Proyecto Ante

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUAYUCACHI _____________________________________________________________________________

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TRMINOS DE REFERENCIA

ELABORACION DEL ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DE PERFIL MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE LOS BARRIOS

CENTRO, MANYA, MIRAFLORES, MANTARO, COLPA (ALTA Y BAJA), QUILLISPATA,

LIBERTAD, YACUS, DISTRITO DE HUAYUCACHI HUANCAYO -JUNIN 1. Introduccin.

Desde hace ms de 10 aos, se atribuye el motivo de la propuesta del modelo a la necesidad de

la poblacin por el inadecuado servicio de saneamiento que vienen recibiendo, el mismo que esta relacionado a la calidad del servicio pues en la poblacin de la zona urbana y rural del

distrito de Huayucachi, se identifico el malestar poblacional por la discontinuidad del agua

potable y la baja presin con la que llega a los hogares, creando adems de malestar perdida de tiempo a los usuarios del distrito pues sus actividades se ven postergadas e interrumpidas por el

problema existente. En Las localidades del distrito de Huayucachi (Barrios; Centro, Manya, Miraflores, Mantaro,

Colpa (Alta Y Baja), Quillispata, Libertad, Yacus), a la fecha se encuentra con el servicio de agua

potable con una antigedad de mas de 20 aos, razn por la cual que se encuentra totalmente deteriorada, con mltiples deficiencias por ello cual brinda un mal servicio, por ende es

necesario, primordial y urgente su reemplazo pues este sistema de agua existente ya ha cumplido su tiempo de vida til mnimo, por la que presenta mltiples problemas y solo se

realizan las respectivas labores de mantenimiento preventivo y correctivo del Sistema de agua por parte de los beneficiarios; a fin de dotar del servicio de agua por tan solo 3 horas en

promedio al da como mnimo. Este problema est ocasionando altos Costo de Operacin y

Mantenimiento de redes de agua existente, costos que no pueden en muchos casos ser financiados por los beneficiarios, puesto que nadie quiere pagar por el mal servicio brindado.

En una entrevista con el presidente del Jass ahuintuna de Huayucachi indico que el 80% de las viviendas en Huayucachi tienen el servicio de agua potable. Y el 20% de la poblacin restante

se abastece del liquido elemento mediante pozos artesanales (subterrneos) y puquiales.

2. rea de influencia del proyecto.

El rea de influencia son los barrios Centro, Manya, Miraflores, Mantaro, Colpa (Alta Y Baja), Quillispata, Libertad, Yacus que para el ao 2007 tena la siguiente informacin, 6461 habitantes

y 1378 viviendas que cuentan con agua.1

Barrios Pob. 2007

Centro 2181

Manya 242

Miraflores 1211

Mantaro 323

Colpa(Alta y Baja) 1292

Quillispata 162

Libertad 404

Yacus 646

Total 6461 Elaboracin: Propia

1 INEI Cens 2007


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Ubicacin. Ubicacin del sistema de agua potables y de alcantarillado sanitario a intervenir dentro del departamento, provincia, o distrito.

Departamento : Junn. Provincia : Huancayo. Distrito : Huayucachi. Barrios : Centro, Manya, Miraflores, Mantaro, Colpa (Alta Y

Baja), Quillispata, Libertad, Yacus. La poblacin del distrito de Huayucachi en el ao 2007 ascenda a 8.076 habitantes, la poblacin rural es 2191, poblacin considera en extrema pobreza (Quintil 1 Mapa de pobreza de FONCODES 2007), el 83% de su poblacin no tiene agua potable, el 40% no cuenta con desage, el 83% de las viviendas no tiene alumbrado elctrico, desnutricin crnica del 78.4%2 en nios entre 6 y 9 aos de edad, con un ndice de Desarrollo Humano de 0.5998.

Figura 01 Ubicacin del proyecto

REGIN JUNIN Y PROVINCIA DE HUANCAYO DENTRO DEL MAPA DEL PER

2 OMS: Organizacin Mundial de la Salud

REGIN JUNN

DENTRO DEL

MAPA DEL PER


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DISTRITO DE HUAYUCACHI

3. Objetivos de la elaboracin del estudio de pre inversin El objetivo es la formulacin de un proyecto de Pre Inversin a nivel de de Perfil del

proyecto MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE LOS BARRIOS CENTRO, MANYA, MIRAFLORES, MANTARO, COLPA

(ALTA Y BAJA), QUILLISPATA, LIBERTAD, YACUS, DISTRITO DE HUAYUCACHI HUANCAYO -JUNIN.

4. Alcances y contenidos del Estudio de Pre Inversin 4.1 Alcance de los servicios

El consultor, suministrar totalmente los servicios necesarios para cumplir los alcances

del presente servicio: Normatividad del SNIP, Ley N 27293, su Reglamento y Directivas para este nivel

de estudio. Gua Simplificada para la Formulacin de Proyectos de atencin Mdica Bsica de

Salud, a Nivel de Perfil.

4.2 CONTENIDOS DEL ESTUDIO DE PRE - INVERSIN

Se deber contemplar como referencia los contenidos mnimos de elaboracin de los estudios de pre inversin, de acuerdo al anexo SNIP 05.

A continuacin se presenta el esquema completo del contenido esperado para un

estudio de Pre Inversin. 1. RESUMEN EJECUTIVO

A. Nombre del proyecto

DISTRITO DE

HUAYUCACHI

DENTRO DE LA

PROVINCIA DE

HUANCAYO


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B. Objetivo del proyecto

C. Balance oferta y demanda de los servicios del PIP

D. Descripcin tcnica del proyecto E. Costos del proyecto

F. Beneficios del proyecto G. Resultados de la evaluacin social

H. Sostenibilidad del PIP

I. Impacto ambiental J. Organizacin y Gestin

K. Plan de Implementacin L. Conclusiones y Recomendaciones

M. Marco Lgico.

2. ASPECTOS GENERALES

2.1.1. Nombre del proyecto: El nombre que se asigne al proyecto, deber identificarlo de forma

inequvoca y deber mantenerse durante toda la vida del proyecto.

2.1.2. Unidad formuladora y ejecutora:

Sealar la Unidad Formuladora, especificando los datos que permitan identificar al responsable y proponer la Unidad Ejecutora del proyecto,

con la sustentacin del caso.

2.1.3. Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios: Se deber describir los intereses y la opinin de los involucrados:

beneficiarios directos, poblaciones que podran verse afectadas con el

proyecto, de las autoridades locales, administradores de los servicios, etc. Los mismos que debern pronunciarse por escrito sobre la prioridad que

tendr dicha intervencin y la forma de su compromiso en la fase de inversin y operacin del proyecto.

2.1.4. Marco de referencia: Describir la manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica

sectorial-funcional y en el contexto regional y local (Plan Maestro, Plan de Desarrollo Local y/o Regional).

3. IDENTIFICACION 3.1 Diagnstico de la Situacin Actual

El diagnstico debe cumplir dos condiciones: ser descriptivo, es decir, mostrar todos los elementos reales o visibles que demuestran la existencia

de un problema Qu sucede?, y por otra, ser explicativo, es decir, debe efectuarse un anlisis de la situacin, de forma que se comprenda las causas

que lo originan y los efectos que producira si no se supera tal situacin, as

como las interrelaciones existentes con otras reas o sectores por que sucede?

Levantamiento de datos e informaciones disponibles, se deber identificar y

realizar un diagnstico con una descripcin detallada de la zona donde se

ejecutar el Proyecto, sealando el terreno en donde se construir la obra, precisando el estado actual, en base a ello propondr el diseo y soluciones

tcnicas.


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Los antecedentes mnimos que deben registrarse son el nombre y ubicacin

de la localidad, caractersticas geogrficas e hidrolgicas de la regin, vas de

comunicacin, caractersticas climticas, actividades laborales predominantes, niveles de ingresos, organizaciones comunitarias existentes,

servicios pblicos y equipamiento de la localidad, urbanizacin y condiciones sanitarias existentes.

El diagnstico debe centrar su anlisis en la zona de intervencin del proyecto y debe contemplar los siguientes aspectos:

Verificar mediante el acta de aprobacin, que el proyecto se encuentre

dentro de las prioridades y con la asignacin presupuestal en el

Presupuesto Participativo aprobado del ao lectivo. reas de expansin futura.

Infraestructura existente de agua y saneamiento. La verificacin de su

estado y operatividad es importante porque permite precisar los alcances

del proyecto.

Medios de abastecimiento de la poblacin no conectada (costo y consumo

diario, tiempo empleado en el abastecimiento, etc.) Coordinar con las autoridades y entidades correspondientes (reas de

salud, municipios, Junta de Agua y Saneamiento JASS, junta de regantes, comits de gestin, EPS, Gobierno Regional, etc.) para recabar informacin respecto a la situacin actual.

