1

รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรกกองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ สำหรบรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 - 30 เมษายน 2562

กองท

นเปด

เค ห

นทนเ

พอก

ารเล

ยงชพ

(K

EQR

MF)

รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรก กองทนรวมกสกรไทย ณ 30 เมษายน 2562

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ สำาหรบรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 - 30 เมษายน 2562

เรยน ทานผถอหนวยลงทน

KAsset ขอนำาสง “รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรก กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ” (K Equity RMF: KEQRMF) เพอรายงาน ผลการ ดำาเนนงานยอนหลงสดสวนการลงทน ตลอดจน งบการเงนของกองทนดงกลาว ตงแต วนท 1 พฤศจกายน 2561 - 30 เมษายน 2562 KAsset ขอขอบคณททานไดมอบความไววางใจเลอกลงทนกบบรษท และเราถอเปนภารกจ อนสำาคญยง ทจะบรหารจดการกองทนใหมผลการดำาเนนงานทดบนความเสยงทยอมรบได ภายใต หลกธรรมาภบาล พรอมทงพฒนารปแบบการลงทนทหลากหลาย เพอตอบสนองความตองการ ในการลงทนอยางตอเนอง โดยทานสามารถสอบถามขอมลเกยวกบกองทนรวมเพมเตมไดท สวนบรการผลงทน KAsset Contact Center โทร. 02-6733888 หรอ www.kasikornasset.com

ขอแสดงความนบถอ KAsset บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จำากด

รระดบความเสยง เลอกลงทนอยางมนใจ

ตอบ “CUSTOMER RISK PROFILE” กอนลงทน ตงแต 1 ก.ค. 2554 ผลงทน ทกทาน จะตองทำาแบบสอบถามเพอประเมนความเสยงในการลงทน (Customer Risk Profiffiile) ตามขอกำาหนดของสำานกงาน ก.ล.ต. เพอประโยชนในการทำาธรกรรมกองทนรวมไดอยางตอเนอง โดยทานสามารถตอบแบบสอบถาม Customer Risk Profiffiile กอนทำาการซอกองทนรวม ไดทธนาคารกสกรไทยทกสาขา ทงน ดวยขอกำาหนดดงกลาว ธนาคารจงขอระงบการทำารายการซอ/ขายกองทนผานชองทางอเลกทรอนกส 2 ชองทาง ไดแก K-ATM (บรการธนาคาร ทางเอทเอมกสกรไทย) และ K-Contact Center (บรการธนาคารทางโทรศพทกสกรไทย) เปนการชวคราว สำาหรบชองทางการลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนในกองทนรวมทางอนเตอรเนต กสกรไทย) ทาง www.kasikornasset.com ยงคงเปดใหบรการปกต สอบถามรายละเอยดเพมเตมตดตอ KAsset Contact Center 02-6733888

1

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ (K Equity RMF: KEQRMF)

ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารทนและกองทนรวมเพอการเลยงชพ ประเภทรบซอคน หนวยลงทน ไมกำาหนดอายโครงการ วนจดทะเบยน 22 ธนวาคม 2549 จำานวนเงนทนจดทะเบยน 5,000 ลานบาท รอบระยะเวลาบญช 1 พฤศจกายน ถง 31 ตลาคม นโยบายการลงทน : กองทนมนโยบายทจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเกยวของกบตราสารแหงทน โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ภายใตหลกเกณฑทกฎหมาย ก.ล.ต. กำาหนด เวนแตในกรณทเกดเหตการณดงตอไปน และบรษทจดการไดแจงเหตการณทเกดขนดงกลาวใหสำานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน เพอเปนการพทกษผลประโยชนของผถอหนวยลงทนอยางเตมท โดยคำานงถงและรกษาผลประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน (1) วกฤตการทางเศรษฐกจทมนยสำาคญตอการลงทนในตลาดหลกทรพย (2) ภาวะสงคราม (3) ราคาตลาดของหลกทรพยลดลงอยางรนแรงในชวงทใกลกบวนสนรอบปบญช เปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถปรบการลงทนไดทนกอนสนปบญช กองทนจะลงทนบางสวนในเงนฝาก ตราสารทางการเงน ตราสารแหงหน รวมทงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. โดยในการลงทนของกองทนจะเนนลงทนในหลกทรพยหรอตราสารทมปจจยพนฐานด มความมนคง และใหผลตอบแทนท เหมาะสมเมอเทยบกบระดบความเสยง ทงน กองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอการเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในตราสารหนทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจายเงนปนผล

