Verificar que las garantías ofrecidas por los clientes en la operación crediticia cumplan con las condiciones establecidas en la propuesta de crédito aprobada y tenga la conformidad en caso de ser una nueva del reporte legal.


6 Coordinar con el Zonal y los Asistentes Operativos la revisión de la documentación del crédito previo al desembolso.

7 Revisar el proceso de desembolso de los créditos en el sistema mecanizado, tanto a nivel clientes, línea de créditos y generación del crédito, dando su señal de conformidad a las operaciones ejecutadas.

8 Generar los reportes de control del desembolso e incluirlos en el expediente de crédito.

9 Gestionar con las diferentes unidades del Banco participantes del proceso de crédito, la ejecución de las actividades que permitan la agilización de los desembolsos de los créditos de fondos especiales y fideicomisos.

10 Atender consultas de las Agencias Regionales y la Oficina Principal, respecto a la situación de las operaciones de prórrogas y reprogramados presentados por dichas unidades.

11 Dar seguimiento y monitoreo a las operaciones de de fondos especiales y fideicomisos hasta la recepción de documentación crediticia en la Sede Principal.





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040302002 EJECUTIVO DE CONTROL DE OPERACIONES EJECUTIVO MARZO 2015







1 7

2 8


Efectuar los procesos que permitan el cuadre diario de las operaciones crediticias y servicios varios así como las conciliaciones de las cuentas contables de responsabilidad operativa.


1 Revisar periódicamente que los saldos de los productos crediticios estén saldados con las cuentas contables correspondientes.

2 Revisar y supervisar diariamente la parte operativa de los procesos y operaciones que se realizan con el Banco de la Nación, tales como cobro de desembolsos, pagos, órdenes de pago, anulaciones, entre otros.

3 Cuadrar y ordenar el pago de la prima del seguro de desgravamen a las compañías de seguro, así como enviar por correo electrónico a dicha compañía la relación de los clientes asegurados como gestionar su honramiento, de ser el caso.

4 Revisar y regularizar las cuentas de colocaciones de menor cuantía.

5 Realizar aplicaciones manuales por cobros recibidos de los clientes en las cuentas que mantenemos en los Bancos Comerciales, previa coordinación con el área comercial y/o finanzas.

6 Realizar las regularizaciones, extornos, cronogramas manuales u otros similares operativos de las operaciones crediticias.

7 Realizar el proceso operativo de preparación para el pago de proveedores y gastos notariales de las operaciones de créditos.

8 Elaborar reprogramaciones de los cronogramas de pago de la cartera en coordinación a las instrucciones recibidas del área comercial.

9 Revisar el correcto manejo de los recursos financieros de los diversos fondos que administra la organización.

10 Dar seguimiento del crédito desembolsado hasta su finalización.

11 Realizar pruebas en el sistema por las nuevas funcionalidades o automatización de procesos operativos, que se estén desarrollando para su mecanización.

12 Dar entrenamiento a los diferentes asistentes operativos sobre los procedimientos operativos que maneja el Banco.

13 Atender los requerimientos operativos solicitados por los organismos de control interno y externos, dentro del ámbito de su competencia.





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040304004 ASISTENTE DE TRANSFERENCIAS ASISTENTE MARZO 2015







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Revisar y ejecutar en el sistema mecanizado las operaciones financieras así como coordinar el proceso para las transferencias de fondos.


1 Revisar y verificar que las operaciones de tesorería aprobadas cumplan con la normatividad establecida para su proceso.

2 Revisar y registrar en el sistema la apertura, renovación y cancelación de los depósitos a plazo e inversiones, producto de las operaciones financieras aprobadas.

3 Revisar y registrar en el sistema el proceso para la ejecución de las transferencias de fondos solicitadas en forma interna como por los clientes.

4 Realizar la emisión de los cheques a proveedores del Banco, Caja Chica, Agroasiste, entre otros de su competencia.

5 Elaborar las cartas a las instituciones financieras por las transferencias de fondos que se requieran.

6 Tramitar ante las instituciones financieras el envío de las cartas de orden de transferencia, consiguiendo previamente las firmas de los funcionarios autorizados, dentro de los horarios establecidos.

7 Generar en el sistema el proceso para la transferencia de fondos, solicitando a los funcionarios autorizados su ejecución mediante el uso de su firma electrónica, utilizando para tal fin los dispositivos electrónicos entregados por cada institución financiera.

8 Generar los reportes operativos del sistema mecanizado como producto de las operaciones realizadas.

9 Registrar contablemente las operaciones de transferencias de fondos realizadas.

10 Cuadrar diariamente las operaciones financieras realizadas, adjuntando los documentos de sustento de las operaciones.





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040302003 EJECUTIVO DE NORMALIZACIÓN ANALISTA MARZO 2015







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Ejecutar los procesos que complementan los requisitos de las operaciones de crédito como refinanciados, prórrogas, castigos, judiciales, pago operadores y proveedores, así como procesar los desembolsos de préstamos administrativos y servicios varios.


1 Revisar y regularizar las cuentas por los servicios de créditos, tal como pago a operadores, proveedores y otros de similar naturaleza así como la cuenta de gastos judiciales.

2 Procesar las propuestas de créditos de modificaciones y refinanciadas, pase a judicial y de castigos en el sistema principal del Banco, de acuerdo a las condiciones aprobadas, solicitando la aprobación del proceso al Sub Gerente de Operaciones.

3 Realizar el proceso operativo de la preparación para el pago de los operadores de créditos y pago de abogados.

4 Realizar el proceso de las operaciones de préstamos administrativos aprobados.

5 Revisar y aprobar en el sistema del Banco las propuestas de crédito aprobadas por modificaciones, prórrogas, refinanciaciones, pase a cobranzas judicial y castigos que ejecuten los Asistentes Operativos de las Agencias Regionales, cumpliendo lo establecido en la normativa de créditos.

6 Elaborar reprogramaciones de cronogramas de pago de cartera en coordinación a instrucciones recibidas del área comercial.

7 Realizar pruebas en el sistema por las nuevas funcionalidades o automatización de procesos operativos, que se estén desarrollando para su mecanización.

8 Atender consultas de las Agencias Regionales y de la Oficina Principal, respecto a la situación de las operaciones de créditos tales como refinanciados, judiciales, castigos, prorrogas, entre otros de su competencia presentados por dichas unidades.

9 Atender requerimientos operativos solicitados por organismos de control internos y externos, dentro del ámbito de competencia.

10 Dar entrenamiento a los diferentes asistentes operativos sobre los procedimientos operativos que maneja el Banco.

11 Girar cheques por concepto de devolución de exceso de pago (Dpto. de Operaciones), de remuneraciones, CTS y liquidaciones (Dpto. de Recursos Humanos) y de impuestos (Dpto. de Contabilidad).

12 Entregar al personal responsable de Garantías, Seguros y Archivos, el cuadre diario de los cheques recibidos.

13 Apoyar en el proceso de aprobación de desembolsos de créditos.





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040304001 ASISTENTE DE CONCILIACIONES ASISTENTE MARZO 2015







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Revisar y cuadrar que las operaciones de créditos efectuadas se encuentren correctamente saldadas con sus cuentas contables correspondientes.


1 Revisar diariamente que los saldos de los productos crediticios estén saldados con las cuentas contables correspondientes, efectuando las coordinaciones y regularizaciones pertinentes de ser el caso.

2 Revisar y regularizar que las cuentas por los servicios de créditos, tal como pago a operadores, proveedores y otros de similar naturaleza así como la cuenta de gastos judiciales, se encuentren correctamente saldadas contablemente según el Manual de Políticas Operativas.

3 Revisar y supervisar diariamente la parte contable de los procesos y operaciones que se realizan con el Banco de la Nación, tales como cobro de desembolsos, pagos, órdenes de pago, anulaciones, entre otros de acuerdo al Manual de Políticas Operativas.

4 Cuadrar los pagos realizados al Banco de la Nación y Banco de Crédito.

5 Revisar diariamente el pago de la prima del seguro de desgravamen a las compañías de seguro.

6 Coordinar con las Agencias Regionales o la Jefatura de Sistemas la actualización diaria de los seguros de los créditos.

7 Coordinar con las Agencias Regionales la regularización del envío de pólizas que envían en su carpeta asignada a otra Compañía de Seguros.

8 Responsable del cuadre de las cuentas contables por operaciones, prórrogas, gastos notariales, notas de pago, entre otros de su competencia.

9 Realizar en forma mensual la reconciliación de las cuentas contables operativas a su cargo.





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040303002 ANALISTA DE GARANTÍAS, SEGUROS Y ARCHIVOS

ANALISTA MARZO 2015







1 ASISTENTE DE GARANTÍAS, SEGUROS Y ARCHIVOS 3



Administrar y llevar el control de las garantías, seguros y archivos constituidos, así como la custodia de la bóveda, valorados y la carpeta de créditos.


1 Revisar y ejecutar el registro de las garantías en el sistema mecanizado de acuerdo a las instrucciones y condiciones señaladas en la propuesta de crédito aprobada y confirmada su procedencia mediante el reporte legal.

2 Supervisar y hacer seguimiento de las garantías en perfeccionamiento, verificando su correcta constitución según las condiciones de crédito, coordinando con las Agencias Regionales el cumplimiento de las exigencias establecidas.

3 Registrar en el sistema las liberaciones de las garantías por instrucciones del área comercial a requerimientos del cliente, luego de comprobar y dar conformidad que el cliente ha cumplido con la cancelación de sus obligaciones.

4 Revisar y controlar el vencimiento de las garantías para realizar los trámites de protesto de los warrants ante las notarías y ejecuciones de cartas fianzas ante los emisores.

5 Revisar y ejecutar los traslados de las operaciones a pre judicial, llenado de pagarés, envío de liquidación y garantía.

6 Recibir y cuadrar el movimiento mensual del ingreso y salida de valorados y documentos relacionados.

7 Controlar la custodia de las carpetas de crédito y actualizarlas de acuerdo a la información y documentación que les sea proporcionada.

8 Llevar un registro actualizado de la existencia de los talonarios de cheques de las cuentas corrientes que mantenemos en el sistema financiero, solicitando su reposición ante dichas instituciones cuando se requieran.

9 Llevar la custodia y el control sobre la bóveda de valores, teniendo actualizado los archivos de títulos valores (pagarés de operaciones vigentes vencidas y refinanciadas), letras, talonario de cheques.

10 Realizar el arqueo de la bóveda de valores en forma semestral.

11 Atender los requerimientos de información requeridos por las entidades de control interno y auditoría externa, cuando su jefe inmediato lo solicite.





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040304002 ASISTENTE DE GARANTÍAS, SEGUROS Y ARCHIVOS








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Apoyar en el tratamiento documentario del área, incluyendo los valorados. Apoyar al Analista de garantías, seguros y archivos en el tratamiento y registro de las garantías.


1 Realizar el armado de las carpetas de crédito de las cadenas productivas y remesarlas para su archivo y custodia a la empresa proveedora de dichos servicios.

2 Registrar las garantías, avales y pólizas en el sistema mecanizado.

3 Separar, armar, listar los documentos que llegan de las Agencias Regionales.

4 Recepcionar, verificar y ordenar los documentos valorados por orden de crédito.

5 Generar los vouchers en el sistema principal del Banco, adjuntándolos a los valorados (pagarés) verificados.

6 Realizar un cruce de los valorados recibidos con el reporte diario que envía IBM. Finalizado el cruce, da señal de conformidad para su custodia en la bóveda de valorados.