En el caso del servicio de agua potable, se debe verificar que se disponga

con los estudios de factibilidad tcnica y social del recurso hdrico

(disponibilidad de agua) en cantidad y calidad, de acuerdo al establecido en la Ley de Recursos Hdricos- Ley N 29338, y la autorizacin del

derecho de uso otorgado por la autoridad competente (Autoridad Administrativa del agua).

Verificar y constatar objetivamente3 la disponibilidad del terreno para la

ubicacin de las obras generales (captaciones, reservorios, cmaras de carga, etc) y el paso de tuberas de las lneas de conduccin y

distribucin; debiendo estar libre de conflictos sociales.

Identificar los peligros y las condiciones de vulnerabilidad (Anlisis de

Riesgo = AdR) que le expone a una serie de peligros: sismos, inundaciones, lluvias intensas, deslizamientos, sequas, entre otros, es

decir, fenmenos naturales que pueden constituirse en un peligro, si es que no se disean mecanismos para reducir los riesgos.

En el caso de una conexin a un servicio existente, verificar presin y

caudal en el punto de empalme.

En el caso de tener como fuente pozos, verificar la existencia de pozos

aledaos, su rendimiento, altura esttica y dinmica, etc. Verificar el caudal en poca de estiaje y la calidad del agua de las posibles

fuentes de abastecimiento.

Precisar la fuente de la informacin en todos los casos.

3.1.1. Identificacin del rea de Influencia del Estudio

Se debe definir el rea de influencia del estudio, el que debe estar enmarcado dentro del mbito geogrfico de la localidad donde se

focaliza el problema. As mismo se debe hacer una breve

descripcin del clima y condiciones geogrficas, a fin de especificar

3 Mediante actas y/o documentos legales.


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las principales caractersticas del rea de influencia del estudio.

Teniendo una descripcin ms detallada en lo que corresponde a:

Topografa (plana, pendiente o irregular).

Tipo de suelo (Rocoso, semi rocoso, arenoso, arcilloso, etc).

Profundidad del nivel fretico.

Esta informacin secundaria, puede ser obtenida de los registros de

la municipalidad local, de la EPS, o de estudios realizados en la zona. La informacin obtenida y descrita, debe de acompaarse

mediante ilustraciones, mapas cartogrficos, planos o croquis a una escala conveniente, donde se pueda visualizar la situacin del rea

de influencia en estudio.

3.1.2. Descripcin Socio-Econmico

Se desarrollar el diagnstico de la situacin socio-econmica de la poblacin, pare determinar las posibilidades de crecimiento y

desarrollo econmico del rea de influencia del estudio.

Entre las diferentes fuentes de informacin (secundaria), es

imprescindible considerar la informacin estadstica a nivel general, local y sectorial, y la literatura especializada existente sobre el

tema.

Comprende la descripcin y el anlisis de los siguientes puntos:

Poblacin total y afectada (tasa de crecimiento poblacional,

poblacin futura). Salud (Anlisis de estadsticas de morbilidad).

Costumbres, hbitos de higiene y saneamiento.

Vivienda (Nmero de viviendas, material de construccin,

densidad de habitantes por vivienda).

Educacin (Niveles de educacin, alfabetismo, centros de

educacin) Transporte (Vas de acceso a la localidad, medios de

transporte).

Actividades econmicas.

Nivel de ingresos.

Predisposicin al pago de los servicios.

Otros servicios.

3.1.3. Situacin del Servicio: Teniendo como base informacin primaria obtenida de la Empresa

Prestadora de Servicio; se deber realizar un diagnostico de la calidad del servicio que se brinda a la poblacin, tales como:

Consumo de agua potable (litros/habitante/da)

Continuidad (horas/da).

Calidad del agua suministrada por el servicio. Anlisis fsico-

qumico y bacteriolgico

Cobertura de agua potable y Servicio de alcantarillado sanitario

u otra opcin de disposicin de excretas (%).

Presin (Pa, M.C.A., otros)

Nmero de letrinas, sus caractersticas y nmero de viviendas

que no cuentan con letrinas


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Cobertura de sistema de Servicio de alcantarillado sanitario (%)

con tratamiento de aguas residuales

Caracterizacin de las aguas residuales muestras en descargas

de desages

Efectos de las aguas residuales en el cuerpo receptor

3.1.4. Situacin de la Infraestructura

Se realiza la descripcin del estado situacional de cada uno de los componentes del sistema de abastecimiento de agua potable y

servicio de alcantarillado sanitario teniendo como base principalmente informacin secundaria obtenida de la Empresa

Prestadora de Servicio, y de gobiernos locales.

Para Agua Potable, se consideran dos casos:

a) Si el sistema es convencional, se debe detallar las caractersticas

generales, incluyendo: capacidad de diseo y capacidad

operativa (en litros/segundo, m3/segundo, m3/ao), dimetro de la tubera, longitud, material de construccin, antigedad,

estado de conservacin, prdidas fsicas del agua, etc.; considerando los siguientes componentes:

Fuente de abastecimiento, segn tipo (superficial, subterrnea), rendimiento, disponibilidad de caudal, calidad

de agua. Captacin. Lnea de Aduccin. Lnea de Conduccin Lnea de Impulsin Reservorio Estaciones de Bombeo Redes de Distribucin Conexiones de Agua Potable Piletas Pblicas. Cota de los componentes (en m.s.n.m.).

Para el caso de contar con una planta de tratamiento de agua potable, se incluye la evaluacin del funcionamiento hidrulico y

mecnico y de la efectividad de los procesos, indicando las posibles deficiencias de cada proceso. Si el sistema cuenta con

estaciones de bombeo (captacin y bombeo de agua tratada) se

evala el funcionamiento hidrulico, determinando sus caractersticas y eficiencia.

b) Si el sistema es no convencional, se evala el estado del pozo o

manantial protegido, bombas (de mano u otros), la base de la

bomba, y los alrededores del punto de abasto. Se identifica la capacidad de diseo y operativa actual, de conduccin

hidrulica, dimensiones, materiales, antigedad, condicin de mantenimiento y vida til estimada.

Para Servicio de alcantarillado sanitario, se consideran dos casos:


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a) Si el sistema es convencional, se debe detallar las caractersticas

generales, incluyendo: capacidad de diseo y operativa de

conduccin hidrulica (en litros/segundo, m3/segundo, m3/ao), especificando dimensiones, materiales, antigedad, condicin de

mantenimiento, vida til estimada y confiabilidad; considerando los siguientes componentes:

Conexiones domiciliarias. Colectores Secundarios. Colectores Principales. Buzones. Estaciones de bombeo de desages. Lnea de Impulsin de desages. Interceptores. Planta de tratamiento de aguas residuales. Emisor. Cota de los componentes (en m.s.n.m.).

Se evala las instalaciones de bombeo y el funcionamiento

hidrulico, determinando las caractersticas y eficiencias de cada equipo.

b) Si el sistema es no convencional, en el caso de letrinas

sanitarias, se debe especificar las dimensiones, materiales, antigedad, condicin de mantenimiento, vida til estimada y

confiabilidad, entre otros.

Asimismo, se debe analizar la vulnerabilidad de los componentes

del Sistema de Agua Potable y servicio de alcantarillado sanitario, con el fin de determinar la propensin a sufrir un dao

o peligro, para lo cual se debe evaluar:

La exposicin a los peligros. La fragilidad de las obras. La resilencia o la capacidad de recuperacin que pueda tener

la poblacin frente al impacto de un peligro amenaza.

Se debe incluir un esquema de los sistemas de Agua Potable y servicio de alcantarillado sanitario.

3.1.5. Gestin de los Servicios

Se consigna la informacin sobre el grupo que administra los servicios, considerando su capacidad de gestin, sistemas

financieros y administrativos, pago de tarifas, procesos de

operacin y mantenimiento, nivel de participacin comunitaria. Comprende la descripcin y el anlisis de los siguientes puntos:

Gestin Operacional (Macromedicin, sectorizacin, laboratorios, banco de medidores, equipos de mantenimiento, personal

tcnico, suministro de insumos y materiales, etc).

Gestin Comercial (Nmero de conexiones activas e inactivas, cobertura de micromedicin (totales, operativos y ledos),

facturacin, prdidas, morosidad, estado del catastro, estructura y nivel tarifaria, etc)


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Indicadores de Situacin Financiera de la entidad prestadora de servicios.

Gestin Administrativa (Organizacin, recursos humanos, calificacin, nivel remunerativo).

3.1.6. Organizacin de Usuarios:

Se deber realizar un diagnstico sobre las capacidades de las

organizaciones de usuarios, determinando el grado de organizacin para la operacin y mantenimiento de bienes comunes, as como

desarrollar actividades para el desarrollo de la capacidad de gestin de la infraestructura, los cuales debern estar planteados dentro de

los componentes del Proyecto.