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนตอรายการ (รอยละของมลคาหนวยลงทน)คาธรรมเนยมการขาย 0.00 คาธรรมเนยมการรบซอคน 0.00 คาธรรมเนยมการสบเปลยน* ไมเกน 1.00 *ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบลจ. กสกรไทย บลจ.จะยกเวนคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

2

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนตอป (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ) คาธรรมเนยมการจดการ 1.75คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.028คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.12

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพมลคาขนตำาในการซอครงแรก 500.00 บาทมลคาขนตำาในการซอครงตอไป 500.00 บาทมลคาขนตำาในการขายคน 500.00 บาทมลคาคงเหลอในบญชขนตำา ไมกำาหนด

3

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

4

ความเหนของบรษทจดการกองทนรวมเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมสำาหรบรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 – 30 เมษายน 2562

กองทนมนโยบายเนนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเกยวของกบตราสารทน ซงจะมการปรบสดสวนการลงทนตางๆ ใหสอดคลองกบแนวโนมสภาวะการลงทนในแตละชวงเวลา โดย ณ สนเดอน เมษายน 2562 กองทนมสดสวนการลงทนในตราสารทนประมาณรอยละ 94.19 ของมลคาทรพยสนสทธ โดยหมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนสงกวาสดสวนของตลาดฯ (Overweight) ไดแก บรการรบเหมากอสราง สอและสงพมพ พฒนาอสงหารมทรพย ธนาคาร ปโตรเคมและเคมภณฑ อาหารและเครองดม หมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนใกลเคยงกบสดสวนของตลาดฯ (Neutral) ไดแก ขนสงและโลจสตกส การทองเทยวและสนทนาการ พาณชย หมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนนอยกวาสดสวนของตลาดฯ (Underweight) ไดแก พลงงานและสาธารณปโภค เงนทนและหลกทรพย การแพทย วสดกอสราง เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

การเปลยนแปลงทเกดขนในรอบปบญชทผานมาเทยบกบรอบปบญชปจจบน

ณ สนเดอน เมษายน 2562 กองทนถอเงนสดใกลเคยงกบ ณ สนเดอนตลาคม 2561 โดยหมวดอตสาหกรรมทลงทนเพมสงขน ไดแก ขนสงและโลจสตกส เทคโนโลยสารสนเทศและการ และ ปรบลดการลงทนในกลม พฒนาอสงหารมทรพย การทองเทยวและสนทนาการ อาหารและเครองดม ปโตรเคมและเคมภณฑ

ผลการดำาเนนงานของกองทนหลก ไมม

5

ผลการดำาเนนงานของกองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

(2) ผลการดำาเนนงานยอนหลง ณ วนท 30 เมษายน 2562

หนวย : %

ตงแต

1 ป 3 ป

5 ป 10 ป

ตงแต

ตนป 3 เดอน 6 เดอน

(ตอป) (ตอป)

(ตอป) (ตอป) จดตง

(ตอป)

ผลตอบแทนกองทนรวม 8.03 2.69 1.88 -3.14 10.62 6.14 14.80 9.98

ผลตอบแทนตวชวด 8.61 3.44 1.98 -3.00 9.31 6.67 17.08 11.77

ความผนผวน (Standard deviation) 7.86 7.89 9.98 11.79 11.25 12.39 18.00 20.11

ของผลการดำาเนนงาน (% ตอป)

ความผนผวน (Standard deviation) 7.63 7.49 9.64 11.43 10.48 11.69 16.19 18.53

ของตวชวด (% ตอป)

(1) ผลการดำาเนนงานตามปปฏทนยอนหลง

หนวย : % ตอป

ป 2552 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561

ผลตอบแทนกองทนรวม 61.17 54.84 -5.68 34.61 -5.29 15.10 -10.48 19.85 20.79 -7.93

ผลตอบแทนตวชวด 71.35 47.80 3.69 40.53 -3.63 19.12 -11.23 23.85 17.30 -8.08

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดำาเนนงาน 29.69 21.83 24.57 14.07 22.95 14.16 14.11 15.44 7.43 12.36