7 Coordinar con el Archivo Externo la solicitud de los expedientes de créditos indicados por las distintas unidades orgánicas del Banco, así como realizar su seguimiento hasta su recepción y devolución.

8 Recibir, revisar y distribuir los expedientes de créditos solicitados por las diferentes unidades orgánicas del Banco, así como realizar su seguimiento hasta su devolución al Archivo Central del Banco.

9 Generar mensualmente los reportes de garantías y vincularlas con sus respectivos créditos.

10 Actualizar las tasaciones de garantías y pólizas de seguros.

11 Llevar el control y orden de los documentos valorados (pagaré, warrants, fianzas, entre otros).





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040303005 CAJERO GENERAL ANALISTA MARZO 2015







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Dirigir, supervisar y controlar, las actividades del cuadre de la Caja General del Banco Agrobanco


1 Revisa diariamente el control y cuadre de operaciones de Caja, el saldo de bóveda cajeros de las Oficinas y su respectiva contabilización.

2 Responsable del envió y solicitudes de las remesas a la red de las agencias, así como la compensación con los bancos.

3 Confirma las operaciones realizadas con otros bancos vía BCRP, comunicando a los bancos el envío y abono de los fondos.

4 Registrar y efectuar en forma diaria las entregas bancarias de los cheques que han ingresado por operaciones de créditos.

5 Llevar los Libros de Caja General, en moneda Nacional y moneda extranjera.

6 Organizar el Archivo de documentos del área, manteniendo bajo custodia y reserva la información pertinente.

7 Dar conformidad y ordenar los documentos que sustentan las operaciones diarias de Caja, para su remisión a Contabilidad, junto con el Reporte Contable.

8 Revisión de las facturas de las transportadoras de caudales.

9 Solicitar requerimiento de materiales, papelería y formularios en forma mensual, verificando que no exista desabastecimiento en el área.

10 Remitir las actas de retención de billetes falsos al Banco Central de Reserva del Perú, presentados y retenidos en las ventanillas del Banco.

11 Controlar el nivel de efectivo en ventanillas de acuerdo con los límites establecidos.

12 Efectuar arqueos sorpresivos a ventanillas de la Agencia.

13 Coordina con Administración sobre las necesidades de ampliación de cobertura de Seguros.

14 Autorizar los extornos de operaciones en el sistema, considerando los niveles de autorización.

15 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su departamento.

16 Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo – SPLAFT implementados en el Banco conforme a sus funciones y responsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales de personal interno o terceros que identifique, de conformidad con el sistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en los procedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondan con el Oficial de Cumplimiento.

17 Prestar colaboración y apoyo para la ejecución de acciones concernientes al Plan de Continuidad del Negocio Gestión Integral de Riesgos y Plan de Seguridad de la Información, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en los procesos principales


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del negocio ante fallas mayores internas o externas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

18 Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, transparencia de información y protección al consumidor en todo lo concerniente a sus funciones y responsabilidades.

19 Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lo normado en el Reglamento Interno de Trabajo, Código de Ética y Código de Conducta, cualquier omisión deliberada del colaborador lo hace responsable al igual que el colaborador que transgredió las normas mencionadas.

20 Asegurar el carácter reservado y confidencial de la información de los clientes e información institucional del Banco.





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040304003 ASISTENTE DE REVISIÓN DE CRÉDITOS ASISTENTE MARZO 2015







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Llevar el control de las carpetas de créditos, verificando que cumplan con la normatividad de créditos.


1 Revisar y verificar que las carpetas de créditos desembolsadas cumplan con la normatividad de créditos establecida, dando su conformidad para su custodia.

2 Verificar que las garantías ofrecidas por los clientes en la operación crediticia se registren con las condiciones establecidas en la propuesta de crédito aprobada.


4 Revisar la documentación del crédito (propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito) para su custodia.

5 Coordinar con el Analista de Revisión de Créditos la entrega de la documentación del crédito previo al desembolso.

6 Coordinar con el proveedor de servicio la entrega para la custodia de los expedientes de créditos.

7 Hacer uso del sistema informativo para el control adecuado de los expedientes de créditos.

8 Revisar el correcto uso de la digitalización de los expedientes de créditos.

9 Comunicar cualquier inconveniente con el proceso de digitalización de las carpetas de créditos.





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040304005 ASISTENTE DE REVISIÓN DE CRÉDITOS ASISTENTE MARZO 2015





1 ANALISTA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS


1 4

2 5

3 6


Llevar el control de las carpetas de créditos, verificando que cumplan con la normatividad de créditos.


1 Revisar y verificar que las carpetas de créditos desembolsadas cumplan con la normatividad de créditos establecida, dando su conformidad para su custodia.

2 Verificar que las garantías ofrecidas por los clientes en la operación crediticia se registren con las condiciones establecidas en la propuesta de crédito aprobada.


4 Revisar la documentación del crédito (propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito) para su custodia.

5 Coordinar con el Analista de Revisión de Créditos la entrega de la documentación del crédito previo al desembolso.

6 Coordinar con el proveedor de servicio la entrega para la custodia de los expedientes de créditos.

7 Hacer uso del sistema informativo para el control adecuado de los expedientes de créditos.

8 Revisar el correcto uso de la digitalización de los expedientes de créditos.

9 Comunicar cualquier inconveniente con el proceso de digitalización de las carpetas de créditos.





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040303006 ZONAL DE OPERACIONES ANALISTA MARZO 2015







1 ASISTENTE OPERATIVO 7

2 8


Revisar y dar conformidad al desembolso de las propuestas de créditos aprobadas verificando que cumplan con la normatividad de créditos así como supervisar y apoyar las gestiones de los Asistentes Operativos dispuestos en la red comercial que estén bajo su responsabilidad.



2 Verificar que las garantías ofrecidas por los clientes en la operación crediticia cumplan con las condiciones establecidas en la propuesta de crédito aprobada y tenga conformidad. En caso sea propuesta nueva, se solicita reporte legal.

3 Verificar que la propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito estén suscritos por el cliente

4 Coordinar con el Analista de Revisión de Créditos la revisión de la documentación del crédito previo al desembolso consultando y revisando la idoneidad de los documentos entregados al cliente (cronograma, hoja resumen, etc.), revisados en forma digital.

5 Coordinar y canalizar con las distintas unidades orgánicas del Banco participantes del proceso del crédito, la ejecución de las actividades que permitan la agilización de los desembolsos de los créditos.

6 Controlar diariamente las operaciones realizadas por los Asistentes Operativos de la Oficina Principal y Agencias Regionales a través de un Cuadro de Control Diario a fin de evitar irregularidades en los desembolsos a ejecutar.

7 Responsable de la revisión de las distintas modalidades del crédito tales como créditos cadenas, créditos PEA, créditos comerciales, créditos agroequipo, entre otros créditos que el Banco maneje.

8 Revisar y aprobar los créditos para los segundos desembolsos, logrando lo indicado en la propuesta de crédito.

9 Gestionar el correcto proceso de extorno y operaciones de desembolso con Proveedores (Operadores).

10 Revisar, verificar y aprobar las modificaciones y excepciones en las condiciones crediticias de los diferentes productos que se originen antes del desembolso de los créditos

11 Revisar, verificar y aprobar las modificaciones en tipos de créditos como prórrogas, reprogramaciones, refinanciamientos que se originen antes de término de la vigencia del crédito.

12 Revisar, verificar y aprobar las aplicaciones de cambios de fecha Valor (Valuta) de acuerdo a la normativa vigente.

13 Realizar consultas de reportes de clientes con créditos pendientes de activación.





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Revisar y dar conformidad al desembolso de las propuestas de créditos aprobadas verificando que cumplan con la normatividad de créditos así como supervisar y apoyar las gestiones de los Asistentes Operativos dispuestos en la red comercial que estén bajo su responsabilidad


















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DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD

AUXILIAR DE SEGURIDADCAP:040405001

JEFE DE SEGURIDADCAP:040402001

Ejecutivo


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040402001 JEFE DE SEGURIDAD EJECUTIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD PRINCIPAL- LIMA





1 AUXILIAR DE SEGURIDAD 3

2 4


Gestionar el sistema integral de seguridad, para salvaguardar la seguridad física del trabajador, de los bienes patrimoniales y activos fijos, logrando los objetivos estratégicos de la Banco.


1 Diseñar, ejecutar y coordinar labores de seguridad física del trabajador y de las instalaciones del Banco.


3 Prestar colaboración y apoyo para la ejecución de acciones concernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridad de la Información, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en los procesos principales del negocio ante fallas mayores internas o externas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

4 Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente a sus funciones y responsabilidades.


6 Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las políticas, planes y normas internas vigentes en el Banco respecto a transparencia de información y protección del consumidor financiero.


8 Colaborar con la gestión integral de riesgo, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

9 Otras funciones delegadas por el Gerente de Administración, inherentes a su cargo.

10 Administrar el Departamento de Seguridad del Banco.

11 Disponer acciones inmediatas en casos de siniestros, en el marco de la normatividad interna y externa vigente.

12 Retroalimentar a la Gerencia de Administración sobre la efectividad del sistema integral de Seguridad del Banco.

13 Actualizar, proponer e implementar políticas y procedimientos referidos a la gestión de su Departamento.

14 Elaborar reportes, informes u otros que competen al departamento, para los entes internos y externos.

15 Brindar el apoyo en la información y gestión adecuada de acuerdo a su competencia, sobre los hechos suscitados a nivel de coberturas y delitos violentos (asaltos, robos, secuestros) ocurridos en el Banco, debiendo comunicar al bróker de seguros, compañía aseguradora y la Gerencia de Administración.

16 Gestionar el recurso humano a su cargo.


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17 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su departamento.

18 Elaborar el Plan Integral de Seguridad conteniendo las políticas de seguridad que alcanzan a todas las unidades organizacionales y locales del Banco.

19 Difundir las acciones y medidas de seguridad a todo el Banco.

20 Implementar los medios de seguridad física, electrónica y normativa interna de última generación y conceptos actuales para asegurar un elevado estándar de seguridad en la institución.

21 Planear y ejecutar las acciones y medidas de seguridad necesarias para el cuidado del personal, las instalaciones y los valores del Banco y asegurar su cumplimiento.

22 Brindar seguridad al transporte de numerario del Banco.

23 Supervisar los servicios de seguridad contratados por el Banco.

24 Coordinar aspectos técnicos referentes a conceptos de seguridad integral con el personal a su cargo y los proveedores contratados por el Banco.

25 Llevar a cabo indagaciones básicas sobre actos específicos que atenten contra las personas, los bienes y/o valores del Banco, derivándolas a la autoridad correspondiente.

26 Elaborar las especificaciones técnicas y requerir oportunamente las adquisiciones de bienes y contrataciones de servicios en las unidades organizacionales de su competencia.

27 Supervisar la permanencia de contratistas en los locales del Banco, mediante la administración del centro de control de seguridad del banco y los funcionarios de cada agencia.

28 Desarrollar programas para capacitar al personal del Banco sobre cultura de seguridad, seguridad bancaria, defensa civil y seguridad y salud en el trabajo.

29 Realizar estudios y presentar propuestas orientadas a alcanzar niveles adecuados de seguridad en el ámbito de su competencia.

30 Mantener a los operadores, supervisores y vigilantes de seguridad del Banco adecuadamente entrenados.

31 Coordinar con las autoridades policiales, organismos de seguridad y dirección de vigilancia privada sobre los aspectos referidos a la seguridad del personal así como los bienes y valores del Banco.