El Consultor efectuar un anlisis del impacto que tenga el Proyecto

en otras actividades econmicas y sociales del rea de influencia. Estas actividades estaran relacionadas a la industria, comercio,

educacin, salud, distribucin del ingreso, empleo y otros que el consultor considere pertinente.

El Consultor para efectos de proyecciones de produccin deber utilizar las tasas propuestas por el Sistema Nacional de Inversin

Pblica, caso contrario el consultor estimar estas en base a estadsticas histricas existentes, y a las consideraciones de las

variables socioeconmicas, teniendo en cuenta el comportamiento de la produccin resultante de las encuestas de la zona. Podr

considerar para dicho efecto, la evolucin del PBI departamental, el

ingreso, la poblacin u otros que considere pertinentes.

3.2 Definicin del Problema y sus Causas En base a la informacin del diagnstico de la situacin actual se deber

identificar, jerarquizar y priorizar los problemas que afronta la poblacin,

utilizando la relacin causa efecto, la cual debe visualizarse en un diagrama o rbol de problemas, en donde se determinarn las relaciones de causalidad

y sus interrelaciones. No se incluir problemas que no estn expresamente justificados en el diagnstico. El problema central debe cumplir los requisitos

siguientes:

o Ser concreto, para facilitar la bsqueda de soluciones y as ser atendido

por un solo proyecto de inversin pblica y no requerir de un programa multisectorial.

o Ser lo suficientemente amplio, para admitir diversas alternativas de solucin.

3.3 Objetivo del proyecto Consiste en el anlisis del estado deseado que se espera alcanzar a travs de

la ejecucin del proyecto. El objetivo debe ser expresado en trminos de resultados con el propsito de facilitar su evaluacin y el futuro seguimiento,

deben ser importantes, alcanzables, realizables y medibles para poder

monitorearlos en el tiempo. La definicin del objetivo se efectuar a partir del rbol de Medios y Fines. La solucin del problema principal, constituye el

Objetivo Central propsito del proyecto.


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Respecto al objetivo central del proyecto, se deben establecer los medios

directos y fundamentales, los cuales definen los componentes del proyecto.

3.4 Alternativas de solucin:

A partir del anlisis realizado de los medios fundamentales (Objetivo del Proyecto), se definirn las acciones posibles, y la combinacin de estas

determinan las alternativas de solucin las cuales deben brindar similar

solucin al problema central, considerando las diferentes opciones tecnolgicas. Estas deben estar orientadas al tratamiento del problema en

forma integral, brindando una solucin sostenible en trminos econmicos, financieros, sociales, culturales y ambientales. Incluir el esquema grfico de

las alternativas propuestas.

Se recomienda plantear alternativas que contemplen tecnologas apropiadas

a las caractersticas de la zona.

El nivel de tratamiento requerido de las aguas residuales debe definirse en funcin a las caractersticas del cuerpo receptor, objetivo de calidad y uso

posterior de aguas despus de su descarga (Ver: Ley General de Aguas,

Recomendaciones de la OMS). Mencionar los intentos de soluciones anteriores y el resultado obtenido con la

aplicacin de los mismos.

4. FORMULACIN Y EVALUACIN

Horizonte de evaluacin:

Dependiendo de la naturaleza del componente principal del proyecto, el horizonte de evaluacin del proyecto puede ser:

Componente Principal Horizonte de Evaluacin

Agua potable, servicio de alcantarillado sanitario 20 aos

Letrinas 10 aos

El nivel complejidad que alcanzan los estudios de preinversin depende del tipo de

proyecto y su costo, sin embargo en proyectos de pequea envergadura, tal como la extensin de redes de agua potable y/o servicio de alcantarillado sanitario a

sectores de la ciudad, el nivel aceptable para decidir el paso a la fase de inversin, es el estudio a nivel de Perfil.

En proyectos de menor envergadura, ejecutado por terceros, tal como una ampliacin de red, ser necesario contar oportunamente con la factibilidad tcnica

otorgada por la empresa que administra el servicio de agua potable y Servicio de alcantarillado sanitario que indique que en el sistema integral existe capacidad para

entregar agua al nuevo sector habitacional o recepcionar y conducir las aguas residuales generadas en el mismo.

En general, los proyectos de agua potable y servicio de alcantarillado sanitario requieren estudios especficos para llegar a decidir la conveniencia de ejecutarlo,

como para estimar el tamao y el momento ptimo de implementarlos. De igual manera es conveniente aportar estudios fundamentados para implementar

programas de optimizacin de los sistemas, tales como: deteccin de fugas,


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aumento de la cobertura de macromedicin, reposicin de micromedidores, entre

otros.

4.1. Anlisis de la Demanda Los proyectos de agua potable tienen por objeto abastecer de agua en calidad

y cantidad suficiente al consumo, tanto domstico como para otros usos (comerciales, industriales, otros). Considerando que no existirn restricciones

en el servicio, la produccin del sistema de agua debe cubrir la demanda

mxima diaria.

Por lo tanto uno de los aspectos de mayor incidencia en el dimensionamiento de este sistema, es la acertada estimacin del consumo individual por agua,

cuyas variables ms relevantes son el precio (cargo variable de la tarifa) y los ingresos de las personas (consumidores). A la demanda de agua por persona

por da, se le denomina dotacin de consumo y se expresa en

litros/habitante/da. La demanda de produccin de agua debe incluir las denominadas prdidas fsicas de agua en los diferentes componentes del

sistema. Estas prdidas pueden corresponder a fugas de agua por mala operacin del sistema (rebose en los reservorios, redes defectuosas, etc.)

El proyecto debe tener un tamao, dado por la demanda estimada hacia el final del perodo de diseo de las obras que se adopte. Con informacin sobre

la poblacin que se debe atender ao a ao, el consumo promedio por persona/familia y el porcentaje de prdidas del sistema, es posible estimar la

demanda de produccin de agua potable, en l/s, m3/s, m3/ao.

La proyeccin de la demanda de agua potable se efecta en unidades de

caudal (l/s) y de volumen (m3) para el caso de reservorios.

En el caso de estar analizando una poblacin con reas de abastecimiento independientes (por ejemplo dos sectores que se abastecen de diferentes

reservorios), conviene que el anlisis de la demanda se efecte para cada rea

por separado.

De otro lado, se debe determinar la capacidad de diseo del sistema actual de agua potable, a nivel de cada componente del mismo, es decir, captacin,

conduccin, regulacin y distribucin. Esta capacidad corresponde a la oferta

del sistema. Si no existe sistema de agua potable, la oferta es nula. La demanda estimada debe confrontarse con la capacidad (capacidad de diseo)

que presentan los componentes del sistema existente, con lo cual se obtiene un balance oferta-demanda, que seala diariamente o anualmente sis existe o

no dficit.

a) Criterios para la estimacin de los consumos, con y sin micromedicin.

a.1 Domstico En este caso la variable de mayor importancia, lo constituye el

consumo per cpita (litros/habitantes/da) o por familia (litros/familia/mes). La demanda de agua en su formulacin ms

simple, puede expresarse como Q = f(P,Y) donde:

Q: es la cantidad consumida (m3/mes) por persona o familia.

P: es el precio del agua (S/./m3) Y: es el ingreso familiar o per cpita (S/./mes)


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El consumo unitario actual y proyectado, se puede determinar

adoptando los criterios especificados en la Gua del MEF4

a.2 Comercial En esta categora, debe establecerse el nmero de conexiones

correspondientes, estimando adems el consumo promedio por conexin.

a.3 Otros (Estatal, Industrial)

En el caso de la existencia de usuarios de las categoras estatal e industrial, deben establecerse los respectivos nmeros de

conexiones, estimando adems el consumo promedio por conexin de cada uno de ellos.

b) Variables para la determinacin de la demanda de agua potable

proyectada.

La demanda de agua potable se estima de acuerdo al siguiente procedimiento:

b.1 Poblacin actual

Se establece a partir de informacin estadstica disponible. La

principal fuente de informacin son los censos de poblacin y las proyecciones realizadas por el INEI.

Si no se cuenta con estadstica de poblacin reciente, es necesario

proyectar la poblacin del ltimo censo, con una tasa de crecimiento inter censal, hasta el perodo actual.