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชวด 25.26 17.69 22.54 12.72 20.92 13.03 13.73 14.21 6.43 12.05

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

6

ผลการดำาเนนงานของกองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ เทยบกบเกณฑมาตรฐาน*

สนสดวนท 30 เมษายน 2562

* ตวชวด ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) ผลตอบแทน/ความผนผวนของตวชวดสำาหรบชวงเวลาตงแตจดตงกองทนของกองทนทจดตงกอนป พ.ศ.2545 จะแสดงคา N/A เนองจาก

ไมมขอมลตวชวดทเปน ดชนผลตอบแทนรวม (Total Return Index) ในชวงระยะเวลาดงกลาว ผลการดำาเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนสงยนยนถงผลการดำาเนนงานในอนาคต เอกสารการวดผลการดำาเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทำาขนตามมาตรฐานการวดผลการดำาเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

รอยละ

324.14

362.99

0.00

50.00

100.00

150.00

200.00

250.00

300.00

350.00

400.00

450.00

12/49 12/50 12/51 12/52 12/53 12/54 12/55 12/56 12/57 12/58 12/59 12/60 12/61

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

เกณฑมาตรฐาน*

7

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพงบแสดงฐานะการเงน

ณ วนท 30 เมษายน 2562

หนวย:บาท สนทรพย เงนลงทนตามมลคายตธรรม 7,789,404,609.62 (ราคาทน ณ วนท 30 เมษายน 2562 เทากบ 7,516,119,789.16)เงนฝากธนาคาร 596,281,286.53ลกหนจากการลงทน ลกหนจากการขายหลกทรพย 15,993,918.35 ดอกเบยคางรบ 163,790.66 เงนปนผลคางรบ 36,897,419.98 ลกหนจากการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทน 4,753,742.74 คาใชจายรอการตดบญช 107,051.52 รวมสนทรพย 8,443,601,819.40 หนสน เจาหนจากการซอหลกทรพย 151,064,164.09เจาหนจากการรบซอคนหนวยลงทน 10,272,086.70 คาใชจายคางจาย 14,690,951.53 หนสนอน 424,185.78 รวมหนสน 176,451,388.10สนทรพยสทธ 8,267,150,431.30 สนทรพยสทธ ทนทไดรบจากผถอหนวยลงทน หนวยลงทนทออกจำาหนาย 255,050,862.2717 หนวย 2,550,508,622.72 มลคาหนวยละ 10 บาทกำาไรสะสม ยงไมไดจดสรร 3,054,096,433.70 บญชปรบสมดล 2,662,545,374.88สนทรพยสทธ 8,267,150,431.30 สนทรพยสทธตอหนวย (บาท) 32.4137

(ป 2562 คำานวณจากจำานวนหนวยลงทนทจำาหนายแลวทงหมด 255,050,862.2717 หนวย)

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

8

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพงบประกอบรายละเอยดเงนลงทน

ณ วนท 30 เมษายน 2562

การแสดงรายละเอยดเงนลงทนใชการจดกลมตามประเภทของเงนลงทนและประเภทอตสาหกรรม จำานวนเงนตน/ มลคา เงนตรา มลคา % จำานวนหนวย ทตราไว ตางประเทศ ยตธรรม เงนลงทน (,000) (,000) (,000) (,000) บาท