32 Asegurar la buena atención, registro y control de visitantes, mediante la administración del centro de control de seguridad del banco y los funcionarios de cada agencia.

33 Participar en los Comités Especiales para las adquisiciones de bienes y contrataciones de servicios que coadyuven a las metas del Departamento.

34 Elaborar e informar sobre los indicadores de gestión de los procesos a cargo del Departamento.

35 Brindar el servicio de transporte a la Alta Dirección, de numerario y valores.

36 Ejecutar las actividades de gestión de riesgos, cumplimiento de las normas de Control Interno, y mantenimiento y mejora de los procesos bajo el ámbito de su unidad organizacional y dentro de los lineamientos establecidos por la institución.

37 Administrar el desarrollo de los recursos humanos a su cargo.

38 Gestionar todas las medidas de prevención dispuestas por la normativa legal vigente.





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040405001 AUXILIAR DE SEGURIDAD AUXILIAR MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD PRINCIPAL- LIMA



1 JEFE DE SEGURIDAD


1 3

2 4


Apoyar en la gestión del departamento de seguridad, para salvaguardar la seguridad del trabajador, de los bienes patrimoniales y activos fijos.


1 Apoyar en la administración del departamento de seguridad en las necesidades de seguridad física.

2 Apoyar en la implementación de los medios de seguridad en la institución.

3 Ejecutar acciones inmediatas en casos de siniestro, en el marco de la normatividad interna y externa vigente.

4 Apoyar en la implementación de políticas y procedimientos referidos al sistema integral de seguridad.

5 Mantener la documentación recibida y enviada en un archivo ordenado (tanto físico como electrónico).

6 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su unidad.


8 Prestar colaboración y apoyo para la ejecución de acciones concernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridad de la Información, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en los procesos principales del negocio ante fallas mayores internas o externas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

9 Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente a sus funciones y responsabilidades.


11 Cumplir con la normatividad reguladora, las políticas, planes y normas internas vigentes en el Banco respecto a transparencia de información y protección del consumidor financiero.


13 Colaborar con la gestión integral de riesgo, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

14 Brindar apoyo en la información de detalle para la confección de las normas internas.

15 Mantener vigente y en orden, física, digitalmente con Back up, y reportar semanalmente al jefe de seguridad el registro actualizado de todos los activos y servicios contratados del departamento de seguridad y los administrados por él, incluyendo planos, evaluaciones de riesgo, guías, órdenes de compra, facturas, notas de crédito, extornos, correos, contratos, reportes de proveedores, equipos implementados, pendientes de implementar, retirados con indicación de su estado, reportes y demás


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documentación del proceso administrativo del departamento de seguridad.

16 Brindar apoyo a la implementación de los medios de seguridad física, electrónica y normativa interna de última generación y conceptos actuales para asegurar un elevado estándar de seguridad en la institución.

17 Brindar apoyo en el control de trabajos de las agencias efectuando viajes de visita que la jefatura de seguridad indique.

18 Brindar apoyo al control de las normas legales, políticas, funciones, procedimientos y listas de verificación en temas de seguridad del Banco y de aquellas que generen riesgos a los activos y personal de la institución.

19 Supervisar los servicios de seguridad contratados por Banco.

20 Coordinar y monitorear aspectos técnicos con el personal del Departamento y de proveedores, de los medios de seguridad implementados en el Banco.

21 Llevar a cabo indagaciones básicas sobre actos específicos que atenten contra las personas, los bienes y/o valores del Banco, derivándolas a la autoridad correspondiente.

22 Controlar el cumplimiento de las funciones del centro de control de seguridad del banco y los proveedores de seguridad.





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DEPARTAMENTO DE SEGUROS

EJECUTIVO DE CONTROL Y

SEGUIMIENTO DE INVERSIONES

CORPORATIVAS Y SEGUROSCAP:040502001

DEPARTAMENTO DE

SEGUROS


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040502001 EJECUTIVO DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE INVERSIONES CORPORATIVAS Y SEGUROS

EJECUTIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE SEGUROS PRINCIPAL- LIMA





1 2


Analizar la siniestralidad y otros indicadores de los programas de seguros contratados por el Banco. La administración comprende la asesoría integral a las áreas y/o departamentos usuarios. Además, proponer mejoras a los planes de seguro contratados por el Banco.


1 Elaborar los cuadros estadísticos y mantener una base de datos relacionada con las pólizas de seguros vinculadas a los créditos.

2 Elaborar los cuadros estadísticos y mantener una base de datos relacionada con las pólizas de seguros patrimoniales y personales.

3 Proponer mejoras para actualizar los documentos normativos que regulen los procedimientos de contratación y atención de siniestros de los seguros contratados por el Banco.

4 Proponer nuevas y mejores condiciones en los seguros y, evaluar su aplicabilidad en el Banco

5 Realizar las gestiones necesarias para la inscripción, renovación, cancelación de primas, reembolsos y otras gestiones administrativas de los seguros referidos a los bienes y el personal del Banco, en coordinación con el bróker de seguros y compañías de seguros.

6 Revisar y proponer mejoras sobre los contratos de asesoría que el Banco contraiga con los brokers de seguro y compañías de seguros.

7 Realizar las gestiones administrativas necesarias para la inclusión del programa de Seguros en el presupuesto anual del Banco.

8 Verificar el cumplimiento de los contratos de asesoría que AGROBANCO contraiga con los brokers de seguro y compañías de seguros.

9 Apoyar en la elaboración de los expediente para atender las observaciones del OCI, de la Unidad de Auditoría Interna, de los Auditores Externos y demás órganos de control y supervisión.








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INSPECTORÍA

INSPECTOR GENERALCAP:100002001

Ejecutivo

ASISTENTE INSPECTORIACAP:100004001

CATEGORÍA

EJECUTIVO

ASISTENTE

N°

01

01

RESUMEN CAP

TOTAL 02


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040602001 INSPECTOR GENERAL EJECUTIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN INSPECTORÍA PRINCIPAL- LIMA





1 ASISTENTE DE INSPECTORÍA 3

2 4


Prevenir, detectar, solucionar y colaborar de ser el caso, en la sanción de los actos de fraude internos y externos, cometidos contra el Banco o sus clientes.


1 Prevenir, analizar y sistematizar la experiencia de los diversos tipos de fraude internos y externos, cometidos contra el Banco o sus clientes.

2 Responsable de investigar, documentar e informar la ocurrencia de actos delictivos, apoyándose de la Oficina Legal y el Servicio de Operaciones u otras áreas de ser necesario.

3 Realizar las investigaciones acerca de las posibles estafas y/o fraudes internos y/o externos, resultado de la cual emitirá un informe a la Gerencia General, Gerencia de Riesgos, Auditoría, y a la Gerencia involucrada en la estafa o fraude.

4 Coordinar con la Sub Gerencia de Capacitación, las capacitaciones acerca de la prevención de fraudes y/o estafas en contra del Banco y sus clientes.

5 Intercambiar recomendaciones con las áreas involucradas para mejorar los procesos y evitar estafa y/o fraude interno.

6 En casos se haya afectado a algún cliente del Banco con ocasión de una estafa y/o fraude, coordinará con las áreas involucradas para dar las satisfacciones del caso.

7 Recibir las denuncias que realicen los trabajadores, funcionarios del Banco y/o terceros; y disponer una investigación comunicando a la Gerencia General.

8 En caso se haya detectado que el Banco no está calificando correctamente a sus clientes conforme a las disposiciones de la SBS u otro organismo supervisor, el inspector deberá coordinar con el Departamento de Operaciones y la Gerencia de Riesgos a fin de dar una solución inmediata.

9 Participar en los Comités de Gerencia, cuando se requiera.





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040604001 ASISTENTE DE INSPECTORÍA ASISTENTE MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN INSPECTORÍA PRINCIPAL- LIMA



1 INSPECTOR GENERAL


1 3

2 4


Asistir administrativa y operativamente al Inspector General en sus labores referidas a prevenir, detectar, solucionar y colaborar, de ser el caso, en la sanción de los actos de fraude internos y externos, cometidos contra el Banco o sus clientes.


1 Asistir al Inspector General en el proceso de sistematización de la experiencia de los diversos tipos de fraude internos y externos, cometidos contra el Banco o sus clientes.

2 Asistir al Inspector General en el proceso de investigación, documentación y reporte de la ocurrencia de actos delictivos, apoyándose de la Oficina Legal y el Servicio de Operaciones u otras áreas de ser necesario.

3 Asistir al Inspector General en el proceso de investigación acerca de las posibles estafas y/o fraudes internos y/o externos. Posterior a los hallazgos y resultados, se apoyará al Inspector General en la emisión del informe a la Gerencia General, Gerencia de Riesgos, Auditoría, y a la Gerencia involucrada en la estafa o fraude.

4 Asistir al Inspector General en la coordinación con la Sub Gerencia de Capacitación para la realización de capacitaciones acerca de la prevención de fraudes y/o estafas en contra del Banco y sus clientes.

5 Apoyar al Inspector General en el proceso de intercambio de recomendaciones con las áreas involucradas para mejorar los procesos y evitar estafa y/o fraude interno.

6 En casos se haya afectado a algún cliente del Banco con ocasión de una estafa y/o fraude, se apoyará al Inspector General en la coordinación con las áreas involucradas para brindar las explicaciones y/o dar las satisfacciones del caso.

7 Recibir las denuncias que realicen los trabajadores, funcionarios del Banco y/o terceros; y disponer una investigación comunicando a la Gerencia General.





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GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS

ESPECIALES Y FIDEICOMISOS

GERENTE ADJUNTO DE ADM. DE

FONDOS ESPECIALES Y FIDEICOMISOSCAP:100002001

Ejecutivo

ANALISTA PREDA

AnalistaCAP:100003004

ANALISTA DE ADM. DE

FONDOS ESPECIALES

AnalistaCAP:100003001

ASISTENTE DE ADM. DE

FONDOS ESPECIALES

AsistenteCAP:100004002

ANALISTA CONTABLE DE

FONDOS ESPECIALESCAP:100003003

ANALISTA DE ADM. DE

FONDOS ESPECIALESCAP:100003002

ASISTENTE CONTABLE

CAP:100004001

AUXILIAR DE ADM. DE

FONDOS ESPECIALES

AuxiliarCAP:100005001

CATEGORÍA

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

AUXILIAR

N°

01

04

02

01

RESUMEN CAP

TOTAL 08


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100002001 GERENTE ADJUNTO DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES Y FIDEICOMISOS

EJECUTIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES Y FIDEICOMISOS PRINCIPAL- LIMA



1 GERENTE GENERAL


1 ANALISTA DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES 1 5 ASISTENTE CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES

2 ANALISTA DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES 2 6 ASISTENTE DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES

3 ANALISTA CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES 7 AUXILIAR DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES

4 ANALISTA PREDA


Administrar y gestionar el adecuado uso de los fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de Confianza u otro tipo de encargo, coordinando su adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco.


1 Realizar el seguimiento de los bienes y recursos entregados por encargo en convenios de comisión de confianza u otros de similar naturaleza.

2 Establecer y controlar que las actividades relacionadas a los fondos y recursos recibidos sean comisión de confianza u otro de similar naturaleza, vigilando se cumplan de acuerdo a las condiciones establecidas con los proveedores de fondos y/o recursos.

3 Supervisar la adecuada aplicación de los recursos administrados de acuerdo al Reglamento Operativo de cada Fondo.

4 Informar al comitente por los fondos entregados en comisión de confianza, de acuerdo a las condiciones establecidas en el contrato o convenio pertinente.