No. Aos entre el ltimo censo y el presente ao = n Tasa de crecimiento entre los ltimos dos censos = tc %

Poblacin actual = Poblacin ltimo censo x (1 + tc%)

b.2 Tasa de crecimiento de la poblacin

Una vez definida la poblacin actual, se procede a proyectarla con la tasa de crecimiento inter censal estimada, para el distrito donde

se localiza el proyecto.

b.3 Densidad por lote (Vivienda)

En tanto la proyeccin de consumo domstico de agua potable se realiza a nivel de familia, es necesario establecer el No. Promedio

de personas por familia, segn la siguiente relacin:

Densidad por familia = No de miembros por familia (vivienda) segn el ltimo Censo y/o resultado de la

encuesta socio econmica tomada en la

localidad.

b.4 Cobertura de agua potable Corresponde al porcentaje de la poblacin que es atendida con el

servicio de agua potable en un ao especfico. La cobertura de

servicio se establece bajo la siguiente relacin:

4 MEF DGPM. Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Saneamiento Bsico en el mbito de Pequeas Ciudades a Nivel de Perfil.


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Cobertura de agua potable = Poblacin servida con agua potable

en el ao n / Poblacin Total en el

ao n.

b.5 Nmero de conexiones de usuarios domsticos Resulta de dividir la poblacin atendida entre el nmero de

miembros por familia (densidad por familia)

No. de conexiones = Poblacin proyectada ao / Densidad por familia

El nmero de conexiones con medidor y sin medidor, debe

diferenciarse ao a ao.

b.6 Micromedicin

La micromedicin permite el cobro de agua a los usuarios del servicio en forma proporcional a sus consumos, con una tarifa por

cada m3 de agua consumida. El consumo por familia con medidor es menor que el consumo de las familias que no cuentan con

medidor.

b.7 Nmero de piletas

Se establece dividiendo la poblacin total a ser atendida en el ao inicial, entre el nmero promedio de personas que sern atendidas

por cada pileta. Se considera que cada pileta puede atender alrededor de 75 a 100 personas (equivalente a 15 20 familias).

b.8 Consumo total de agua de los usuarios domsticos Los consumos unitarios por familia/mes del estudio de la demanda,

deben ser los mismos que fueron utilizados para fines de estimar los beneficios sociales y la evaluacin social del proyecto.

b.9 Consumo de usuarios no domsticos Consumo comercial

Se establece multiplicando el consumo promedio por conexin de los usuarios comerciales con medicin, por el nmero de

conexiones comerciales ao a ao.

La proyeccin se efecta con base a las tasas de crecimiento del

PBI del Sector Comercio de la Regin o Departamento. Consumo estatal Se establece multiplicando el consumo promedio por conexin de

los usuarios estatales con medicin, por el nmero de conexiones

estatales ao a ao.

Consumo industrial Se establece multiplicando el consumo promedio por conexin de

los usuarios industriales con medicin, por el nmero de

conexiones industriales ao a ao.

La proyeccin se efecta con base a las tasas de crecimiento del PBI del Sector Industrial de la Regin o Departamento. Es


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necesario analizar planes de expansin de industrias intensivas en

consumo de agua (gaseosa, cerveza, curtiembres)

Consumo total de usuarios no domsticos

Es resultado de la suma de los consumos de los usuarios comerciales, estatales e industriales.

b.10 Consumo Total de agua potable Corresponde a la suma del consumo total de los usuarios

domsticos y no domsticos (comercial, estatal e industrial) en m3, ao a ao.

b.11 Prdidas fsicas de agua (PF)

Corresponde a prdidas reales de agua potable, es decir, es agua

potable producida pero no utilizada. Puede ser resultados de i) fugas en las tuberas en mal estado, ii) rebose no controlado en los

reservorios, iii) agua utilizada par limpieza de unidades de la planta de tratamiento, y iv) las prdidas se estiman como porcentaje de la

produccin.

PF = (Produccin) x (% Prdidas)

b.12 Demanda de produccin de agua potable (Qmedio) La demanda de produccin media, es la suma del consumo y las

prdidas fsicas del sistema:

Qmedio = Consumo Total + PF

Qmedio: Demanda de produccin media. Consumo Total: Consumo total de todos los usuarios

PF: Prdidas Fsicas

Si las prdidas fsicas se expresan como porcentaje de la demanda

de produccin, se aplica: Qmedio = Consumo Total / (1 - %PF)

b.13 Demanda Mxima diaria y Demanda Mxima horaria Para fines de dimensionamiento de las obras, el volumen de

produccin obtenido (m3/das) se puede expresar como demanda

promedio/segundo o caudal (Qmedio) de acuerdo a la siguiente expresin:

Qmedio = Volmen de produccin por da / 86 400

Con el Qmedio se obtienen las demandas mxima diaria y horaria, necesarias para el dimensionamiento de las obras, las cuales estn

definidas por la demanda mxima diaria y la demanda mxima

horaria.

b.14 Demanda de almacenamiento En el mbito urbano el volumen de almacenamiento (regulacin)

corresponde al 25% de la demanda de produccin media diaria. En

poblaciones mayores a 10 mil habitantes se considera adicionalmente una capacidad de regulacin contra incendios de 50

m3.

c) Variables para la determinacin de los flujos de aguas residuales.


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Son los caudales de aguas residuales generados por el servicio de agua

potable. Se estima de acuerdo al siguiente procedimiento:

c.1 Proyeccin de la poblacin y estimacin del nmero de familias

Es la misma demanda proyectada para agua potable.

c.2 Cobertura de alcantarillado

Corresponde al porcentaje de la poblacin que es atendida con el servicio de alcantarillado en un ao especfico.

Cobertura de alcantarillado = Poblacin con alcantarillado en ao n / Poblacin total en el ao n

La cobertura deber ser menor o igual a la cobertura proyectada del servicio de agua potable.

La poblacin atendida es el resultado de multiplicar la poblacin

proyectada por la cobertura proyectada.

c.3 Nmero de conexiones de usuarios domsticos Resulta de dividir la poblacin atendida con alcantarillado entre el

nmero de miembros por familia (densidad por familia).

De acuerdo al estudio de la demanda de agua potable se establece

el nmero o la proporcin de familias con alcantarillado cuyo servicio de agua potable cuenta con medidor y aquellos que no

disponen del mismo.

c.4 Flujos totales de aguas residuales de usuarios domsticos

A partir del total de consumo de agua potable sin y con medidor se establecen los flujos de agua residuales multiplicado por el factor

0,80.

c.5 Flujos totales de aguas residuales

Corresponden a la suma de los flujos de agua residual de los usuarios domsticos y no domsticos (comercial, estatal e

industrial) ao a ao. Estos flujos se expresan en caudal (l/s).

La proyeccin de la demanda de consumo debe ser expresada en

unidades de caudal (l/seg, m3/ao, m3/da, entre otros), estar en funcin del nmero de conexiones y del consumo unitario por tipo

de conexin (domsticas, comerciales, industriales, estatal y social), dicha estimacin deber considerar el tamao de la

poblacin proyectada, poblacin servida, N de habitantes por vivienda, micromedicin, entre otros.

Se recomienda que en la estimacin de la demanda de produccin y conduccin de caudal, incluyendo las prdidas fsicas del sistema,

la unidad de medida sea expresada en l/seg, la del volumen de almacenamiento en m3. La estimacin de los caudales de

tratamiento de aguas residuales se efectuar en l/seg. Las letrinas

y conexiones en unidades.

Para la estimacin de los consumos unitarios para zonas urbanas se recomienda tener en cuenta valores referenciales que se aplican

para ciudades con caractersticas similares, los cuales sern


16

utilizados asocindolas por similitud de acuerdo a las caractersticas

de la zona.

Para el caso de zonas rurales con menos de 2 000 habitantes se

recomiendan las siguientes dotaciones: Sierra : 50 lpd

Costa : 60 lpd

Selva : 70 lpd Piletas : 30 50 lpd Para proyectos en zonas con ms de 2 000 habitantes hasta 30 000

habitantes, se recomienda las siguientes dotaciones: a) Poblacin urbana:

Con 2 001 hasta 3 000 habitantes : 115 L/d/hab.

De 3 000 hasta 15 000 habitantes : 200 L/d/hab. b) En zona rural, poblaciones de 3 000 habitantes : 125

L/d/hab.

4.2. Anlisis de la Oferta

Se deber tomar en cuenta la oferta de los Servicios de Saneamiento, en dos escenarios:

4.2.1. Situacin (Oferta) Actual (sin proyecto).

Se debe describir la oferta actual, identificando los principales factores de produccin que la afectan (recursos humanos, infraestructura,

equipamiento, gestin, entre otros), elaborando un inventario de la

situacin existente. Los costos de la situacin Sin proyecto, principalmente, vienen dados por gastos en Operacin y

Mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que actualmente se brindan, considerando adicionalmente algunos

pequeos gastos.

Para determinar la Oferta de la fuente de agua y dems componentes

del sistema de agua potable, se debe: Cuantificar el caudal disponible en la fuente(o fuentes) de agua, en

forma individual y en su produccin conjunta, expresado en caudal

(l/seg); para las fuentes de agua superficial se debe indicar la influencia de fluctuaciones de caudal en poca de avenida y en

poca de estiaje. El anlisis de la capacidad de las fuentes superficiales debe estar respaldada en estudios hidrolgicos y

registros de aforos del curso cuerpo de agua. En el caso de fuentes subterrneas, debe evidenciarse la existencia de caudal en base a

sondajes elctricos y de ser el caso en pozos de prueba, que

adems del caudal, establezcan si la calidad del agua aprovechable es apta para el consumo humano.

