华融质押宝 5 号集合资产管理计划资产管理合同

管理人 2 华融证券股份有限公司

托管入中国工商银行股份有限公司北京市分行

二0一四年月 飞

目录

前吉⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 2

二和义⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 2

三合同当事人⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 6

四集合资产管理计划的基本可况⋯⋯⋯⋯?

五集合计划的参与和退~; "..，."...，.，....，.，.⋯⋯⋯n

六管理人自有资金参与每合 r 划⋯⋯⋯⋯"

七集合时划的分级⋯⋯⋯ n

八寞合十 τJ客户资产的管着方式t 管理仅限⋯⋯⋯"

九集合计纪的成立 u ⋯⋯⋯⋯⋯"

十复合计划账户与资严⋯⋯⋯⋯⋯"

十集合计划资产托管⋯⋯⋯⋯⋯..

十土搜合作划酌佑笼 u ⋯⋯⋯"

寸三集合计飞 l 的费用业绩很.⋯⋯⋯⋯⋯⋯"

十四寞合计刻的收毡分缸⋯⋯⋯⋯⋯⋯"

十五投资理念与投资策略⋯⋯⋯⋯"

十么会资决策与日险控做⋯⋯ ló

+七投资阪帝及禁止行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯川"

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二十一集合 r笔l终止敌清算⋯⋯← 3:

二L十二句'人约权利和义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯ B

二个三违约责任与争议犬瑾⋯⋯⋯一⋯⋯ 36

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二十五合同的成立与生效⋯⋯⋯⋯⋯'"

4二?六合同的补充修改与变更

卡七或有事件⋯⋯

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电子签名舍周摄体指引"常啕关规定三方-敷间愈 4摩托人自筝..雹子"名的定籍，之目忽委托人以叫胆子签，方式..随咆子u舍网'"本舍'吃集舍

计'目说明爷〉风险揭本书，晨.，哩文书'专视为签，司机合间'眼合计划说明餐

风险揭示书或其他文书 1 与在纸，.阕纸.风险揭示书或其他文箱上手.签

名或者量'配具有罔筝的法律效力无集.行签署纸 E舍阿纸质风险.示衔'民其他文棉

留于本'良舍资产管理计划停在规模和"每人数限制为防止..认购锋

"客户利益管理入经与代理报广细构协商后可在搞广'院通过预费方式销售!

11 "" III钩，时亮的客户数和金额绚在F⋯肉"正式齐放销售并对.约'划'予以确认委托人办理预约咿瀚的租房'险司'队接帽"广机构的绷定'咱行!叠托人蜜

，舍'训'时间以被广机掏记录的为囔委托人在代领机构'请参与后，雹入不

承担确保申请成功之责任委投入应尽快按照本舍阿货定的时间主动剔，是交

市可惜的营企场所盒询交易'谐'即确认结果管理人不承包对交易咿请确队结果

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简称 e舰范. �)等法律法舰中臣证监会知'!''.Ihil.易业协会的有，佣定委

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释义

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有如下含义

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四集合资产管理计划的基本情况

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投资 Æ 回包括民定收益套资产现金 J负责产暇"质押式回购证券 3副院以及其售企但三管部门批准.备，在>>..!r的国足叹鱼类金勤鑫，以及咛:自证监会认+眈其他也责是.

'"臣定收益套资立包拦，便失行.号量会但啧企'"费公司债古稀奇吁分离喻惜，曹遭到协短篇融资券中'既票据非公开走，债务融资

工具保本保吠聋及保本二丰功收益商业银行哩'即计舍'.参型唾券役资参金，

纸金管理类的基金亨公司资产管亨计 2(l)现金类资产包括现金银 ffif 史(包摇但不限于银行定期在款协

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"类公司除外， "般股票停赠町间越军'"个重 a民日以 ι 的是期停略'股票暂停上市的 A踉股票选入遭.鳖嗖勋的，.股票是有究成股地的非流通'吸股票

交易所停样或除庸的阪累不得作为本集合个创段票质凋式民眩晕.附度勾称民

委托人签害本合阀割代表罔髦巴 A土约尺卒'联合+制参与股暴政"式眩'马克需再

征翻委托人罔意同对毒托人间，壁生股掌厦"式自购业务中质拟人暨记为管雪，

人罔'雷管理人签瞿《殴.质押 2飞回赠生'协议，同者管理人根.管，人与融入方的委托进行交易市报

4昌托人在此回避并授权管翠人 γ 以将集合+划的资产技资于管理人及管"

人有关，万关系约公司发行的证彝或进行头联交易组嗷费是管理入商是循委

托人利佳优先的原则

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具体调整罔哥.纷剁排放日常.^工作口保精通当忧伤的纯金类资，~ 1i.在沈梢.，定收盖英资产

"证券市场波动.，走对愈合并集合资产管硬、划规慢变动每外""

致使负合资产管主汗创的组合投资"快又符合集合资产管理合'， 1约定价管理入应在越碍，笠后，.个二千辛日内进行道整区级而场咿购古发生比例遭标的有

况'在后在该技配.彝假定，回绳、舌，.个交易曰内将拎仓比例.至户可;也回均

者本集合计，不赞前结束则 2联合γ 钊军J剿'久"险主"牛日内复合计圳

挣街现金类霄'占 k 不得愧于 M 如变现布在 2洞庭的管理人应及 F对'良舍+h't 嘈如 B份.自食，卫星鱼干了宦新千古值

位原哀'畏合计划段后立"笔法律旦去规卫在中:>;;]监会允许.合十划按贺的其

他是和核 S管理人根据市场咱况认为需要变更 9联合计走投资范围或者按资比例民资'但管理入在搜行合可变更~}!'后可以将冀绒入本计划片空受资 Æ 钢

.托人在此同意并投制管理人可以将负合计划刽贷左投资二军管哩人及与管

理人有关联方关系的公司发行的语券或承销期内革钩的证葬身或进行关联交易

交易王战。个工作日内管建人应笔画..阔'品管人通过管理〈的网地告如安

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卒'屋舍汁划提箭终止弯.囔绅宝 5 号 "险税人将额外?真得和管收毡乎<收聋

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" ，数细作，楚'舰每个交易 2 勾为歧.立， " 传开放'问管到理人仅篝 4昏..宝‘号 C生内参与啡琦!不被安'段，守主5 号 C 的4 血事惜在本集合沪划存绩'‘同l 管理人有权.针对质押宝 ι 号c份额资只部分歧全部强制退出

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管哩入 EH笔钱合资产管理合同集合资产管理"刘现明乓"式宁，广文件董备于推广"构营业毒所雏"机构应造了'鼻客户的夜资需求和风岭偏好详细

介绍产品'句点'串户分.，飞员除往难与客户风险承受赞力，哩匹配的'民舍计也号

导客户前E慎节目役资确定禁止通过在订保怠，战补充哈议等方式或萄乖脐.

饭宣传夸大预期收 S旨"商业'若赂筝不正当手覆雄广.，合L了划管理人反雏广矶构在当采取"攻擂，草并是 li't!J 入中，证，事业怜会中

医啄监会电在化审理披.平台或者中叫司览会认 7的英句也信皂拔.丰台客观难

确吸.，良合计划备fcfU 风险收毡'嘻征投诉吧 :1'1厚使.户诗风了解丑事'在合'"划的特吨凤险等呛况及客户的仅刻义务应 H 十划不缚向A喀投婪者之

.，钩'但k个人募集资金不得遁过报刊咿台电优台互联网尊公众传揭媒

体或者满座报告会分研会等方式配末句定到.宦唁被乡、

中国工.银行股份句限公司作沟本复合资产管理→绪的代建靠广机构叹负

费，H.合廿刘吃千七茬子世广!回国王商银行履岔南回民公'北京市分行作为本身民合资产管理 +t'，'阳市托管银行仅负费牟集舍+划酌资金收付及托管等服务 Z商银行

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准俑哇私有效性负责又为.集合资严管现计知垫付任何资 1-，T-承担卒，合资产管雪计划'盹产生的仨何"命拧不承在"句气去才绿毯义务及军合资产管理

计划.巧凡付争议解决义务

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参 k舍"达到或按止捏户绷栩额上 H段时管理人有"，是回终止"广"2. j售匀的原凤IIH在r 期参与价噜奇货'面盒即 1川;(;/~'"习性司金额参与的芳式即:汉参号金后"萨琦

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'"才"合计<::采呵事予签名份阿奄托人拿签署 4巨子签名约定习并以电子签名方式 n也斗篡，合司后为目参且卒，随今计划委托入阜二~ t:，度提供M签警屯子签 1，1号件相关到气t.!如资蚂管理人和其饱徨广如 λ雪后电结阳有关规定对委给人提供的偏电和资则边行..共如:( ii'，i最

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'"委托入技抢广...指定营业网岚的具体安然在缆定的交易时问段内

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飞二}复合廿划的退出

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镀金+划 A专IèJ!l和自怡..总岔横"本次碍别尹放 E 的强制退出份'既退出提舍才划'向扩格以强做退回夺目"合 r 划每 t.t1班净值为.噬进行 γ 算2 通止，々原则但未雾铲. J事I!'. r 退出穰合计飞的价格以实际办理 '>l~'曰'在合计丸每份

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管理人嗨，1~宿费会参与顶伊宝 5 号民(--)自有资金参与的事件

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3司已投入资金并聂璧棺应义务和事响约定的帆布( = )富有资金的参与方式和金额恙'展合+划官衔资金、人购4院子甲宝5 号"事分管建人所认防伪份 III，'1{ 过 2恨

.合俨划 Jii.:'1时 J 份额的】，%(含1飞驰}

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额吠益 11)'S{因}自响资金责任，担?可丈和金.