หลกทรพยหนทนจดทะเบยน หนสามญ Finance-Singapore DBS Group Holdings Ltd 218.60 5,723.86 (SGD) 6,175.45 (SGD) 144,968.50 1.86 Manufacturing-Singapore Thai Beverage PCL 5,090.70 3,342.65 (SGD) 4,276.19 (SGD) 100,383.38 1.29 Trading/Services-Malaysia Inari Amertron Bhd 1,970.60 3,149.17 (MYR) 3,409.14 (MYR) 26,346.56 0.34 ธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ 1,433.80 291,061.40 3.74 บมจ.ธนาคารกรงไทย 7,254.70 137,113.83 1.76 บมจ.ธนาคารกสกรไทย 2,365.70 451,848.70 5.80 บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 2,166.40 283,798.40 3.64 รวมธนาคาร 1,163,822.33 14.94 วสดกอสราง บมจ.ปนซเมนตไทย 538.50 248,787.00 3.19 บมจ.ปนซเมนตนครหลวง 343.60 74,561.20 0.96 รวมวสดกอสราง 323,348.20 4.15 ปโตรเคมและเคมภณฑ บมจ.พทท โกลบอล เคมคอล 2,913.40 200,296.25 2.57 บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 4,206.80 192,461.10 2.47 รวมปโตรเคมและเคมภณฑ 392,757.35 5.04 พาณชย บมจ.ซพ ออลล 6,331.30 490,675.75 6.30 บมจ.เบอรล ยคเกอร 2,162.10 111,348.15 1.43 บมจ.สยามโกลบอลเฮาส 190.96 3,303.61 0.04 บมจ.สยามแมคโคร 683.80 23,249.20 0.30 บมจ.หางสรรพสนคาโรบนสน 846.00 49,279.50 0.63 บมจ.โฮม โปรดกส เซนเตอร 5,286.82 83,003.03 1.07 รวมพาณชย 760,859.24 9.77

9

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพงบประกอบรายละเอยดเงนลงทน (ตอ)

ณ วนท 30 เมษายน 2562

การแสดงรายละเอยดเงนลงทนใชการจดกลมตามประเภทของเงนลงทนและประเภทอตสาหกรรม จำานวนเงนตน/ มลคา เงนตรา มลคา % จำานวนหนวย ทตราไว ตางประเทศ ยตธรรม เงนลงทน (,000) (,000) (,000) (,000) บาท

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร บมจ.ฮวแมนกา 2,317.90 19,006.78 0.24 บมจ.อนทช โฮลดงส 2,643.30 157,276.35 2.02 บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 2,192.40 416,556.00 5.35 รวมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 592,839.13 7.61 พลงงานและสาธารณปโภค บมจ.กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท 675.90 70,631.55 0.91 บมจ.บ.กรม เพาเวอร 723.70 24,424.88 0.31 บมจ.ไทยออยล 2,011.30 139,282.52 1.79 บมจ.ปตท. 14,796.80 721,344.00 9.26 บมจ.ปตท.สำารวจและผลตปโตรเลยม 3,135.00 418,522.50 5.37 บมจ.พลงงานบรสทธ 816.70 45,531.03 0.58 รวมพลงงานและสาธารณปโภค 1,419,736.48 18.22 สอและสงพมพ บมจ.แพลน บ มเดย 25,582.60 173,961.68 2.23 บมจ.วจไอ โกลบอล มเดย 8,910.50 85,986.32 1.10 รวมสอและสงพมพ 259,948.00 3.33 เงนทนและหลกทรพย บมจ.ศรสวสด คอรปอเรชน 864.29 47,319.99 0.61 อาหารและเครองดม บมจ.เซน คอรปอเรชน 88.90 1,324.61 0.02 บมจ.โอสถสภา 3,959.80 121,763.85 1.56 บมจ.เจรญโภคภณฑอาหาร 6,325.70 172,375.33 2.21 บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 4,306.98 161,511.86 2.07 บมจ.เอมเค เรสโตรองต กรป 1,200.90 87,365.48 1.12 รวมอาหารและเครองดม 544,341.13 6.98 การแพทย บมจ.กรงเทพดสตเวชการ 3,468.80 88,454.40 1.14 บมจ.บางกอก เชน ฮอสปทอล 5,034.30 91,624.26 1.18 บมจ.โรงพยาบาลจฬารตน 14,482.50 28,385.70 0.36 บมจ.โรงพยาบาลบำารงราษฎร 242.70 42,957.90 0.55 รวมการแพทย 251,422.26 3.23

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

10

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพงบประกอบรายละเอยดเงนลงทน (ตอ)

ณ วนท 30 เมษายน 2562

การแสดงรายละเอยดเงนลงทนใชการจดกลมตามประเภทของเงนลงทนและประเภทอตสาหกรรม จำานวนเงนตน/ มลคา เงนตรา มลคา % จำานวนหนวย ทตราไว ตางประเทศ ยตธรรม เงนลงทน (,000) (,000) (,000) (,000) บาท