Desarrollar un diagnstico del sistema de agua potable, tanto

desde el punto de vista fsico como operativo, para establecer la

capacidad de diseo (en l/s) de los principales componentes del sistema: captacin, lneas de conduccin, plantas de tratamiento,

lnea de aduccin, equipos de bombeo, entre otros. La capacidad individual y en conjunto de los reservorios se expresarn en m3.


17

La oferta involucra tambin el dimensionamiento de la longitud de

redes existentes, el N de conexiones domiciliarias, el N de piletas, de

ser el caso.

Para determinar la Oferta del Servicio de alcantarillado sanitario, se debe:

Desarrollar un diagnstico del, servicio de alcantarillado sanitario tanto desde el punto de vista fsico como operativo, para establecer

la capacidad de diseo (en l/s) de los principales componentes del sistema: colectores, interceptores, equipos de bombeo, planta de

tratamiento de aguas residuales, emisores, etc.

Se debe determinar la capacidad de transporte de agua residual

por los colectores, teniendo presente el deterioro por la operacin en trminos de una posible disminucin de dimetros por

incrustaciones

La oferta involucra tambin el dimensionamiento de la longitud de

redes existentes, el N de conexiones domiciliarias, de ser el caso, la cuantificacin de tanques spticos, mdulos sanitarios o

cualquier otro medio para la disposicin sanitaria domiciliaria o comunal de las excretas, distinto a los sistemas de alcantarillado.

En los proyectos de mejoramiento y ampliacin del servicio de

alcantarillado sanitario, se realiza una descripcin tcnica del

sistema existente y sealar el porcentaje de cobertura del servicio.

Establecer el caudal operativo de los emisores y las caractersticas del tratamiento de las aguas servidas.

4.2.2. Situacin (Oferta) Optimizada

Este anlisis es la determinacin de la oferta optimizada, bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto. Es decir, se debe analizar el

volumen de servicios que es posible ofrecer con las infraestructuras

disponibles, si estos mejoran la distribucin y utilizacin de sus recursos, eliminando y/o reduciendo deficiencias en la operacin con

intervenciones menores acciones administrativas que no implican mayores costos.

Se analizar la capacidad existente de la provisin del servicio en

lt/seg, m3/ao, m3/da, etc.

A partir del diagnstico de la infraestructura actual, se deben

determinar las obras necesarias para optimizar la operacin de la infraestructura actual, cuya ejecucin demande inversiones de

pequeas magnitud, a fin de que puedan operar en lo posible de

acuerdo a su capacidad de diseo. Estas obras deben ser compatibles con las obras que se proyectarn para ampliar el sistema de agua

potable.


18

Tambin involucra la aplicacin de medidas de deteccin y control de

fugas de agua y mejoras de la gestin de la entidad prestadora del

servicio.

Con la optimizacin es posible conseguir hacer uso pleno de la oferta existente y/o reducciones en los costos de operacin, para fines del

balance Oferta/Demanda.

4.3. Balance Oferta Demanda.

Con la informacin obtenida de la demanda y la oferta, se estructura el balance entre la oferta de los componentes del sistema existente y la demanda

proyectada en el horizonte del planeamiento, para cada ao.

El objetivo de este anlisis es implementar un plan de desarrollo ptimo del

proyecto de abastecimiento de agua potable y del servicio de alcantarillado sanitario. Ser factible detectar el dficit de la infraestructura por cada

componente del sistema en el ao que se presente el mismo, con el que se debe determinar si es suficiente para cubrir la demanda o se requiere

incrementarla.

En caso de que en asentamiento en zona rural, no existe un sistema de agua

potable y alcantarillado, la oferta actual es cero (nula). La demanda estimada debe confrontarse con la capacidad que presentan los componentes del

sistema existente, a fin de obtenerse el balance oferta demanda, que sealar anualmente si existe o no dficit.

4.4. Planteamiento Tcnico de las Alternativas. Definir como se mejorar el sistema, describiendo las principales

caractersticas de los sistemas de agua potable y servicio de alcantarillado sanitario con proyecto. En base a esta informacin, se determinarn los costos

y montos a invertir en el proyecto; que permitirn calcular los beneficios para

cada una de las alternativas del proyecto.

El Sistema de Agua Potable, est compuesto de unidades de captacin de agua (pozos, tomas de cursos superficiales de agua, otros), conduccin,

tratamiento, regulacin y almacenamiento, redes de distribucin y conexiones

domiciliarias. En algunos casos, cuando las condiciones locales lo hacen necesario, se complementa el sistema con estaciones de bombeo de presin

para abastecer zonas ubicadas en cotas ms altas o alimentar un reservorio elevado.

Asimismo el servicio de alcantarillado sanitario, est conformado por un conjunto de obras destinadas a captar, conducir y disponer finalmente en un

medio receptor, las aguas servidas y excretas generadas en el interior de una

vivienda. Esto se puede lograr a travs de dos sistemas, uno consiste en una red de alcantarillado y otro mediante el uso de fosas spticas.

A partir de las alternativas planteadas y del mayor conocimiento sobre la

poblacin, objetivo y el nivel de dficit que debe ser cubierto, es necesario la

concepcin y desarrollo bsico de las alternativas propuestas. Esto implica el tratamiento general de los aspectos fsico tcnicos, los que comprenden fundamentalmente tres componentes interdependientes: tamao, localizacin y tecnologa. Otros aspectos a tener en cuenta son la participacin y el anlisis

ambiental y de vulnerabilidad.


19

Se debe tener en cuenta las siguientes consideraciones

o Cada proyecto debe abarcar como mnimo, tres componentes: (i) Infraestructura, (ii) Administracin Gestin de la entidad prestadora y (iii) Educacin Sanitaria.

o En relacin con la infraestructura, el proyecto abarca dos sistemas: agua

potable y/o saneamiento.

o El diseo de las alternativas en los perfiles del proyecto, se har a un nivel de pre-diseo del sistema, el cual tiene como objetivo la solucin tcnica

para determinar los presupuestos correspondientes. o Estudio de suelos a nivel de anteproyecto,

o Levantamiento Topogrfico, o Estudio hidrolgico y/o hidrogeolgico,

o Anlisis fsico qumico y bacteriolgico de las aguas,

o Caracterizacin de las aguas residuales si se plantea una planta de tratamiento de aguas residuales,

o Encuesta socioeconmica, o Estimacin de consumo de agua potable.

o Las alternativas de abastecimiento de agua potable y saneamiento,

debern tener en cuenta la vulnerabilidad de la zona ante posibles desastres naturales. Considerar los costos de inversin adicionales, por

incorporar medidas de reduccin de riesgo. As como los costos ambientales en todas las fases del proyecto, a fin de prevenir, controlar y

mitigar los potenciales impactos negativos sobre el medio ambiente, as como los que ste pudiera originar en cualquiera de sus fases, proponiendo

las medidas correctivas pertinentes. De ser necesario, se presupuestarn

las medidas de control y mitigacin sobre el medio ambiente. o Certificacin de la propiedad de los terrenos o servidumbres, a utilizarse en

la ejecucin del proyecto, tambin debe certificarse la cesin de propiedad de los mismos.

4.4.1. Perodo ptimo de diseo El periodo ptimo de diseo, se define como el periodo de tiempo en

el cual la capacidad de un componente del sistema de agua potable y/o servicio de alcantarillado sanitario cubre la demanda, minimizando

el valor actual de costos de inversin, operacin y mantenimiento

durante el horizonte de evaluacin del proyecto.

4.4.2. Desarrollo de las Alternativas. Las alternativas planteadas deben ser consecuentes con los

antecedentes recopilados y con el diagnostico realizado de los sistemas. Se debe tener en cuenta en el anlisis, la optimizacin de

cada alternativa, considerando: secuencia temporal de las obras,

adecuada identificacin de la situacin base optimizada, localizacin y el periodo de diseo.

4.4.3. Descripcin de las Alternativas.

En esta seccin deben quedar plasmadas las principales ideas

relacionadas con lo que se esta diseando. As por ejemplo, en la descripcin deben sealarse aspectos de tamao, localizacin, diseo

organizacional del funcionamiento, costos, beneficios, etc. Se debe tener en cuenta las siguientes pautas:


20

a. Ingeniera Bsica

El proyecto de sistema de agua y servicio de alcantarillado

sanitario incluye componente de infraestructura y equipamiento, el Consultor deber considerar las normas de diseo vigentes para

toda obra de infraestructura en base a los estudios bsicos, como son: Topografa, Geologa y Geotecnia, Hidrologa, en este nivel del

Estudio se incluir un pre-diseo del sistema. Presentando un

esquema del funcionamiento del sistema, indicando las cotas, caudales, longitudes, etc. de cada componente; sealando detalles

transversales a cada 100 metros de las lneas de conduccin y/o distribucin que comprendiera el estudio.