在本集合计划结集前 u十个工作日军忌'良合 r 划.位份默净值队 5 【".Ri~.t) 桐 F，I (f，.FJ J. 则管理八须在三 A 工华日内迫.归习均资金认购 B 份'管理人追加会，甘为扛"口. Ri~")- F，'N~V一川川_f，'

贺电\\J 但管著人逾古。自有资金星参与本集合计划价 u也不得起吐"‘

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三个工作臼内埠指向有资企认自由 B 份额管理人 4仁.金额至少走【'，'{]+Ri~ ，tJ- f.'_~Al'，-马川、 瓦=桐 1. ，.管理人甘但如曹南资金后移号卒'良舍计刻份额占七也不得越过 1'%.横得立 3 号 R份额 1配次运纠本.舍计飞 tl 页，向】骂(含1、、'"回两个工件

E 内厦子'宝‘号 B的径'数自动提为产品成立自厅'随和宝飞号 B的份额敏韵 K-t，若本负合计划尊位份 ll';~。盒饭-"-(ll+Ri~ 局 υ反民/但 +FJI l".阳管享'入须在三个二千t;: ，与迹，富币'资金、A购 B俭.，管理人遭走 1贪.j';.-为ti'，'(l+RiN't)- F.'~ ，\\'，- f，'NAY，_!飞'NA\'，) '1但管理人选为，自有资金后参与本'在合计地份'用占比不得.过 1~~萃1'''人本次 J_~资金悉与本集合 Y划份 .6 ，κ达 1m'，仍然没响 A起上述最低追加金额'别管理人末再追加自句资金

设 T~')J管哩人需边加垂在资金功鸿 R份额之 3; N;即当年实有天敛 t 为

自2配合计也展立曰歪 T 日的运依安敏{含计划⋯日不舍集合~~ ，昆主1:); R为质 ~:r5 号'.殿垒化 Ifà 岐釜卒 N\\'"~，\V，'N飞Vc分割;白质押宝 S"'A..C铃，刷了百的单位净盒 F，.f，扎分别为质押电 ι 号 '.3.($1 刷了百的价.

乎导续觑 4峙'写罗人如，川或已知集合 γ 划役资资产舍.封凤吐应及附采取

，数徊'白处置相关资在并 r集合计皂，事千古份额珍。在.新价值C1iJ 阳有黄金 Lb 的条件

4雪哩人承省计划正平'给期内又牧民已投八资金并 1世担相应义务'也亭，约定的权坷

(六)JC.~揭示管理人并末承誓就保证质押宝 5 号 A 委托人获得.刻在收盔!也不保证质押

宝" ，委，吃人的.金安全!腑.在本'良舍计划资产出现极情损失情况下属

押宝" '委托人仍可能面临无法草程'预期收益乃至役资本金受损的风险

(七)宙恩伙.管理人应兰以网萃桓公告的方式及材向客户叙'以 F$啄'"管理人以自布资金.号

'"自在资金伪 iI!}如{)) Ä'I血管理人认为约重大事项

吧'住舍计划的分级

非黑合 r 刘将根雄风险收盘特征进行?级的{一}丛级安排

来集合计，远又立恢盔万配古自安撵将计也管剧院、分<收盈与风险不同的三个键

是 r 川西押宝5 号， j黄子，-;;:5 号 B 射质 !":ts 否已其中歧伊在号 A 具有放低凤噎後低致划，守益含内风险性佳鸭征字在预期年但固定吠佳厦押宝吃号 B

口

1电管较高风险悦高收益的风险仅肇特征 .f.Jr 合飞'划绳.枚缝钓"旬'自押宝‘嗲 R分配吱益，匠，主 5 苍 c !，有般高凤噎软高收聋的风险收位特征主态'合，-;划役庚的暇.质"式回购项仁约院费人曼先画臣费人指走的第三;有很据股票.

抖式回'专攻目"l;美协议的价定以应'民付的保证金"， -J.购'使押宝3 号 A 的预熏每位固定收.喝醉子技广，度之币比至少个工作日予以公告卒"各个划， ，岳._~ß岔额的吧?始自己比局9 震得 i:l 号亘在委统人矶市

苟效认购总衍'现中的份额占.'瓦低于 w唤且不~-:二'00万尼2在负合企划的气丁贻销售侈的问， Vo分为履押 'i l 号"食沪〉便可质于'主‘必 2

推广翔

"在合计，"'，!重扫主.备A咯首先通过'曾广负1和"开进行'脸'如在虞伊宝 5号 A报户攒来 4凌子守主q 号 A委托人人歌不低于 1λ 且不越过 198} ，.，"质抨主

ι'^ 舍'回阶初始膏'鱼4字号+又低于19G。万元人民币本，电舍 T 划.建人吨，也锺质宁'室主导 A 的份额 *t.~以富有资金参与政.宝号 R份'联和宝需号 R 的，笔安托金额不得惊旱 HGli

(二}份"配比

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'古有煮、人屿，提合计划总份额味的份额，\::t'l 低于 10%; 禹矣.獗，今箴舍二十"资产舍捧运往

(二)只险承担本集合计划才'资产优先分配厦，陈宝 5 号也的拿金及自集合计~'.，鼠立臼u计

:e-~f责，'f.Ii'定收盐的毯'回剩余争费 2 分配给，押.，号 B的事 t 再创余的争

费 2 分配给质抖宝‘号 R的部分局疆..生益或管理人的"绩报倒在剩余屿'资产

分配给质伊宝 5 号可1 清，.(1:1宇本集合计划在终 ι二r~时卒集合计戈资 e徒生向顾押宝 ι 号 A 警托人偿付

再匍度伊主 5 号 s 习要"人专付再向 1晨抨宝 ι 号 C委托人偿付若卒.合汁，，~ ，售

货，于咯仓.资声分.始啧押军飞 4号也妻 >t人后仍然无法达..护宝'. ，安托

人的?髓'曾收il' ， ItJ不再向质押宝 5 号". C j怪'町λ 偿才2 需要追加盾.宝~ ~ H巧情形在本.今才汇结束前至少今个二休日着卒寝合计划事乱份额净咙低于 [11

.Ri~，t) 'f ，i(f ，.P，ll 则管理人锁在三个工作 r 内逾，"，有资金认购 Bt!".管理人追芳'金额至 ;)f;; 【F 揭 (I.R/、 t)-F.'~ 民"，-"，'咱^，'，_f，'~\\'，l îI!管理，八追加自何资金马参与"配合计划份额占才 t;T-得到睡4 日飞

政押主 5 号 8 份额 1届次运纠 Z队在合T 划恩额 2内1气、{含"喝L 则丙个工作 E网'费抨卫5 号日的役，惯'段自动.万产品成立时赢得，且‘号 B 的怡'院数折算后

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芝走衍"资管号，委托资金丑'薄人自非资产及管理人管穆仲英他资'相互"立

(二)管军'权暇

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九'也合钟'因'即.立4 一，.舍、&划时也立的争啡和日"事'自合i~~~自内参.;'，资金总额末民子)000 ，百元人民币 λ 水，蔓合计划委托人

的人'改为1 人(合}以上并经管理人 Jl!1 阶具有证，昏.'关业务资噜快会+师事务所纠集合 v 划进行险费并挝具盐警报告，管理入.，卒，眨介计划.立

.合计 ('j设立完且此'而丧托人的参与资金只蝇碍入证券铿臼已绍，应札荷指尺均

专门账户或资萨托管带刑的募集夺户不写动蜿

(二丁.合计划设立失嗽

'联合L一坦，广则绪"在本集合计慧的，与资金总额低于 J()OO 百元人民币或本是合计别委郁人的人敏少于 2 人事件下蟹千年叫设立失杭管理〈是拉提合才旬的全部.泸费用并继已认购资金及资金罔期应计迁'曾别恩在榷户，硬结束

后，G ^-.J.:.唯日的退还集合 γ 划委托入

{三"再合+划严始二主作钊象你句E期l.}- 牛

'"排队'在合计定价参与资金息'哽不侈'平汕M 乃元人民币且 y队是合计M委托人的人数为 2人(含)以 i徊不超过 1川人(舍无

'"本集合汁划经管警人'嘱莉的具有证'修相关业务费格自古舍+师事集所对

集合计划 a持中H企费并出具拎费报告局管理人公绪反立

'"管理人却'"r~证券业协会雹行技关抱.秽降1， r;M存笨合叶钊宣布成立后本计 t 穰台舍王式严'台主圣唯

+集舍计'配帐户与资产

〔一"在台，~号，包户的开立

役'λ 为卒.合计划开车回臣赫'帐户资金'帐户以及筑咆d蔓.，托管人在其τ辖'圣曾网点以中配工商银行股份有限公司北京节分行资产托管专户�名走开设资金吨管账户证'事，除户名称应当是白他蚀证彝血份曹限公司 -e 团工商银行-'坤"宝 q导集合簧产管理廿是俨

可正.账户资金账户的名称以实际开立为华

(二"震台计划资产的构凰

本，在令:牛，资产的构成主.句

ilWitl阳山2 儿"摩备付金及其应汁牛哇!