การทองเทยวและสนทนาการ บมจ.ด เอราวณ กรป 10,855.30 75,444.34 0.97 พฒนาอสงหารมทรพย บมจ. เซนทรลพฒนา 3,279.20 247,579.60 3.18 บมจ.ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 37,001.10 162,064.82 2.08 บมจ.แลนด แอนด เฮาส 15,226.00 170,531.20 2.19 บมจ.ศภาลย 3,760.50 83,107.05 1.07 รวมพฒนาอสงหารมทรพย 663,282.67 8.52 ขนสงและโลจสตกส บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ 10,008.90 109,097.01 1.40 บมจ.ทาอากาศยานไทย 7,328.80 502,022.80 6.44 บมจ.บทเอส กรป โฮลดงส 14,414.40 170,089.92 2.18 รวมขนสงและโลจสตกส 781,209.73 10.02 บรการรบเหมากอสราง บมจ.ช.การชาง 4,744.30 126,910.02 1.63 บมจ.ซโน-ไทย 4,480.20 113,125.05 1.45 เอนจเนยรงแอนดคอนสตรคชน รวมบรการรบเหมากอสราง 240,035.07 3.08 รวมหนสามญ 7,788,064.36 99.96 รวมหลกทรพยหนทนจดทะเบยน 7,788,064.36 99.96

ใบสำาคญแสดงสทธในการซอหนทนจดทะเบยน บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 215.35 0.00 0.00 บมจ.วจไอ โกลบอล มเดย บมจ.วจไอ โกลบอล มเดย 1,614.78 1,340.27 0.02 รวมใบสำาคญแสดงสทธในการซอหนทนจดทะเบยน 1,340.27 0.02 รวมเงนลงทน - 100% (ราคาทน 7,516,119,789.16 บาท) 7,789,404.63 100.00

11

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพงบกำาไรขาดทน

สำาหรบรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

บาท

รายไดจากการลงทน รายไดดอกเบย 228,304.62 รายไดจากเงนปนผล 112,137,690.57 รวมรายได 112,365,995.19 คาใชจาย คาธรรมเนยมในการจดการ 72,198,607.12 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 1,188,594.63 คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน 4,950,761.66 คาธรรมเนยมวชาชพ 48,100.79 คาใชจายในการดำาเนนโครงการ 282,073.12 รวมคาใชจาย 78,668,137.32 รายได (คาใชจาย) สทธจากการลงทน 33,697,857.87รายได (คาใชจาย) อน กำาไร (ขาดทน) สทธทเกดขนจากอตราแลกเปลยน (3,014,912.94) กำาไร (ขาดทน) สทธทยงไมเกดขนจากอตราแลกเปลยน (2,063,092.72) รวมรายได (คาใชจาย) อน (5,078,005.66) รายการกำาไร (ขาดทน) สทธจากเงนลงทน กำาไร (ขาดทน) สทธทเกดขนจากเงนลงทน (1,075,560.27) กำาไร (ขาดทน) สทธทยงไมเกดขนจากเงนลงทน 167,872,070.64 รวมกำาไร (ขาดทน) สทธจากเงนลงทนทเกดขนและยงไมเกดขน 166,796,510.37 การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธจากการดำาเนนงาน 195,416,362.58 กำาไรสะสมตนป 2,858,680,071.12 บวก การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธจากการดำาเนนงาน 195,416,362.58 กำาไรสะสมปลายป 3,054,096,433.70

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

12

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของ กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562รายละเอยดการลงทน

CG Scoringป 2561 (*)