5 Supervisar periódicamente, la correcta aplicación de los saldos contables en relación a los Fondos administrados.

6 Elaborar los proyectos de Contratos y/ó Convenios, así como su Reglamentación para ser propuestos a Instituciones o Gobiernos Regionales interesados en constituir Convenios de Comisión de Confianza.

7 Preparar los informes de acuerdo a lo establecido en los respectivos Contratos o los Reglamentos de los Convenios Comisión de Confianza. (Caso: AGROPERÚ, AGROASISTE, PREDA y YARABAMBA).

8 Cumplir y velar por la aplicación de las condiciones y el cumplimiento de todas las cláusulas que estén pactadas en los contratos de comisión de confianza u otras.

9 Llevar el registro y control de contratos y convenios debidamente suscritos y su documentación sustentada y/o complementaria.

10 Negociar con entidades del sector público o privado las condiciones para establecer acuerdos de comisión de confianza u otro de similar naturaleza, que permitan brindar asistencia técnica y la colocación de créditos a pequeños productores o faciliten la colocación con recursos del Banco disminuyendo los riesgos de pérdida con fondos de garantía.





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100003001 ANALISTA DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES

ANALISTA MARZO 2015






1 JEFE DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES


1 3

2 4


Coordinar y supervisar el adecuado uso de los fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de Confianza u otro tipo de encargo, coordinando su adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco.


1 Controlar la adecuada aplicación de los recursos administrados de acuerdo al Reglamento Operativo de cada Fondo.

2 Coordinar con las diferentes áreas del Banco, la tramitación de las operaciones en comisión de confianza.

3 Coordinar con las unidades correspondientes la entrega de los fondos o bienes materiales de acuerdo con los contratos establecidos.

4 Verificar periódicamente, la correcta aplicación de los saldos contables en relación a los Fondos administrados.

5 Coordinar que las unidades correspondientes realicen las cobranzas o recuperaciones de acuerdo a las condiciones establecidas en los contratos correspondientes.

6 Coordinar que las operaciones se ejecuten dentro de los plazos establecidos.




10 Vigilar que las unidades correspondientes realicen las cobranzas o recuperaciones de acuerdo a las condiciones establecidas en los contratos correspondientes.

11 Administrar el manejo de los ingresos y gastos de gestión, según lo prevean los respectivos contratos.

12 Brinda apoyo al Área de Finanzas así como la de Operaciones en las transferencias electrónicas de operaciones crediticias y de proveedores.








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100003002 ANALISTA DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES

ANALISTA MARZO 2015








1 3

2 4


Coordinar y supervisar el adecuado uso de los fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de Confianza u otro tipo de encargo, coordinando su adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco.


1 Controlar la adecuada aplicación de los recursos administrados de acuerdo al Reglamento Operativo de cada Fondo.




5 Coordinar que las unidades correspondientes realicen las cobranzas o recuperaciones de acuerdo a las condiciones establecidas en los contratos correspondientes.





10 Vigilar que las unidades correspondientes realicen las cobranzas o recuperaciones de acuerdo a las condiciones establecidas en los contratos correspondientes.

11 Administrar el manejo de los ingresos y gastos de gestión, según lo prevean los respectivos contratos.

12 Brinda apoyo al Área de Finanzas así como la de Operaciones en las transferencias electrónicas de operaciones crediticias y de proveedores.


Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,






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100003004 ANALISTA DE PREDA ANALISTA MARZO 2015








1 2


Coordinar y supervisar el adecuado uso del fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA), gestionando su adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco.


1 Controlar la adecuada aplicación de los recursos administrados de acuerdo al Reglamento Operativo del fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).


3 Coordinar con las unidades correspondientes la entrega de los fondos o bienes materiales de acuerdo con los contratos establecidos en el fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).


5 Coordinar que las unidades correspondientes realicen las cobranzas o recuperaciones de acuerdo a las condiciones establecidas en los contratos correspondientes al fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).


7 Revisar los proyectos de Contratos y/ó Convenios, así como su Reglamentación para ser propuestos a Instituciones o Gobiernos Regionales interesados en constituir Convenios de Comisión de Confianza.

8 Preparar los informes de acuerdo a lo establecido en los respectivos Contratos o los Reglamentos de los Convenios Comisión de Confianza. (Caso: PREDA) y reportar periódicamente al Comité de Gerencia acerca de los avances en materia de adquisición de la Cartera PREDA.

9 Cumplir y velar por la aplicación de las condiciones y el cumplimiento de todas las cláusulas que estén pactadas en los contratos de comisión de confianza u otras. Elaborar un informe detallado de la cartera a adquirir de acuerdo a los requisitos del fondo PREDA.

10 Llevar el registro y control de los contratos y convenios debidamente suscritos y su documentación de sustento y/o complementaria correspondiente al fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).

11 Coordinar con entidades del sector público o privado las condiciones para establecer acuerdos de comisión de confianza u otro de similar naturaleza, que permitan brindar asistencia técnica y la colocación de créditos a pequeños productores o faciliten la colocación con recursos del Banco disminuyendo los riesgos de pérdida con fondos de garantía.

12 Revisar la documentación y verificar el cumplimiento de los requisitos del fondo PREDA.

13 Cumplir con el proceso de evaluación crediticia y cierre que incluye la calificación y clasificación de expedientes, registro de los créditos en el aplicativo, trámite de registro de las garantías cedidas ante Registros Públicos, elaboración del expediente de acuerdo a las de carpetas de créditos, emisión de los certificados de condonación, transacciones extra-judiciales y/o convenios de pago e Instruir al Departamento de Operaciones la emisión del cheque a favor de las “Instituciones Acreedoras

14 Recibir del sistema mecanizado los cronogramas de pago de los créditos adquiridos a refinanciar, en base a las carpetas de crédito y el informe elaborado


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Supervisar -a través de las Agencias Regionales- la obtención de las firmas de los productores agropecuarios en los documentos “Constancia de Reprogramación de Deuda” y “Transacción Extrajudicial” según sea el caso

15 Gestionar la recuperación de los créditos PREDA, en coordinación con el Área Comercial.

16 Negociar plazos de pago con los productores agropecuarios acogidos al PREDA, en coordinación con el Área Comercial y bajo la aprobación del Comité de Créditos








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100003003 ANALISTA CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES ANALISTA MARZO 2015








1 ASISTENTE CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES 2


Supervisar y brindar soporte operativo a la gestión de fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de Confianza u otra modalidad coordinando su adecuado cumplimiento con otras áreas del Banco. Monitorear el correcto registro contable de las operaciones derivadas de la administración de fondos especiales, coordinando con el departamento contable e informando a las instancias de control correspondientes.


1 Supervisar y/o llevar el control del registro y de las operaciones que se realicen con cargo a los fondos administrativos.

2 Supervisar y/o llevar el control del registro, de los contratos y de los convenios debidamente suscritos así como el de su documentación de sustento y/o complementaria.

3 Supervisar y/o llevar el control del registro y de las cuentas contables que se ven afectadas por la administración así como del uso de los fondos de comisión de confianza y similares.

4 Supervisar y/o llevar el uso de las cuentas contables, las cuentas analíticas de registro y su control en las distintas unidades orgánicas, monitoreando que se realicen de acuerdo a las prácticas contables establecidas.

5 Supervisar, revisar y/o realizar las conciliaciones en los plazos establecidos por operaciones derivadas de la administración de comisiones de confianza.

6 Coordinar con diferentes áreas del Banco, el trámite de operaciones derivadas de la administración de comisiones de confianza.


8 Supervisar, revisar y/o elaborar los informes a remitir al comitente sobre el uso de los fondos entregados por comisión de confianza, de acuerdo a las condiciones establecidas en el contrato o convenio.

9 Supervisar y/o llevar el seguimiento de los bienes y recursos entregados por encargo en convenios de comisión de confianza u otros de similar naturaleza.

10 Supervisar y/o elaborar los requerimientos de información exigidos por la Superintendencia de Banca y Seguros, el Banco Central de Reserva, la SUNAT y la Contaduría General de la República.

11 Absolver las consultas sobre la documentación de sustento que deben adjuntarse a las operaciones contables que realicen las distintas unidades del Banco








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100004001

ASISTENTE CONTABLE DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES.







1 ANALISTA CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES


1 2


Brindar apoyo operativo en la administración de los fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de Confianza u otra modalidad, coordinando su adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco; así como llevar el registro contable de las operaciones derivadas de la administración de fondos especiales, coordinando con el departamento contable e informando a las instancias de control.


1 Llevar el registro y control de las operaciones que se realicen con cargo a los fondos administrativos.

2 Llevar el registro y control de los contratos y convenios debidamente suscritos y su documentación de sustento y/o complementaria.

3 Llevar el registro y control de las cuentas contables que se ven afectadas por la administración y uso de los fondos de comisión de confianza y similares.

4 Revisar el uso de las cuentas contables y las analíticas de registro y control en las distintas unidades orgánicas, supervisando se realicen de acuerdo a las prácticas contables establecidas.

5 Realizar conciliaciones en los plazos establecidos por operaciones derivadas de la administración de comisiones de confianza.

6 Coordinar con diferentes áreas del Banco, el trámite de operaciones derivadas de la administración de comisiones de confianza.

7 Coordinar con unidades correspondientes la entrega de fondos o bienes materiales de acuerdo con los contratos establecidos.

8 Elaborar los informes a remitir al comitente sobre el uso de los fondos entregados por comisión de confianza, de acuerdo a las condiciones establecidas en el contrato o convenio.

9 Apoyar en el seguimiento de los bienes y recursos entregados por encargo en convenios de comisión de confianza u otros de similar naturaleza.

10 Elaborar los requerimientos de información exigidos por la Superintendencia de Banca y Seguros, el Banco Central de Reserva, la SUNAT y la Contaduría General de la República.

11 Absolver las consultas sobre la documentación de sustento que deben adjuntarse a las operaciones contables que realicen las distintas unidades del Banco








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100004002 ASISTENTE DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES









1 3

2 4


Brindar apoyo legal en administración de los fondos especiales entregados en administración al Banco coordinando su adecuado cumplimiento.


1 Atender requerimientos de índole legal y jurídica, con respecto a los fondos administrativos por el Banco.

2 Dar asistencia legal en consultas respecto a la normatividad, programas y acciones con respecto a los fondos administrativos.

3 Realizar, coordinar gestiones y trámites de índole legal con respecto a las operaciones con los fondos administrativos.

4 Coordinar acciones de cobranza y recuperación de los préstamos con los fondos administratorios.










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100005001 AUXILIAR DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS ESPECIALES

AUXILIAR MARZO 2015








1 3

2 4


Brindar apoyo legal en administración de los fondos especiales entregados en administración al Banco coordinando su adecuado cumplimiento.


1 Atender requerimientos de índole legal y jurídica, con respecto a los fondos administrativos por el Banco.

2 Dar asistencia legal en consultas respecto a la normatividad, programas y acciones con respecto a los fondos administrativos.

3 Realizar, coordinar gestiones y trámites de índole legal con respecto a las operaciones con los fondos administrativos.