3 电据何关键定缴纳钓保证金

4 应收记得交易清算款;

5 且收参与教

6 债券投资及附 H 哩

7 证券投资拯会授资皮，斗，收红刺!

2 集合资金情托计汇投资及英 .ef讨教哩，商业银行哩'时计智投资及收益

10. j略包责产等i三)集合计划'需立的管理与处分集合计划资产也立于管理人托管《和洼'与江户哑记人的 P 何资产管理

人托管入阳仙过户 j'è二人哺附合 γ 划资产归膊 !l-Jl!'i，'"管理入托管人践 ξ 剑与过户哑记人的情权人，吃对集合计注安产行傻非给扣押及其他

板'叫管理人托管入?与注'号过户 4登记人被应或者咐'旨的在合计划资产不属c!飞嗖产财产或者渝，防产除依附‘管理，洼，人‘细 3时，<集合资产管理合罔 2人‘漠咧甸事J哭，在喧斗，关规定处分外'台剖忍资户;哀号做处分+一集合计划资产钝管

..合计戈t资'交，托管人负囊托管并签署 7 托管协议，吃警方式为银句

泛'托管人的托管职责以托管协议的约定;均增#管理合同说阮苟与托管协

议�费棺关约足以，气管地议为准

4重托人签，卒合司代行为卒'即拿明 l: !j1~1丁泣'学交易登记缮"制度下托管

人托管 JI!!，有充分的了解并按变本伶网 .!t定的托管恩负和'"问管军 λ 忽__'it~J醺厮非.~~刷番事.院向何.人.饱3庄且自拽凶屋1d 豆，也玉泉是

巫却故阿黝在黑{，~部协剖事如植份珠笛阳传

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宁二.命计划的借值

管理人应电制订'电合有效的伴喧取簧和"唾序并定"对其执行效果进行"

在保，.合资声营'计..估.纳公千合哩

t 一〕婪产总值 1在合计恒的安产总值楚指通过发仔护划份想芳式'富'在资金等依法进行情费'安易1事资本市场役资"参与股票'使俨式肝灼且务等所 P移居氏的各类资产的价值总和

，-二}费产争。庄，庭合计划资产�值是指，合1 钊资产 !t'l.峡去负囔后的价宣

{三"良f竞争直"配合计划雏为分级集合+划习区，合计也厦伊宝 ι 号 A份，帽'也质，在与号2份'合并伯值

7 日横押1监 5号单位移皇-‘叶公‘，，-T 0闭育号的$配合计划资声"直 IT ii本

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{四)"古囔凹，��" ...1字t 划资产伽值的 E的是客观很确地反映集合计给资产的价值 453夜合计划资户佑他后啕定的集合计划单位'值是进叮，; t.j虫在汁'配参与和退也要合r划的基碰

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{六)佑，目卒'晨4字计Ls，立后.^交易百， j计划资产或行岱.{乞}佑。ι方法1 证券交易轩止市怜句价而券纳吉.

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券是快 t 皂得到的净 t 进巧千古值"支>\交易1:'"经济环绕友'也?哇久变化价可参争支以绞资品和肉 !l'tr~;价及重大弯化因 l ，1间，最且变易智价确定公允价格

'"交'听上市不荷 {E;香股市场的节价止券采用估僧校可队确定公元价值安易所上市咱自资产1飞'各受益凭证英明占世技式确定公允价.在估..变穴难以可.计量公允价值的噜况下核戚本估值

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①估 t盒日在证等交易所二市交易的问般累的在价低于 lH 尹发行啕良~iI\镇定糊飞军事阶初始取得成卒'哈应系藏在世费'欠易所上丽的问题 1厚的响价作A笛他自信"公开发行役累的千古值

②夺证券交易所上市交易的罔股票育价高于非公开发行有晓确锁定限粮

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@股票.押"购提前，亏 E§提提8筒w购E竹男走巨j剁h阳副*号荤剧H糊回'射附E一薇:布了'甏e啕 i集丧舍t护于划斗怡古f值‘③ A屠段J磊事厦扫网购h疑毒'垠院购延'糊回，黔守'眩E斗幸P.~-~到川嫂舰购田民纠.'不乎'蚊歧阱斗管P 号曹罗人与子究毛管入在络合考t虐e估 9惶E

'擎E啕的前#提E下主告E托管人咱走 i! ~哇且J矿管法'原掌则上以队→~元式位宦在 1发k 也廷期 P琦专哩的二当?目'起骂以延糊.盹骂圄叫a事H宁级考l理直至砖，随赠 ~jI期日

融入方宫发应初始交易指令至发出涎燎购回指令的蒙间因.，段"质细 E购

交易商定手，与延期'吃肉衬'所严也的应付资金.顾自灰副部黯眈团结令当 E

是在右边篇期 ~~tf~被照<钱法.余帘.Q) ，I'LU:押目购递给司配给佯宦 ß式伽4可确词F证据~'n此生 .λ 芳:是刽咕"的佑 f直不徒客观反，负债'缸公咒价宜

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管理入 f 恨，陪具体吁'况在"含着 F恩节据成交价市场报价现动怡攸盖..线等多种"'基唰 J二!在与托管人.议 )f， j项最能反.集合宁也费 2也公允节、僧，即

3号或恼。.'科关注噜荡"以夜监管'也门啕.缸.足从其钝定如鸭新.，项抬

回家晕精规定结值

1D，)C管理人蒙托管人发观集合唱宣违反合同订明的也宣方立程序及句天法律在攒的.定或者未能充分笨.司在<人帮益的.饺应立部遇如对方共同聋

明原因双为协商解决

"极安相关法专法相安户"计 1旨和会计板，义务阳管理人教枢卒'爬舍钢公，-'j巨任方.管理入敌拒"，'此，也与本黛舍有关约会计川，电费。"校关各

方在平等刷上充分叹时 5巧的机一刷刷阳管哩 Àx:i时:f，"';t"的计算结果对外五以公布

"智停仿童的情形'良命 t才是目投资听涉及的手狰交易所遇去定节假冒战其他愚民暂停 1险业财政区其旬任何，可抗为数皱管理 λ 无法准确评恼'良合 v 划资产价值时 F暂停估值 4团体世条件恢复时管理人哈欲转棉走完成估值工作

υ) 佑喧眈于仁'曹气古.自管理人 tlhγ 划资拿，管理人竟成佑。自后

难寄估"结果以双方认司的形式>>.};耗.入托管人校.，屯的结值方法时俐在

.进行复核负饭去诙后签掌返回给智"人

月末集合计创管哩入嘀 i-<-1I'~果你$略到形式投给集合 r 立'毛管人集合 V 划"

托管人复吸天琪后返阻纷'联合、组管型号人月 4队等国P知笔来千古值复被与莫合计

划会计贝眩目的核望月间叫.亏宴会计制 .h~争惜的护，精确页。 ω" 元小敬仰后笛王佳四舍五入(九)占值错误与西'‘怜处'为式管理人和，气管人应采取必与~.]应当合

理的精'但‘保集合护地资乒估值的准确吨及对位国资产 j'-f户错误和遗漏给委托儿 'tJll.~ 骨失阶层先自管到理人承担管理人对不应宫'在承担钓负怪有权颂'最过锚原则向过甸人迎繁卒集合才制的吨，人应搬刚以下，专定欠'

1 错恨和运漏已发生 1f iit来给当事入造成损失时差锤责任为应及防协d各为及时进行吏正，更正差错发生纳费用自差错竞岱，承校园于 1些嗡啻维方式及时更正已产生的差错始杏事人进段很夫的出差错我号为返乡巴着差错

雀任方已经平气极协渭乒且确协助义毒的，.人，吃足够的 O:~.费行'随正雨伞.l!:il则育协盼儿务的己当事入应当是战扭叫应"偿责任差错责任方且对更玉'亡情却白街