มลคาตามราคาตลาด

% NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 8,092,072,307.35 97.88หนสามญ จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ฯ -ธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ 291,061,400.00 3.52 บมจ.ธนาคารกสกรไทย 451,848,700.00 5.47 บมจ.ธนาคารกรงไทย 137,113,830.00 1.66 บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 283,798,400.00 3.43 -วสดกอสราง บมจ.ปนซเมนตไทย 248,787,000.00 3.01 บมจ.ปนซเมนตนครหลวง 74,561,200.00 0.90 -ปโตรเคมและเคมภณฑ บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล 200,296,250.00 2.42 บมจ. อนโดรามา เวนเจอรส 192,461,100.00 2.33 -พาณชย บมจ.โฮมโปรดกส เซนเตอร 83,003,026.90 1.00 บมจ.สยามแมคโคร 23,249,200.00 0.28 บมจ.หางสรรพสนคาโรบนสน 49,279,500.00 0.60 บมจ. เบอรล ยคเกอร 111,348,150.00 1.35 บมจ.ซพ ออลล 490,675,750.00 5.94 บมจ. สยามโกลบอลเฮาส 3,303,608.00 0.04 -เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร บมจ. ฮวแมนกา - 19,006,780.00 0.23 บมจ.อนทช โฮลดงส 157,276,350.00 1.90 บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 416,556,000.00 5.04 -พลงงานและสาธารณปโภค บมจ.บ.กรม เพาเวอร 24,424,875.00 0.30 บมจ.พลงงานบรสทธ 45,531,025.00 0.55 บมจ.ปตท.สำารวจและผลตปโตรเลยม 418,522,500.00 5.06 บมจ. กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท 70,631,550.00 0.85 บมจ.ปตท. 721,344,000.00 8.73 บมจ.ไทยออยล 139,282,525.00 1.68

13

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของ กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ (ตอ)

ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562รายละเอยดการลงทน

CG Scoringป 2561 (*)

มลคาตามราคาตลาด

% NAV

-สอและสงพมพ บมจ.วจไอ โกลบอล มเดย 85,986,325.00 1.04 บมจ. แพลน บ มเดย 173,961,680.00 2.10 -เงนทนและหลกทรพย บมจ.ศรสวสด คอรปอเรชน 47,319,987.00 0.57 -อาหารและเครองดม บมจ. เซน คอรปอเรชน - 1,324,610.00 0.02 บมจ.เอมเค เรสโตรองต กรป 87,365,475.00 1.06 บมจ.โอสถสภา - 121,763,850.00 1.47 บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 161,511,862.50 1.95 บมจ.เจรญโภคภณฑอาหาร 172,375,325.00 2.09 -การแพทย บมจ.โรงพยาบาลบำารงราษฎร 42,957,900.00 0.52 บมจ.โรงพยาบาลจฬารตน 28,385,700.00 0.34 บมจ. บางกอก เชน ฮอสปทอล 91,624,260.00 1.11 บมจ.กรงเทพดสตเวชการ 88,454,400.00 1.07 -การทองเทยวและสนทนาการ บมจ.ด เอราวณ กรป 75,444,335.00 0.91 -บรการรบเหมากอสราง บมจ.ช.การชาง 126,910,025.00 1.54 บมจ.ชโน-ไทย เอนจเนยรง 113,125,050.00 1.37 -พฒนาอสงหารมทรพย บมจ. ศภาลย 83,107,050.00 1.01 บมจ.แลนดแอนดเฮาส 170,531,200.00 2.06 บมจ. เซนทรลพฒนา 247,579,600.00 2.99 บมจ.ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 162,064,818.00 1.96 -ขนสงและโลจสตกส บมจ.บทเอส กรป โฮลดงส 170,089,920.00 2.06 บมจ.ทาอากาศยานไทย 502,022,800.00 6.07 บมจ.ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ 109,097,010.00 1.32

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

14

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของ กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ (ตอ)

ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562รายละเอยดการลงทน

CG Scoringป 2561 (*)

มลคาตามราคาตลาด

% NAV

ใบสำาคญแสดงสทธในการซอหนสามญ จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ฯ -สอและสงพมพ บมจ.วจไอ โกลบอล มเดย 1,340,267.40 0.02ไมจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ฯ -อาหารและเครองดม บมจ. ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 0.00 0.00 เงนฝาก 574,366,137.55 6.95หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 293,777,379.47 3.55 ประเทศมาเลเซย หนสามญ -Trading/Services-Malaysia 26,346,564.32 0.32 Inari Amertron Bhd ประเทศสหรฐอเมรกา เงนฝาก 22,068,105.00 0.27 ประเทศสงคโปร หนสามญ -Manufacturing-Singapore 100,383,379.70 1.21 Thai Beverage -Finance-Singapore 144,968,495.81 1.75 DBS Group Holdings Ltd เงนฝาก 10,834.64 0.00สนทรพยหรอหนสนอน (118,699,255.52) (1.44)มลคาทรพยสนสทธ 8,267,150,431.30 บาทอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (PTR) : 56.91%