4 Coordinar acciones de cobranza y recuperación de los préstamos con los fondos administratorios.







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AGENCIAS REGIONALES (AR)

AGENCIA REGIONAL tendrá como mínimo el siguiente personal:

1 Administrador de Agencia

1 Ejecutivo de Negocios

1 Asistente Comercial

1 Oficial de Riesgos Crediticios y Operativos

1 Asistente Operativo

1 Auxiliar

SOAR

ADMINISTRADOR DE

AGENCIA REGIONAL

ASISTENTE COMERCIAL

OFICIAL DE RIESGOS

CREDITICIOS Y OPERATIVOS

ASISTENTE OPERATIVO

AUXILIAR

EJECUTIVO DE NEGOCIOS

CEAR GESTOR DE NEGOCIOS

Un CEAR / SOAR tendrá como mínimo el siguiente personal:

1 Ejecutivo de Negocios ó



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ADMINISTRADOR DE AGENCIA REGIONAL MARZO 2015


COMERCIAL COMERCIAL RED DE AGENCIAS


PUESTO A QUIEN REPORTA (FUNCIONALMENTE) PUESTO A QUIEN REPORTA (ADMINISTRATIVAMENTE)

1 JEFE ZONAL COMERCIAL 1

PUESTOS QUE SUPERVISA (FUNCIONALMENTE) PUESTOS QUE SUPERVISA ADMINISTRATIVAMENTE)

1 EJECUTIVO DE NEGOCIOS 5 OFICIAL DE RIESGOS Y OPERACIONES

2 ASISTENTE COMERCIAL (de ser el caso) 6 ASISTENTE OPERATIVO

3 AUXILIAR 7

4 8


Planear, coordinar, ejecutar, dirigir, supervisar y controlar el desenvolvimiento de las actividades de la Agencia Regional / Oficina Especial, de conformidad con los requerimientos de la alta dirección y en cumplimiento al Plan Estratégico, Plan Comercial y demás normas conexas a fin de lograr su crecimiento sostenido.


1 Planificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de la Agencia Regional / Oficina Especial para el logro de las metas cualitativas y cuantitativas de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Gerencia Comercial.

2 Identificar y generar negocios conformando probables sujetos de crédito, analizando los planteamientos y tomando en cuenta el nivel de riesgo que implique la posibilidad de no-pago y emitir opinión resolutiva.

3 Proponer, sustentar y aprobar créditos presentados por los Ejecutivos de Negocios y/o Asistentes de Créditos de acuerdo a la autonomía autorizada; verificando el cumplimiento con el Manual vigente antes del ingreso de la Propuesta al Comité de Créditos las operaciones de créditos que excedan su autonomía.

4 Hacer seguimiento de los créditos concedidos verificando el correcto ingreso de información (metodización) al sistema IBS la formalización y vigencia de las garantías, póliza de seguros y demás condiciones estipuladas en las propuestas de créditos.

5 Realizar el proceso de cobranzas hasta su total cancelación así como establecer un plan de cobranzas y recuperaciones para su gestión oportuna.

6 Supervisar la eficiencia crediticia en la evaluación y en el otorgamiento de los créditos, que permita el logro de las metas de colocación trazadas, control de la mora y la transferencia de gestión.

7 Establecer un plan de visitas a los clientes actuales y potenciales en forma coordinada con los Ejecutivos de Negocios, Asistentes de Créditos y Gestores de Negocios para verificar el retorno del monto prestado, asegurando los objetivos de negocios del Banco.

8 Supervisar el cumplimiento de las metas por productos, informando cualquier desviación o inconvenientes en su cumplimiento, evaluando el número de clientes atendidos y la rentabilidad de los negocios.

9 Representar legalmente al Banco en las funciones que le corresponda, de acuerdo a los poderes otorgados, aplicándolos en el desarrollo de sus actividades.

10 Mantener relaciones con Entidades Públicas y Privadas del sector con la finalidad de propiciar y generar negocios de créditos y colaterales que de ellos se deriven.

11 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece el Banco.

12 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece la competencia.

10 Administrar los recursos humanos, materiales y financieros, observando las políticas, normas y procedimientos establecidos, sustentando las necesidades de recursos humanos y materiales en función de las metas propuestas


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11 Dirigir programas que permitan identificar, capacitar y mantener un registro activo y de gestión de los Gestores de Negocios, acorde con las necesidades del negocio.

12 Supervisar que las operaciones crediticias se ejecuten de acuerdo a las Hojas de Productos establecidas, proponiendo nuevos productos o modificaciones, que permitan una mayor participación.

13 Coordinar con las diferentes unidades del Banco la gestión oportuna de sus operaciones de créditos así como los procesos administrativos que se requieran para el normal desarrollo de sus operaciones.

14 Velar y supervisar el correcto funcionamiento crediticio, operativo y administrativo de la Agencia Regional como de los CEAR y SOAR bajo su dependencia así como también del Oficial de Riesgos Operaciones y del Asistente Operativo.

15 Coordinar con el Asistente Operativo y el Asesor Legal Externo el trámite oportuno de las operaciones de créditos que requieren el trámite de constitución de garantías y similares.

16 Monitorear y comunicar a la Unidad de Prevención de Conflictos de la Oficina Principal -en forma diaria- de los eventos exógenos que se presentan en la zona de su influencia, que pueden ser sociales, políticos, mineros, agropecuarios u de otro ámbito de similar naturaleza.

17 Llevar a cabo las campañas de promoción de créditos en coordinación con el Departamento de Marketing

18 Supervisar el sustento de las operaciones de colocaciones y se realicen en su Agencia / Oficina

19 Mantener actualizado el diagnóstico del área de influencia de la Agencia / Oficina

20 Visitar a clientes del Banco en forma periódica con el propósito de encontrar estrategias de fidelización para el posicionamiento y consolidación de los productos financieros.

21 Realizar capacitaciones periódicas al personal a cargo a fin de mantenerlos informados sobre los cambios en proceso y/o nuevos productos

22 Informar al Jefe Zonal sobre los problemas o situaciones que puedan afectar o comprometer el sano comportamiento de la cartera de créditos así como las sugerencias que puedan plantear para contrarrestarlos





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EJECUTIVO DE NEGOCIOS MARZO 2015





1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA REGIONAL 1


1 5

2 6

3 7

4 8


Gestionar. Promover, Evaluar y Seguir correctamente las operaciones crediticias, productos y servicios de los Clientes actuales y/o potenciales, de acuerdo al Plan de Negocios establecido por el Banco, de conformidad con los requerimientos de la Jefatura Regional en cumplimiento al Plan Estratégico.


1 Elaborar, evaluar y proponer, propuestas de créditos debidamente ingresadas al sistema mecanizado de acuerdo a las políticas de créditos establecidas y enmarcadas dentro del plan de negocios.

2 Atender a clientes, autoridades y representantes del sector privado y público, en temas relacionados con las actividades del Banco, brindando información de los productos y servicios que ofrecemos.

3 Identificar, proponer, seleccionar y dar capacitación a los Gestores de Negocios en los aspectos propios de su competencia, de acuerdo a los procedimientos establecidos por el Banco

4 Proporcionar a los clientes información actualizada de la situación de sus solicitudes y operaciones que mantiene con el Banco así como asesorarlos en los temas agropecuarios.

5 Metodizar y efectuar análisis de tipo financiero y sectorial (balances, estados de pérdidas y ganancias, flujo de fondos, índices financieros, rentabilidad, etc.), de los clientes comerciales.

6 Evaluar los proyectos agropecuarios presentados por los Gestores o Instituciones del sector, determinando su factibilidad o no, sustentando las resoluciones, elevando a los niveles correspondientes cuando sea el caso.

7 Coordinar con el Asistente Operativo y el Oficial de Riesgos la entrega oportuna de los expedientes de créditos con toda la documentación requerida y revisada para el procesamiento del crédito.

8 Registrar correctamente en el sistema mecanizado la información correspondiente de las operaciones de créditos, tanto de los clientes, datos de la operación, como de la propuesta de crédito, que permita su aprobación y desembolso.

9 Propiciar y establecer reuniones o mesas de concertación con los productores agropecuarios, mediante las Asociaciones, Juntas, etc., que busquen el otorgamiento masivo de créditos de los clientes que cumplan el perfil.

10 Coordinar con cada Gestor de Negocios las visitas a los predios productivos así como recabar documentación e información de los productores, de acuerdo a los requisitos y exigencias crediticias del Banco.

11 Coordinar con las organizaciones agropecuarias y entidades afines la búsqueda de bases de datos que permita filtrar información de productores posibles sujetos de créditos.

12 Revisar y proponer que las hojas de los productos agropecuarios y documentos relacionados estén acorde a las exigencias del mercado y los objetivos del Banco.

13 Verificar el oportuno desembolso de las operaciones y la entrega de todos los documentos correspondientes al cliente (órdenes


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de pago, cronogramas de pago y otros relacionados).

14 Seguir y tomar conocimiento de la situación crediticia de sus clientes, realizando visitas de inspección y supervisión, vigilando cumplimiento de las condiciones pactadas u otro concepto inherente al crédito.

15 Ejecutar la cobranza oportuna y recuperación del crédito, mediante visitas al cliente, notificaciones, cartas u otras tales como cartas notariales y acciones judiciales, coordinadas con el área Legal.

16 Representar legalmente al Banco en las funciones que le corresponda, de acuerdo a los poderes otorgados, aplicados en el desarrollo de sus actividades.

17 Coordinar y establecer visitas a clientes, comunicaciones, cartas y memorándums, trámites de índole administrativo y otras actividades administrativas propias del puesto.

18 Visitar y verificar la existencia de los campos, fundos, establos y demás activos que sustentan los proyectos agropecuarios recibidos, como condición necesaria de evaluación.

19 Exponer a grupos de productores y asociaciones de productores las características y ventajas de los servicios financieros y de capacitación.

20 Apoyar en el mantenimiento y fidelización de los clientes

21 Asesorar al cliente para que se cumplan los requisitos y la documentación de Propuestas de Crédito según la Política y Procedimientos vigentes.

22 Organizar los expedientes con la información requerida manteniéndolos ordenados, legibles y documentados

23 Confirmar y ser responsable de la veracidad de la información registrada en el expediente de créditos del cliente

24 Ejecutar el análisis económico de cada solicitud de crédito determinando técnicamente la capacidad de pago, los niveles de riesgo que conllevan y la calidad de los colaterales (garantías)

25 Evaluar las solicitudes de las reprogramaciones y los refinanciamientos y elevarlas a instancias superiores para su aprobación.




3


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ASISTENTE COMERCIAL MARZO 2015







1 5

2 6

3 7

4 8
















13 Verificar el oportuno desembolso de las operaciones y la entrega de todos los documentos correspondientes al cliente (órdenes de pago, cronogramas de pago y otros relacionados).


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AUXILIAR (CHOFER) AUXILIAR MARZO 2015

UNIDAD DIVISIÓN UBICACIÓN






1 5

2 6

3 7

4 8


Realizar las actividades de traslado del personal comercial.


1 Trasladar al personal comercial a los lugares que les sea asignado.



4 Cumplir con el reglamento de tránsito / navegación y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que se presenten.



7 Cumplir con otras funciones que les sea asignada por su nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.

8 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, seguridad de la información u otros de similar naturaleza.





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OFICIAL DE RIESGOS CREDITICIOS Y OPERATIVOS DICIEMBRE 2015


RIESGOS RIESGOS CREDITICIOS RED DE AGENCIAS



1 ZONAL DE RIESGOS 1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA


1 5

2 6

3 7

4 8


Analizar y evaluar las operaciones de créditos que se presentan mediante propuestas de créditos, utilizando la metodología de riesgos que la institución tiene implantada.