关当事人进行确队'电何，铅已句到更 E2 键设和，揭约 :l'f; 地对T陇县致街头地.人的直槌损失负责万对阳喳

然失负责并且仅阿，锚的有美宣传当事人<;赞夫对笛二万负责

3 因错臭藏遣，晴雨系得不当得才扣的当事入负有及时逼走不适得非自内义务

但是锚'要佳方仍是对差错负责如黑，.二耳技得7 当得利的"惊人平远是或不全部

远足又当得纠选民笑?也当事入的和盖损失贸差错责任方应'自喧受损育的损失

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律法钗‘徽合资 2 管理合网'里驻美唯概定管理入自行或侬疆法院判决仲哉

.决对受损齐承担 1号偿费但则管哩入有今向出现 it键的坞'人处行建愈多企有状咱要求其赔偿或争夺金阴此发生'内费向加.变的损失

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3 中"证且自会i.Ut 剑英利E畸形{个}回 T革彝变易 il'i. !.!记结.公..1事机将.迭的歌'屠错误~'l!或食

子'隐4也不可机刀等原网管理人和托管人虽然已暨采取必要适当合理刽措.进行怆雀.仍未能提促销漠的由此始计笔资'造成损失的本 1哩人如托管人可以免嗦赔牛妻责任但丰管型人和孤管人正当帜极采放必要院 >f;也刑除因此】是足'电影响

十三集合计划的费用业绩搬酬

(-) 1在合计划'唱支付标准计算占主去支付方式加时间于1ι管事

托管'昏然前 r 的集在计划簧声'使自':1'1 I‘9ι化籍等计算，且绰计"守在 r 下

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管理，按航 r仰.舍计汇簧芦另，愧的【Ir) ‘'化费.计算具休计'方法"下

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管左费每 E计提.日军甘!在分~" íi'额吃负盈时进吁分'⋯管理人回f将已才去趣的管理~ii';行退还者终正时 2事'良合计划'费严全割分配始放押主5暑A捣本金

和收.且管却入按东舍、用约定追加安金马人内回份'员后仍存 8额外，乔料'々质押电 5号A的本金及预 JI'Ij交蕴{含事管收益如苟)毯，民约是"更以自集合计划成立之日起管字入已廿役的管理'为限返还明工 J:f，.<<i.J'f宝3号，['，本金.收益处'才如果管理人已计袤的管理费大 τ差额的.，示嗣后的剩舍部分分配给管建人

如果管理人巴计徒的管理费返还后仍不够弥补差额的， .自由质押立5号A委托人承担棺应损失

3人证券交易费坷

卒，电舍十划应信规定lt~i在发才按资交易时，戴计，良，分别支付经手"证管'昏过户费印花税和证，修 '-t j区贝岭基金季作为各堕交易成本左接扣除交易佣金价''''自集合计划管理人，着坏'番.平人和益约1问&照法律睛 1';统定.定

4 英但.司包括集合计划战之单的信电饮'应费响主婚 4登记.'布会、币..律师'和托管佳务资金汇，费以及投!" 'j国家街关规二主百可以贝入的，唤他费用

1 问类份.字何同 4要分，权2 当期吸益先弥争 -1.--.Jr 硬，规后方可进行量每帆辈分 !r:J 蚓益分配基叶" 的份'员净值减去每尊位'在合计金frll' 收锺分司配合'回后不

能低于 iI'{j;‘本 W划岐 4重分阮肘只习民啕现金组刻.式3 在符合上唆愚 Yi"" 反备收益分配条件的，况下自计划结，随膏'摩时次

性分.收蕴

6 收益分院时断发兰，银行销'民或其何手鳞'啊"量和亿人自行娘把与权

益分配的咽关精.企餐转入自行承但

句注得去规或监管月几何另有缺定的从实现定

(囚}收辈分配方'‘!r'销走且被.收盈分配ι方建制收 4量明盟'收量监收益分 !".J: .t. 分鼠'事几分配陀

rOJ 分'后金额及比.分冒比方式等内容

收益分配为..管， λ 拟定经托管入核实际"运注管"'阴晴和/或在产呵，也通告委于毛人

{豆〉收盖分k方到七

卒'眼合γ 划反夹闲"企分红方式

〈六)收.分配随字

j;)良作计誓4 宵j民按用预期三导化固定收益.陶.俨喧 5号 4 分蔓现金收盈

提取业句民报"再旬 3 ti l!l分1】，余收益，，座后剩余部分白质"宝G号 f 分自己

H 投资理念与投资策略

H 我资2坏系集合计划叭我资 1股票'专抨兰国商业务等面建收聋笑声品，三"对于电

畸型家经济形等货币政紫财政政策产业政策 }i.资本商场资金环绕岭智效乡?听及饼'吃í!'极主动搞对个~':8户大笑姿产到户也】置划'展'良刀子在有安安控制风险的.提下安呀集台计，资"存取长 2硬稳定投资收盈的回将

(二)投资理念

本集合计也遵循稳健聋'警的校费主念在币与效 lHIi<'，险的就提下l 通过参 i旨股票'使押式宫附和投资固定收羞类产品安 !~".t合y 划资冀的长期确定增值

(二)投资'战略

1 大攻资多配重黛略

A区集合计划综合考.苯观经济发很喻茨姿 4怀有场王军fi'"呆煽和资金情况在场I定^座内合理事a定集合资存在股票肢拜式臣民'"'仅盈矣资严闸的兮，比例外根，居各类别资产的风险收益特征动态油等各笑'生资产的投资.仇以框

'时践，越役资只险提高资产配置唉>

2 现金美安产授资策略

"金2史资3但吉俞斌.ι要考忍卒集合+州的总体流动于生宵」靠在法戴合个髦的确态资产配置提快有效缓冲的基殆一立;哀呻在.，吨资产供稳定收毡.宣言'合

F

类资产技资策略主要以改簸歪调壁和资金面结析为.'走在控制贝岭的精提 F综合不眨乓，货币节场工具岱流胡崎位 1在巧市场?雨，既收益..银行停放的舰.喻察团购的预.收益事，良确定高 it功位资'的昏里并定期对短期全怯 T.J.绍小平生在剩余，高限以及役资品和，例进行.喝由司整以保 :iÆ.?合"刘整体具有电好的 it洁性

飞咳'震厦抨式凹'句业务投资策略

对毒，亏股票'歧'武明陶业务中片展号'就股票价筒乱你很如下

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川况通顺本立低于圳 0 万联'"质押特纳证攀晕过三入吏肉眼事价格的羡动俩月足{疵 ~It<;是夜铲/最低

价殴票价格以，等期间的'权吹盘价 .+'1 不导通通过 J，0风(ι) 是近年内夫焚到..会公开处罚造 1庭湖聋附上市公司的般粟'"不得 1号"商1号有遍.欠理霉只良借用<录或平寿 J丁5 营经营的，大

诉U企事项的 R 累"】固有股东用于现押的固有，像章来，唱过其所揭域上市公司间有点也极

怆川、且已出 .n甫公司盟在股横扫备'我'

'"且'月在细股票的膜，甲融资金额不超吐该照.般近"个变 J略目流.'物q且自由，应歇二字均值的10'!0; ii. 腻'守'但粟'白质"但资金额不超过该眼票最元 'i. 20 À交

易目目均交易金丽的'"倍

'"流通吱哝栗的展押亭罕事砸过 S5~.'"/.敏济远1民段.的愤"字不得超过"‘ F在售虱钓贯 JH. 不得通过 4帅。被~;;[10个交易，>>句价i，算

(:O)J 担负限.条件*'遭般的最 4政干仓统口 0\. 最低?现'纯"川费却有寝售条件殴.，监涉及个人限售殴所得气的最低平.钱''"施最低'警钱 1ω局

当某 3 吹..盟约 R哧比例证 τ二嗖警绞钩融资方应按合"货走在 1 人吃易"内聋行补充交暑便履约 4票'比便高于鳞'钱当某日收盆后'建刷..，机使低于尊 4金钱的核合同约定后?哪欠 E_~!'!'将吨于 J二位固守仓线之称 iI.'~履约保.龙绸指在殴累嗷 4年夫回购二次百q 管逗人镜定的'变约但事比例的李禽走，雀 IU' 晨2年式旦 1';&资人阶蝠.保障，钊啧于该特定使"管.入二巳现一个交事司后唱主约处宣移序巳述徊.戎?在由又称预 .!l'1令保咏比使揣在股票质扫黄目购项 f<þ

管理人规定的砸约，障比例的特定值当飞支票友却式回院曾管人，隔开补充顺柯后

其琛交易及与其"笑'句所有交易合抖 γ 算约履约 4罪附范例 P毫不低孚诫倩(11 )融资人对在押殷累不存在樊止思粟'跑得到院省售，价咯承帝霉

(II)融资，限剑 :'H 又得超过本集合计创段长窍'我期票到攒目的.五入工

咋日

+六投资决策与风险缠制

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*律性文伊

2 宏观经济发.恶势嗷唰经济注行环视却证"市场走势

，技膏，寸'以收羞和风险'代配UJ民革怠集合 3 圳在衡>役资对象的收豆~风险之闹的曹氏比关j峰时以为 H舍v 划，内资'在会为重要衡量将准在此恙础土争取续费蓓的町益