15

(*) คำาอธบาย Corporate Governance Scoring หรอ “CG Scoring” CG Scoring คอการวดผลการกำากบดแลกจการทดของบรษทจดทะเบยนไทยโดยสมาคมสงเสรมสถาบน กรรมการบรษทไทย (“IOD”) โดยกรอบในการพจารณาและนำาหนกการใหคะแนนทใชในป 2561 แบงออกเปน 5 หมวดดงตอไปน 1. สทธของผถอหน 15% 2. การปฏบตตอผถอหนอยางเทาเทยมกน 10% 3. การคำานงถงบทบาทของผมสวนไดเสย 20% 4. การเปดเผยขอมลและความโปรงใส 20% 5. ความรบผดชอบของคณะกรรมการ 20%

โดย IOD จะทำาการเผยแพรรายชอเฉพาะบรษททไดคะแนนอยในระดบ “ด” ขนไป ซงม 3 กลมคอ “ด”

“ดมาก” และ “ดเลศ” โดยใชสญลกษณตามตารางดงกลาวขางลาง

ชวงคะแนน สญลกษณ ความหมาย

SCORE Range Number of Logo

90-100 ดเลศ

80-89 ดมาก

70-79 ด

60-69 ดพอใช

50-59 ผาน

ตำากวา 50 No logo given N/A

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

16

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00(ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำาประกน

596,445,077.19 7.21

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade)

0.00 0.00

(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตำากวาอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอ ตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

0.00 0.00

(จ) ตราสารทมคณสมบตไมครบตามประกาศ สำานกงาน ก.ล.ต. ท ทน.87/2558

0.00 0.00

รายงานสรปจำานวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน

ประเภท ผออกวนครบกำาหนด

อนดบความนาเชอถอ

ของตราสาร

อนดบความนาเชอถอของ

ผออก/คำาประกน

มลคาหนาตว

มลคาตามราคาตลาด

1 เงนฝากธนาคาร บมจ.ดาตาแมท N/A N/A 10,834.642 เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย N/A AA+(tha),F1+(tha) 10,273,757.243 เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารทหารไทย N/A A+ 585,808,988.804 เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารยโอบ N/A AAA(tha),F1+(tha) 351,496.51

สดสวนเงนลงทนขนสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนทบรษทจดการตงไวในแผนการลงทนสำาหรบกลมตราสาร ตาม (ง) เทากบ 0.00%

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอ ตราสารกงหนกงทนทกองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว

17

คำาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอบรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำากด

อนดบความนาเชอถอระยะสนสำาหรบประเทศไทย

F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำาระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำาหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอ ภายในประเทศซงกำาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสำาหรบอนดบ ความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกำาหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำาประกนโดยรฐบาล ในกรณท มระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกำาหนด

F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำาระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำาหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา

F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำาหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำาระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความ เปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

18

คำาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอบรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำากด

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำาหรบประเทศไทยAAA (tha)‘AAA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทย ซงกำาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำาหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำาประกนโดยรฐบาล

AA (tha)‘AA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย โดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

A (tha)‘A’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชำาระหนโดยตรงตามกำาหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

BBB (tha)‘BBB’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนใน ประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอ สภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำาระหนไดตรงตามกำาหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

เครองบงชพเศษสำาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย “+” หรอ “-” อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำาหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำาหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)” หรออนดบทตำากวา “CCC(tha)” สำาหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว

19

คำาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอบรษท ทรสเรทตง จำากด

ทรสเรทตงใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวจำานวน 8 อนดบ โดยเรมจาก AAA ซงเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซงเปนอนดบตำาสด โดยตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไป และแตละสญลกษณมความหมายดงน

AAA - อนดบเครดตสงสด มความเสยงตำาทสด บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ AA - มความเสยงตำามาก บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑ สงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA A - มความเสยงในระดบตำา บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา BBB - มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตน ในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอม อนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชำาระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดต ทอยในระดบสงกวา อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจำาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