Con respecto a la estimacin de metrados, costos y presupuestos

tener en cuenta los siguientes puntos:

Estimado de metrados, costos y de las obras (incluye impacto

ambiental y tramos homogneos por evaluar). Las estimaciones de los costos de construccin se harn en base a precios

unitarios promedios. Obtenidos de obras similares en zonas semejantes al Proyecto y de caractersticas semejantes.

Costo de mantenimiento de todos los componentes del

Proyecto, durante el periodo de evaluacin del estudio considerando el valor residual de la inversin en caso de ser

necesario. Obtenidos de obras similares en zonas semejantes al Proyecto y de caractersticas semejantes.

El estimado de la inversin debe estar dentro de un rango

razonable del costo real de la obra. Todos los presupuestos de costos de obra debern estar

debidamente firmado por un ingeniero civil y/o profesionales

afines (planos y costos).

b. Sensibilizacin y capacitacin a los usuarios, autoridades e involucrados en la utilizacin de los Servicios.

c. Diseo preliminar de la infraestructura contemplada en el Perfil, considerando su Topografa, Geologa y Geotecnia, Hidrologa,

Obras Civiles, Costos y Presupuestos, Planos. Para lo cual se puede

tomar la informacin de otros estudios en la zona, que contemplen la misma informacin de base.

d. Planeamiento Fsico-Hidrulico en el rea beneficiada. e. Uso racional y adecuado del recurso hdrico; y operacin y

mantenimiento de la infraestructura. Los costos de operacin y mantenimiento de la infraestructura, se calculan para el proyecto

en situacin actual y en situacin futura, donde tambin se definir

la Entidad encargada de la operacin y mantenimiento del sistema.

4.5. Costos. Los costos se calcularn en nuevos soles a valores constantes y a precios

privados y sociales.

4.5.1. Costos en la situacin sin proyecto

Para el caso de existir servicios de agua potable y saneamiento a travs de red pblica, considerar todos los costos de operacin y

mantenimiento asociados a los servicios, que se estn incurriendo en

la actualidad, los mismos que se consignarn de manera desagregada


21

por sistema de agua potable y servicio de alcantarillado sanitario

para todo el horizonte de evaluacin.

4.5.2. Costos en la situacin con proyecto

Comprende la inversin, necesaria para implementar el proyecto: infraestructura e instalaciones, diseo organizacional, mejora de la

gestin y capacitacin del personal, educacin sanitaria, mitigacin

ambiental y cualquier otro rubro de gasto previo al funcionamiento de los sistemas. Asimismo dichos costos deben proyectarse en el

horizonte de evaluacin, tomando en cuenta las variaciones en los volmenes de produccin.

Concluido el perodo de ejecucin de la inversin, comienzan a

generarse los costos de operacin, que son los que permiten que el

proyecto cumpla con los objetivos para los cuales fue formulado.

Sobre la base del diseo del funcionamiento de las obras de los sistemas de agua potable y, servicio de alcantarillado sanitario se

estiman los costos de operacin y mantenimiento en que se incurrirn

cada ao: mano de obra, productos qumicos, mantenimiento de las redes, limpieza de la captacin de agua, mantenimiento de la planta

de tratamiento de aguas residuales, entre otros. As mismo, deber diferenciarse los costos operativos en variables y fijos.

4.5.3. Flujo de Costos Incrementales a precios de mercado

Se generan solo en el caso que se ejecuta el proyecto. Se calculan considerando la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto, a precios de mercado, por cada alternativa propuesta.

4.5.4. Flujo de Costos Incrementales a precios sociales Desde el punto de vista social, para realizar una adecuada evaluacin

del proyecto, se aplican factores de correccin a los costos de inversin a precios de mercado, para aproximarlos a los costos que se

daran en una situacin de competencia perfecta, la cual por definicin

refleja una situacin de eficiencia econmica.

Dichos factores, aplicables a los componentes de los gastos de operacin y rubros del costo de inversin, se detallan en la Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Saneamiento Bsico en el mbito de Pequeas ciudades a Nivel de

Perfil publicada por la DGPM del MEF.

4.5.5. Cronograma de ejecucin del proyecto

Contempla la programacin de actividades por unidad de tiempo, durante el horizonte del proyecto, la misma que permitir monitorear

la ejecucin de cada una de las actividades.

4.6. Beneficios.

Los beneficios de un proyecto de agua potable se estiman en base a la curva de la demanda, considerando:


22

Liberacin de recursos: Son los recursos que las familias no conectadas

ahorraran al incorporarse al proyecto. Para estimar este ahorro, se

requiere aplicar una encuesta socioeconmica.

Excedente del Consumidor: Beneficio para los usuarios antiguos y

nuevos que se conectan al sistema y que tendrn un mayor consumo de

agua potable, representado por el rea del tringulo bajo la curva de la demanda.

Beneficio con Pago de Tarifas: Representado por el rea del rectngulo debajo del rea del excedente del consumidor.

Los beneficios de un proyecto de servicio de alcantarillado sanitario se consignarn de manera cualitativa, debido a la dificultad de estimar sus

beneficios.

4.7. Evaluacin social:

En el proceso de evaluacin social se tomar en cuenta el menor periodo ptimo de diseo5 (independiente para los sistemas de agua potable y del

servicio de alcantarillado sanitario) y a partir de ste se deber mantener constante el flujo de costos y beneficios para calcular la rentabilidad del

proyecto.

Los indicadores sern calculados a precios sociales mediante los siguientes

mtodos:

a. Metodologa costo/beneficio Agua potable: El mtodo costo/beneficio, se aplica en aquellos casos en que tanto los

costos como los beneficios pueden expresarse en trminos monetarios.

Se debern estimar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) con la tasa

de descuento del 14%, y Tasa Interna de Retorno (TIR). Se seleccionan las alternativas cuyo VAN sea mayor que cero.

b. Metodologa costo/efectividad Servicio de alcantarillado sanitario

El mtodo costo/efectividad considera el supuesto que existe una meta por cumplir cuya validez no se cuestiona y que todas las alternativas satisfacen

la meta con idnticos beneficios.

El objetivo de la evaluacin entonces es determinar que alternativa del

proyecto logra los objetivos deseados al menor costo y si el ndice de costo efectividad del proyecto (costo por poblador beneficiario del proyecto) se

encuentra debajo de una lnea de corte preestablecida.

Se estimar el ICE mediante la siguiente relacin:

ICE = VAC (Inversin + gastos de operacin y mantenimiento)

(Pob. Beneficiaria ao final + Pob. beneficiaria ao inicial)/2

5 A pesar que para la evaluacin se toma el periodo de diseo menor de todo un sistema, los componentes se disean segn los resultados de su correspondiente anlisis de periodo ptimo.


23

Se selecciona la alternativa que tiene un menor ICE.

En el caso del servicio de alcantarillado sanitario la poblacin

beneficiada corresponde aquella que se conectar al servicio ao a ao durante el horizonte del proyecto (poblacin incremental).

Los costos referenciales del Anexo SNIP-13 consideran nicamente los

costos de inversin inicial y se encuentran a precios privados. En tal

sentido, la comparacin de estos valores referenciales debe efectuarse slo con la inversin per cpita de los Servicio de alcantarillado sanitario.

No obstante, para comparar las alternativas de un mismo proyecto, el ICE

deber compararse los costos de inversin, operacin y mantenimiento y reposicin a valor presente.

4.8. Anlisis de sensibilidad: Es necesario analizar cmo podran afectar la rentabilidad social del proyecto

las diferentes situaciones de riesgo o peligro. Para ello resulta pertinente plantear escenarios de ocurrencia de los mismos. Se requiere informacin

sobre perodos probables de ocurrencia, la intensidad y los daos que puedan

ocasionar.

Se deber analizar la rentabilidad de las alternativas, en el marco de escenarios en los cuales se puede generar un cambio sustantivo en alguna

variable que afecte ya sea los beneficios o los costos del proyecto. Variaciones porcentuales (%) en inversiones, costos de operacin y mantenimiento y

beneficios, hasta el limite de aceptabilidad del proyecto (VAN = 0, ICE = Lnea

de corte).