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投资主办人'吹世授资搜视对各;~] ji，&J命效阳进行分码评价金行归因分抄D 巧~~资产管理 tf.~贝炙人权句良的役资项目做出决定F，;;:5:重明'，FftlrHiY.th 枫

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员会的授权的范围内在资产管，都负，入 't领导下役资王介入结合研管嗖产品的期限客户.求附阳等医靠在充分研究的 ti; iiiI_'.ih" 押时判壳'在投资，最作作为议'使，足人向公'资严管事部负责人及资产斗，却被资决策 4毒集会王震灾咽关台电资产配'万事却分确报告定期对役资组合为在"':~行宁'反以及

业惯表现进行.结积极参与客尸启迪与黑漠对 ι市公刮或行调研叶泣'争入遭揭有建议以

'"研究员负责构，李杭理证'都研究 λ 员主墅"费是 t 对具体均资血管理严 d 构发k 势护备 'ti< 夺唱，，生昕

研究"鸣提交研究报告完展资在管嗖投资决'随委员会及资产，章.负责人交办

工作

'"交易贝慢.役资指令 3晨'‘投资交易交易，主要职贺厦'安协主史资主办人的建房指令走行交厚操作及时向提资主

办人提示市场比琪的异常交易疚提并交使建议发行交易记景汇息与报 f在对投资 LI]-i 皮"的不符合有英法律法现及公司役资管理幌度规建和投资组合喂侧的交易指令句钗锦 L执行乒立即自费户管理部负责人根舍

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时足.i王牟付，~，啄目经办人应根据公司有夫唰月度和"务变"懵.)-:分析业务风险组织提且风险大寰絮案项目出现紧急事，或重大风'全~， '高官经办人应及

时报告提出应?方案?曾有统审批机'电或公，分管领导批准码实唱且在很.有

关应急预意进 'j处'('")风险控散

1 内'风险控伽门)凤陡峭阳

@合现帷靡，计划的投资，;:画和比例'格遵 t 回家精采法律位领行业

司"和句兵'正管坝定

r礼金古怪原民 F孔险管.应是全方位全过程的覆盖 τ 划的贷金 j，<用树

决策乡飞行监管反馈等各项.务和各人投资'佳作环节

~挫立"原则公呵贝础管理杠矢部门应俱待在度的想主性和权威性实

工作不受q何hf!-剖蒙干扰M

④相互蚓约原则计髦的组箩倏式应遵循-终生共万守主均创片的原则

砖立东罔甸和岗位之间的.倏叭'随角.风险管理的盲点

⑧审↑真性原则凤"量管W宙飞将凡是有'攻防范各细风险听以内的各句真管薄舰度和技费指引侧制钉<队防范和他'再只险事噢管喧 3号旦发，

(IT; 何效性原则公司所有 u< 应症，关南京法在拿鸡"监管部 r:'"~却八司制度约?巨型内进行投资范作佳句管理人员烟'随工都不我在超鲍唰嗖或造反

规盒"权力⑦适时性原贝风晗管理应根据医蒙主会馆主金黄复政策公司'网建投资

策鹏的改变酌及.趋平'新事先伽，整唆其适应?鸟场绚发囔趟势和..的法

律法规霎东

⑥防火培军则计划与公 z慕他资产管理、ι务白'也务实现衡敛隔离以H 风险费;有件时趾时.~~内 5 i1，~!r';Á.'f ，_~'i:è特 T保密协议

。当〕定恰与定量棺结舍原则在凤盼时<剧计'量和控制过程中采用定性与

定'相.合的办法，哽定只栓 'U性攒了'"标准洲第风险.概..失辛权重!以吴建立完备的风险管..系使各攻凤验管毫毛段具有九学性客观性

操作吨

'"凡险管理体系

附管理忡忡员会叫‘ H和阳时'耶的三级附 H 体署负

责对各项.务钩事附和事中风险若行负凯恩"估控制和管理

①只险管嗖与省才司是员会负责制定公司风险管理欢策却重大事项协风噎块

策

"合制盒 ~'I':吃亏阴险管理在门， l!!，也于其他3忡'再】"货公司风险控削及法律舍规等事项

5号资管F，~哇'耳合定湖与不足'院召开会议，与合组审查画阿拉.对集合计M校 \l!J!i 1年曰，可之三作进千τ凤喧"控和严哈

艺谷'合取自t鲁门为'前台业务提要支怜的网时通过管 'H风度和宝务流程对业务惊门庭千 il走险1监控

⑤�计，束'阳是但主钩事后A 呛监控部门负责宽':"尘司各项维营管理活动进行.，才，t>>骂，民抽]舰提，处理和明的建议

'"凤险管哩，在

"建立风险<伽 B 堤.休包始制定 M险却倒战略目作茨 F 将正的组织枉构，配备"'销人力资必与技烹系鸣先设，凤冒金控制的时间范围与主阳]范

耐车内容

S凤哇，q，针对干划的在风陪 "A行足哇纱.，给"才 P: 能将在钩凤险以明帽'自陀说明以及这些风与食为，么会a在片并将在的摩西进行分析

~~凤脸分析枪金"有约控唰惜地分铲风险发生'内吁篮哇及其引起的目

具

④凤噎+是对 γ 划白在的风哈，~，i" j丁量也眈斗向走咎的三殿也在定量

2 丰筹集合计划资产原于吁1:'.承但无限责恒的投资3 句客户做出保证其资.~$.金不受损失戒啻保证其取得最低收佳的承￥

�栅坷集合计刻资产

5 募集资金不入国怪域，其咆任.形叉的阪外经曾l

ó .集资金超过计划讲明书约定的颊'飞

'揍变锥一事，.与资金低于咛日国"监舍规足的簸'后暇"!. l~司集合计划资产进行又必 l!~j交易

'内幕交易导益输送操纵、 L养价格冗王当头"交易及乡在他，U这公平交易州走向于 1号

"法在拿行政法@和中 ;>;il恤金，曲土的其他行为+八集舍护划的情息'史.

(一)定'板报告

定'明报告包括负合计划'位净宦报告集合计划的资产管建季变(企度}报

舍'‘管号'度〈每月度)损!'i，'"嗖审才报售和对..Lt 舍计划，位净值报告

M 刷刷期内至少刊分别披露 $1'1'1"‘们与刊主叶 B 份制嗖殿.宝 5 号 A 的产政期内每个 c.目是伪别"地日分别披露.扫雪 ι号 A

与班'副主" "‘歪前1个工性目价额'"':t1J1f，更披露文件放冒汗肌肉地("，~'，n""c ，c饲'")1J\委托人叫

4需要法.法规对惜息拔.旬'所规定的本 1配合 f划从其规定执行，.，乌合γ 树的安产管理李噎报爸和托管字哽?宣告

管哩人托管人在..贝鲁纷到毛委托人提倭次准确咒鲁的管哩 4在嗖但告

和究管季度报告 Y亏损舍，院内'良合计划资产的悦重状况价值，嘀嘀况童久安联变易做出荧.，土骂是最辛庄子守李度钱止a 后"个工作 E 内通过管，人，.

H3 集合叶飞阶资产管理念吱报告知托管年度"告

管理人托管人在.元 ι度分别而l委托人提供次地确友'隆怆管理每度报在

世托管母度致'曾对报告期阿.合计划资卢阱配"鲁洲价吱变功附岁，大关

驳交易做&说明上述报鲁尺子每个会计句， 1' f;; 止~J.iJ个月内通过管宅入网岛与通告

�写度审 r 报告管，庐应洒"由贝李远.相炎、4务资格的会「牌事务所对本复合计划'号二是

营情况进行勾度审 v 并在每鸳度结'之 E起于俨月代吨，计报鲁提续集合气管人通过管理人琦珞 γ 委'毛人提供

5 对账"管理人+每年皮结束后'陀"个工作日内艳阳委必人在参与 E 选择自内方式合

委托人提供对账掌善于号人可从.，电子邮件登陆管理人间站自行聋词达 1

附;.\:."'叫一种.，野叫人4兰参与旧制毗 ii，kt !jI 人甜押时丁寄托

"