1 Revisar y evaluar las operaciones de crédito presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza; como también las garantías recibidas, siguiendo la normativa establecida por el Banco y por la SBS.

2 En coordinación con su zonal de riesgos, emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas luego de haber sido evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión.

3 Coordinar con las áreas de Negocios y de Operaciones, para que las propuestas de créditos cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas, cuenten con los mecanismos que permitan mitigar riesgos y faciliten el proceso de desembolso.





8 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos, la información y documentación necesaria establecida para poder realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.

9 Revisar y controlar aleatoriamente las tareas de control y seguimiento del Área de Negocios, así como la implementación de nuevos mecanismos de control de riesgos.


11 Asistir a los Comités de Créditos dispuestos de acuerdo a las Políticas Crediticias; así mismo dar opinión de riesgos a los créditos para que puedan ser atendidos y absueltos en el Comité de Créditos Regional. En caso de créditos en autonomía (créditos recurrentes, directivas específicas), emite opinión sobre casos observables, el cual constará en el acta del Comité de la Oficina Regional.

12 Visitar a una muestra de créditos de acuerdo a lo establecido en el Plan de Trabajo del Área de Riesgos, realizando el informe respectivo.

13 Informar sobre las pérdidas ocasionadas por riesgos operacionales, de acuerdo a la información proporcionada por la Agencia


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Regional.

14 Hacer seguimiento a la identificación de los riesgos, las acciones y controles de la matriz integral de riesgos operacionales, actualizando la información de acuerdo a la periodicidad establecida.

15 Identificar y evaluar los riesgos de seguridad de información, proponiendo acciones para mitigar eventos de obtención, pérdida y mal uso de información sensible, participando en forma activa en su implantación.

16 Velar por el cumplimiento de las políticas, mecanismos, procedimientos y demás disposiciones por el proceso crediticio y de riesgos





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ASISTENTE OPERATIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN OPERACIONES RED DE AGENCIAS



1 ZONAL DE OPERACIONES 1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA


1 5

2 6

3 7

4 8


Ejecutar los procesos operativos que se realizan en la Agencia Regional y Oficinas Especiales.


1 Revisar que los expedientes y documentación entregados de las operaciones crediticias estén de acuerdo a las normas establecidas, comunicando las discrepancias para su regularización, previo al trámite correspondiente.

2 Verificar que la tasa de interés, monto, plazo, garantías, nivel de aprobación y otras condiciones de la Propuesta de Crédito correspondientes a la políticas y normativas inherentes al proceso crediticio.

3 Verificar que los datos registrados del cliente en el sistema sean coherentes con la documentación de sustento.

4 Ingresar en el sistema mecanizado los datos complementarios y realizar las consultas necesarias para garantizar un correcto proceso de otorgamiento del crédito para todos los productos ofrecidos, tales como datos del cliente, garantías y otros requeridos para el desembolso o trámite de los créditos

5 Ejecutar en el sistema mecanizado operaciones financieras bancarias, tales como liquidaciones, aplicación de modificaciones, prórrogas y reprogramaciones de propuestas de crédito, cronogramas, plan de pagos y otros similares, realizando diariamente el cuadre (caja chica) y control correspondiente.

6 Coordinar en forma interna (área comercial y de riesgos) y externa (clientes, asociaciones productivas, etc.) el trámite correspondiente de los documentos crediticios, que permitan el desembolso o trámite de los créditos solicitados para todos los tipos de productos ofrecidos por el banco.

7 Monitorear el pago por los servicios crediticios a los Gestores de Negocios, proveedores agronómicos, abogados externos u otros que hayan participado en el proceso en coordinación con los encargados del proceso en Lima.

8 Coordinar y efectuar el seguimiento de los procedimientos de garantías, tales como reporte legal, formalización, constitución, levantamiento y otro que se derive de la propuesta de crédito planteada y aprobada por los niveles de créditos correspondientes.

9 Verificar la entrega oportuna de los documentos crediticios producto del desembolso al cliente, tal como órdenes de pago, liquidación de desembolso, cronogramas y otros relacionados.

10 Realizar el seguimiento de las operaciones de créditos: desembolsos parciales, pago a proveedores, constitución de garantías, informes de visita (para desembolso) y otros relacionados con el proceso operativo del crédito en casos de modificaciones, prórrogas y reprogramaciones.

11 Coordinar con las instituciones financieras del ámbito de la localidad el cobro oportuno del desembolso del crédito, así como que reciban de nuestros clientes el re-pago o la cobranza de crédito.

12 Realizar el correcto ingreso y registro en el sistema de los gastos judiciales y notariales, de acuerdo a la información


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proporcionada por los Ejecutivos de Negocios, de acuerdo a lo normado y con la documentación de sustento requerida; así como también elaborar las liquidaciones de gastos judiciales

13 Verificar que los comprobantes de pago recibidos cumplan con los requisitos mínimos establecidos por norma - razón social, RUC, V°B° del Administrador de Agencia para casos de Caja Chica.

14 Registrar, saldar y cuadrar en forma diaria los movimientos realizados en el día mediante el uso del sistema mecanizado, registrando el saldo final y el visto bueno en el reporte correspondiente, de acuerdo a lo establecido en el Manual de Caja Chica.

15 Revisar periódicamente que los cargos de las órdenes de pago y cargos de los pago a operadores estén correctamente archivados en el file del cliente de la Oficina Regional, CEAR y/o SOAR; así mismo informar al Administrador y/o Jefe Zonal Regional si falta algún documento del file para su regularización inmediata.

16 Verificar el mantenimiento de ajustes a intereses cobrados y de la reversión de pagos correspondientes a los clientes

17 Revisar los casos de Pagos con Fecha Valor realizados en el mes inmediato anterior al corriente e informar sobre su regularización a Contabilidad.

18 Verificar el correcto ingreso de los pagos masivos diariamente al sistema mecanizado.

19 Coordinar con los Ejecutivos de Negocios la recepción de los informes de visita de seguimiento correspondiente de acuerdo al periodo establecido, por parte de los Gestores de Negocios.

20 Centralizar la documentación generada y coordinar con la empresa de correspondencia contratada el envío y recepción de la documentación a sus destinatarios correspondientes.

21 Mantenerse informado acerca de las características de los productos y servicios financieros.

25 Recibir y canalizar los reclamos y quejas acerca de los créditos según lo establecido en el Manual de Atención de Usuarios.

26 Administrar y controlar el economato, de acuerdo al procedimiento establecido.





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OFICINAS ESPECIALES (OE)

La OFICINA ESPECIAL tendrá como mínimo el siguiente personal:

1 Jefe de Oficina Especial

1 Ejecutivo de Negocios

1 Asistente Comercial, de acuerdo a la necesidad de la Oficina

1 Oficial de Riesgos Crediticios y Operativos

1 Asistente Operativo

EJECUTIVO DE NEGOCIOS Y/Ó

ASISTENTE COMERCIAL

OFICIAL DE RIESGOS

CREDITICIOS Y OPERATIVOS

ASISTENTE DE OPERACIONES

JEFE DE

OFICINA ESPECIAL

EJECUTIVO DE NEGOCIOS Y/Ó

ASISTENTE COMERCIAL

GESTOR DE NEGOCIOS

CEAR

Un CEAR tendrá como mínimo el siguiente personal:

1 Ejecutivo de Negocios ó



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JEFE DE OFICINA ESPECIAL MARZO 2015





1 JEFE ZONAL COMERCIAL 1


1 EJECUTIVO DE NEGOCIOS 5 OFICIAL DE RIESGOS Y OPERACIONES

2 ASISTENTE COMERCIAL (de acuerdo a la necesidad de la Oficina) 6 ASISTENTE OPERATIVO

3 AUXILIAR (CHOFER) 7

4 8




1 Planificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de la Agencia Regional / Oficina Especial para el logro de las metas cualitativas y cuantitativas de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Gerencia Comercial.

2 Identificar y generar negocios conformando probables sujetos de crédito, analizando los planteamientos y tomando en cuenta el nivel de riesgo que implique la posibilidad de no-pago y emitir opinión resolutiva.

3 Proponer, sustentar y aprobar créditos presentados por los Ejecutivos de Negocios y/o Asistentes de Créditos de acuerdo a la autonomía autorizada; verificando el cumplimiento con el Manual vigente antes del ingreso de la Propuesta al Comité de Créditos las operaciones de créditos que excedan su autonomía.

4 Hacer seguimiento de los créditos concedidos verificando el correcto ingreso de información (metodización) al sistema IBS la formalización y vigencia de las garantías, póliza de seguros y demás condiciones estipuladas en las propuestas de créditos.

5 Realizar el proceso de cobranzas hasta su total cancelación así como establecer un plan de cobranzas y recuperaciones para su gestión oportuna.


7 Establecer un plan de visitas a los clientes actuales y potenciales en forma coordinada con los Ejecutivos de Negocios, Asistentes de Créditos y Gestores de Negocios para verificar el retorno del monto prestado, asegurando los objetivos de negocios del Banco.




11 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece el Banco.

12 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece la competencia.

10 Administrar los recursos humanos, materiales y financieros, observando las políticas, normas y procedimientos establecidos,


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sustentando las necesidades de recursos humanos y materiales en función de las metas propuestas




14 Velar y supervisar el correcto funcionamiento crediticio, operativo y administrativo de la Agencia Regional como de los CEAR y SOAR bajo su dependencia así como también del Oficial de Riesgos Operaciones y del Asistente Operativo.



17 Llevar a cabo las campañas de promoción de créditos en coordinación con el Departamento de Marketing

18 Supervisar el sustento de las operaciones de colocaciones y se realicen en su Agencia / Oficina

19 Mantener actualizado el diagnóstico del área de influencia de la Agencia / Oficina

20 Visitar a clientes del Banco en forma periódica con el propósito de encontrar estrategias de fidelización para el posicionamiento y consolidación de los productos financieros.

21 Realizar capacitaciones periódicas al personal a cargo a fin de mantenerlos informados sobre los cambios en proceso y/o nuevos productos

22 Informar al Jefe Zonal sobre los problemas o situaciones que puedan afectar o comprometer el sano comportamiento de la cartera de créditos así como las sugerencias que puedan plantear para contrarrestarlos





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EJECUTIVO DE NEGOCIOS MARZO 2015





1 JEFE DE OFICINA ESPECIAL 1


1 5

2 6

3 7

4 8
















13 Verificar el oportuno desembolso de las operaciones y la entrega de todos los documentos correspondientes al cliente (órdenes


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de pago, cronogramas de pago y otros relacionados).

















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ASISTENTE COMERCIAL MARZO 2015







1 5

2 6

3 7

4 8
















13 Verificar el oportuno desembolso de las operaciones y la entrega de todos los documentos correspondientes al cliente (órdenes de pago, cronogramas de pago y otros relacionados).


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AUXILIAR (CHOFER) AUXILIAR MARZO 2015

UNIDAD DIVISIÓN UBICACIÓN






1 5

2 6

3 7

4 8


Realizar las actividades de traslado del personal comercial.


1 Trasladar al personal comercial a los lugares que les sea asignado.



4 Cumplir con el reglamento de tránsito / navegación y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que se presenten.



7 Cumplir con otras funciones que les sea asignada por su nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.

8 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, seguridad de la información u otros de similar naturaleza.





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OFICIAL DE RIESGOS CREDITICIOS Y OPERATIVOS DICIEMBRE 2015


RIESGOS RIESGOS CREDITICIOS RED DE AGENCIAS



1 ZONAL DE RIESGOS 1 JEFE DE OFICINA ESPECIAL


1 5

2 6

3 7

4 8




1 Revisar y evaluar las operaciones de crédito presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza; como también las garantías recibidas, siguiendo la normativa establecida por el Banco y por la SBS.