4.9. Anlisis de sostenibilidad Se refiere al anlisis de la posibilidad que el proyecto tiene de generar los

beneficios esperados a lo largo de su vida til. Se deber analizar en referencia

a: a. Los arreglos institucionales previstos para las fases de operacin y pre-

operacin del proyecto. b. La organizacin encargada del proyecto, su capacidad de gestin en sus

etapas de inversin y operacin.

c. La disponibilidad de recursos; d. La participacin de los beneficiarios.

e. Las tarifas deben calcularse bajo dos escenarios: Que cubran los costos de inversin, operacin y mantenimiento y

Que cubran los costos de operacin y mantenimiento.

Las tarifas deben cubrir por lo menos los costos de operacin y mantenimiento. Para la estimacin de la tarifa.

f. Analizar la capacidad de pago de la poblacin a travs de la relacin ingreso/tarifa.

Adicionalmente ser necesario adjuntar la siguiente informacin:

a. Acta de constitucin de la entidad administradora del servicio. En el caso de

las Unidades de Gestin ser necesaria una Resolucin de Alcalda aprobando su constitucin, previo a la ejecucin de obras.


24

b. Pronunciamiento de la EPS sobre la factibilidad tcnica del proyecto y su

compromiso (en escrito) de asumir la operacin y mantenimiento del

mismo, si ste se localiza en su mbito de influencia y sea ejecutado por una entidad distinta a la EPS.

Realizar un anlisis de la tarifa necesaria para cubrir los costos de

operacin y mantenimiento y reposiciones en comparacin de la tarifa

media que cobra actualmente la empresa. En el caso que sea necesario un aumento tarifario, se deber detallar las acciones a realizar para alcanzar

este objetivo.

4.10. Impacto Ambiental: Es necesaria la identificacin de los impactos directos positivos y negativos

del proyecto y el planteamiento de medidas de mitigacin para los

negativos.

El nivel de evaluacin de impacto ambiental del estudio de preferencia deber concentrarse en los impactos ms significativos (negativos y

positivos) que el proyecto podra ocasionar en el medio ambiente, sus

medidas de mitigacin (debidamente presupuestado), los lineamientos generales del plan de manejo ambiental, sus costos y presupuesto. Esto

con el fin de servir a la evaluacin econmica y ambiental de las alternativas planteadas.

Para la identificacin de impactos potenciales que puedan generar las

actividades y obras asociadas al proyecto, se utilizan los resultados del

monitoreo ambiental y la descripcin del medio fsico, biolgico y socio econmico cultural, interrelacionados con las actividades del proyecto. Realizada la identificacin y posterior evaluacin de los impactos en el

medio ambiente adems del planteamiento de las acciones o medidas de

mitigacin a implementarse, es necesario cuantificar los costos de estas acciones o medidas, realizando una programacin anual de los costos para

cada una de las actividades de mitigacin, compensacin y de monitoreo.

4.11. Seleccin de alternativa

De acuerdo con el resultado de los indicadores utilizados en la evaluacin econmica se ordenarn las alternativas en orden de prioridad,

procediendo luego a seleccionar la(s) mejor(es) alternativa(s). Tendr mayor prioridad, la alternativa con mejores indicadores de rentabilidad

social y que garantice su sostenibilidad.

La alternativa elegida debe estar orientada a solucionar el problema de

manera sostenible en trminos: tcnicos, econmicos, socioculturales, ambientales e institucionales.

4.12. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada

Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa

seleccionada, es importante la definicin de indicadores medibles y verificables. Los indicadores deben mostrar una situacin alcanzada,

debiendo ser cuantificables y objetivamente verificables en el tiempo, con relacin al valor indicado a la situacin actual.


25

5. CONCLUSIN

Se deben incluir la definicin del problema, descripcin de la alternativa

seleccionada, los niveles de inversin adems de los resultados de la evaluacin desde el punto de vista social, de la sostenibilidad y del impacto ambiental, se

concluir respecto a la viabilidad del proyecto, en los aspectos: tcnicos, econmicos, ambientales, socioculturales e institucionales. Asimismo se deber

incorporar un cuadro resumen con los resultados del anlisis de sensibilidad y los

principales indicadores de evaluacin como el VAN, TIR, B/C o el ndice costo de efectividad CE. El formulador del proyecto podr sugerir acciones complementarias para mejorar el

estudio y garantizar el logro de los objetivos del proyecto. Asimismo recomendar acciones a realizarse despus de la aprobacin del perfil, si es que fuera necesario

continuar con las otras etapas del ciclo del proyecto.

6. ANEXOS

Incluir como anexos toda informacin cuantitativa y/o cualitativa que ayude a precisar algunos de los aspectos desarrollados y/o aludidos en el estudio de Perfil.

5. Producto esperado El producto esperado es el estudio de pre - inversin a nivel de Perfil MEJORAMIENTO DEL

SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE LOS BARRIOS CENTRO, MANYA, MIRAFLORES, MANTARO, COLPA (ALTA Y BAJA), QUILLISPATA,

LIBERTAD, YACUS, DISTRITO DE HUAYUCACHI HUANCAYO -JUNIN, que deber ser ejecutado en forma satisfactoria de acuerdo a todo lo requerido en el tem 6.0 Alcance de

los Servicios y segn la metodologa indicada en los presentes plan de trabajo.

6. Instrumentos de apoyo en la recopilacin de informacin.

La informacin de campo ser recogida de las encuestas socioeconmicas, entrevistas con los operadores de los servicios, dirigentes y las autoridades respectivas como del Ministerio

de Salud, UGEL y Municipalidad Distrital. Asimismo, el planteamiento tcnico estar en

funcin a las indicaciones realizadas por la Direccin Nacional de Saneamiento del Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento

7. Plazo de elaboracin de Estudio, plazos para presentacin de observaciones de

informes solicitados.

El plazo efectivo de duracin del servicio de Consultora para los Trabajos, aplicable al Consultor, ser de SESENTA (60) das calendario.


26

A continuacin se muestra los Plazos Lmites en la entrega y/o devolucin de Informes:

INFORMES

PLAZOS LIMITES EN LA ENTREGA Y/O DEVOLUCION DE INFORMES ( DIAS NATURALES)

PRESENTACION DE INFORMES

OBSERVACIONES DEL EVALUADOR

SUBSANACION POR PARTE DEL

CONSULTOR

REVISION DE LAS SUBSANACIONES POR PARTE DEL

EVALUADOR

ULTIMA SUBSANACION

POR PARTE DEL

CONSULTOR

Informe N 01 (Primer Informe)

10 5 5 5 3

Informe N 02 (Segundo informe)

25 5 5 5 3

Informe N 03 (tercer Informe)

20 5 5 5 3

Informe N 04 (Informe Final)

5

8. Nmeros y Contenido de los Informes que se Presentarn

Los Informes y el Documento del Estudio de Perfil, constituyen la prestacin del servicio por parte del Consultor, es decir son los documentos objeto de la prestacin de la Consultora,

por lo tanto debern presentarse dentro de los plazos establecidos fuera de los cuales se sujetan a la aplicacin de multas por mora e incumplimiento.

Los plazos para la presentacin de los Informes y del Documento del Estudio de Perfil son obligatorios y estn determinados en los presentes Trminos de Referencia.

Excepto que se indique lo contrario, los plazos se fijan en das naturales o calendarios y no

pueden ser modificados, salvo que durante la ejecucin del servicio se aprueben

ampliaciones. Las fechas de inicio y trmino de cada actividad y de presentacin de informes, se fijarn en base a sus respectivos plazos de ejecucin.

El incumplimiento de los plazos establecidos para la prestacin del servicio (presentacin de

Informes y del Documento del Estudio de Perfil, dar lugar a la aplicacin de penalidades y multas segn el Contrato.

El Consultor deber entregar los Informes y el Documento del Estudio de Perfil, con los contenidos y dentro de los plazos que a continuacin se indican:

INFORME N 1: PLAN DE TRABAJO

Ser presentado a los diez (10) das calendarios de suscrito el Contrato,

conteniendo el Plan de Trabajo detallado (tanto de campo, como de gabinete) y el

Cronograma de Actividades del desarrollo de la Consultora.

El Plan de Trabajo ser de acuerdo a la fecha de inicio del plazo de ejecucin de la consultora o del servicio estipulada en el Contrato. El Plan de Trabajo (Cronograma y

Programa de Actividades actualizados), ser formulado por el Consultor y aprobado por el Evaluador. Se formular en base a los presentes Trminos de Referencia,

definiendo las fechas para la entrega de los informes y del Documento del Estudio de

Perfil de acuerdo a la fecha de inicio y el plazo de ejecucin del servicio que se indica en el Contrato.