入提 i美斗目，对账单对，尊'飞容包括产品酌，异+唱和凤险套托人精句计划，额叭'跑J-I!J争宣参与现出'归程以及岐益分..惜现

i':-l 毒气入爱统的邮寄地农手权号码明巨子回箱 fi等候因.:1.;役越多钳通讯自良"延误筝'观巨造成 lr畔'无茄..准确""-".由餐托儿马时到原榷产

札构吨，氧办理坷关情皂赞更(二)搞时根舍

，每合计划存脚问肘，叫合计划拚续 L睛.，利酱费时 V 怪量

大.畴'的事件l 管理人应当以管理人间站公告为式及防阳客自梭'临时报筝的

倩影包括哩卒'在于1. j庭舍计划主主停过程中负责 ..1干警#管理业务的离级管理人员或投资主

办入交线'变更摸出剑英他可能对集合计圳的抖'委主互作严坠噎大量啕约事呗

2 曾停斐习'或者U\!可始安理，与或者之旦旦..3 发生』粮退出判岖，既支付

， ，良合dlJ'俱止和南算5 黛合计 :t;ρ纹'阴阳履阴6 管理人以自有资金参 h 缸退出?合同的扑鼻巳"玫笔费，

8 与，舍 f想街头，即重大协七公仲徽事项，负贪.黛合计北的气 F理结广州构发主斗是更

lO，!t舍计细报资品斗，'坦人J吹号管理人有关联方头系，τ公司发行钓 2豆，事"管理人托管入沮.大违法 iU! 被.回 ì1监会-t<_.;~"l，走，U-\l; 略"管理人托管入因'再敏被严橡树筝.因不自巨履行相二职喷

1飞其但管理入认沟的重又习'咱

+丸'监舍计划份额的转让彷交易进户和冻结

(一)箴介铲划价，峙'特E

集在计划待续到院呵些管建入与面，坠交易所�认-.客户可以逐正主 u秦交.萨'事'"证鉴会认可的交易军台转让 '.1￥γ划价'破受让为苛次都句集合护如 J应先与管理人托管人签订集合资产管部舍，

(二)集合计划份'硬件非变j昏过户卡，易过乒是指习 Z民用参与遇出等咬，方式将定数量时，宣合+也 l份额

核幅定的..!则从某一委托人震合计划员也ρ 转移曳另一套托人军合廿"账户的

行为.舍计戈惟册赞记札构，飞'理酌'隐组..，tI'.lI' 司法技巧以及翼地形式财

产分首阳或转移引起的盯飞份'晒非交易1ρ 对于符合条件，也4 交易过户咿南第壁记错"礼地供有关棚定 tl)

4 二}氧合计，ι价捆的冻结黛合计划登记结.在构天安理南京唯权 t 关依主霎求的'联合+划份额味给

与解你可'项

"

二宁'晨舍，.划的展剿

4事集合计划在符合一定钩，竹下可以展剿

(-)提剔的条件

1. !1'1夺金黄期间卒 J配合计*!:i乏'震范管理人，华管人未违反左合司 4说明书'龄的足

2 展痛或有.与靠在托人'1盈的情彤J. 1气管人阿煮，自续托管展'15 的蟹合计划费，4 管理人寻"凭窗币'安全多写才~i-刘青梅句的厦符宝 5 -Ij-B在，厦，早主5

号A份额抖甸人补结先导后贿'每郁分在夜篆刻司不 \Ub5 中回证也会震定的其制民争件

(二}展期的，望序与期间民

1 晨"的程序 H 合计划奋续剿岛湖前斗，嗖人可以决定 2期坞"券止H 桐 !.l l' JI'"射机

本集合计划将继期斗画满拟畏熏时管理人在当二 j享有珍震局满 1人月曾与托

管人降'副.刻.直管理，人在吹到托'人间意展规钩书面文件后 5个工作 C 内在管理人阳，也进行性如号声低入

2 月曼熏的期事本'屋舍计也均是期约熏限以'峰期公.中命斗晨'曹期限，唯

(三)展烧的安排

1 通货提期约.司

管理人似'晨'现快管理人应去毛收到托管入可意候'院的司董文啡后 5个工作日内向备把人.泣'奥斯捷示性尘告

2 辈知晨'现的方式

展期公告 f主管理人网'白进俨虫草管理人 4>:(樊，智，合闹'和《计划说明罚'确关内容进行 T更箱和耐整更何如剥肇后内 e资多管理合院》和《计划说明书，将同时远过管理人民 航，行伏.

委托人回复'同方式

委托庐不呵'本?也晨'阔的「在公告发布步 e 'l:，'使缸从舍.6，)吃的逼出时间和二是，方式提出退出阵清委托人<在公告绸足的期较肉绽剖迪白市暗自内吼

叫委托 A 已经呵 fòj-划晨"〈四}等代人 -Hlj靠阳的处理 H管理A$ 刻不明墅晨'的李托人 ;'-'1，..宜?因公斗在瑞安，非管理入店喝

"事计划里其11:;t英抖臂际计 >:1;-额一次空统一 0'星退出毛线(王}展翔的实现

在原4年纹"届满目后售 1个工作日本 3配合才划符合以下备件时 l 则本集"

计钢.街将于，每续糊扇，兀第 1个王宇 f' .是立1 阿意卒.合计划晨，匠的攻押主ι号A叠'军人的人恨不少于'!

2 在.夺续用届漫主后第 1个 :'::'f乞百本集合汁舍参考资金，~额不低于3于 5 元λ ，币

"

1在台计划履期成立后?小工作目内 l 管理入应兰将晨，自俯视报中互证养也协

会备袭斧.]时抄卫星管理人住所堆中臣、王监会展，机'肯

二t- 集合计划"止和.，障

I -' )有飞，情形之一的急合 i.~~~;;:当体i， ，提舍计量停馈，拥在满五万t展攒旦Ht"，μ阳台专2 管理人阅'大违法监规行为'震中回喝监*~淌业务资格'内3 耗管人民哇大违法通规， ，为被监管事构取到业务资格时管建夫

能在合理时例与 1丽的托管人签订单管?公式的4 管理人民筝'民砸在撇钢等原区不能，警句相应'叹黄钓

5 托管人因解散领严'跑销霉'等民不能 ll' i相应职负抖，哩人爽'位在合，时间与精阶托管人签主托管协议笃

ó1 忘续期内气开欢日'硬合 γ 划委托人少于 ι 人时7 夺续期内连吃 2 个工仲 E 集合+划'也让净值低二耳Q.91 元时

也囚战争自然灾害筝不 7 机力的，生导员本集合、划平'但.咳

9，:E--'守司第六，分中气囚)自有安全责任教但 3号式如金额由豆类吃的情形10 中嚎法规规定践自堕证监会嗖定反集舍资声管理舍闸，们定的兵他喷况'良合才把终丘陵管哩人均需要，回本合同'富士被分，气三)风险最担 1

需要追如质子'宝号商的嗡彤'中.嫂定血和很捋宝 ι 斗"(二llf，合计笃伪满"1 自$丧合计告终"之"骂 5个工作"气.主集合计划坞'年小组集合斗刘

瑜.小组螃 Fqha管机枪~*，建规定2衍'配合计划'贺2. ，~.江程字约有关重大事项应当及时公布j. ，f"篇结束后也个工作目内管理人和织管入应当棕黑本.问巴卡 l 二}

俨中价 2情结顺ff 分'比集合但剖拿财产乒注销$配合+刘龟 'f1ê:瘁'怅户持资金账自

1 句'-t善良后 5 个工作目肉吃集舍才对于音，配小组在营建人同站公布清算结果

t 乒采集合"汇在统丘之日有，但流通变"的"拳管理 j 、u对此制定二

次禽'摩方'‘该为'‘且经托管人队可并'在管"人刻站经行披露管理入应根据三次膺 l;号素的概定对前述未能流通货，的"穆， ft 0:现通，观后注行二欢她算并鸣变现后'内资严按照委托人安街衍"的比例或本合司的约定扎货币形式

全部分配句'委托人， ，合计划财产按下列问段序督信

'"支付哨'事费用

'"电售货网邸欠制教'"变付出拿管理，以外民应付费用

'"向质湾电气椅也分院，金.收.