2 En coordinación con su zonal de riesgos, emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas luego de haber sido evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión.

3 Coordinar con las áreas de Negocios y de Operaciones, para que las propuestas de créditos cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas, cuenten con los mecanismos que permitan mitigar riesgos y faciliten el proceso de desembolso.






9 Revisar y controlar aleatoriamente las tareas de control y seguimiento del Área de Negocios, así como la implementación de nuevos mecanismos de control de riesgos.


11 Asistir a los Comités de Créditos dispuestos de acuerdo a las Políticas Crediticias; así mismo dar opinión de riesgos a los créditos para que puedan ser atendidos y absueltos en el Comité de Créditos Regional. En caso de créditos en autonomía (créditos recurrentes, directivas específicas), emite opinión sobre casos observables, el cual constará en el acta del Comité de la Oficina Regional.

12 Visitar a una muestra de créditos de acuerdo a lo establecido en el Plan de Trabajo del Área de Riesgos, realizando el informe respectivo.

13 Informar sobre las pérdidas ocasionadas por riesgos operacionales, de acuerdo a la información proporcionada por la Agencia


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Regional.



16 Velar por el cumplimiento de las políticas, mecanismos, procedimientos y demás disposiciones por el proceso crediticio y de riesgos





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ASISTENTE OPERATIVO MARZO 2015


ADMINISTRACIÓN OPERACIONES RED DE AGENCIAS



1 ZONAL OPERATIVO 1 JEFE DE OFICINA ESPECIAL


1 5

2 6

3 7

4 8


Ejecutar los procesos operativos que se realizan en la Agencia Regional y Oficinas Especiales.


1 Revisar que los expedientes y documentación entregados de las operaciones crediticias estén de acuerdo a las normas establecidas, comunicando las discrepancias para su regularización, previo al trámite correspondiente.

2 Verificar que la tasa de interés, monto, plazo, garantías, nivel de aprobación y otras condiciones de la Propuesta de Crédito correspondientes a la políticas y normativas inherentes al proceso crediticio.

3 Verificar que los datos registrados del cliente en el sistema sean coherentes con la documentación de sustento.

4 Ingresar en el sistema mecanizado los datos complementarios y realizar las consultas necesarias para garantizar un correcto proceso de otorgamiento del crédito para todos los productos ofrecidos, tales como datos del cliente, garantías y otros requeridos para el desembolso o trámite de los créditos

5 Ejecutar en el sistema mecanizado operaciones financieras bancarias, tales como liquidaciones, aplicación de modificaciones, prórrogas y reprogramaciones de propuestas de crédito, cronogramas, plan de pagos y otros similares, realizando diariamente el cuadre (caja chica) y control correspondiente.

6 Coordinar en forma interna (área comercial y de riesgos) y externa (clientes, asociaciones productivas, etc.) el trámite correspondiente de los documentos crediticios, que permitan el desembolso o trámite de los créditos solicitados para todos los tipos de productos ofrecidos por el banco.

7 Monitorear el pago por los servicios crediticios a los Gestores de Negocios, proveedores agronómicos, abogados externos u otros que hayan participado en el proceso en coordinación con los encargados del proceso en Lima.

8 Coordinar y efectuar el seguimiento de los procedimientos de garantías, tales como reporte legal, formalización, constitución, levantamiento y otro que se derive de la propuesta de crédito planteada y aprobada por los niveles de créditos correspondientes.

9 Realizar la entrega oportuna de los documentos crediticios producto del desembolso al cliente, tal como órdenes de pago, liquidación de desembolso, cronogramas y otros relacionados.

10 Realizar el seguimiento de las operaciones de créditos: desembolsos parciales, pago a proveedores, constitución de garantías, informes de visita (para desembolso) y otros relacionados con el proceso operativo del crédito en casos de modificaciones, prórrogas y reprogramaciones.

11 Coordinar con las instituciones financieras del ámbito de la localidad el cobro oportuno del desembolso del crédito, así como que reciban de nuestros clientes el re-pago o la cobranza de crédito.

12 Realizar el correcto ingreso y registro en el sistema de los gastos judiciales y notariales, de acuerdo a la información


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proporcionada por los Ejecutivos de Negocios, de acuerdo a lo normado y con la documentación de sustento requerida; así como también elaborar las liquidaciones de gastos judiciales

13 Verificar que los comprobantes de pago recibidos cumplan con los requisitos mínimos establecidos por norma - razón social, RUC, V°B° del Administrador de Agencia para casos de Caja Chica.

14 Registrar, saldar y cuadrar en forma diaria los movimientos realizados en el día mediante el uso del sistema mecanizado, registrando el saldo final y el visto bueno en el reporte correspondiente, de acuerdo a lo establecido en el Manual de Caja Chica.

15 Revisar periódicamente que los cargos de las órdenes de pago y cargos de los pago a operadores estén correctamente archivados en el file del cliente de la Oficina Regional, CEAR y/o SOAR; así mismo informar al Administrador y/o Jefe Zonal Regional si falta algún documento del file para su regularización inmediata.

16 Verificar el mantenimiento de ajustes a intereses cobrados y de la reversión de pagos correspondientes a los clientes

17 Revisar los casos de Pagos con Fecha Valor realizados en el mes inmediato anterior al corriente e informar sobre su regularización a Contabilidad.

18 Verificar el correcto ingreso de los pagos masivos diariamente al sistema mecanizado.

19 Coordinar con los Ejecutivos de Negocios la recepción de los informes de visita de seguimiento correspondiente de acuerdo al periodo establecido, por parte de los Gestores de Negocios.

20 Centralizar la documentación generada y coordinar con la empresa de correspondencia contratada el envío y recepción de la documentación a sus destinatarios correspondientes.

21 Mantenerse informado acerca de las características de los productos y servicios financieros.

25 Recibir y canalizar los reclamos y quejas acerca de los créditos según lo establecido en el Manual de Atención de Usuarios.

26 Administrar y controlar el economato, de acuerdo al procedimiento establecido.





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CAP - RED COMERCIAL MAR.2015

TIPO UU OO TOTAL

AR 115

OE 76

SOAR 1

TOTAL 192

TIPO ZONAL UU OO Total

AGENCIA REGIONAL CENTRO HUANCAYO 5

CENTRO VRAEM AYACUCHO 5

SAN FRANCISCO 3

COSTA CENTRAL CHINCHA 6

NORTE 1 PIURA 5

NORTE 2 CAJAMARCA 7

CHICLAYO 6

OLMOS 4

NORTE 3 TRUJILLO 5

CHIMBOTE 4

HUACHO 4

SELVA 1 PUCALLPA 4

TINGO MARIA 3

PUERTO INCA 2

SELVA 2 TARAPOTO 3

SELVA 3 JAÉN 3

BAGUA GRANDE 2

SELVA CENTRAL PICHANAKI 4

LA MERCED 4

SATIPO 4

OXAPAMPA 3

PANGOA 3

SUR 1 AREQUIPA 7

TACNA 4

SUR 2 PUNO 6

CUSCO 5

QUILLABAMBA 4

Total AR 115

OFICINA ESPECIAL CENTRO TARMA 4

C. DE PASCO 3

COSTA CENTRAL CAÑETE 2

NORTE 1 TUMBES 4

SULLANA 1

NORTE 2 CHEPEN 3

NORTE 3 BARRANCA 5

HUARAZ 4

SELVA 1 TOCACHE 2

ATALAYA 1

MONZON 1

SELVA 2 MOYOBAMBA 5

IQUITOS 5

YURIMAGUAS 4

CABALLOCOCHA 4

JUANJUI 1


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SELVA 3 CHACHAPOYAS 4

SAN IGNACIO 1

LONYA GRANDE 1

SELVA CENTRAL VILLARICA 3

MAZAMARI 3

SUR 1 CAMANA 4

SUR 2 AYAVIRI 4

ANDAHUAYLAS 4

ANCCOHUAYLLO 3

PUERTO MALDONADO 0

Total OE 76

SOAR COSTA CENTRAL CARMEN SALCEDO 1

Total SOAR 1

Total general 192


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ZONALES EN RED COMERCIAL Los Zonales dispuestos en la red de Agencias Regionales / Oficinas Especiales son las siguientes:

Jefatura Zonal Comercial

Zonal de Riesgos

Zonal de Operaciones

JEFE ZONAL COMERCIAL

ZONAL DE RIESGOS ZONAL OPERATIVO

CATEGORÍA

EJECUTIVO

ANALISTA

ASISTENTE

N°

15

07

06

RESUMEN CAP

TOTAL 28


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JEFE ZONAL COMERCIAL MARZO 2015





1 GERENTE COMERCIAL 1


1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA 5 ZONAL DE RIESGOS

2 JEFE DE OFICINA ESPECIAL 6 ZONAL DE OPERACIONES

3 7

4 8




1 Planificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de las Agencias Regionales / Oficinas Especiales encargadas para el logro de las metas cualitativas y cuantitativas de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Gerencia Comercial.

2 Identificar y generar negocios supervisando y conformando probables sujetos de crédito apoyando al personal de las Agencias / Oficinas designadas, analizando los planteamientos y tomando en cuenta el nivel de riesgo que implique la posibilidad de no-pago y emitir opinión resolutiva.

3 Proponer, sustentar y aprobar créditos presentados por los Ejecutivos de Negocios y/o Asistentes de Créditos de acuerdo a la autonomía autorizada; sustentando ante el Comité de Créditos las operaciones de créditos que excedan su autonomía.

4 Hacer seguimiento de los créditos concedidos verificando el correcto ingreso de información (metodización) al sistema IBS la formalización y vigencia de las garantías, póliza de seguros y demás condiciones estipuladas en las propuestas de créditos. Realizar el proceso de cobranzas hasta su total cancelación así como establecer un plan de cobranzas y recuperaciones para su gestión oportuna.


6 Establecer un plan de visitas a los clientes actuales y potenciales en forma coordinada con los Ejecutivos de Negocios, Asistentes de Créditos y Gestores de Negocios para verificar el retorno del monto prestado asegurando los objetivos de negocios del Banco.




Contar con información actualizada de los productos pasivos y las modalidades que ofrece el Banco.

Contar con información actualizada de los productos pasivos y las modalidades que ofrece la competencia.

10 Administrar los recursos humanos, materiales y financieros, observando las políticas, normas y procedimientos establecidos, sustentando las necesidades de recursos humanos y materiales en función de las metas propuestas


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14 Velar y supervisar el correcto funcionamiento crediticio, operativo y administrativo de la Agencia Regional como de los CEAR y SOAR bajo su dependencia así como también del Oficial de Riesgos Operaciones y del Asistente de Operaciones.



17 Cumplir con las normas referidas al resguardo y confidencialidad de la información de los clientes.

18 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad del negocio, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.

19 Cumplir con otras actividades que le asigne la Gerencia Comercial dentro del ámbito de su competencia


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ZONAL DE RIESGOS DICIEMBRE 2015


RIESGOS GERENCIA ADJUNTA DE RIESGOS CREDITICIOS RED DE AGENCIAS



1 GERENTE ADJUNTO DE RIESGOS CREDITICIOS 1 JEFE ZONAL COMERCIAL


1 OFICIALES DE RIESGOS CREDITICIOS 5

2 6

3 7

4 8




1 Coordinar con la Gerencia Adjunta de Riesgos Crediticios y los Analistas de Riesgos, para emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas, sean mecanizadas o manuales, luego de haber sido evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión utilizando para la evaluación de las operaciones, la metodología de riesgos implantada por la institución, que incluya la revisión, análisis y sensibilización de la información presentada.