INFORME N 2: DIAGNOSTICO Y MODULO DE IDENTIFICACION

Ser presentado a los veinticinco (25) das calendarios de aprobado el Primer

Informe, conteniendo el desarrollo y descripcin de lo siguiente:

I. ASPECTOS GENERALES


27

1.1 Nombre del Proyecto

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora

1.3 Participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios 1.4 Marco de Referencia

II. INDETIFICACION 2.1 Diagnstico de la Situacin Actual

1.5.1 Poblacin y zona afectada

1.5.2 Caractersticas de la Poblacin Afectada 1.5.3 Aspectos socioeconmicos

1.5.4 Situacin de Servicios de saneamiento 1.5.5 Infraestructura Servicios saneamiento

1.5.6 Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar. 1.5.7 Gestin del Servicio por EPS

2.2 Definicin del Problema y sus Causas

2.3 Objetivo del Proyecto 2.4 Alternativas de Solucin

2.4.1 Intentos de soluciones anteriores 2.4.2 Posibilidades y limitaciones

2.4.3 Planteamiento de Alternativas

INFORME N 3: FORMULACION Y EVALUACION BORRADOR DEL ESTUDIO

Ser presentado a los veinte (20) das calendarios de aprobado el Segundo

Informe, conteniendo el desarrollo y descripcin de lo siguiente: III. FORMULACION Y EVALUACION

3.1 Horizonte de evaluacin 3.2 Anlisis de la Demanda

3.2.1 Servicio de Agua Potable

3.2.2 Servicio de alcantarillado sanitario 3.3 Anlisis de la Oferta

2.3.1 Oferta Sin Proyecto 2.3.2 Oferta Con Proyecto

3.4 Balance Oferta Demanda

2.4.1 Balance Oferta Sin Proyecto Demanda 2.4.2 Balance Oferta Con Proyecto Demanda 3.5 Planteamiento Tcnico de las Alternativas 3.6 Costos

3.6.1 Costos en la situacin Sin Proyecto

3.6.2 Costos en la situacin Con Proyecto 3.6.3 Costos Incrementales

3.7 Beneficios 3.7.1 Beneficios en la Situacin Sin Proyecto

3.7.2 Beneficios en la Situacin Con Proyecto 3.7.3 Beneficios Incremntales

3.8 Anlisis de Sensibilidad

3.9 Seleccin de Alternativas 3.10 Anlisis de Sostenibilidad

3.11 Impacto Ambiental 3.12 Organizacin y gestin

3.13 Plan de implementacin

3.14 Matriz de Marco Lgico para la Alternativa Seleccionada IV. CONCLUSIONES

V. ANEXOS


28

Se debern incluir como anexos, los planos, diseos y cualquier otra informacin que

ayude a aclarar o precisar algunos de los puntos considerados en el estudio a este

nivel o de los niveles siguientes: Encuestas socioeconmicas, Clculos de Demanda, Esquemas, Grficos, Tablas, Actas u otros documentos que manifiesten e indiquen las

coordinaciones realizadas con las diferentes autoridades involucradas, fotografas y otros, presupuestos detallado del proyecto y sustentacin de costos, documentos que

acrediten la sostenibilidad del proyecto (oficio, resoluciones, convenios, actas, acuerdo

municipal, entre otros).

INFORME FINAL

Se presentar dentro de los cinco (05) das calendario de aprobado por la OPI el Tercer Informe, en original y tres copias, dentro de los sesenta (60) das de iniciado el

plazo contractual. Adems, el Consultor deber entregar el o los CDs con los archivos correspondientes al estudio, en una forma ordenada y con una memoria explicativa

indicando la manera de restituir totalmente el Informe Final.

Toda la documentacin que se presente deber tener un ndice y numeracin de

pginas, asimismo mostrarn el sello y firma del Jefe de Proyecto; cada Especialista visar, en seal de conformidad, los documentos de su especialidad.

Para elaborar y editar el Documento del Estudio de Perfil se utilizar el siguiente software:

Planos: AUTOCAD.

Microsoft Office: Word, Excel, etc.

El estudio de pre inversin a nivel de Perfil, se realizar en un plazo total de sesenta

(60) das calendarios contados a partir de la firma del contrato.

9. Forma de Pago.

Los pagos por los Servicios que brinde el Consultor sern cancelados de la siguiente manera: A la aprobacin del INFORME N 1: 15 % del monto total del contrato

A la aprobacin del INFORME N 2: 20 % del monto total del contrato A la aprobacin del INFORME N 3: 25 % del monto total del contrato

A la declaratoria de viabilidad

Informe Final: 40 % del monto total del contrato Las valorizaciones del Consultor sern respaldadas por el cumplimiento de cada Informe,

entrega de estudios mencionados y con la conformidad que otorgue la OPI o UF a dicho informe.

RM N 790, Artculo 10.- Supervisin y Asistencia Tcnica

9.1 La supervisin y asistencia tcnica en el desarrollo de los estudios de pre inversin y

estudios tcnicos complementarios estar a cargo de la DGPI, en coordinacin con la Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del Consejo de Ministros.

9.2 Para tales efectos, las Entidades que reciban el financiamiento excepcional del

FONIPREL estn obligadas a informar sobre los avances en el desarrollo de los

estudios antes mencionados, conforme sea solicitado por la DGPI y a incorporar las recomendaciones tcnicas que dicho rgano realice.

10. Estructura de costos para la elaboracin del estudio de pre inversin

A continuacin se detalla el presupuesto que se tiene previsto para la elaboracin del estudio

de pre inversin:


29

Estructura del costo para la elaboracin del estudio de preinversin

DESCRIPCIN CANTIDAD TIEMPO MESES

PRECIO UNITARIO

S/. TOTAL S/.

1

(1) PERSONAL PROFESIONAL, TCNICO Y OTROS

Jefe de Estudio 1 3 6,000.00 18,000

Economista 1 1 4,500.00 4,500

Ingeniero Civil 1 1 4,500.00 4,500

Ayudantes Encuestadores 1 1 3,200.00 3,200

Ingeniero Sanitario 1 1 4,500.00 4,500

SUB. TOTAL S/. 34,700

2

(1) ESTUDIOS DE CAMPO Y LABORATORIO

ESTUDIO DE SUELOS 1 1 6,500.00 6,500

LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO

1 1.5 5,000.00 7,500

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

1 1 8,700.00 8,700

ANALISIS FISICO - QUIMICO Y BACTERIOLGICO DEL AGUA

1 1 2,800.00 2,800

CERTIFICADO DE INEXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOGICOS (CIRA)

1 1 5,000.00 5,000

SUB. TOTAL S/. 30,500

SUB TOTAL S/. 65,200

3

(2) GASTOS GENERALES 10% 6,520

(3) UTILIDAD 10% 6,520

(4) IMPUESTOS 18% 11,736

PRESUPUESTO TOTAL PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN S/.

89,976

Cuadro 2: Gastos Generales

GASTOS GENERALES CANTIDAD tiempo Precio

unitario S/ TOTAL S/.

Alquiler de camioneta 4x4 1 10 Das 350 3,500

Alquiler de oficina 1 2 Meses 350 700

Material de escritorio Global 660 660

Impresiones Global 760 760

Ploteos de Planos Global 900 900

Total 6,520


30

11. Personal y requisitos mnimos del consultor.

El personal mnimo requerido ser el siguiente:

ESPECIALISTA PERFIL

1 Ing. Civil o Sanitario, Jefe del Estudio.

Cinco (5) aos de experiencia profesional a partir de su colegiatura. Haber elaborado, por lo menos, tres (3) Estudios de pre inversin a nivel de Perfil

en; saneamiento, instalacin, ampliacin y/o mejoramiento del sistema de agua potable; servicio de instalacin, ampliacin y/o mejoramiento de alcantarillado sanitario; y servicios afines o haber participado como Especialista en, por lo menos, diez (10) Estudios de Perfil para rehabilitacin, mejoramiento y/o ampliacin de agua potable y/o servicio de alcantarillado sanitario o servicios afines. Adjuntar los formatos SNIP donde el PIP se declare viable.

1 Economista, Especialista en Formulacin y Evaluacin de Proyectos.

Cinco (5) aos de experiencia profesional a partir de su colegiatura. Especialista en Formulacin y Evaluacin de Proyectos con capacitacin en, Anlisis

de Riesgo en proyectos de infraestructura Hidrulica, presentar certificado. Haber elaborado por lo menos, ocho (8) Estudios de pre inversin a nivel de Perfil

en, saneamiento, instalacin, ampliacin y/o mejoramiento del sistema de agua potable; servicio de instalacin, ampliacin y/o mejoramiento de alcantarillado sanitario; o servicios afines. Adjuntar los formatos SNIP donde el PIP se declare viable.

1 Topgrafo Tcnico Con certificado como topgrafo en construccin civil. Haber participado como topgrafo en obras de saneamiento, instalacin,

ampliacin y/o mejoramiento del sistema de agua potable; servicio de instalacin, ampliacin y/o mejoramiento de alcantarillado sanitario; o afines; en por lo menos tres (3) servicios como topgrafo, adjuntar contratos.

Documents

Proyecto Ante