(门"才管理"n

I ó) "横押宝‘号 B 分"，"'"金(1)k' 才管李人也铺子世酬

'"向厦，申主《号丛分配吹益

'"白质J'I''t号号C 分配剩余到时左二+二啕事人的权和和义务

(一)委钝人的很刮爬义务l 委正人的 y刹

'"取得负合才划收益(l) 通过管电入网 2的变，句等方式，，~啕关复合"划在作的情思包措资缸

配置役赞比例报益状况等

'"挝照本舍问及‘ 3莫明书》的纠定参与和"'集合计~'0 按拘街份.取得'起舍↑生l 苦'配后P走到.费;垂'"园管理人托管入哇锚"随合金"盐受剑损害的习何以得量'争?军

'"法毛'行政法呗中 1日证也会民币向关规定及本合网赞比的，电他钗#2 委托人舍U;l(l){' 托人应认真附，舍时《说明书)， ，lt-*it-~'!l:fi~'L"l!&}t埃

4年法不得以拉法汇集俐入约资金恐怖.资的费企及其地非法资金参句本集合γ 也

'"鲁田习，合阿及自说明4忆，必定夺"委托姿金才 ;;.l!"_~本合同约定自'.''t"4梅花管多元 n )tj眷'用

'"按黑习民合同及 4说唰瞥'约定司民组集舍f免l的技资损失'"不得迫使转让其所便有的计划..(川委托人员口1 足以其自句资金参与警产管理业亮的应当对其委托 t 资

产履行反洗钱义务..会食，源自巧合法"

'Ó)夺优入月味道，知"丰华人民 4民和~"，免钱金'‘金ilirA 报告涉精

恐怖勘资的是交易管亨，金， ，金融f 构久额交易手~-'J员J变易都才在管理古J士'~!i.I费钱棺提法彷法短的规定并考晤将 E喀飞墨守ι始叫"毫不会交战任何违反阳交房，;H斗徘注行为

(7)，;在托人t员证候馁'摩管理入"行身份倍思P易的f在息'叨资料均真宴准啕览.合法在其身价值哩资.，旦他变更时'"及时节..知管理人

(i) 委托人有义务配合管理入步行智应约客户'价 V则及'"没钱客户风险.级划分反元钱可疑变易报送涉.采怖'险资 F累交易报送筝工作

'"全体亏政法规中原证脑会的斗向美夜'足及本舍阿纶定的其咆义务{二)营军事人的权利和义事

1 管理入的役叫

(川根，曾本合同及 8飞'明书，约约定他 i 宅作3在合计划的资严'"根.'私合阪及'"明书'的价定伎取管在费.绩很喇筹费咽

'"毒害!!":$-合问及‘说明在挚的约定停c办到($配合tt1份额衔，与誓

"

停办噎家合计'配的强出，立

'"慢雀东φ问及《说明悟'的约走去久止.，震舍计守的在作(5)在集合姿严管理计划饺费和在传过咆中!拿〈违反《管理办法'‘实

'缸组则"手制资.定的坷，吃管理人 Y以为使岔运刷 1程中涉及的精关，提铁融姿咨询分析方建设计每财务呗 M 黑务或与资金便用万等相关方应注业每往来.应当建立风险崎离不得混阿业务损害套托人利盔

，Ó) 监督，吃管人，，呼针对于毛管入的走约行为报取必要措籍供护委托人的利

�IJ) ，丁贺'电舍A 划安产技安形浅的投资人根利I 8 ) )霞合τ 划管严司曹雪损害的向有关费佳人 L且键地律，任'"管哩人知发明舍， ι 人费严失.或身份偏息存在叮放之处的吁平与其

，!>-'ì"j费萨管理合唱戴解除资 3监管习，合斗

( 10)注体行政法'地 "'IHf 基金，久规定及本合网'珩定的J虚做拟刷2 管理儿的 λ 务'"管理人毛与 4辈子千人签订费严管理合唱V 压电窍'咱也中也人民共和国

反洗仇法'区会.叹冲反没钱吼定'‘金 h 护构客 b身份坝身如客户身份资妈及交易失存管理 ;ry.)H.l'Q养公司反州 ι客户凤唾骂娘划分标叫们试行"以及，他喇呆在律法缉的生规定对委任入劳行曾偌识到了解客户及.交易目恰在

交易性磺酌基础-搓"反没钱客户风险'导级圳分

'"鸣，哩入且按帆《金融t 啕又极交易和';~建交易'包4鲁智军'办法'‘金融机构报告涉.码嘀伽资约"眨交易管理办法，等配套市度街横交履行大'交

易可提交易以爽.嫌如恃融资司般交易时报告义务

'"在'监舍计划投资管理活动中咯尽职守覆勺遍实情司董，勤勉的义

务以夺金纹能管理'良舍廿划到资产 l 为安托人的最大剥差'去务依沾俱护委托

入的对产权益

'"进行费在估值，会个核'‘(飞)根也#中国，监会有关呢定本合同‘说明辑 b 批托管协议钓到定嘘

受托管人的监管{川依法对阳人代理抱叶 '~fI;t"; 'i h JI 了监督如皮地托管入 f哩

抱广寻l构受5又难律行政毛概和护 1日回监会的'回定虫'曾违反托斗，协议/戈壁.广协议阳市应当 Z比以制止

'"核嗖走出具资产管理报售保证餐低人徨够 f 编码关集舍个创资.投资革合资 1但布，.，~闭与收毡等馆吃川

'"专事照本合同及《说明书，约二是自委究人兮配'合r 划的收盈，.，役~，歪馆主去嗖呼医证1际会的街关规Jζ和.合同放也泼明书，的约定

及时向审浦且出集合计 t 的委托人支付退出款项( 1 'l )妥善保件与集合份制有灭的合同地具"广文件事口资料交易

记录会计'张"等文件资知 è敬.

"

(11)在集合计先到.唱旦被锁原因解散，寸且将管入一集豆芽再处，啕夭Uf.4在4是英入资金的退还"配

i 11) 亨解'恢恢业百货.幸被破沪，也4盲目雄管人籍管其资严或己且其他!\'.1F'B也碰雪去咂'i管咽入职责时反对向委托人和抗管人报告

( 13)园管理人油及东合罔，，"~l良舍汁生l变产损失或损，餐托人合泣权笛.E主.担赂倍'是任

"‘}自第管人遗反本合网~..集合汁制资产.失在报警4摩托人台泣权结时代委托人向托管人追噎

(15 )匠'霉人'为，解除本合同给 4摩托人托管人遣军足华;需报失2时对.a 入托管人予以赔偿

{ I ó)年守集合计划的夜业秘密 Z尘'民舍计抱在关f吉恩币1委托入银露前不

泄露集合汁金山的投安安拎投资每陶等值恩飞法律行赢泛惕.因证监舍是响

氯定的味外}

i 11) 降法律法规丰台商及"生有后晓定，牛 Tl事先管赚人反任何'民二入谋取斗队丢不得委托.三人正是牛妻"资产

"也}管理人自身对讲四书资产管嗖报告.所有忡委托人披露的涉及本'在

舍计划基本情况非 fP 里的葛2在哇唯确性究.性负责(' 9) 遇'‘公平说仰的阜则祭止任 何形式怜刻益输兰克建立健全，都风

险控制监察与稽恬贻务管电灰人，管对等做度来运集合资产管理政目与证

橡含'田庄户之间或者不明的证备资产管理账户之闹不得发生交易有充分证据证

明已依法实现啕致电暮协除外

(l~ )流像千效法在中国主 EAG会响关 4既定及率合同约定剑英"义务4二}托管人的权幸与 λ 务1 托管人约权利

〈川依 ;:1州集合+划 of;~产进行气管(2) !'H唱本合可便说明书，和气巳管，i>-议的贫足足.足额收 Z板子吃..'"监督管建 A< 舍计泣的，β11';':作足褒管理人快报费或灯"摩指令违反

::f.律法缚中葛瑾监会价街久规定或者本合同《说明习"巾，一.协认约定的要求其贯正矢'赔阶，阳市应者拒绝执 H

'"章吗臭合个划的径管是作情况

( 0)旅伴注写'中 I!'i;正j脑会有关规足和本合同 4百注明?辛辛以及托管岱议约定的茶色叹刻

，.管人自陀义务

川侬汪精 f'-it \' Jf 干警门的资金'区户和售的证券.，树;喃自{l) jι依法律巧成法州.中自址监会句头嗖，或合可约;毫不得檀自.

F有，处分'但合十划资产0' 在3夜伶计刘托管活动。恪尽革命!砸 τ冯实"喃道馈'日'监的义务

4掌管集合计划的资声 a越来'随合计，资在钓组也知毛金钱达保铲 4捷径人的自身;也

"

权聋

'"安全供管所托管'应合才笔资.执行管理人的投资或在营.插争负

责办理集合+刘名本的资金征求

01 定，院与管哩人倾对资产管理金务资产喻现'"监督管理人 1联合十圳的经管运作发现管理人的技资或漓.指令 i:t，!;.

法律法规。到.监会古代啕头是定和.合司《说明坞'以及托管如 b议约定刽~，姐'哥习~..玫豆来随改，的应当拒绝执行并及时销售证'公 ;f íf，~野地安产管嗖分公司所在继斗回诅监会 d眼目机构及中医证 H 协会

'"兔丝复审查管卷入计算眈蒙舍计划的资产争值

(!)'J 年守J配合计划的'业银雪在，霞合计划斗"是丰富.\'，t餐低人披露面予以来密 77 销人组审{法律法需要中 u监会晃节规定曹先有，叹机关，求句哈 l't-1，

'"炫炖定出，集合护放于 t管育况宫内报告

'"】妥善.夺与 j配合十划托管业务何灭的舍阳气 ~i>. 交易制已呆会汁贯坚州等义牛.料和敬击，保存 1.1 "';" j-二 T年

(II )在集合计范终止时与管哩入黄豆妥善处理街关喻"和委托入资产阶

迢迢事宜

( 12 )在解散。夜法欲极销硕 3缸'民"嗖管人赞瞥，资产时及时'但"是.人和管理入

( 1J )囱量反.合司 1异晕'庭舍τtt:姿 P也损失，但根警餐绳入合法权登对应承

控'曹哇'专侄(10 区管理人主立精造成集合护划膏'损失的代委耗 λ 自斗，建人4位( 15 )去修行或注.中到百监会句关现定反卒舍阳约定的"血义.