20

สดสวนการลงทนในหลกทรพยประเภทตางๆ 8 อนดบแรกของกองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

ณ วนท 30 เมษายน 2562

* เงนสดและสนทรพยสภาพคลอง + สนทรพยอน (เชน ลกหนจากการขายหลกทรพย คาใชจายรอตดบญช) - หนสน (เชน เจาหนจากการซอหลกทรพย คาใชจายคางจาย)

อาหารและเครองดม6.59%

ปโตรเคมและเคมภณฑ4.75%

พลงงานและสาธารณปโภค

17.17%

ธนาคาร14.08%

พาณชย9.21%

พฒนาอสงหารมทรพย8.02%

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

7.17%

ขนสงและโลจสตกส9.45%

เงนสดและสนทรพยสภาพคลอง*23.56%

21

คานายหนาซอขายหลกทรพย ตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

คานายหนา อตราสวน (บาท) คานายหนา

1 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำากด(มหาชน) 5,577,879.87 35.27%

2 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จำากด 1,693,136.71 10.71%

3 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำากด (มหาชน) 1,493,428.06 9.44%

4 บรษทหลกทรพย ยบเอส(ประเทศไทย) จำากด 1,387,239.21 8.77%

5 บรษทหลกทรพย ภทร จำากด(มหาชน) 754,580.79 4.77%

6 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำากด 584,473.71 3.70%

7 บรษทหลกทรพย ธนชาต จำากด(มหาชน) 561,184.53 3.55%

8 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำากด 522,383.41 3.30%

9 บรษทหลกทรพย ทสโก จำากด 498,335.34 3.15%

10 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จำากด 435,475.97 2.75%

11 อนๆ 2,304,715.22 14.57%

รวม 15,812,832.82 100.00%

อนดบ ชอ

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

22

แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมของรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทน*(Fund's Direct Expense)

จำานวนเงน(พนบาท)

รอยละของมลคาทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 72,198.61 0.93

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 1,188.59 0.02

คานายทะเบยน (Registrar Fee) 4,950.76 0.06

คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) ไมม ไมม

คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมม ไมม

คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

25.60 0.00

คาใชจายอนๆ (Other Expenses)** 304.57 0.00

รวมคาใชจายทงหมด (Total Fund's Direct Expenses)*** 78,668.13 1.01

* คาธรรมเนยมและคาใชจายทหกจากกองทนรวมไดรวมภาษมลคาเพมแลว

** คาใชจายอนท < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ

*** ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย

23

รายชอบคคลทเกยวของทมการทำาธรกรรมกบกองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพสำาหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

1. บมจ.หลกทรพยกสกรไทย

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทำาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดทบรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการท http://www.kasikornasset.com

หรอท Website ของสำานกงาน ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th

ขอมลการดำาเนนการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหนในนามกองทนรวมของ รอบปปฏทนลาสด

สามารถตรวจสอบขอมลไดจาก Website : www.kasikornasset.com

ขอมลการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทนในรอบระยะเวลาทกำาหนด

-ไมม-

กองทนเปดเค หนทนเพอการเลยงชพ

24

รอบระยะเวลาบญช 1 พฤษภาคม 2561 - 30 เมษายน 2562

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน

บรษท กลยทธการลงทน จด บทวเคราะห เยยมชม สมมนา หนจอง และขอมลขาวสาร บรษท

บรษทหลกทรพย บวหลวง จำากด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย ซ ไอ เอม บ (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำากด X X X -

บรษทหลกทรพยโนมระ พฒนสน จำากด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพยเครดตสวส (ประเทศไทย) จำากด X X X X

บรษทหลกทรพยซต คอรป (ประเทศไทย) X X - -

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำากด X X X X

บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำากด (มหาชน) - - - -

บรษทหลกทรพย เจ.พ.มอรแกน (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำากด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย กรงศร จำากด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย แมคควอร (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพย ภทร จำากด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำากด X X X -

บรษทหลกทรพย ธนชาต จำากด (มหาชน) X X - X

บรษทหลกทรพย ทสโก จำากด X X X -

บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X X -