2 Coordinar con los Oficinales de Riesgos Crediticios designados, sea geográfica o particularmente dependiendo de la exigencia de cada Propuesta, la presentación de las opiniones de las operaciones de tal manera que cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas y cuenten así con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos y facilitar el desembolso.

3 Coordinar con las unidades del Área de Negocios y del Departamento de Operaciones, para que las propuestas de créditos que presenten, cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas, cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos y facilitar el desembolso.

4 Revisar y evaluar las operaciones de crédito minoristas presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza; como también las garantías recibidas, siguiendo la normativa establecida por la SBS.





9 Revisar y controlar aleatoriamente las tareas de control y seguimiento del área comercial, así como la implementación de nuevos mecanismos de control de riesgos.


11 Asistir a los comités de créditos dispuestos de acuerdo al Manual de Créditos y Riesgos; así mismo dar opinión de riesgos a los créditos sin autonomía (créditos nuevos) para que puedan ser atendidos y absueltos en el Comité de Créditos Regional. En


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caso de créditos en autonomía (créditos recurrentes, directivas específicas), emite opinión sobre casos observables, el cual constará en el acta del Comité Zonal.

12 Visitar a una muestra de créditos de acuerdo a lo establecido en el Plan de Trabajo de la Gerencia de Riesgos, realizando el informe respectivo acompañando a los Oficiales de Riesgos y monitoreando la calidad.

13 Informar sobre las pérdidas ocasionadas por riesgos operacionales, de acuerdo a la información proporcionada por la Agencia Regional.



16 Cumplir con las normas referidas al resguardo y confidencialidad de la información de los clientes.

17 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia, que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad del negocio, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.

18 Cumplir con otras actividades que le asigne la Gerencia de Riesgos dentro del ámbito de su competencia


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ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE OPERACIONES SEDE / RED DE AGENCIAS






2 8


Revisar y dar conformidad al desembolso de las propuestas de créditos aprobadas verificando que cumplan con la normatividad de créditos así como supervisar y apoyar las gestiones de los Asistentes Operativos dispuestos en la red comercial que estén bajo su responsabilidad.



















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CAP ZONALES – MAR.2015

NOMBRE DEL CARGO

ZONAL TRABAJADOR UBICACIÓN TOTAL

JEFE ZONAL COMERCIAL

CENTRO DEL CASTILLO BASURTO, JORGE ALBERTO

HUANCAYO 1

CENTRO VRAEM URBINA CARDENAS, ROMAN ABEL AYACUCHO 1

COSTA CENTRAL MARCHINO CHANG, DANTE SANDRO CHINCHA 1

NORTE 1 RUJEL MASIAS, MIRYAM CECILIA PIURA 1

NORTE 2 MUÑOZ VIALE, CARLOS ENRIQUE CHICLAYO 1

NORTE 3 QUISPE OCHOA, EDSON SAUL TRUJILLO 1

SELVA 1 RODRIGUEZ SAYRITUPAC, FREDDY ALFRED

PUCALLPA 1

SELVA 2 PEREA LOZANO, CARMEN DEL ROSARIO

TARAPOTO 1

SELVA 3 LIVIA HUAMAN, YOVY YAUDY JAÉN 1

SELVA CENTRAL ROSALES TERREL, JULIO CESAR LA MERCED 1

SUR 1 SEGURA QUINTANILLA, GIUSEPPE SAUL

AREQUIPA 1

SUR 2 VERGARA SAHUARAURA, EDHY ALBERTO

CUSCO 1

ZONAL DE RIESGOS

CENTRO JAIME QUISPE, EDINHO HUANCAYO 1

CENTRO VRAEM CARBAJAL GAMBOA, FRANS RONALD AYACUCHO 1

COSTA CENTRAL HUAMANI ALEJO, ALEX PAUL CHINCHA 1

NORTE 1 CORDOVA CORDOVA, JULIO CESAR PIURA 1

NORTE 2 MONTAÑO FALLA, LUIS ANTONIO CHICLAYO 1

NORTE 3 ENRIQUEZ NIÑO, PAHLEVI TRUJILLO 1

SELVA 1 VARGAS MEDINA, JANS PETER PUCALLPA 1

SELVA 2 ROMERO RAMIREZ, GLADYS YOBANA TARAPOTO 1

SELVA 3 RONCAL REYNA, LEYLA CRUZ JAÉN 1

SELVA CENTRAL ROMERO PALOMINO, JOSE LUIS LA MERCED 1

SUR 1 GOMEZ BASURCO, LIZETH DANITZA AREQUIPA 1

SUR 2 CHOQUEHUANCA CALSINA, SOLEDAD CUSCO 1

ZONAL DE OPERACIONES

CENTRO / COSTA CENTRAL

VARGAS SEGURA, PABLO AMILCAR HUANCAYO 1

OTROS

SANCHEZ CARPIO, JAVIER FERNANDO

TACNA 1

SELVA CENTRAL CACERES RAMOS, KELLY LA MERCED 1

SUR RIVERA PEZO, LUIS ALVARO AREQUIPA 1

TOTAL 28


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ANEXOS: CUADROS

CAP – AGENCIAS REGIONALES (AR) / MAR.2015

ZONAL UU OO / CEAR

ADMINISTRADOR AR EJECUTIVO DE

NEGOCIO ASISTENTE COMERCIAL

OFICIAL DE RIESGOS

ASISTENTE OPERATIVO

TOTAL

CENTRO HUANCAYO 1 2 3

HUANCAVELICA 1 1

HUANUCO 1 1

Total CENTRO 1 4 5

CENTRO VRAEM AYACUCHO 1 2 1 1 5

SAN FRANCISCO 1 1 1 3

Total CENTRO VRAEM 2 2 1 1 2 8

COSTA CENTRAL CHINCHA 1 1 1 1 4

ICA 1 1

PISCO 1 1

Total COSTA CENTRAL 1 2 1 1 1 7

NORTE 1 PIURA 1 1 2

CHULUCANAS 1 1

LA UNION 1 1

TAMBOGRANDE 1 1

Total NORTE 1 1 1 2 1 5

NORTE 2 CAJAMARCA 1 1 1 1 1 5

CAJABAMBA 1 1

CHOTA 1 1

CHICLAYO 1 3 1 1 6

OLMOS 1 1 1 1 4

Total NORTE 2 3 2 6 3 3 17

NORTE 3 CHIMBOTE 1 1 1 1 4

HUACHO 1 1 1 3


TRABAJO

Código 041_24-OM-2004

Versión 24


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ZONAL UU OO / CEAR



OFICIAL DE RIESGOS

ASISTENTE OPERATIVO

TOTAL

HUARAL 1 1

TRUJILLO 1 1 1 1 4

VIRU CHAO 1 1

Total NORTE 3 3 4 1 2 3 13

SELVA 1 PUCALLPA 1 2 1 4

PUERTO INCA 1 1 2

TINGO MARIA 1 1 1 3

Total SELVA 1 3 4 2 9

SELVA 2 TARAPOTO 1 1 2

PICOTA 1 1


SELVA 3 BAGUA GRANDE 1 1 2

JAÉN 1 1 1 3


SELVA CENTRAL LA MERCED 1 1 1 1 4

OXAPAMPA 1 1 1 3

PANGOA 1 1 1 3

PICHANAKI 1 1 1 1 4

SATIPO 1 1 1 1 4

Total SELVA CENTRAL 5 4 4 5 18

SUR 1 AREQUIPA 1 1 1 3

IRRIG. MAJES 1 1

MOQUEGUA 1 1

TAMBO 1 1

VALLE MAJES 1 1

TACNA 1 2 1 4

Total SUR 1 2 2 5 1 1 11


TRABAJO

Código 041_24-OM-2004

Versión 24


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ZONAL UU OO / CEAR



OFICIAL DE RIESGOS

ASISTENTE OPERATIVO

TOTAL

SUR 2 CUSCO 1 1 1 3

ABANCAY 1 1

SICUANI 1 1

PUNO 1 2 1 1 5

JULI 1 1

QUILLABAMBA 1 1 1 1 4

Total SUR 2 3 5 2 2 3 15

TOTAL 26 20 30 15 24 115


TRABAJO

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CAP – OFICINAS ESPECIALES (OE) / MAR.2015

ZONAL UU OO / CEAR

JEFE OE EJECUTIVO

DE NEGOCIO ASISTENTE COMERCIAL

CHOFER OFICIAL

DE RIESGOS

ASISTENTE OPERATIVO

TOTAL

CENTRO C. DE PASCO 1 1 1 3

TARMA 1 1 1 1 4

Total CENTRO 2 1 2 2 7

COSTA CENTRAL CAÑETE 1 1 2

Total COSTA CENTRAL

1 1 2

NORTE 1 SULLANA 1 1

TUMBES 1 1 1 1 4

Total NORTE 1 2 1 1 1 5

NORTE 2 CHEPEN 1 1 1 3

Total NORTE 2 1 1 1 3

NORTE 3 BARRANCA 1 1 1 1 1 5

HUARAZ 1 1 1 1 4

Total NORTE 3 2 1 2 2 2 9

SELVA 1 ATALAYA 1 1

MONZON 1 1

TOCACHE 1 1 2

Total SELVA 1 3 1 4

SELVA 2 CABALLOCOCHA 1 1 1 1 4

IQUITOS 1 1 1 1 1 5

JUANJUI 1 1

MOYOBAMBA 1 1 1 1 4

NUEVO CAJAMARCA 1 1

YURIMAGUAS 1 1 1 1 4

Total SELVA 2 5 5 1 4 4 19

SELVA 3 CHACHAPOYAS 1 1 1 1 4

LONYA GRANDE 1 1


TRABAJO

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CAP – OFICINAS ESPECIALES (OE) / MAR.2015

ZONAL UU OO / CEAR

JEFE OE EJECUTIVO

DE NEGOCIO ASISTENTE COMERCIAL

CHOFER OFICIAL

DE RIESGOS

ASISTENTE OPERATIVO

TOTAL

SAN IGNACIO 1 1

Total SELVA 3 3 1 1 1 6

SELVA CENTRAL MAZAMARI 1 1 1 3

VILLARICA 1 1 1 3

Total SELVA CENTRAL

2 2 2 6

SUR 1 CAMANA 1 1 1 1 4

Total SUR 1 1 1 1 1 4

SUR 2 ANCCOHUAYLLO 1 1 1 3

ANDAHUAYLAS 1 1 1 1 4

AYAVIRI 1 1 1 1 4

PUERTO MALDONADO 0 0

Total SUR 2 3 3 3 2 11

TOTAL 25 1 15 1 17 17 76


TRABAJO

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CAP – SOAR / MAR.2015

ZONAL UU OO SOAR ASISTENTE COMERCIAL TOTAL

COSTA CENTRAL CHINCHA CARMEN SALCEDO

1 1

Total COSTA CENTRAL

1 1

NORTE 2 CAJAMARCA CHILETE 1 1

Total NORTE 2 1 1

TOTAL 2 2

*El SOAR Chilete abre esporádicamente. El encargado de su gestión es uno de los miembros de la AR Cajamarca.

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MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES POR PUESTO DE … · La descripción del manual de organización y funciones de cada uno de los puestos esta en relación directa al CAP aprobado,