工+三违约责任与争议处理

H 邃'叶责哇

1 管理人统管入在哽行各自 1." 的过草牛 i:tffi法律行政法惯性司也足或西本个问约定喻:十划财产或，委托人道或惯与者的应兰"别对各 e 的行为依法承担赔偿责任囚共同行为给 y 划"陀，~i!i者委托人造成.害的应卷承担 iH 警赔偿责任 j~_lJ.笠，列喻拔的当事人叮以免竟

(:)又回筑扫

一方冈不可权力不舵槌行卒合闸 'τ& 及，斗通知J骂:却并往合理黛限内费供受到不可抗为'号响的证明阿萨系取适当捕'‘防-，，-，t合计局资产锁夫扩大任何方当�人是迟覆行命咧 λ务后发生 7 土豆全不可抗力事件破便合罔当事人，

注金都鼓部分履行本合同该为不 1M良轻或免除，售店贵任'"管理入如/或托管人接幅当对"史纳注体?去规蚁。可证监会的纯定作 A

.不作为可t;!盹的损失等'"管理入网 L絮M合司规定的技资原则行使现予行使其投资，叹萄造成的

馈，筝

〈们在 i' \'.'，i!;.'宇过程中 H 人及托管入校照法律协主州的键定以及

本合同自内约定'千了，掌关职责但囱于2匠，虫'将舵力之外的镜二方』壁画或，他E原因耐 *.1><运作不畅出现多错位损失的

2 合罔二'习'人.反本台罔啼笑似坦事人主&直侵经济规失的正当承桓

附.责任 li-Þ:生方式'万逝"人走鸟民惜现下合司徒缠 'HH: 约应电维维.行

3 本合阿为 3习'人刊旦成i!价后其但当事人应当采.适当捕笔防止贵唤的扩又没句采取适当捕，也致使.失扩大的不得就扩大的损失要求赔偿 φ约为Z防止损失 r 大而又出约合军事昏暗自违约方承担

~，fie l'管理人气管人 7:.壁伽阶囚鑫导巍 H 虫'差错管理人和托'

入哑然已鲜采取必 1 ，'i沓合，的惰施泛行份量医但是，恨.友"始误的 IflJt.i是Jl.i-划财产.套托人姗失管理入掬代管人免除赔偿'随任句是管理人先托管入，布极采取必费的报"椅除由此~"提 t>\;~响

ιJ 亨董事人依.'合同窗另，叮当事人赔偿的损失仅限于，侄绩失

队管理入通反江伴付款注句'约有走规定像自 o证监会做 j金撞偶记眷费产管理旦务梓叮责令停步'巴顿或"停业解'性'敬销喂产等"'"不能履巧取责'两应当按照斗肉类监管要发茧'尊处哩在关，宜

{一}争议的欠哩

国随行习民合网发生自k争议"协议签、各方协萌解决!协商又晨'也任何一方均有权将争议提交桥管人所在如生丰E旦4讼二+，只险揭示

本集合计划，临包括但不.予以 F贝呛l 一"育场风险

在场只险是插投资品种的价格目变经济困第政，医穿技安心哩队交易制

度等各种匹 t影响而引起的旅动 3号裁收益水平安"严笠风险币喝风险主霎包括

1 尿黛风呛

货币政箩财政政策严量歇'随和四证券市场监管政策答:自京政策约变化对淫

"市幼;鑫主一定约影响可键亭'良卓移价咯汶动!从而，肉'帧聋

2 经济刊附证养章场受玄观经济主已行的影响而 1经济4飞行具，世~lP:吨的特点!可厌熏告

的铿济运行"剩拿破将对.彝市场吃收盈水军参三影响从而 c收董产'也是3附)，i'.'萨只险利亭，险是指，二#温事变动高导致的资产价格平创资产利息候镇盖刻.放切

合，自擂影响企业If._ 资.本制内在水平导致 t 券市榻的价格和吠第.约变换货集合计划资产管理业务收翁水平随芝发生变，从，产生风噎

4 上刑"址'经曾风气全

土市公司附径曾状况受多种因景'陪同'如市场'告术竞争管理对.囚

，院等等会导效公司盒刻发步变"从而旱'歧'萨合汁戈，又资收结变化

'严

5 衍生品牌州有生产品""问山、阳柑烈件大阳

或.失在某笔 t，-况n喜豆会导致役资亏损高于初始役资金""守吴"凤险

接资，刽制到间将王唱E通二 I 嗖金彤，民失分'I!，j\;理会可能 F可为主且'f..~苦的缸'青导'随购实力、怜!从，傻去量资者的实际收益下降

吨"证役资只险

机证走价复敛交"四度要为配灵 z是杠杆效应较强可传毛死 iij醉神比价喝声涩碑.吃更大另"钗诠价嚼.市场经权标民运，静价格溃功 4雪'妻晰可民无几险利亭等到悉的曼吁售价格提场又..鲤自 it<交资c证的使盈又确走哇，电大!从而影响集合资产管理计划役资收益

4 二}管理只险在'晨'争资F监管嗖计元在作过程中管理入时@识经轮"决簧技能

等会.啕其对千古理'亏获取和育经济形势金钝市场价格走势的例，如管芳人

判断有误我到阮 f声色又会战纣投资工具使用，边等影响，合资产管理、↑定的岐至水且在'配合资严管，计，ι授资和三是作过程中在不‘反《管理"法> ，伽凤，

筹划关规定的情况下管哩八可能为资金正是用 k'J 中实'及的相关注提侬但资咨.分析方拿去计靠财务顾问凰务'应号资金使.方.梓关方产业，各往来可破

2守在砸在的利差冲英从而真， 管理凤险

(三)流动性F，'全E市场需〉易量不足易致证，萨不民运遗低血本地精变为现金的风险流.

世风险品包括对集合计划收益进行再投资所造庭的堤与自哇 1 足的，'i，1k(l!i) 'tJ1ll人"停业时制囔产时，夜 ψ阳的刷刷飞 M

K生，tJt. 囚只能理行职责的风险管理人医停业解傲"销喂产!爱窑'使中国 zι监舍'做锅，曾关业务询町等

恩因习，ι覆行职责 r 脏'致委托荧户的领失从霄'带到 K，~，险'"采集命计划.'句贝险1 参与黑累月盾，式图'守交易的特啕风险

'"馆用风险指气自用关系规定价交易 i移~'，交易例;，不良履行待什巧"苦而喻另方奋

战损失的叮能士生具休末'雷特括交易 对手的是价只险

斗队集合计划中!最大的储，贝险戎自股票顶伊 e购对于，约遭封贝险主覆树在商场风险导致员融入升;~约风险融入方剧变化，致的违约风险两个方

走

①，场囚，导纹'曲入方升且价E 】埂重大利空!导致恕的证 4拿出现连唆大幅"'良将有可能导缴砸约保阻边倒飞 1 公 w锁定闷2

②.入方盒 !l:!lJ导致变均融入 J非常用评级约变化位幢抖'吃力变化吁.导，虽股票现徊阻1号叉'世李期将回"吃.峰的发也异教管理人无法对得的证券，行处宣当杯酌"显 4事'但'绍尔时导致'舍 γ 划损失

③融入，违约.押'平的..罪被噎助处置后.'自L走法足领馆 hl-务的风哈'"流离范性;现险主要橱，乓命才刘臀鱼管理业务阶奇先不能迅速转变成，金或，何变.埂金

会对资'价格企氏在大不丰影响的只险洗苟户宝贝险按照，峰'" $'，可以争为三美

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H 合司的成立与生效

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险和损失

二十七或有事件

本合司研称的，使有事件是指假步'咽*i:士傅全吼的规定管理人可使以往资或者控股方式"立，平均检立法入资格的从事资产管理"'~号约合司

4要何人在此可譬如果蝇有事件发生在管"人旨统管八协，-.纠恙础一管理人何权样东合网中，管理入享有纳权夺 l均主管亨人承担的义务科让始土-

，断追约从事资产管，生务的尘" ')1-λ须就兑项变更和与委托人男亏签订专项协议争在'毛让荫管理人应以借，披露竹形式通在委托入管哩人保障委托人退出

本寺领 n挚的仅到并在居时的通告中对精矢，与王仲 b合嗖安.管理人应当保证受让人具备开屡败项业务院咽朵簧咯并向于全管人提货监管

布'鸣枪关批复文件复印件

管理人应枝照品管机构的霎求办理筷让手续

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管理人托管入确认巴，由委托人明确说明集合计划的风喳不保证委托

人资产本金不受损失，且取得最低岐.委托人确认巳充分理解本舍用自市内寥

自行承担授资风险和损失

..网应贸委托人本人签署当委托人为机电时应由法定..怪人，但其变

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